（国际贸易学专业论文）战略性贸易政策在中国的适用性分析.pdf

摘要 为了顺应经济全球化的发展趋势，我国必须改革外贸体制，降低关税壁垒， 大幅度削减与取消非关税壁垒，进一步提高市场开放程度，研究和制定既符合 w t o 规则又能维护我国利益的对外贸易政策。但是我国在大力推进贸易自由化 的进程中有一点必须明确，那就是贸易自由化不等于完全的自由贸易。在这个 经济实力相差悬殊的世界上不存在绝对的自由贸易，任何一个国家的对外贸易 政策都是其国内经济政策的延伸。一国制定贸易政策时是以本国的利益而不是 以全世界的福利为基础的，其贸易政策的选择必然会受到自身经济实力和经济 发展需要等因素的制约。我国作为发展中国家，经济实力和发达国家相比还有 很大的差距，日益开放的市场肯定会对国内产业造成冲击，为了维护自身的经 济利益和促进产业发展，不可避免的要对国内某些产业进行一定期限、一定范 围、一定程度的扶持。 我国现有的贸易保护政策多以传统的古典、新古典理论作为依据。但在西 方理论界，近几十年来，随着建立在不完全竞争和规模收益递增基础上的新贸 易理论的兴起，作为该理论在这个领域的延伸和拓展，战略性贸易政策理论应 运而生。该理论打破了传统贸易理论的完全竞争假设，提出了不完全竞争和规 模收益递增的假设，给国际贸易领域的研究注入了新的思想。其基本观点已经 成为实际贸易政策制定中不可忽视的因素。本文主要从理论方面着手，深入研 究了国内外贸易理论与政策，提出了在中国实施战略性贸易政策的可能性及适 用条件的研究课题，分析了战略性贸易政策的理论基础、实施条件以及中国现 实的国情，认为中国已经基本具备了实施战略性贸易政策的条件，并提出了相 关的政策建议。但中国作为一个经济转型国家，不完善的市场经济体制等隐含 条件对战略性贸易政策的实施会有一定的限制，因此需要通过对策加以调整， 以实现战略性贸易政策给国家带来的经济利益。 文章除前言和结束语外，主要从以下几个方面展开论述： 第一章首先回顾了传统贸易理论，并对它们进行了简要的评价。第二章主 要介绍战略性贸易政策产生的理论基础及现实基础，并在此基础上对战略性贸 易政策的涵义、其理论体系进行了阐述。第三章介绍战略性贸易政策实施的条 件，分为前提条件和约束条件，以及在发展中国家，特别是经济转型国家，如 中国实施必须具备的第三类条件隐含条件，如完善的市场经济体制和成熟 的市场运行机制等。并在此基础上对战略性贸易政策做出客观的评价。第四章 首先深入分析了中国实行战略性贸易政策所必须具备的条件，并将战略性贸易 政策应用于汽车产业，通过分析得出了中国已经基本具备该政策的实施条件的 结论。第五章在前面分析的基础之上，从战略性行业的选择、产业政策的配合、 在w t o 框架内灵活运用战略性贸易政策、优化制度环境、利用外资和增进国 民福利的关系等几个角度阐述了实施战略性贸易政策的具体建议措施。 本文的创新点在于：第一，比较详尽地阐述了战略性贸易政策理论的概念 和内涵。第二，将战略性贸易政策的理论与中国入世后的实际情况结合起来， 探讨中国在世界贸易组织这样一个多边贸易体制框架下如何制定对外贸易政策 的问题，发掘政策手段的运用空间。这是一个非常重要的问题，本文试图向这 一目标靠拢。第三，拓展了贸易政策的内涵和外延。根据国际经济和国内经济 的日益紧密结合，不再将以往的国内贸易政策，如产业政策或技术政策等排除 在外，而是将有助于提高贸易竞争力的政策都纳入战略性贸易政策。说明在不 完全竞争和规模经济的条件下，如何实施战略性产业政策，提高产业和外贸竞 争力。 关键词：战略性贸易政策规模经济不完全竞争适用性 a b s t r a c t f o rc o n f o r m i n gt ot h et r e n do ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , c h i n ah a st or e f o r m o u rf o r e i g nt r a d es y s t e m ，r e d u c et a r i f fb a r r i e ra n dn o n t a r i f fb a r r i e r w i d e nm a r k e t o p e n n e s s ，r e s e a r c ha n dw o r ko u tt h et r a d ep o l i c i e sw h i c ho b e yw t or u l e sa n d p r o t e c tt h ei n t e r e s t so ft h en a t i o n i nt h i sc a s e ，w es h o u l dk n o w t h a tt r a d el i b e r a t i o n d o e s n tm e a n sc o m p l e t ef r e et r a d e ，i t si m p o s s i b l ef o rt h ee x i s t e n c eo fa b s o l u t ef r e e t r a d ei nr e a lw o r l dw i t hg r e a tp o l a r i z a t i o no ft h er i c ha n dp o o rc o u n t r