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第5章 环境产权理论 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 1 产权与财产权 产权定义 法律诠释的产权 主体拥有的对物和对象的最高的排他的权力 经济学定义的产权 使自己或他人受损或受益的权利 德姆塞茨 产权的本质就是一种社会关系 产权的界定包含人们围绕产权客体发生和形成的责 权 利的界定 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 1 产权与财产权 产权与财产权的关系从主体与其拥有的对象的隶属关系来看 产权就是拥有对象获得的财产权利 即财产权 产权体系 产权体系构成包括 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 1 产权与财产权 产权具有的特点 产权的排他性 权利主体排除任何非权利主体对产权的占有和使用 产权排他性是多元的 一个权利主体可以有多项产权 产权的强制性 法律对权利主体拥有的财产权具有强制保护性 产权是一组权利 其各个组成部分既相互联系又可以分离 产权的流动性 产权能够让渡和交易 产权是行为权利 规定权利人之间一组被相互认可的行为性关系 约束使用财产权的责 权 利关系 产权是可计量的权利 任何产权都有边界 使产权的权利具有了分离和计量特点 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 1 产权与财产权 案例 我国土地产权的分离 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 2 科斯产权定理 CoaseTheorem 科斯的贡献科斯因 论企业的性质 1937 与 论社会成本问题 1960 两篇文章而于1991年获得诺贝尔经济学奖 论企业的性质 提出了 交易成本 并用它分析了企业与市场的关系 论社会成本问题 提出了 产权 并分析了产权在经济问题中的重要地位 在此基础上 发展起了 产权学派 和 交易成本经济学 并形成了 新制度经济学 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 2 科斯产权定理 CoaseTheorem 满足科斯定理的假设条件 在一组生产者与消费者群体之间存在外部性影响 若满足下列条件 每个人都享有充分信息 生产者与消费者都是价格的接受者 契约的执行成本为零 生产者的利润极大化而消费者的效用极大化 不存在收入效应 交易成本为零则不论资源的初始产权如何分配 都不影响外部性问题的有效解决 如果不满足上述条件 则资源初始产权配置影响外部性问题的有效解决 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 2 科斯产权定理 CoaseTheorem 科斯一定理 只要交易成本为零 无论立法者或法院对权利如何界定 都可以通过市场交易达到资源的最佳配置 即是说 如果交易费用为零 不管产权初始如何安排 当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排 即市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 2 科斯产权定理 CoaseTheorem 科斯二定理 一旦考虑到进行市场交易的成本 合法权利的初始界定 会对经济制度运行的效率产生影响 即是说 在交易费用大于零的世界里 不同的产权界定 会带来不同效率的资源配置 或者说 在交易有成本时 产权制度的选择对优化资源配置有重要影响 这是科斯产权理论的核心部分 精髓实质包括两点 一是在选择把全部可交易权利界定给一方或者另一方时 政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化 或社会福利损失最小化的一方 二是一旦初始权利得以界定 仍然有可能通过产权交易来提高社会福利 即帕累托改进 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 2 科斯产权定理 CoaseTheorem 科斯三定理产权制度的供给是人们进行交易 优化资源配置的基础 制度的供给是有成本的 不同的制度选择会导致资源配置产生不同的经济效率 实质包括 第一 如果不同产权制度下的交易成本相等 则产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 2 科斯产权定理 CoaseTheorem 科斯三定理实质包括 第二 某一种产权制度如果非建不可 而对这种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本 则这种成本也应该考虑 第三 