（世界经济专业论文）我国贸易结构的重新测算及升级影响因素分析.pdf

硕l j 学位论文 摘要 随着生产力的发展与分工的深化，当前主流贸易模式已经从产业间贸易、产 业内贸易发展到产品内分工贸易。本文借鉴产品内分工条件下衡量国家贸易结构 的出口复杂度和垂直分工度指标，利用中国的行业数据对我国近年来的贸易结构 进行了重新测算，并实证分析了影响我国贸易结构技术升级的诸多因素。 首先，在对国际贸易理论和国际贸易类型的发展历程进行综述的基础上，介 绍了传统的贸易结构分析方法，并指出这种统计方法只关注贸易总量并未深入到 生产工序环节考察实际生产附加值的缺陷。当前分工模式下，一国贸易结构的评 价方法应当从关注贸易总量向关注贸易质量转变。为此，本文引入了两类产品内 分工条件下测算一国贸易结构的指标：出口复杂度指标和垂直专门化指标。第一 类指标主要用来测算一国的技术结构，第二类指标主要用来测算一国的贸易附加 值大小。 接着，限于数据的可得性，我们利用2 0 0 1 2 0 0 6 年全世界s i t c2 分类标准 三位码下的全世界进出口数据和中国向美国的出口数据，测算了2 0 0 1 - - - 2 0 0 6 年中 国3 4 个行业的出口复杂度并与美、英、日等发达国家的行业出口复杂度进行了国 际比较，发现我国只在纺织服装行业、鞋帽制造行业、家具制造行业、文体用品 制造行业、塑料制品制造行业等一些低附加值行业的出口复杂度相对发达国家略 高，贸易技术结构仍停留在与发达国家相比较低的位置；对2 0 0 1 - - - 2 0 0 7 年中国 1 1 个制造业贸易附加值的测算结果则显示：我国在技术含量较低的食品制造业和 公认为属于高技术产业的电子及通信设备制造业的产品附加值相差并不大。这两 个事实都验证了我国产业结构仍然在价值链低端徘徊的事实。 之后，针对影响贸易技术结构升级和贸易附加值升级的影响因素，在理论分 析的基础上，选取了中国2 0 0 1 2 0 0 6 年行业层面的数据对贸易技术结构和贸易附 加值升级的影响因素进行了面板分析，发现f d i 对以两者衡量的贸易结构升级的 影响作用并不显著。r & d 投资虽然当期不利于产业结构升级，但其滞后期数据表 现出非常显著的影响效果。从而再次验证了现有的类似于“以市场换技术战略”等 的研究结论的失败。从长期来看，我们仍要依靠自主创新来推进国家整体的产业 结构升级、贸易结构升级。 最后，文章给出了出口增长方式转变和贸易结构升级的基本建议：在保持贸 易总量的同时，以贸易的技术结构升级和贸易附加值升级作为未来贸易战略调整 的方向；注重引资结构，根据我国不同产业和企业的技术水平和吸收能力，选择 合适的技术差距来引进外资，从而达到行业技术外溢的最佳效果：倡导企业继续 l l 我国贸易结构的蕈新测算及升级影响冈素分析 实施自主创新战略，对于实施自主创新政策较积极主动的企业可以考虑实施税收 返还补贴等一些鼓励政策，比如：从企业所得税里减免自主创新和员工培训费用 等等。 关键词：贸易结构；产品内分工：出口复杂度 i i i 硕十学位论文 a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t ya n dd i v i s i o no fl a b o r ，c u r r e n tp a t t e r no f t r a d ee v o l u t e sf r o mt h ei n t e r - i n d u s t r yt r a d e ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d et ot h ei n t r a - p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n t h i sp a p e ra d o p t st w oi n d i c a t o r so ft r a d es t r u c t u r e ：s o p h i s t i c a t i o na n d v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n b a s e do nt h en e wi n d i c a t o r s ，t h ep a p e rt a k ea d v a n t a g eo f c h i n a st r a d ed a t ai nr e c e n ty e a r st or e - m e a s u r eo u rc o u n t r y st r a d es t r u c t u r e t h e e m p i r i c a la n a l y s i sw i l li n d i c a t et h ei n f l u e n c i n gf a c t o ri nt h et e c h n o l o g i c a lu p g r a d i n g o f c h i n a st r a d es t r u c t u r e f i r s to fa l l ，t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h et r a d i t i o n a lt r a d es t r u c t u r ea n a l y s i sm e t h o d b a s e do nt h es u m m a r i z eo ft h ed e v e l o p m e n ti nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r ya n dt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d em o d e w ep o i n to u tt h ed i s a d v a n t a g eo ft h i sk i n do fm e t h o d ，i to n l y p a ya t t e n t i o nt ot h et o t a la m o u n to ft r a d e ，b u td i d n te s t i m a t et h ea d d i t i o n a lv a l u ei nt h e p r o d u c i n gp r o c e s s u n d e rt h er e a l i a t yo fc u r r e n td i v i s i o no fl a b o r , t oe v a l u eac o u n t r y s t r a d es t r u c t u r es h o u l dc o n c e r na b o u tt h et r a n s i t i o nf r o mt h et o t a lv o l u m eo ft r a d et ot h e q u a l i t yo ft h es t r u c t u r e i nt h i sp a p e r , w es t u d yt h ec h i n e s et r a d eq u a l i t ys t r u c t u r ef r o m t w om a i nl i n e s ：o n ei st h et e c h n i c a lu p g r a d i n go ft h et r a d es t r u c t u r e ；a n o t h e ri st h e n a t i o n a lt r a d ei n t e r e s t sb a s e do nt h ea c t u a lv a l u e - a d d e di nt h ep r o d u c t s i nt h i st w o m a i nl i n e s ，w ei n t r o d u c et w ot y p e so fi n d i c a t o r su n d e rt h ei n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n t h e o r yt oc a l c u l a t eac o u n t r y st r a d es t r u c t u r e ：t h es o p h i s t i c a t i o ni n d i c a t o r sa n dt h e v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni n d i c a t o r s t h ef i r s ti n d i c a t o r sa r em a i n l yu s e dt om e a s u r ea c o u n t r y st e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r e ，a n dt h es e c o n di n d i c a t o r sa r em a i n l yu s e dt om e a s u r e ac o u n t r y st r a d ev a l u e t h e n ，w eu s et h ew o r l di m p o r ta n de x p o r td a t ai nt h ew o r l ds i t c2o f3y a r d s c l a s s i f i c a t i o na n dc h i n a se x p o r td a t at ot h eu si ns i t c2c l a s s i f i c a t i o n w em e a s u r e c h i n a s s o p h i s t i c a t i o n i n d i c a t o ri n3 4i n d u s t r i e sd u r i n g2 0 0 1 2 0 0 6 ，a n ds h o wt h e c o m p a r i s o nw i t ht h eu n i t e ds t a t e s ，b