2013QC课题：提高案件质量.docx

提高华蓥市案件质量广安市烟草公司华蓥分公司二0一四年二月目 录一、小组概况3二、选题理由3三、目标设定4四、现状调查4五、活动进度6六、原因分析7七、要因确认8八、制定对策13九、对策实施14十、效果检查19十一、巩固措施19十二、体会及展望20提高华蓥市案件质量一、小组概况小组名称：XX QC小组组长：李盈辉小组人数：9人课题类型：服务型QC小组人员一览表姓 名性别年龄学历职称专业工作单位任务分工李震男39本科高级营销华蓥局（分公司）顾问何飒女35本科高级专卖华蓥局（分公司）日常管理李盈辉男24本科无专卖华蓥局（分公司）规划、组织、统筹庞先贵男37大专高级专卖华蓥局（分公司）制定对策、组织实施张巧女22大专初级营销华蓥局（分公司）数据、资料的收集、整理王皓男25本科初级营销华蓥局（分公司）撰写成果报告李云峰男37大专中级专卖华蓥局（分公司）现状调查、对策实施王丹女23本科无综合办华蓥局（分公司）活动策划、组织实施朱晨曦女24本科无营销华蓥局（分公司）成果发布二、选题理由“案件”作为烟草专卖法的一种具体表现形式，是我们烟草执法过程的记录，也是执法人员执法形象的直接体现。提高案件质量不仅能够有效减少执法冲突和行政纠纷，更重要是能够净化卷烟市场，创造良好的卷烟销售环境。华蓥卷烟市场近几年来都比较稳定，少有大案要案，在这样的背景条件下，案件质量一直都是我们的优势所在。而在2013年一季度的案件评查中，我们的成绩不太理想，二季度的案件瑕疵率更是达到了23.5%，这引起了局领导的高度重视。为此我们成立QC小组，选择提高华蓥市案件质量作为本次QC活动课题。三、现状调查2013年7月15日2013年7月19日，QC小组通过查看2012年四个季度以及2013年一、二季度的案件评查通报发现，从2012年一季度至2013年二季度，案件瑕疵率分别为19%、5%、10%、3%、12.9%、23.5%，案件质量很不稳定。具体查看问题所在后还发现，虽然2012年二季度和四季度瑕疵率较低，但仍然有至少5起案件存在明显错误。经过调查发现，办案人员在办案过程中责任心不高，对办案细节不够重视，审查人员在审查过程中不够仔细是造成这种现状的主要原因。四、目标设定1、活动目标： 在四季度的案件评查中，案件瑕疵率从二季度的23.5%降到4%以内，存在明显错误案件数量从8起降低到3起以内。 2、设定目标值的依据必要性：2013年市局全力推行柔性执法建设，华蓥市政府同时在进行行政权力的规范化，执法透明度度越来越高。在经过分析研究后决定将目标值设置为在四季度的案件评查中瑕疵率4%以内，存在明显错误案件数3起以内。设定两个目标值的原因是，存在明显错误的案件并不一定算作瑕疵案件，本着严格要求的原则，我们不仅要求案件瑕疵率低，还要求案件错误少。可行性：2012年的二季度和四季度的案件评查中，我们的瑕疵率分别为5%和3%，综合考虑，决定将瑕疵率目标设定在4%。存在明显错误案件数量我们直接选取了2012年四季度的3起为目标值，因为这也是历史最低值。既然做到过，我们坚信一定能够再次做到。五、活动进度QC小组活动进度表PDCA时间活动计划2013年7月2013年8月2013年9月2013年10月2013年11月2013年12月2014年1月2014年2月P现状调查目标确定原因分析 要因确认制定对策D对策实施C效果检查A巩固措施体会及今后打算：计划工作时间：实际工作时间 六、原因分析为了找出2013年二季度案件评查成绩如此不理想的主要原因，小组采用因果图法对目前我市案件办理各个环节现状进行了全面分析。案件办理现状调查取证市场检查案件处理现场勘验笔录制作仓促审查人员审查不够仔细现场检查照片描述不准确询问内容不全面细致对违法所得和案值计算不准确对自由裁量权不熟悉案件审批询问技巧单一被检查人员不配合执法审查人员审查不及时文书归档不及时证据提取不充分七、要因确认：QC小组于2013年8月中旬采用头脑风暴法对因果图中四个阶段末端因素按重要性和可控性进行了筛选。