重要-私募工厂内部操作指引.docx

广发聚盛私募工场内部操作指引一：什么是私募工场n “私募工场”本质上是私募孵化园区。我们寻找的私募：（1）刚成立，无知名度，无发售产品能力，无中后台管理能力。 （2）有部分客户源和资金 （3）迫切需要将业绩阳光化，提高公司和个人品牌知名度 （4）成熟私募有新策略需要业绩见证，未来与我司希望有更进一步的合作。n 对私募的要求：（1）私募公司自带300万以上资金加入（具体请参考发行通道的初期考虑到通道合作及工作量，建议1000万以上资金参与） （2）配合“私募工场”做宣传、互动。n 可以给私募提供的：（1）PB系统 （2）择优选择：种子基金跟投，代销优秀私募的产品。 （3）集中优势资源，为优秀私募做品牌宣传。 (4) 税务筹划，办公场地等行政服务n 我们获得的：（1）绑定PB系统的一大批成长型私募。 （2）私募自带资金的佣金收入及托管收入 （3） 发现优质私募，完善公司产品线。n 孵化标准：若年化绝对收益超过10%，夏普比率在2以上，则进入广发证券种子基金支持备选名单。二：可选通道（截至2014.9）粤財信托千石资本融通资本私募自主发行.融智投资（私募排排网）通道费用A套餐：单一和集合类产品.单一信托费用: 第一年：5万（固定）第二年：7.5万（固定）第三年：10万与千3孰高.集合信托费用：第一年：10万（固定）第二年：15万（固定）第三年：20万与千5孰高B套餐：伞形类产品。将成立2个伞形产品，分别是有投顾资格客户参与伞和无投顾资格客户参与伞。在伞内运作可实现佣金个性化设置。前期，这两把伞为管理型。3000万5000万： 55000万1个亿：1个亿以上：千三结构化：20万或千三孰高原则；非结构化：15万无（但可视我司提供的服务，收取千一千五不等的管理费）千五，最低五万。（万以内）千三，最低五万（万以上）产品形式A套餐：管理型，暂不支持结构化产品。B套餐：管理型，拟在节前起草完合同。产品成立拟在10月底之前。结构化，时间点未确定。管理型，结构化均可管理型，结构化均可管理型管理型为主结构化酌情成立规模A套餐：1000万以上。B套餐：单个单元资金量300万起。（实际操作建议500万起），单个单元100-300万的委托人个数建议不超过2人。3000万以上3000万以上1000万万起，万以上（优先）投顾要求A套餐：管理人可为个人，机构。机构需注册资金实缴1000万。管理人为个人时，仅接受单一资金。（建议：该类客户最好待伞形成立后，统一加入伞）B套餐：个人，机构。有相关投资经验即可。个人（需跟投至少100万以上）机构（营业执照：投资咨询，资产管理相关）个人（没有被证监会处罚过，有相关投资经验）机构（营业执照：投资咨询，资产管理相关）需有基金业协会备案资格个人机构（营业执照：投资咨询，资产管理相关）是否可以使用PB系统可以可以可以可以， 可以托管股票类：广州工行（费用：1）对冲期货类：1.5广发证券（托管费：千二）广发证券（托管费：千二）广发证券（托管费：千二，如规模在1000万左右，建议保底费用五万。）广发证券（托管费：千二，如规模在1000万左右，建议保底费用五万。）投资比例限制A套餐：1、投资于一家上市公司所发行的股票占该公司总股本的比例不得超过4.99%2、投资于一家上市公司所发行的股票占该公司流通股本的比例不得超过10%3、投资于单一股票、单一基金的投资额占本信托计划信托财产总值比例（以成本价计算）不得超过20%（如有特殊要求，最多可放宽至50%但需特殊申请4、投资于权证的投资额占本信托计划信托财产总值比例（以成本价计算）不得超过5%5、本信托计划届满前5个交易日起，禁止进行证券买入的交易B套餐：待定同一投资组合在同一交易日内不得进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为；投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的【4.9%】可根据客户的产品要素进行调整建议：1、同一投资组合在同一交易日内不得进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为；2、投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的【4.9%】3、本合同、法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。建议：1、同一投资组合在同一交易日内不得进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为；2、投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的【4.9%】3、本合同、法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。