i e s f o r e i g n t r a d ep o l i c yi st h ed e r i v a t i o no fd o m e s t i ce c o n o m i cp o l i c y e v e r yc o u n t r ym a k e s t r a d ep o l i c i e sw h i c ha r er e s t r i c t e db yt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e lt op r o t e c ti t s o w nb e n e f i t sr a t h e rt h a nt h eg l o b a lb e n e f i t s a sad e v e l o p i n gc o u n t r y , c h i n as t i l lh a s ac o n s i d e r a b l eg a pw i t ht h o s ed e v e l o p e dc o u n t r i e s f o l l o w i n gt h eo p e n i n go ft h e d o m e s t i cm a r k e t ，s o m ei n d u s t r i e sw i l lb es u r e l yi m p a c t e db yt h ei n c o m i n go u t s i d e r s h e n c e , w eh a v et og i v eap r o p e rp r o t e c t i o nt ot r a d es oa st om a i n t a i no u re c o n o m i c i n t e r e s t sa n df o s t e rt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t n o wo u rt r a d ep r o t e c t i o np o l i c i e sa r em o s t l ys u p p o r t e db yc l a s s i c a la n d n e o - c l a s s i c a lt h e o r i e s b u tw i t h i nt h el a s tf e wd e c a d e s ，f o l l o w i n gt h en e wt r a d e t h e o r yp r e v a i l i n g , u n d e rt h ep r e m i s e so fs c a l ee c o n o m i e sa n di m p e r f e c tc o m p e t i t i o n , t h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yw a sb o ma sn e wt r a d et h e o r y ss t r e t c hi nt h e f i e l d i tk n o c k st h eb o t t o mo u to ft h ee x i s t i n gp r e m i s eo fp e r f e c tc o m p e t i t i o n ，o f f e r t h eo p i n i o no fs c a l ee c o n o m i e sa n di m p e r f e c tc o m p e t i t i o n t h en e wi d e ah a sb e e n h e l df o r t hi ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea r e a ，i ti so n eo ft h ec r u c i a lf a c t o r sf o rf o r m u l a t i n g p o l i c i e s 。t h et h e s i si n t r o d u c e st h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yw h i c hb a s e do n a ni n - d e p t hs t u d yo ft h et r a d et h e o r ya n dp o l i c y , a n dt h e nar e s e a r c ht o p i ci sr a i s e d f o ra n a l y z i n gt h ef e a s i b i l i t ya n dr e q u i r e dc o n d i t i o n so fi m p l e m e n t i n gt h es t r a t e g i c t r a d ep o l i c yi nc h i n a 。