末端原因筛选表层面序号末端原因重要性程度可控性是否需要确认12345市场检查1现场勘验笔录制作仓促不可控不确认2被检查人员不配合执法不可控不确认调查取证3询问技巧单一可控确认4询问内容不全面细致可控确认5现场检查照片描述不准确可控确认6证据提取不充分可控确认案件审批7审查人员审查不够仔细可控确认8审查人员审查不及时可控确认案件处理9对违法所得和案值计算不准确可控确认10对自由裁量权不熟悉可控确认11文书归档不及时可控确认从末端原因筛选表中，可以看出现场勘验笔录因为需要现场制作，仓促是必然的，而被检查人的不配合也不是执法人员能够控制的。针对现场勘验笔录的制作，我们只能尽量严查现场检查的时间，给制作现场勘验笔录的人员充足的时间。而被检查人不配合，只能够骂不还口，打不还手，避免发生执法冲突。要因确认计划表序号末端原因确认方法负责人完成时间1询问技巧单一安排执法人员进行询问演练何飒2013-8-20前2询问内容不全面细致对执法人员制作的询问笔录进行验收何飒2013-8-20前3现场检查照片描述不准确安排执法人员制作证据提取单（照片）李盈辉2013-8-20前4证据提取不充分依照询问笔录查看证据提取单李盈辉2013-8-20前5审查人员审查不够仔细制作一些存在明显错误的案件文书让审查人员审查王丹2013-8-20前6审查人员审查不及时对审查人员审查案件文书时间进行计时王丹2013-8-20前7对违法所得和案值计算不准确安排执法人员对一些比较复杂的案件进行违法所得和案值的计算王浩2013-8-20前8对自由裁量权不熟悉安排执法人员对一些案例进行行政处罚张巧2013-8-20前9文书归档不及时对案件结案到文书归档所需时间进行统计李云峰2013-8-20前确认一：询问技巧单一确认项目安排执法人员进行询问演练确认依据直接进行实际操作，从询问过程中了解执法人员是否掌握多种询问技巧，对“当事人”的故意刁难能否合理合法化解。结果，大部分执法人员能够化解难题并得到所需的信息。结论非要因演练安排何飒结果确认何飒确认时间2013年8月15日确认二：询问内容不全面细致确认项目对执法人员制作的询问笔录进行验收确认依据询问笔录是案件调查取证的重要证据，对笔录中所需要涉及的内容必须全面细致。我们请法规部门对执法人员制作的询问笔录进行了验收，发现，简单的笔录基本不存在遗漏。但是案情稍微复杂点，就存在询问内容不全面，有漏洞出现。结论是要因验收人何飒材料提供何飒确认时间2013年8月15日确认三：现场检查照片描述不准确确认项目安排执法人员制作证据提取单（照片）确认依据查看执法人员制作的现场检查照片发现，对执法人员亮证、实施检查和涉案现场的描述都是“执法人员对XXX经营场所进行检查时的照片，十分笼统。结论是要因检查人李盈辉材料提供李盈辉确认时间2013年8月16日确认四：证据提取不充分确认项目依照询问笔录查看证据提取单确认依据凡是询问笔录中涉及到需要证据支撑的话语，都必须在证据提取单中体现出来。例如：是夫妻的，需要结婚证复印件。询问笔录中出现的需要证据支撑的话语，都有相关的证据提取单。结论非要因检查人李盈辉材料提供何飒确认时间2013年8月16日确认五：审查人员审查不够仔细确认项目制作一些存在明显错误的案件文书让审查人员审查确认依据制作了10本每本存在3处明显错误的案卷文书让审查人员进行审查。结果：可以看出，审查人员对案件明显错误的地方并不能完全发现。案卷编号12345678910明显错误发现3处发现1处发现2处发现2处发现3处发现2处发现1处发现2处发现1处发现2处结论是要因材料提供李盈辉统计分析王丹确认时间2013年8月17日确认六：审查人员审查不及时确认项目对审查人员审查案件文书时间进行计时确认依据案件办理的流程都有严格的时间控制，一旦超过时限将会引起不必要的麻烦。因此，案件的办理要及时，审查人员要在第一时间对案件进行审查，发现问题立马处理。