r i t a i n ，j a p a n ，w h i c hr e p r e s e n tt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s w ef i n dc h i n a s s o p h i s t i c a t i o n a r ei nt h ea s c e n d a n ti nt e x t i l ea n d g a r m e n t ，s h o e sa n dh a t sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，f u r n i t u r em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , s p o r t sg o o d sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , p l a s t i cp r o d u c t si n d u s t r y w h i c ha r el o w v a l u e - a d d e di n d u s t r y c h i n a st e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r er e m a i nr e l a t i v e l yl o wi nt h e p o s i t i o nc o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s ；t h e n ，c h i n a s 1 1 m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e s v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ni n d i c a t o r ss h o wt h a ti nc h i n at h et e c h n i c a lc o n t e n ti n 我国贸易结构的重新测算及升级影响因素分析 f o o d m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a n de l e c t r o n i ca n dc o m m u n i c a t i o n e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a len o t l a r g e l yd i f f e r e n t t h i sr e s u l ts h o w st h a t c h i n a s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei ss t i l la r o u n dt h el o w e n di nt h ev a l u ec h a i n a f t e r , i nt h er e s e a r c ho fi n f l u e n c i n gf a c t o r st ot h es o p h i s t i c a t i o na n dt h ev e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n ，o nt h eb a s i so f t h e o r e t i c a la n a l y s i s ，w es e l e c t e df o rt h ec h i n e s e i n d u s t r y d a t af r o m2 0 01t o2 0 0 6t om a k et h ep a n e la n a l y s i s w ef o u n dt h a tf d i si m p a c to nt h e t r a d es t r u c t u r e u p g r a d i n gi s n o ts i g n i f i c a n t ，t h o u g ht h ec u r r e n tp e r i o do fr & d i n v e s t m e n tm a k e sa g a i n s ti n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g ，b u tt h el a gd a t as h o wv e r y s i g n i f i c a n te f f e c t s t h i sr e s u l t sv e r i f i e so n c ea g a i nt h ef a i l u r eo ft h o s ea r g u m e n t s s i m i l a rt ot h e ”m a r k e tf o rt e c h n o l o g ys t r a t e g y