w ec a nd r a wt h ec o n c l u s i o nt h a tt h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi s f e a s i b l ei nc h i n a b u t 笛ad e v e l o p i n gc o u n t r ye x p e r i e n c i n gt h es y s t e mr e s t r u c t u r i n g c h i n ai sf a ra w a yf r o mam a t u r em a r k e ts y s t e m t h ec o n c e a l e dc o n d i t i o n se x i s tf o r p r o v i d i n g ac o n s t r a i n tt ot h e s t r a t e g i c t r a d e p o l i c y f o r t h i s c a u s e , t h e c o u n t e r m e a s u r e ss h o u l db ea d j u s t e df o rg a i n i n gt h en a t i o n a lb e n e f i t s t h et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ep a r t se x c e p tt h ep r e f a c ea n dv e r d i c t p a r to n e r e v i e w st h et r a d i t i o n a lt r a d ep o l i c i e sa n dt h e nm a k e sab r i e fc o m m e n t p a r tt w o m o s t l yi n t r o d u c e st h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lb a s i so ft h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d e p o l i c y , e q u a l l ye x p l a i n s i t sm e a n i n ga n ds y s t e mi n f o p a r tt h r e es t a t e st h e i m p l e m e n t a r yc o n d i t i o n so ft h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yw h i c hi n c l u d e st h e p r e r e q u i s i t e sa n dt h ec o n s t r a i n t sa sw e l la st h ec o n c e a l e dc o n d i t i o n si nd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yt h ec o u n t r i e se x p e r i e n c i n gs y s t e mr e s t r u c t u r i n g , m o r e o v e ri t g i v e sa l li m p e r s o n a le v a l u a t i o n p a r tf o u rg i v e sap r o f o u n da n a l y s i so ft h er e q u i s i t e s t ot h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , a n dt a k e st h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yf o r e x a m p l e ，a tl a s td r a wac o n c l u s i o nt h a tt h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi s s u i t a b l ef o rc h i n a f o u n d e do np r e c e d i n ga c c o u n t ，p a r tf i v ec a r r i e so u ts o m es p e c i f i c s u g g e s t i o n sf o ri t si m p l e m e n t a t i o ni nf i e l d so ft a r g e t i n gi n d u s t r i e s ，m a t c h i n g - u pw i t h i n d u s t r i a lp o l i c i e s ，f l e x i b l ya p p l y i n gt h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi nt h ef r a m e o f 、mr o l e s f a