如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的收益还大 则这项制度没有必要建立 第四 即便现存的制度不合理 然而 如果建立一项新制度的成本无穷大 或新制度的建立所带来的收益小于其成本 则一项制度的变革是没有必要的 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 3 环境权与环境产权 环境权 EnvironmentalRights 也称公民环境权 或环境公益权 环境权释义 在理论上 洛克等以为人权是 天赋的 基本的和不可剥夺的权利 环境权包含生存权或健康权 因此环境权是人权的一个基本组织部分 尽管环境权是以生存权为其核心 但环境权又高于生存权或健康权 环境权带有集体性 社会性和公共性 而生存权或健康权主要是一种个人权或私权 环境污染和生态破坏是对环境权的侵害 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 3 环境权与环境产权 环境权 EnvironmentalRights 也称公民环境权 或环境公益权 环境权释义 在法理上 环境权是居民群体所享有的拥有一个良好生存环境的权利 洪大用 2001 即所有人都有享受清洁环境而不遭受污染侵害的权利 环境权还包括公民对环境决策的知情权 参与权 监督权及环境损失的求偿权 知情权 即公民对于其所居住的环境状况应有知道的权利 即有权获得国家环境监测管理机关所提供的真实的 科学的 完整的环境资料 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 3 环境权与环境产权 环境权 EnvironmentalRights 也称公民环境权 或环境公益权 环境权释义 环境权还包括公民对环境决策的知情权 参与权 监督权及环境损失的求偿权 决策参与权 即公民及其组织有权对国家的环境立法与行政实施的行为和决策表达自己的意愿 监督权 即公民有监督 促使环境管理机关履行职责的正当权利 求偿权 即环境损失的 求偿 既包括受害者请求对权利的救济 修复 也包括请求对所遭受的损害进行赔偿 补偿 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 3 环境权与环境产权 环境权 EnvironmentalRights 也称公民环境权 或环境公益权 环境权释义 环境权是公民的一项概括性权利 它不是指某一种具体的权利 而是与环境有关的公民权利的集合体 它可以通过实例具体化 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 3 环境权与环境产权 环境产权 EnvironmentalPropertyRights 指行为主体对某一环境资源具有的所有 占有 使用 处置以及收益等各种权利的集合 拥有一种环境资源的产权就是拥有这种资源使用的决策权和收益权 环境产权是一种特殊的财产权 作为公共品产权 表现出非排他性特征 但作为混合物品或私人物品产权 环境产权就不完全具有非排他产权的特征 第5章环境产权理论 5 1产权与环境产权 3 环境权与环境产权 环境产权 EnvironmentalPropertyRights 案例 清新空气的消费权在乡村 清新空气是随处可得的公共品 具有完全非排他性 非竞争性特征 任何人都可以免费享用 阻止他人享用是不可能的或成本无穷大 增加一个人的享用也不会影响其他人的效用 但在城市 特别是在大气污染严重的都市 只有居住在生态环境较好 人口密度较低的生态社区才能自由呼吸到清新的空气 可是居住在这类社区需要付出比一般社区更高的成本 比如房地产价格 物业管理费用的增加 此时 清新空气的消费权在不同社区间就有了排他性 并且增加对清新空气产权消费的人数会降低他人消费的效用水平 清新空气消费权在大规模消费人群中具有了排他性和竞争性 第5章环境产权理论 5 2污染权与免受污染产权 污染权 指企业或个人享有污染的权利免受污染产权 指企业或个人享有不受污染的环境权 第5章环境产权理论 5 2污染权与免受污染产权 案例 污染的钢厂 S 与享有清洁空气权的洗衣店 L 显然 钢厂产生的污染增加了洗衣店的成本 如果钢厂和洗衣店同属于一个企业管理 则钢厂的负外部性自然就内部化了 此时 钢厂的总利润SsSs PsQs PlQl Cs Qs Cl Ql Qs 式中Qs为钢厂的产量 Ps为钢厂产出该水平产品的市场价格 Ql为洗衣店的洗衣量 Pl为洗衣店洗衣的市场价格 Cs Qs 为钢厂的成本函数 Cl Ql Qs 为洗衣店的成本函数 该函数受到钢厂污染的影响 第5章环境产权理论 5 2污染权与免受污染产权 案例 污染的钢厂 S 与享有清洁空气权的洗衣店 L 显然 钢厂产生的污染增加了洗衣店的成本 如果钢厂和洗衣店同属于一个企业管理 则钢厂的负外部性自然就内部化了 此时 钢厂的总利润Ss此时 钢厂取得最大利润的条件 