i nt h el o n gt e r m ，w es t i l lh a v et or e l yo n i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt op r o m o t et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h ec o u n t r ya saw h o l e f i n a l l y , t h ea r t i c l eg i v e st h e t h eb a s i cr e c o m m e n d a t i o n sa b o u tt h et r a n s f o r mo f e x p o r tg r o w t hp a t t e r na n dt r a d es t r u c t u r eu p g r a d i n g ：w h i l ew es t i c kt om a i n t a i nt h e t o t a lv o l u m eo f t r a d e ，w eh a v et ok e e pt h et e c h n i c a ls t r u c t u r eu p g r a d i n ga n dt h et r a d e v a l u e 。a d d e du p g r a d i n ga st h e f u t u r ed i r e c t i o no ft h et r a d es t r a t e g i ca d j u s t m e n t ；w e a l s os h o u l df o c u so nc a p i t a ls t r u c t u r e ，i na c c o r d a n c ew i t hc h i n a si n d u s t r i e sa n d e n t e r p r i s e so fd i f f e r e n ts k i l ll e v e l sa n da b s o r p t i v ec a p a c i t y ，w es h o u l dc h o o s et h e f o r e i g ni n v e s t m e n to fr i g h tt e c h n o l o g yg a pt oa c h i e v et h ei n d u s t r y sb e s tt e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c t s ；w es h o u l da d v o c a t ef o ri n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no ft h ee n t e r p r i s e s ， a n dc o n t i n u et oi m p l e m e n tt h ep o l i c yt h a tt h o s ee n t e r p r i s e sw h i c hc a r r yo u tam o r e p r o 。a c t i v ei n n o v a t i o ns t r a t e g yc a nb ee n t i t l e dt ot a x - r e t u r nd i s c o u t t h a ti st os a y ，t h i s p o l i c yc a nr e l i e fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc o s t sa n ds t a f ft r a i n i n gc o s t se t cf r o mt h e c o r p o r a t ei n c o m et a x k e yw o r d s ：t r a d es t r u c t u r e ；i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ；s o p h i s t i c a t i o n v 硕十学位论文 插图索引 图2 1 传统贸易结构分析分类图一1 0 图4 1 2 0 0 1 2 0 0 6 年中、美、英、日四国3 4 个行业的出口复杂度均值一2 7 v u l 我国贸易结构的草新测算及升级影响冈素分析 附表索引 表2 1中国出口品中初级产品与工业制成品的比重1 2 表2 2工业制成品中资本密集型产品比重变化表j 1 2 表4 11 9 9 3 2 0 0 7 年中国制造业向美国出口中1 1 个行业的垂直专门化指标2 2 表4 2我国3 4 个行业2 0 0 1 - - 2 0 0 6 年的出口复杂度一2 4 表4 32 0 0 1 - - 2 0 0 6 年中、美、英、日四国3 4 个行业的出口复杂度均值2 6 表5 13 4 个行业出口复杂度指标影响因素模型的估计结果3 4 表5 21 1 个行业垂直专门化指标影响因素模型的估计结果3 6 i x 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 刎孕雨、邑 日期：研年6 月弓e l 叁 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“、”) 作者签名：别毋、邑 日期：卅年石月弓e 1 导师签名：爹删日期：砷年 易月 乃 日 硕十学位论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 历经改革开放后三十多年来的经济发展，我国已经发展成为一个名副其实的 贸易大国，但仍还不是真正意义上的贸易强国。