v o r a b l ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tc r e a t i o na n dr a t i o n a la r r a n g e m e n t a m o n gf r e et r a d e ，f o r e i g nc a p i t a lu t i l i z a t i o na n dn a t i o n a lw e l f a r ei m p r o v e m e n t t h e r ea r es o m ei n n o v a t i o n si nt h et h e s i s f i r s t l y , i te x p a t i a t e so nt h ec o n c e p t a n di n t e n t i o no ft h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c y s e c o n d l y , i ti n t e g r a t e st h e t h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c yw i t ht h ep r a c t i c et h a tc h i n a sm e m b e r s h i pi nt h e w t o i ta l s oi n v e s t i g a t e sh o wt os e tu pf o r e i g nt r a d ep o l i c yi nt h em u l t i l a t e r a lt r a d e s y s t e ma n de x t e n d i n gt h eu t i l i z a t i o no ft h ep o l i c y t h i si sa ni m p o r t a n tp r o b l e ma s w e l la sag o a lw h i c hm yt h e s i st r i e st oa c h i e v e t h et h i r d ，i ts p r e a d st h ei n t e n s i o na n d e x t e n s i o no ft r a d ep o l i c i e s i nv i e wo ft h ei n t e g r a t i o no fw o r l de c o n o m y , t h eu s e f u l d o m e s t i ct r a d ep o l i c i e ss u c ha si n d u s t r i a lp o l i c i e sa n dt e c h n o l o g yp o l i c i e sa r ea l l i n c l u d e dw i t h i nt h et h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c y m o r e o v e ri te x p l a i n st h et h e o r y o fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c y si m p l e m e n t a t i o no nt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sa n d c o m m e r c i a lc o m p e t i t i v e n e s se n h a n c e m e n tu n d e rs c a l ee c o n o m ya n di m p e r f e c t c o m p e t i t i o n k e y w o r d s ：s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y s c a l ee c o n o m y i m p e r f e c tc o m p e t i t i o n a p p l i c a b i l i t y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究i f - 作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得垂擞大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：妥茎 签字日期：2 口口7 年岁月3 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解劳教大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权垂傲戈靳以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编- 9 位论文。 学位嚣篡? 