证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C10006证券交易开户相关实务及其风险(100分满分).doc

单选题以下对投资者申请、参与创业板市场交易的说法，不正确的是（ ）正确答案：投资者参与创业板市场交易，必须缴纳一定的交易保证金根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人是指接受（ ）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人正确答案：证券公司按照深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法的规定，对具有两年以上（含两年）交易经验的自然人投资者，在签署创业板市场投资风险揭示书（ ）交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易正确答案：两个多选题按照中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（ ）正确答案：在执业过程中索取或收受客户款项和财物+代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字+以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议在我国，存在以下哪些情形时，有关证券不能进行转托管正确答案：配股认购期间的配股权证+当日委托交易的证券+退市的股份+认购的新股，可转债或送配股等在未到帐之前根据证券法的规定，以下哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票正确答案：证券交易所从业人员+证券登记结算机构从业人员+证券监督管理机构工作人员+证券公司从业人员证券经纪人作为证券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（ ）正确答案：证券法+证券经纪人管理暂行规定+证券公司监督管理条例+中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，根据证券公司的授权，可以从事的活动包括（ ）正确答案：向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程+向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息+向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况判断题权证产品的风险较高，如果在到期时，标的股票价格或结算价低于行权价，认沽权证将“一钱不值”正确答案：错误根据中国证券业协会会员反洗钱工作指引的规定，在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处，应拒绝办理正确答案：正确投资者办理证券转托管手续时，当日收市前不能进行撤单，也不能放弃转托管正确答案：错误机构投资者可以直接开通创业板交易，不需要办理任何额外的手续正确答案：正确按照证券公司监督管理条例的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券公司应当依法承担相应的法律责任正确答案：错误根据证券交易所交易规则，投资者当天撤销指定交易后即可重新申办指定交易，进行正常的买卖活动正确答案：正确根据中国证券业协会会员反洗钱工作指引的规定，会员单位不得为客户开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明的客户开立帐户或者提供相关金融服务正确答案：正确证券转托管是专门针对上海证券交易所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商处的上海证券交易所上市证券转到另一个证券商处托管正确答案：正确客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务时，授权委托书中“被授权的事项范围”表述必须清晰明确，不能含糊不清，不得使用全权委托字样替代具体事项正确答案：正确证券经纪人作为证券从业人员，不应开立股票账