dSs dQs Ps MCs MCl 0有Ps MCs MCl P 其产量水平是Q 第5章环境产权理论 5 2污染权与免受污染产权 案例 污染的钢厂 S 与享有清洁空气权的洗衣店 L 显然 钢厂产生的污染增加了洗衣店的成本 如果钢厂和洗衣店是两个独立的企业 且钢厂拥有污染权 此时 钢厂的总利润SsSs PsQs Cs Qs 钢厂取得最大利润的条件 Ps MCs P 其产量水平是Q0 第5章环境产权理论 5 2污染权与免受污染产权 如果钢厂和洗衣店是两个独立的企业 且洗衣店享有清洁空气权 对污染者具有求偿的权利 此时 钢厂的总利润SsSs PsQs Cs Qs Cl Ql Qs Cl Q0 Q0 式中Cl Q0 Q0 是洗衣店未受到钢厂污染时的洗衣成本钢厂取得最大利润的条件 Ps MCs MCl P 其产量水平是Q 此时 洗衣店获得的求偿水平是Cl Ql Qs Cl Q0 Q0 P Q0 Q 第5章环境产权理论 5 3科斯产权对环境外部性问题的处理 案例 环境外部经济性内部化的科斯机制 第5章环境产权理论 5 3科斯产权对环境外部性问题的处理 环境外部经济性未回收时 企业产出均衡条件下 有PMC MRP 产出水平仅为QP 第5章环境产权理论 5 3科斯产权对环境外部性问题的处理 在交易成本为零时 只要产权界定清晰 市场中经济主体解决环境外部经济性 或外部不经济性 以市场为基础的自觉自愿交易机制比以庇古税 或庇古津贴 为基础的政府行为更有效率 且同样可以实现资源的最优配置 因为在环境产权法律制度清晰的市场机制下 经济主体之间实施交易的交易费用为零 即CM 0 应用庇古税原理设计的政府干预式税务补贴 或税收 机制 其涉及相关政府机构与经济主体之间 政府机构之间等的交易成本永远为正数 即CT 0 显然有政府干预稅务机制的边际成本高于市场竞争机制完备时产权自由交易的边际成本 即有SMCT SMCM SMCM是交易成本为零时的边际成本 此时市场机制配置资源明显比政府干预时更有效率 即有QM QT 第5章环境产权理论 5 3科斯产权对环境外部性问题的处理 交易成本大于零是普遍现实 交易成本为零仅只是一种理想状态 尽管市场交易成本大于零 但只要市场竞争制度 产权制度和法律制度健全 就存在市场交易成本小于政府干预成本的条件 即SMCMSMCT 则表明产权界定的成本或实现完备合约交易的交易成本高于政府干预成本 则政府干预尽管不能实现资源配置最优 但至少更加有效 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 1 物质产品型环境资产权交易 物质产品型环境资产权 指从环境生态系统中输出有形的物质产品的环境资源或资产 及其权利 该权利体系由所有权 占有权 使用权 经营权 分配权 收益权以及处置权 交易权 组成 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 1 物质产品型环境资产权交易 物质产品型环境资产权的对象与范围物质产品型环境资产权涉及的范围包括 从凝结人类劳动的属性分类 自然环境资产与人工环境资产 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 1 物质产品型环境资产权交易 物质产品型环境资产权的对象与范围物质产品型环境资产权涉及的范围包括 从环境资产的循环再生属性分类 可再生性环境资产与不可再生性环境资产 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 1 物质产品型环境资产权交易 物质产品型环境资产权的交易框架 政府主导型环境资产权交易框架 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 1 物质产品型环境资产权交易 物质产品型环境资产权的交易框架 市场主导型环境资产权交易框架 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 2 生态功能服务型环境资产权交易 排污权交易 生态功能服务型环境资产权的范围 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 2 生态功能服务型环境资产权交易 排污权交易 目前生态功能服务型环境资产权的交易类型 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 2 生态功能服务型环境资产权交易 排污权交易 排污许可权交易框架 排污许可权交易框架 第5章环境产权理论 5 4科斯产权的实践 环境资产权交易 2 生态功能服务型环境资产权交易 排污权交易 排污许可权交易框架 我国排污许可权交易的特点 排污许可权交易是不完整的生态净化环境资产权的交易 排污许可权初始配置无偿制度 等同于承认企业污染权的合法性 排污费实际是对环境资产权的破坏行为实施的处