攀耥茬胖授篡二锯玩 学位论文作者始萎互 导师签名：爰t 碧名乙 签字日期：工护d7 年岁月3 日 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期 电话 邮编 p 刁年甲月声z 日 引言 引言 一、问题的提出与研究意义 中国自入世以来一直都面临着继续改革进出口体制，降低关税，大幅度削 减与取消非关税壁垒，进一步提高市场开放程度的问题。但是与此同时，我们 也必须看到，在当前世界各国的贸易政策中，推行贸易自由化和实行贸易保护 是并行存在的。任何一国制定贸易政策是以本国的利益而不是以全世界的福利 为基点的，其贸易政策的选择必然会受到自身经济实力和经济发展需要等因素 的制约。发达国家尚且不会实行绝对的自由贸易政策，毫无保留地开放市场， 中国则更不例外。那么政府应当如何制定贸易政策? 怎样的贸易政策才能对经 济发展起到适当的保护与支持作用? 这些都是当前很长一段时间内亟待解决的 重大问题。 本文立论主要基于以下事实：1 、传统贸易理论已经不太适合用来指导二十 一世纪中国提高本国福利与促进国内就业；2 、中国已正式加入世贸组织。我国 所面临的问题是：制定怎样的贸易政策才能既适应世贸组织的规则和框架，又 符合自身的经济实力和经济发展需要；3 、我国是以发展中国家的身份加入世贸 组织的，这为中国在这种倡导自由贸易的多边贸易体制下展开运用战略性贸易 政策的手段寻找到了一定的空间。4 、一些发达国家已经成功运用了战略性贸易 政策。他山之石，可以攻玉。我国目前实旌这一政策可能会存在劣势和障碍， 但是已经有规律可循了。我们可以借鉴其他国家的先进经验，洋为中用，他为 我用。这些事实都指出在中国运用战略性贸易政策的紧迫性、必要性和可行性。 我国现有的贸易政策一般与传统的古典、新古典贸易理论的思想相符合， 保护政策多以传统的幼稚产业保护论为依据。但在西方理论界，近几十年来， 随着建立在不完全竞争和规模收益递增基础上的新贸易理论的兴起，作为该理 论在这个领域的延伸和拓展，战略性贸易政策理论应运而生。该理论打破了传 统贸易理论的完全竞争假设，提出了不完全竞争和规模收益递增的假设，给国 际贸易领域的研究注入了新的思想。今后，如果在制定贸易政策时能够借鉴战 略性贸易政策的思想，并将其与传统理论结合起来，干预性贸易政策的制定就 有了更为合理的依据。从这个意义上说，本文的研究内容具有重要的理论与实 战略性贸易政策在中囝的适用性分析 践意义。而本文正是以战略性贸易政策理论为依据，探讨中国在世界贸易组织 这样一个多边贸易体制下如何制定对外贸易政策的问题，发掘政策手段的运用 空间。旨在通过介绍和分析战略性贸易政策理论的基本内容、实施条件和政策 效应，为其在中国的应用提出一点政策建议。 二、文献综述 国外关于这方面的研究有很多，詹姆斯布兰德( j a m e sb r a n d e r ) 和芭芭 拉斯潘塞( b a r b a r as p e n c e r ) 最早对战略性贸易政策理论做出了探索性研究。 布兰德和斯潘塞( b r a n d e ra n ds p e n c e r ，1 9 8 1 ) 认为在面临外国寡头垄断的条件 下，进口国可以利用关税抽取垄断租金，从而提高本国厂商的竞争能力；而后 布兰德和斯潘塞( b r a n d e ra n ds p e n c e r ，1 9 8 3 ) 论述了补贴对国民福利的巨大作 用，提出一种解释在不完全竞争的国际市场上政府对本国厂商用r & d 补贴或出 口补贴等“产业战略”政策进行政策干预的论点；布兰德和斯潘塞( b r a n d e ra n d s p e n c e r ，1 9 8 5 ) 认为，出口补贴能够改善本国厂商在同外国厂商的非合作竞争中 的相对地位，扩大它的市场份额，加强本国厂商的竞争能力，从而扩大本国的 福利水平；克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 8 4 ) 进一步丰富和发展了战略性贸易政策理 论，提出在市场有寡头垄断，并且两国市场相互分割、存在规模经济效应的前 提下，本国政府通过贸易保护( 关税或配额) 全部或部分地关闭本国市场，赋予 本国厂商在特定市场上的特权地位。这样一方面扩大了本国厂商的生存空间， 受保护厂商的销售会增加，边际成本会下降；另一方面，降低了外国企业的竞 争能力，外国企业的销量减少，边际成本上升。本国的这种保护措施会增强本 国厂商在第三国市场上的竞争力，达到了促进出口的目的。 以上是战略性贸易政策的基本模型，后来又有许多学者对他们作了多方面 的扩展，并进行了实证分析。伊顿和格罗斯曼( e a t o na n dg r o s s m a n ，1 9 8 6 ) 在 考察了不同市场结构和企业行为假设下的最佳贸易和产业政策后发现，如果国 内外的寡占企业间采用“古诺模型”方式竞争，那么出口补贴就可以用来向本 国企业转移利润。并且他们认为只有当本国的企业数目不太大时，出口补贴才 是合理的。迪克西特和格罗斯曼( d i x i ta n dg r o s s m a n ，1 9 8 6 ) 考察了经济存在 多个寡占行业时的情况。结果表明：一国通过出口补贴来支持某一行业寡头企 业的扩张和与此相联系的利润转移必然伴随着其他寡占行业企业的收缩和利润 引言 损失。如果政府可以判断出哪个行业的企业能获得高于平均水平的利润或租金， 它就会对该行业的企业给予特别的支持。