运用传统的贸易结构统计方法已 无法完全展现我国贸易结构高度的一些本质性问题，并造成了一些贸易悖论出现， 例如：我国出口商品结构高度化和贸易条件恶化的贸易“悖论 ( 曾铮，胡小环 2 0 0 5 1 】) 。产生这种“悖论”的主要原因在于：一方面，现实世界中的主流贸易模式 已经从产业间、产业内分工发展到产品内分工贸易，在此基础上分布于世界各地 的企业通过这种分工关系将分布于世界各地的价值链环节和增值活动连接起来， 从而形成了全球商品链( g l o b a lc o m m o d i t yc h a i n s ) 或全球价值链( g l o b a lv a l u e c h a i n s ) ( s t u r g e o n ，2 0 0 2 2 1 ；e r n s t ，k i m ，2 0 0 2 3 1 ) 。随着全球生产网络的形成与发展， 价值链环节和增值活动在全球范围内实现了分解与重新配置，产业或产品内不同 价值链环节或增值活动的分工逐渐代替产业间分工成为国际分工的主导。在新的 国际分工格局下，加工贸易或转口贸易已经成为国家对外贸易的主要方式( g c r e f f i ， 1 9 9 9 4 1 ；国务院发展研究中心课题组2 0 0 3 ) ；另一方面，贸易理论并没有太大的深 化和发展，特别是贸易结构衡量标准依然沿用传统的s i t c 分类方法，不能从贸 易品技术含量和贸易品生产附加值等一些较本质的层面上衡量一国真实的贸易结 构高度和竞争实力。在贸易品价格能真实反映其内在价值和技术含量的前提下， 就产生了“贸易结构高度化与贸易价格条件恶化”的悖论。 同时，自从里昂惕夫对美国贸易结构进行经验分析后得出“里昂惕夫悖论 以来，大量的经验研究推动了对要素禀赋理论的精炼和发展，同时也揭示了技术 在决定国际贸易结构中的重要作用，并推动了有关于技术与贸易的理论研究。但 是这些研究主要是出于证伪理论的目的，并不能对一国贸易产品技术结构的整体 状况给出一个完整的图景。从这个角度来说，我们也迫切需要一个能够测算一国 贸易品技术结构的指标体系。 国家十一五规划中明确提出把“形成一批拥有自主知识产权和知名品牌、国际 竞争力较强的优势企业”作为发展的主要目标，把“推进经济结构调整和经济增长 方式转变”作为主要任务。对外贸易结构作为经济结构的重要组成部分，如果没有 全新的贸易结构的衡量方式，贸易结构升级乃至产业结构升级的内涵就显得模糊， 国家转变贸易增长方式的方向就会迷失，不利于国家从根本上实现经济增长方式 的转变。 我罔贸易结构的莆新测算及升级影响l 夭l 素分析 因此，从理论研究和实践发展两方面，我们都迫切需要一些更加缜密科学的 贸易结构衡量指标体系来重新测算我国贸易结构的真实质量水平，以对我国贸易 结构质量升级提出更富针对性的政策建议。 1 2 文献综述 国际贸易结构一直是理论界讨论的重点。近两百多年来，绝对优势、比较优 势、产业间贸易、产业内贸易、产品内分工、技术结构、贸易附加值等都曾被用 来描述贸易结构。这些关键字的顺序则代表了近几百年来理论界对贸易结构认识 的发展过程。每一个关键字的产生都基于经济学家对当时贸易模式的准确判断。 按照经济学家对不同贸易方式的理解进行区分，我们可以把整个贸易模式的发展 历程大体分为三个阶段：产业问贸易、产业内贸易和产品内分工贸易。 1 基于产业间分工的古典贸易理论 英国古典经济学家亚当斯密在其代表作国富论中阐述了著名的“看不见 之手”机制。他认为在市场经济中，主观上为自己的微观经济主体在利益驱动下可 通过分工和交易而客观上为社会工作，从而实现自利与互利、个体利益与社会利 益的相互联系。故经济主体之间的利益关系并不像重商主义者声称的，一定是非 赢即输的关系，而是可能实现“双赢 的。经济主体的“利己 不应通过损人去 实现，而应通过利他来实现。具体途径为社会各经济主体按自己的特长进行分工， 进行专业化生产，然后通过市场进行交易，从而在总体上实现社会福利最大化。 显然，交易活动一旦越出本国界限，国际分工和国际贸易就出现了。斯密的这一 理论被称为绝对优势理论。该理论可以看成是解释国际贸易产生原因最早的理论。 其主要理论缺陷在于：在确定一国从事国际贸易的绝对优势时，要将本国某种产 品的成本与国外同样产品的成本直接进行比较，以成本的绝对高低来决定进出口。 这样的比较会使那些在所有产品生产成本上都处于劣势的国家无法参与国际贸 易。 同样作为英国古典经济学家的大卫李嘉图提出了比较成本原理，突破了亚 当斯密的绝对成本理论，奠定了近代比较优势学说的基础。