备注：具体的投资限制条款需根据投资策略制定投资范围本信托计划投资于国内依法公开发行的A股股票、交易所债券、证券投资基金以及新股、新债申购、债券逆回购、货币市场基金、券商发行的集合资产管理计划、银行存款等。如法律法规规定受托人须取得特定资质后方可投资某产品，则受托人须在获得相应资质后可以投资该产品。1、现金类金融产品：现金、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等各类存款）、货币市场基金；2、权益类金融产品：沪深A股股票（含在创业板上市的股票、新股往下申购）、交易所上市的混合型、股票型证券投资基金（含封闭式及开放式证券投资基金、ETF、LOF基金等）；3、固定收益类金融产品：国债、金融债；债券型基金、分级基金的优先级；债券逆回购、新债申购；4、本资产管理人管理的资产管理计划及其股东国金通用基金管理有限公司管理的基金产品或资产管理计划。本计划的投资范围包括沪深交易所股票、交易所债券、证券投资基金（仅限二级市场交易的场内份额）、逆回购，现金和银行存款。其中股票、基金等权益类资产投资比例为计划资产净值的0-100%。如法律法规或监管机构以后允许投资的其它品种，投资顾问可以向资产管理人提出调整投资范围和投资比例的建议。本计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券、股指期货、国债期货、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券、股指期货、国债期货、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。开放日每月15日每个季度末月的15日（估值日：每周五）每个季度末月的15日（估值日：每周五）每月15日每月15日产品名称粤财信托广发聚盛私募工场（填括号）证券投资集合资金信托计划千石资本-广发聚盛私募工场（填括号）资产管理计划融通资本-广发聚盛私募工场（填括号）资产管理计划广发聚盛私募工场（填括号）基金融智广发聚盛私募工场（填括号）需填写材料粤财信托产品要素表尽职调查报告千石资本产品要素表尽职调查报告融通资本产品要素表尽职调查报告产品要素表融智产品要素表尽职调查报告需提交材料（1）填写投资顾问尽职调查表；（2）提供营业执照、年检证明和代码证复印件、税务登记证明复印件一式一份；（3）法定代表人身份证明一式一份；（4）公司章程复印件一式一份；（5）验资报告、近三年经审计的资产负债表、损益表、现金流量表及审计报告复印件一式一份，最近月份的资产负债表、损益表一式一份 （6）主要投研人员从业资格证书复印件一式一份1、企业营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证4、特殊行业资质（金融企业相关金融从业许可证/其他特殊企业相关从业许可证或设立批准文件）（有则提供） 1、 填写投资顾问尽职调查表；2、 营业执照副本（最新年检）3、 组织机构代码证副本4、 国税/地税税务登记证副本5、 基金/证券协会备案证明材料（如有）6、 法人代表身份证7、 法人代表授权证明书8、 公司章程9、 验资报告注：请提供上述材料复印件加盖公司公章1、企业营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证4、基金业协会备案相关信息1、企业营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证4、特殊行业资质（金融企业相关金融从业许可证/其他特殊企业相关从业许可证或设立批准文件（有则提供）需与我司签订的协议主经纪商服务协议广发证券主经纪商交易系统风险揭示书证券经纪三方备忘录主经纪商服务协议广发证券主经纪商交易系统风险揭示书证券经纪三方备忘录主经纪商服务协议广发证券主经纪商交易系统风险揭示书证券经纪三方备忘录主经纪商服务协议广发证券主经纪商交易系统风险揭示书主经纪商服务协议广发证券主经纪商交易系统风险揭示书需与通道签订的协议投资顾问协议投资顾问协议投资顾问协议投资顾问协议备注还可提供品牌宣传，风控等配套的孵化服务三：业务流程（一）申请流程营业部明确客户需求，填写相关材料 分公司机构部PB专员审核所属片区机构业务部负责人相关通道联系人（二） 内部流程1、确认产品和证券经纪三方备忘录后，由营业部发起盖章流程2、确认客户需使用PB系统及确认产品后，由机构业务部片区负责人提起盖章流程。（详见主经纪商账号申请流程）（三）内部联系人n 机构业务部各片区负责人：华南区焦键0755-2395353113316568128jj