但事实上，选择此类行业所需的信息 很难获取。迪克西特( d i x i t ，1 9 8 8 ) 应用“校正”模型的方法评估了战略性进 口政策在美国汽车行业实施的效果。他考虑了关税是惟一政策工具和对进口施 加关税的同时对本国企业给予生产补贴两种情况。他发现运用这些政策工具可 以使本国的国民福利提高，但这种福利收益是很小的；比较起来，关税与补贴 并用时的福利要高于单独使用关税或补贴时的福利。但即使是在前者的情况下 福利的提高也并不大。拜德温和克鲁格曼( b a l d w i na n dk r u g m a n ，1 9 8 8 ) 分析 了空中客车一波音的竞争，欧洲的补贴虽然使美国的福利受损，但欧洲也没有 获利。同年，拜德温和克鲁格曼又以半导体行业的一种产品1 6 k 动态随机存储 器为例，对“以进口保护促进出口”政策的效果进行了实证分析，结果表明进 口保护的确起到了促进出口的作用。 国内方面，夏申、张谦、吴一心( 1 9 9 5 ，1 9 9 8 ) 等对战略性贸易政策的基本思 想作过介绍；张磊( 1 9 9 7 ) 对战略性贸易政策的有效推行的外部条件的考察和 张永林( 1 9 9 9 ) 对战略性贸易政策目标、效果及实施条件的分析；许统生( 1 9 9 9 ) 对战略性贸易政策的模型进行了研究；唐永红( 1 9 0 9 ) 把战略性贸易政策同中 国的政策实施实践联系起来；胡昭玲( 2 0 0 2 ) 对战略性贸易政策的实证研究等。 总体看来，我国对战略性贸易政策的研究刚刚起步，在理论方面缺乏系统深入 的研究，对于实证方面的研究则更为欠缺。 三、研究思路和研究方法 论文试图通过对传统贸易理论的剖析，重新思考传统贸易理论的前提和基 础，引出并分析战略性贸易政策理论，得出了中国己具备战略性贸易政策实施 条件的结论。并在对我国加入世界贸易组织后的贸易现状和政策分析的基础上， 提出了战略性贸易政策在中国应用的政策建议。 本文采用了理论分析与数据分析相结合的研究方法，用经济学的标准详细 阐述了传统贸易理论和战略性贸易政策理论，并对两者之间的关系进行了理论 探讨。同时引用和整理了大量数据，对战略性贸易政策在中国的适应性进行了 分析研究。 战略性贸易政策在中国的适用性分析 第一章传统贸易理论的基本思想及评价 虽然战略性贸易政策在一定程度上有悖于传统国际贸易理论，但是作为战 略性贸易政策的渊源和起点，有必要简单阐述并评价一下传统的国际贸易理论。 而且战略性贸易政策的理论基础新贸易理论也是对传统的国际贸易理论的 修正和补充，两者并不是毫无关系的。所以，文章第一部分先回顾一下传统贸 易理论的内容，并简要进行评价。 1 1 自由贸易理论 国际贸易理论所要探究的是国际贸易产生的原因、形式、结果以及一国在 进行国际贸易时应采取何种贸易政策。主流的传统国际贸易理论是以李嘉图的 比较优势说和赫克歇尔俄林的要素禀赋学说为代表的自由贸易学派。 l i 1 自由贸易理论的内容 自由贸易理论最早可以追溯到经济学的鼻祖亚当嘶密的“绝对成本学说”。 他认为国家之间的生产技术以及生产成本和价格的绝对差异，是各国进行国际 分工和贸易的原因，部分的解释了劳动生产率互有绝对差异的国家之间进行贸 易的原因。大卫李嘉图提出的比较优势学说修补和发展了斯密理论，认为只 要各国之间存在劳动生产率的相对差异，从而各国具有生产不同产品上的比较 优势，那么国际分工和国际贸易就可以进行下去。每个国家都可以集中生产并 出口自己具有比较优势的产品，进口具有比较劣势的产品，即“两优取其重， 两劣取其轻”。贸易国从中获得增加生产总量、提高社会福利水平的好处。但到 底什么原因造成了各国在生产不同产品上的比较成本差别呢? 2 0 世纪初兴起了 著名的“要素禀赋学说”。俄林等认为除劳动外，资本、土地等生产要素也在生 产中发挥重要作用。产品的成本不仅可以由技术的差异决定，也可以由要素禀 赋的差异和资源的稀缺来决定。各国应当集中生产并出口能够密集使用本国充 裕要素的产品，以换取需要密集使用本国稀缺要素的产品。该理论认为要素禀 赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素1 。 1 1 2 自由贸易理论的评价 以李嘉图的比较优势学说和赫克歇尔俄林的要素禀赋学说为代表的传 统自由贸易理论在一定程度上解释了国际贸易的动因、结构和贸易利益，为世 4 第一章传统贸易理论的摹本思想及评价 界各国积极参加国际贸易提供了理论基础。但是由于当时的社会生产力发展水 平、经济学家本身所处的环境等因素的制约，自由贸易理论存在着较大的局限 性。首先，传统贸易理论成立的重要前提是规模报酬不变和完全竞争的市场结 构，但此假设与目前的实际情况相距甚远。今天，许多产品的生产都具有规模 报酬递增的特点。企业不断追求规模经济的结果导致完全竞争市场的崩溃而形 成不完全竞争，不完全竞争的加剧就出现了垄断竞争。特别是在汽车、能源等 行业，存在着明显的垄断现象。其次，比较优势理论和要素资源禀赋理论有一 个至关重要的假设前提，即假设各种生产要素在世界各国之间是不可以自由流 动的。在这种假设条件下，具有比较优势的资源及其产品才可能具有垄断优势。 但在经济全球化的前提下，资源和生产要素可以在国际间自由流动，比较成本 优势已经不可能再为一个国家所独享，比较成本的优势和劣势已经不能再成为 决定国际贸易分工的主要基础。