所谓比较成本原理， 是指将本国不同产品成本的比率与国外同类产品的成本比率进行比较，即不同国 家间成本比率的比较。只要成本的比率存在差异，不同国家之间就能够也必然会 进行交换，并从中获得经济利益。大卫李嘉图的比较优势理论建立在劳动价值 论的基础之上，其理论的前提假设是各国劳动生产率存在着差异，从而也就暗含 着各国生产同一产品的生产函数是不同的，这才成为形成比较优势的基础。比较 优势理论的创立，掀起了西方学者对国际贸易理论研究的第一个高潮。它的主要 理论贡献就在于解决了国际贸易中两个最基本的问题：第一，指出了国际贸易的 2 硕十学位论文 广泛基础。比较成本原理揭示出：任何类型的国家都有参与国际贸易的可能性。 这也是比亚当斯密绝对优势理论进步的地方。第二，提出了国际交换的特殊原则。 比较成本是一种特殊的比较选择方式，不是将本国某种商品的成本与国外同样商 品成本直接进行比较，而是将不同产品成本的比率进行比较。选择的标准不是绝 对值的高低，而是相对值的异同。 当然，传统比较优势理论的缺陷也很明显。第一，它把劳动作为唯一的生产 要素，忽略了资金、自然资源、技术等其他要素对产出的影响；第二，它只是简 单地通过对两种商品的相对成本进行比较从而确定比较优势。如果商品数量增多， 比较优势就很难确定了，该原理提出的结论甚至可能被推翻。迪坦克特罗曼( d i x i t a n dn o r m a n ，1 9 8 0 1 5 j ) , 就曾经提出过三种产品比较优势假说的反例；第三，比较优 势理论不仅仅把劳动生产率的国别差异看成是外生的，而且还没有能够探寻造成 这种差异的原因。当然，在李嘉图之后的赫克歇尔俄林模型深入探讨了这一 问题，使国际贸易理论得以进一步向前发展。 要素资源禀赋理论是在上个世纪三十年代由瑞典学派首先提出的。1 9 3 3 年俄 林在其代表作域际贸易和国际贸易一书中详细阐述了这一理论的内涵。该理 论是从李嘉图的比较优势理论中发展起来的。李嘉图用比较成本原理解释了国际 贸易产生的原因、必要性和国际贸易的利益。俄林在原则上赞同这一理论，但他 认为这一理论没有充分解释比较利益产生的原因，应该加以补充，而且认为这一 理论应当在瓦尔拉斯一般均衡理论的基础上加以改造。 俄林认为，在不同国家同种商品的生产函数相同的条件下，比较优势产生的 根源在于各国或区域内生产要素的相对禀赋不同，以及不同商品生产在要素使用 密集度上的差异。得出的结论是，各国应当生产出口那些密集使用本国相对充裕 要素的产品，而进口那些密集使用本国相对稀缺要素的产品。 相比古典国际贸易理论，h o 理论的进步之处在于：它不再把劳动看成是唯 一投入的生产要素，而是把资金、资源、土地等要素引入模型内，扩大了理论适 用的范围；其次它解释了各国比较优势产生的原因，发展了李嘉图的理论。必须 指出的是虽然h o 理论的假设前提中有些是与李嘉图模型相类似的，如：生产 技术外生给定、生产规模报酬不变、市场结构完全竞争等。但是h o 理论认为各 国之间生产要素的生产效率都是相同的，即各国生产函数相同。从而才能得出比 较优势是来源于要素禀赋的差异。从这个意义上说，h o 理论是从非劳动生产率 差异的其他方面来解释比较优势的形成原因的。 上述新古典贸易理论在解释现实中的某些贸易格局上是相当成功的，并曾在 相当长时期内成为了国际分工与贸易理论的主流。但在二战以后，出现丁许多证 明h o 理论的实证数据，其中最著名的应该算是美国经济学家里昂惕夫( l o e n t i e t ) 提出的里昂惕夫悖论。1 9 5 7 年，当里昂惕夫用数量方法来考察美国进出口商品的 3 我国贸易结构的霞新测剪及升级影响冈素分析 要素密集度时，发现美国进口商品中资本与劳动的比值要高于出口商品中的资本 与劳动比值。而根据俄林的理论，像美国这样的国家，应当出口资本密集型的商 品。这就产生了理论与实证结果的不一致。后来，学者从人力资本和技术水平视 角( k e n e n ，1 9 6 5 t 6 1 ) 、自然资源稀缺程度视角( v a n e k ，1 9 6 3 【7 j ) 、政策视角 ( t r a v i s ，1 9 7 2 8 】；b a l d w i n ，1 9 7 1 9 】) 上进行分析，找到了解决问题的突破口，从 而维护了h o 的权威性，使以h o 定理为代表的2 * 2 * 2 模型在很长一段时间里成为 贸易理论的基本假设。但一个不容否认的事实是，一个国家并非仅仅出口或者进 口一种商品，而是成千上万种商品，在更高维上h o 定理是否成立? 高维条件下的h o 模型较多，最有代表性的是v a n e k ( 1 9 6 8 1 0 1 ) 。他通过引入 贸易品的要素含量( f a c t o rc o n t e n to f t r a d e ) 这一概念证明在更高维条件下，h o 定理的预测将不再成立。在自由贸易条件下，劳动相对丰裕的国家将是净劳动要 素的出口国，而资本相对丰裕的国家将是净资本要素的出口国。这个结论被称为 h o v 定理。l e a r n e r ( 1 9 8 0 t 1 1 1 ) 在h o v 定理的基础上进一步扩展，证明在一个多维 商品世界中，应当把讨论的核心和焦点放在贸易类型中所包含的要素的含量，普 遍认为一国的商品贸易等同于要素贸易。 