审查人员在1天审查完毕10本案卷文书。结论非要因材料提供李盈辉统计分析王丹确认时间2013年8月17日确认七：对违法所得和案值计算不准确确认项目安排执法人员对一些比较复杂的案件进行违法所得和案值的计算确认依据让6名执法人员分别对3起从简单到复杂的案件进行违法所得和案值的计算。结果，3起全部计算正确的只有1名，算对2起的4人，只算对1起的1人。结论是要因材料提供何飒统计分析王浩确认时间2013年8月18日确认八：对自由裁量权不熟悉确认项目安排执法人员对一些案例进行行政处罚确认依据让6名执法人员分别对3起不同类型（无证经营、走私、假烟）的案件进行行政处罚。结果，有3人不能确认处罚比例，有2人未对走私进行罚款，只有1人全部正确。结论是要因材料提供何飒统计分析张巧确认时间2013年8月19日确认九：文书归档不及时确认项目对案件结案到文书归档所需时间进行统计确认依据让6名执法人员对已经执行完毕的案件进行结案归档，发现绝大部分不能按时完成归档。主要是因为扫描案件需要花费大量时间。结论是要因材料提供何飒统计分析李云峰确认时间2013年8月19日八、制定对策对策表序号要因对策目标措施责任人实施时间1询问内容不全面细致对执法人员进行相关培训6名执法人员能够全面细致的对被询问人进行相关询问，不会有遗漏。制定培训计划，落实专人负责何飒2013年9-12月2现场检查照片描述不准确规范照片格式减少证据提取单的错误，提高工作效率制作准确描述照片场景的提取单的模板李盈辉2013年9月3审查人员审查不够仔细制定考核审查人员审查后的案件不存在明显错误审查后的案件没发现一处明显错误扣审查人员的绩效工资庞先贵2013年9-12月4对违法所得和案值计算不准确编写公式执法人员能够准确计算出较为复杂的案件违法所得和案值编写包含各种情况下违法所得和案值的计算公式李盈辉2013年9月5对自由裁量权不熟悉对执法人员进行相关培训执法人员对常见案件能够准确判断处罚方式和处罚标准制定培训计划，落实专人负责何飒2013年9-12月九、对策实施对策实施一：对执法人员进行相关培训2013年9月，QC小组安排法规部门对执法人员进行了相关培训，对询问内容中必须呈现的信息和不同情况下所需的有针对性的信息。经过此次培训持续2小时50分钟，并在培训结束后进行了现场模拟询问。效果评估：通过此次培训，执法人员掌握了询问中的重点要点，询问笔录中不在出现信息不全等现象。对策实施二：规范照片格式由专卖科对现场检查的照片格式进行了规范，制作准确描述照片场景的提取单的模板。证据提取单模板（照片）效果评估：有了模板后，大大提高了执法人员的办案效率，减少了出错几率。16对策实施三：制定考核 1、执法人员文书制作完成后交审查人员审查，审查人员发现错误后，执法人员扣绩效工资，每处错误20元；2、审查人员审查完毕后交还执法人员，如执法人员在后面的流程中发现错误，审查人员扣绩效工资，每处50元。效果评估：极大提高了执法人员和审查人员的认真态度。对策实施四: 编写公式由专卖科编写计算违法所得和案值的计算公式：违法所得（销售价格批发价格）涉案卷烟销售数量案值批发价格涉案卷烟数量注：涉案卷烟数量是指用于销售的卷烟数量。效果评估：执法人员严格按照公式能够准确计算出违法所得和案值。对策实施五：对对执法人员进行相关培训2013年9月，QC小组安排法规部门对执法人员进行了相关培训，详细讲解了自由裁量权的使用方法和相关法律法规。经过此次培训持续1小时50分钟，并在培训结束后进行了案例测验。测验结果执法人员无证经营走私假烟乱渠道进货A优优优优B优优优优C优优优优D优优优优E优优优优F优优优优效果评估：通过此次培训，执法人员对自由裁量权有了深入的了解，对各种类型的案件都能够做出正确处罚决定。 十、效果检查1、目标值完成情况2014年1月，市局对2013年四季度案件进行了案件评查，结果：共计评查案件27起，存在瑕疵的案件1 起，瑕疵率3.7 %。（一）个性的问题有：1、处罚决定书制作不完整，证据提取单有修改