就我国而言，如果继续遵循静态比较优势开展 国际贸易，虽然能获得贸易利益，但我国在国际分工中的位置将被长远地锁定 在低技术领域而落入比较优势陷阱，不利于升级我国的产业结构和提高国际贸 易竞争力。再者，自由贸易理论可以揭示在完全竞争条件下，为什么技术和资 源禀赋不同的国家将交换不同行业的产品即进行行业问贸易，但是对于资源禀 赋相似的国家进行行业内贸易的原因和相互关系难以做出合理的解释2 。最后， 自由贸易理论采用的是静态的分析方法，其中缺乏对动态利益的考虑，没有注 重动态竞争优势的培养。对于发展中国家来说，长久如此有可能丧失产业升级 的机会，逐渐加大与发达国家的差距。 1 1 3 自由贸易理论与战略性贸易政策理论 基于上文对自由贸易理论基本观点的阐述，从表面看来，它似乎与战略性 贸易政策理论格格不入。传统的自由贸易理论业已证明在完全竞争和规模报酬 不变的前提下，采取自由贸易政策是最佳选择。在这一前提下，从各参与国际 贸易国家的国民福利的角度看，自由贸易政策都具有帕累托效率。而若采取关 税、配额、补贴等干预措施则会破坏帕累托最优，不是最优贸易政策。即便是 在国内市场存在扭曲等情况下，这些措施也非首选政策。也就是说，自由贸易 。所谓“比较优贽陷阱”是指一国( 尤萁足发展中囝家浣牟按照比较优贽生产并出口初级产品和劳动密 集型产品，则在j 技术和资奉街筻型产品；u 为土的绛济发达围家的围际贸易中，虽然能扶樽利益，但贸 易结构1 i 稳定，总足处十小利地位，从咖落入“比较利益陷阱”。 战略性贸易政策在中国的适用性分析 理论从根本上否定了政府干预的合理性。但其实，这两种理论并非毫无联系。 自由贸易理论强调静态的比较优势是国际贸易产生的基础。而战略性贸易政策 理论建立在不完全竞争的基础上，提出比较优势是一个动态可变的范畴，通过 规模经济和国际贸易可以创造优势。强调政府的作用，充分利用资源，现时的 竞争格局，为企业创造比较优势营造有利的环境3 。 1 2 保护贸易理论 在自由贸易理论统治理论界的同时，保护贸易理论也一直试图证明国家干 预贸易的合理性，但是由于传统贸易理论的前提是完全竞争和不存在规模经济， 此时只有自由贸易政策才能达到帕累托最优状态。而保护贸易理论没有突破这 一前提，所以一直不能占据主流。 1 2 1 保护贸易理论的内容 战略性贸易政策理论的思想渊源最早可以追溯到重商主义时期。重商主义 可以分为早晚两期：早期的重商主义以“货币差额论”为中心，主张在对外贸 易中少买多卖或不买，积极鼓吹国家采取强制手段禁止货币输出。晚期重商主 义以“贸易差额论”为中心，仍然坚持买少卖多的原则，但允许货币输出，用 于购买本国生产所需的原材料或进行转口贸易，发展生产。传统保护贸易理论 中最具影响力的学说是“保护幼稚工业”理论，它也是真正具有。战略思想” 的理论。其代表人物李斯特提出：生产力暂时落后的国家应该对本国所谓的“幼 稚工业”进行贸易上的保护，避免本国幼稚工业遭受国外产品的冲击。并在此 基础上，培养和提高本国民族工业的国际竞争能力。当国家工业成长起来并能 够承受外来竞争时，国家再移去保护4 。超保护贸易学说旨在垄断国内市场的基 础上对国内外市场进行进攻性的扩张。它把保护的对象由幼稚工业，扩展到包 括国内高度发展或出现衰落的垄断工业5 。 1 2 2 保护贸易理论的评价 这些传统的保护贸易理论在不同的历史时期都曾在一定程度上推动了经济 的发展。但不可避免地，它们都具有各自的局限性。重商主义的理论和政策在 当时推动了资本主义生产方式的发展，但它把货币和财富混为一谈，而且只局 限于流通领域。“保护幼稚工业”理论对经济不发达国家具有重要的参考价值， 但是，它过于片面地强调国家对经济发展的决定作用。超保护贸易学说在一定 第一章传统贸易理论的基本思想及评价 程度上，缓解了2 0 世纪3 0 年代资本主义世界的经济危机，但其过分夸大了对 外贸易的意义而忽略了其他一些重要因素，不能从根本上解决危机和失业问题。 1 2 3 保护贸易理论与战略性贸易政策理论 1 、保护幼稚工业理论与战略性贸易政策理论 战略性贸易政策理论是在摒弃了传统的保护幼稚工业理论的一些不成熟观 点的基础上发展起来的，是后者在新形势下的演变和延伸。首先，这两种理论 提出的具体背景虽然不同，但都是针对不同国家的贸易困境提出来的，都属于 保护性贸易政策的范畴。其次，保护幼稚工业理论和战略性贸易政策理论在目 标产业的选择上，都将是否具有规模经济效应与外部经济效应作为主要的考虑 原则。李斯特很早就有关于外部经济效应的论述。并且，李斯特认为，通过对 本国幼稚工业的保护，可以达到降低本国生产成本的作用，形成规模经济的效 应。 战略性贸易政策理论和保护幼稚工业理论都主张政府对贸易进行保护性 的干预。两者存在上述的相似之处，但也存在着明显的差异：第一，理论前提 不同。保护幼稚工业理论以新古典贸易理论为基础，成立的前提是规模报酬不 变和完全竞争的市场结构。战略性贸易政策理论则是以新贸易理论为基础，认 为工业产品的世界市场是不完全竞争的，产品的差异性使得各国企业都有可能 在某些工业产品上有一定的垄断或垄断性竞争力量。第二，保护的目的不同。 保护幼稚工业理论的政策目标是通过对国内市场的暂时保护保证本国幼稚产业 的生存与发展，增强本国工业竞争力、促进本国生产力发展。最终当本国被保 护产业具有与国外厂商竞争的实力时，即让本国企业参与国际市场的自由竞争。 