2 基于产业内分工的新贸易理论 二战以后国际贸易的数据表明，发达国家与发展中国家之间的贸易额只占到 世界贸易总量的3 0 左右，而发达国家间的贸易额却占到了世界贸易总量的7 0 。 与此同时，行业内贸易的比重也在不断上升。显然，h o 定理在解释这些新的贸 易格局方面缺乏应有的说服力。因为按照新古典贸易理论的逻辑框架，资源禀赋 相近的发达国家之间是并不存在产生大量国际贸易的动机的。 “新贸易理论”是一个内涵和外延都相对比较模糊的概念。通常是指2 0 世纪7 0 年代末以来以报酬递增和不完全竞争为基础的贸易理论。其中大量运用了产业组 织理论对不完全竞争市场的分析，包括了以垄断竞争为基础的分析和以寡头垄断 为基础的分析。主要研究产业内贸易的起因和影响等等。这些理论主要是为了解 释二战以后出现的国际贸易垄断竞争、新技术保护主义、产业内贸易等新现象。 根据l 汛舯锄( 1 9 8 7 【1 2 1 ) 的研究，以报酬递增理论为基础的新贸易理论分为三大 类：其一是基于马歇尔的外部经济；其二是基于张伯伦式的垄断竞争；其三基于 寡头垄断。其中，g r u b e l ( 1 9 7 0 1 3 】) 就尝试过以马歇尔的外部经济为理论基础对贸易 进行研究，但一直没有得到系统化的模型。2 0 世纪8 0 年代，e t h i e r ( 1 9 8 2 t 1 4 1 ) 沿着这 一方法继续进行发展，提出了在“一体化世界经济( i n t e g r a t e dw o r l de c o n o m y ) ”的背 景下思考贸易均衡的新思路。这一思路对于把规模报酬递增这样原本难于处理的 因素进行模型化提供了方便，因此被k r u g m a n 称之为“带来了深刻变革”( k r u g m a n ， 1 9 8 9 1 5 1 ) 。但是e t h i e r 的模型采用的是单要素假定，即假定经济中只存在劳动力这 一种要素。在单要素的假定下，规模报酬和边际报酬实际上就成了一回事。这样 4 硕十学位论文 做确实是一种突出规模经济对于贸易影响的绝好方式，但同时也带来了一个问题： 就像传统的h o 理论中排除掉要素禀赋之外一切影响贸易的因素一样，这一模型 中报酬递增也成为了引起贸易的唯一因素，过于简化了。于是k n l g m a n 等把这一 模型中所突出的报酬递增因素引入至u 2 2 框架中，同时强调要素价格和要素含量， 这样就得到一个比较优势和报酬递增共同对贸易格局和贸易利益产生影响的模 型。在这样的模型中，如果世界经济是“一体化的”，也就是说要素价格可以实现 均等，则贸易格局将同时受到要素禀赋国际差异和报酬递增的影响。各国将存在 着相对丰裕的要素的净出口；同时报酬递增也将影响相关产业在地理上的集中和 相应的国际贸易；而且和现代比较优势理论一样，各国的要素价格会发生变化； 同时各个国家一方面通过产业内贸易更大程度地获取规模经济带来的生产成本降 低的好处，另一方面继续从因要素禀赋差异而引起的产业间贸易中获益。应该指 出的是，以m a r s h a l l p b 部经济理论为基础的新贸易模型，假定规模经济只在产业的 层面上成立，也就是说，单个企业内部不存在规模经济效应，这样就仍然保持了 完全竞争的市场结构假设。为以张伯伦的垄断竞争理论为基础的新贸易理论作出 贡献的有k m 班a n ( 1 9 8 0 【1 6 】) 、h e l p m a n ( 1 9 8 1 t 1 7 】) 、k x u g m a n ( 1 9 7 9 t 1 8 】) 对此进行的综 合。在k r u g m a n ( 1 9 8 9 ”1 ) 的综合中，假设存在两个国家、两种生产要素和两种产品， 其中一种产品是传统模型中规模报酬不变的同质产品，另一种则是具有水平差异、 且在生产过程中具有报酬递增特点的异质商品。和上述模型一样，该模型也采用 “一体化经济”作为参照物。如果能实现国际间生产要素的均等化，则在该模型中， 具有规模经济且生产异质产品的产业内贸易和反映要素禀赋差异的产业间贸易并 行不悖。国家之间的要素禀赋差异越小，产业内贸易所占的比重就越大。当国家 间不存在要素禀赋差异时，国际贸易就会全部为产业内贸易。这里的贸易利益一 方面来自比较优势的发挥，一方面来自规模经济带来的低成本和商品品种多样化。 以此为基础的理论还包括g r o s s m 孤和h e l p m a n ( 1 9 9 1 【1 9 1 ) 的理论。这里应该指出的 是，以c h a m b e r l i n 的垄断竞争理论为基础的新贸易模型也引入了规模经济因素， 但是市场结构不是上面基于m a r s h a l l 外部经济的完全竞争，而是完全垄断 ( k r u g m a n ，1 9 8 9 1 5 ) 。但是这起到了和完全竞争假定一样的作用避开了寡头竞 争。k r u g m a n 本人在这一领域做出了开创性的贡献，这就是我们将要介绍的新贸 易理论的第三个方面他建立在古诺模型基础上的相互倾销模型( r e c i p r o c a l d u m p i n gm o d e l ) 。这一模型假设一个两个国家的世界，每个国家都有一个由少数 企业组成的产业，企业之间按照古诺提出的双头垄断模式进行竞争，在均衡状态 下价格会高于边际成本；并假设这种产品在两个国家自给自足的条件下，国内均 衡价格相同。那么在开放条件下，每个企业都面临着更大、同时竞争也更激烈的 国际市场。根据古诺模型我们知道，该产业的产量会随之扩大，价格也随之下降， 两个国家的福利都会因为垄断程度的降低而增加。 5 我国贸易结构的首新测算及丁 级影响因素分析 3 基于产品内分工的国际贸易最新进展 ( 1 ) 产品内分工理论的发展 随着生产力的发展与分工的深化，当前主流贸易模式已经从产业间贸易、产 业内贸易发展到产品内分工贸易。“产品内分工( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) ”作 为一种主流贸易模式吸引了人们的眼球。 国际垂直专业化的生产方式是指特定产品的生产过程分割为不同生产阶段， 散布于多个国家( 地区) 进行，并以跨国界的垂直贸易链相互连接。国际垂直专业 化分工与建立在此基础上的贸易的快速发展，被认为是2 0 世纪后半期兴起的第二 次经济全球化高潮所区别于1 9 世纪晚期的第一次经济全球化高潮的明显特征。这 一现象的产生和发展，以及近年来在此领域涌现的大量研究文献，使得标准国际 贸易理论的研究范围和内容得以拓展。 无论是产业间贸易理论还是产业内贸易理论，都暗含着一个前提假定，即作 为分工和贸易对象的产品，其全部生产过程都是在某一国家或经济体内部进行的。 换言之，主流贸易理论以产品作为基本分工对象，产品的生产过程被假定为不可 分割的。国际垂直专业化的出现和发展，意味着国际分工对象从产品层面扩展到 工序层面，产品的生产过程分割为多个生产环节，形成了一个价值增值链条，并 在跨国界的不同区位进行分布。与此现象相适应，贸易理论的发展也深入到产品 内分工理论。在比较优势理论框架下，它考虑的不只是特定国家在什么样的产品 上具有比较优势，而是在产品生产过程的哪个或哪些生产环节上具有比较优势。 在新贸易理论框架下也是同样的，为了获取规模经济利益而进行的国际分工也不 仅停留在产品层面，通过将具有不同有效规模的生产阶段加以分离并安排到不同 的空问进行生产，也可以达到节约成本、提高资源配置效率的目的。i s h i i ， y i ( 1 9 9 7 2 0 1 ) 、f i 嗨( 2 0 0 4 2 1 1 ) 等认为，与标准贸易理论对贸易起因的解释相类似，国 际垂直专业化贸易方式仍然建立在比较优势或规模经济的基础之上，只是这种比 较优势或规模经济需要深入到工序的层面进行考察。 除了从标准贸易理论解释国际垂直专业化分工与贸易的发生及其模式，还有 一些学者将产业组织与契约理论的分析方法引入贸易模型，将贸易与企业组织模 式选择结合起来，从而形成了国际垂直专业化研究领域的一个新的重要分支。国 际垂直专业化的实现形式主要有两种：一是通过垂直型国际直接投资，在一体化 企业内部完成不同生产阶段的生产并进行企业内贸易；二是进行国际外包，而国 际外包又包括通过契约从其他企业获得某种特定投入和通过现货市场交易购买某 种普通投入。将产业组织理论与贸易理论结合起来的分析框架，主要是应用产业 组织理论中产权、交易成本、激励系统、委托代理等有关企业边界的理论，对企 业在外包与一体化之间的组织模式进行选择，或者对契约外包与普通外包之间的 选择等问题作出解释。例如，按照交易成本理论，企业的边界依据交易成本最小 6 硕f ：学位论文 化的原则来确定，而企业内部的一体化生产则有利于消除企业间通过契约进行交 易的成本；但另一方面，建立在国际直接投资基础上的垂直一体化需要较高的固 定投入，外包可以带来生产成本的节约，因此企业必须在外包带来的生产成本节 约和外包契约不完全性所引致的交易成本之间作出权衡选择。 在探索不完全契约下国际外包发生条件的过程中，研究方法上一个重要进展 就是将契约模型并人标准的一般均衡贸易模型之中，特别是要素禀赋理论模型和 建立在消费者需求多样化基础上的垄断竞争贸易模型。与此同时，影响国际垂直 专业化的多种因素被提出。例如，g r o s s m a n 幂i h e l p m a n ( 2 0 0 5 t 2 2 】) 指出了市场厚度的 重要性，市场厚度是交易成本的一个重要决定因素，当市场越“厚”，即市场上中 间投入的生产者或供给者数量越多时，一个独立的最终产品生产企业就越容易找 到适当的特定投入生产企业，因而企业内部的垂直一体化相对于外包交易成本较 低的优势将被减弱，企业问的交易更具吸引力。再如，a n t r a s ( 2 0 0 3 t 2 3 】) 认为，垂直 专业化贸易的模式与国家间要素禀赋的差异以及中间投入的要素密集度有关，并 预测一个国家通过企业内贸易进口中间投入的比例是出口国的资本劳动比的增函 数。又如，a n t r a s 乘l h e l p m a n ( 2 0 0 4 2 4 1 1 指出，企业的不同的产权结构和中间投入生 产区位的选择与企业的生产率水平密切相关，并分析了行业内企业生产率分布状 况以及行业间特性差异对企业组织模式的影响。 ( 2 ) 关于贸易结构重新测算的最新实证研究 为了适应现实世界的发展，考察新的分工形式下贸易类型的变化，近期学者 关于贸易结构重新测算方面的实证研究主要分为两个方向：一是以贸易复杂度指 标- - s o p h i s