而战略性贸易政策理论采取的是以邻为壑的战略，即在一定的市场利润条件下， 本国政府运用各种战略手段将他国的市场利润最大限度地转移到本国厂商身 上。可见，保护幼稚工业的政策重点在于“保护”，属于防御性政策；而战略贸 易政策则更具有进攻性和掠夺性。第三，采用的政策手段不同。幼稚产业保护 的政策手段以保护性关税为主；而战略性贸易政策采取的则是关税保护与产业 支持相结合的方法，并且以产业支持手段为主。另外，战略性贸易政策所保护 的是国内已经成熟壮大且拥有一定规模和市场份额的产业。因此，战略性贸易 政策的手段与保护幼稚产业政策相比就具有更大的隐蔽性6 。 战略性贸易政策在中周的适用性分析 2 、超保护贸易理论与战略性贸易政策理论 超保护贸易理论与战略性贸易政策理论，这两种理论也具有一定程度的相 似之处：两者都主张进行贸易保护，都承认市场结构是不完全竞争的，并且两 者的政策手段都具有进攻性。但是，作为两种贸易理论，二者也存在着明显的 差异：第一，出发点不同。超保护贸易理论产生于2 0 世纪3 0 年代的经济危机 的特定环境中，其出发点在于需求方面，由于市场中“有效需求”不足，所以 要求政府刺激需求以缓和生产过剩的经济危机。而战略性贸易政策理论的出发 点是在供给方面，通过政府政策实现规模经济是为了降低生产成本，以市场的 不完全竞争实现产品的差异化，在产品的供给方面获取竞争优势。第二，覆盖 面不同。超保护贸易理论把保护的对象扩展到包括国内高度发展或出现衰落的 垄断产业，覆盖面较广；而战略性贸易政策理论所扶持的对象是具有战略性的 产业，比如那些对其他经济部门产生大量的技术外溢的高技术产业，覆盖面较 窄，是有选择的保护。第三，保护的目的不同。超保护贸易理论是建立在就业 理论和乘数理论之上的，其政策目标是通过产业保护实现贸易的顺差以刺激国 内投资，最终解决就业问题；而战略性贸易政策的目标是实现国民福利的增加， 即通过一系列保护政策实现比较优势的动态化发展，提升所保护产业的国际竞 争力，最终实现国民福利的增加。第四，采用的政策工具不同。超保护贸易理 论反对在贸易保护中采取关税、补贴等贸易限制手段，主张采用与刺激生产和 就业相关的政策来发展贸易；而战略性贸易政策理论所涉及的政策范围就要广 泛的多，不仅采用关税、补贴等贸易限制手段，还结合产业政策、财政政策和 金融政策等多种政策手段，以刺激本国比较优势的动态化提升，促进对外贸易 的发展7 。 8 第二章战略性贸易政策概述 第二章战略性贸易政策概述 2 1 战略性贸易政策的产生 二战后，特别是2 0 世纪6 0 年代以来，国际贸易中出现了一些传统贸易理 论无法解释的新现象，因此引发了对传统贸易理论的再思考。 2 1 1 新贸易理论一战略性贸易政策的理论基础 在国际贸易中出现了上述一系列新现象之后，以迪克西特( d i x i 0 、兰开斯 特( l a n c a s t e r ) 、赫尔普曼( h e l p m a n ) 、克鲁格曼( k r u g m a n ) 为代表的经济学家突破 了传统的贸易理论前提，将不完全竞争和规模经济引入国际贸易理论，逐渐形 成和发展了新贸易理论。这些新贸易理论的引入，大大扩展了对真实世界中贸 易现象的解释范围。它们在继承以前贸易理论的基础上，引领人们从新的视角 来考察贸易问题。 新贸易理论采用的分析框架与传统贸易理论完全不同。它以规模经济和不 完全竞争为前提，对国际贸易的原因和基础、国际贸易利益的分配以及不完全 竞争条件下的贸易政策进行研究。不仅包括对建立在寡头和垄断竞争等不完全 竞争市场结构上国际贸易的分析，也包括对技术在贸易中作用的重新认识和外 部经济条件下贸易的研究，以及建立在此基础上的最优贸易政策的探讨8 。 新贸易理论认为推动国家间进行贸易的原因不仅是国家间在资源、技术和 偏好等方面的差异，而且还有专业化的内在优势。比如飞机制造业中存在着巨 大的规模经济效应，以至于世界市场上仅能容纳少数几个有效规模的生产者和 少数几个生产中心；决定国际专业化分工形式的因素不仅是各国的比较优势， 还有规模报酬递增和历史因素的重要作用。国际分工在一定程度上具有历史的 偶发性，是一国特定的历史、某个偶发事件和经济政策的产物，并不是完全由 各国资源禀赋差异所决定的。比如西雅图是飞机制造业最初建立的地方，报酬 递增使这个产业继续留在那里。新贸易保护主义还探讨了贸易保护主义的效应 问题，认为这个效应具有两面性。采用关税、进口配额等保护措施的结果可能 比原来更糟，也可能比原来要好。对于贸易政策，新贸易理论持有较为复杂的 观点：自由贸易政策不再是最优政策，但在规模报酬递增的情况下，为了获得 更大的市场，自由贸易则显得尤为重要；而另一方面，一个国家有理由采取适 9 战略性贸易政策在中国的适用性分析 当的干预措施扶持本国战略性产业的发展，并且这些干预措施有可能使世界专 业化分工转向有利于保护国的方向，提高保护国的国家福利。比如飞机制造业 具有很大的规模经济，为获得规模经济，如果只有一国单独保护，则可以增加 这一产业的规模，降低产品价格等等。 新贸易理论不仅对传统贸易理论进行了补充和发展，为贸易政策分析提供 了新的理论分析工具，它还从理论上动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自 由贸易政策的最优性，证明了政府干预贸易活动的某些合理性。正是这种理论 上的创新与现实需要