（经济思想史专业论文）对外贸易与经济增长：理论与实证.pdf

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结论。针对此结论，本文对比了改革开放前后对外贸易环境的变化，指出对外 贸易促进经济增长的实现与一国市场制度、企业管理、外贸政策和劳动力素质 等因素密切相关。 最后本文在总结进口和出口对经济增长的影响机制的基础上分析了中国对 外贸易效应实现中所存在的问题，指出中国对外贸易目前存在的进出口结构不 合理等问题影响了进出口促进经济增长机制的实现，并结合国际经验提出了相 应对策：促进劳动密集型产品效益化增长、促进贸易结构转型、建立间接宏观 调控体系等。 关键词：对外贸易经济增长v e c m 模型机制 a b s t r a c t a b s t a c t w h e t h e rt h ed e v e l o p m e n to f f o r e i g nt r a d ec a ni m p r o v ee c o n o m i cg r o w t ha n dh o w i t h a p p e nh a sb e e nah o tt o p i ci nf i e l do fe c o n o m i c sf o ral o n gt i m e s i n c et h e i m p l e m e n t a t i o no fr e f o r m sa n do p e n i n g , c h i n a s f o r e i g nt r a d eh a si n c r e a s e d r e m a r k a b l ec o m p a n i e dw i t ht h er a p i de c o n o m i cg r o w t h o n eq u e s t i o ne m e r g e d ，w h a t i st h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i c g r o w t hi nc h i n a ? t h i sq u e s t i o nt r i g g e r e dw i d ei n t e r e s t a m o n gs c h o l a r sf o ri t sa c a d e m i ca n d p r a c t i c a li m p o r t a n c e f o l l o w i n gt h e t h e o r y - e m p i r i c a l - a d v i c e p a t h , t h i sp a p e r c o m b i n e st h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a ld a t a , q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s ， d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c e st oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o r e i g n t r a d ea n de c o n o m i c a lg r o w t h f i r s t l y , t h i sp a p e rr e v i e w st h eh i s t o r i c a lt h e o r i e sr e l a t e dt ot h i sf i e l d ，g e n e r a l i z e s t h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s ma n dt h ed i s a d v a n t a g eo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d em a r k e t s e c o n d l y , t h i sp a p e rg o e st h r o u g hw i d er a n g eo fr e s e a r c h r e s u l t sa n dp o i n t so u tt h es h o r t - c o m i n g sl y i n gi nt h ep e r v a d i n ge m p i r i c a la n a l y s i s i t s t a t e st h a ti no r d e rt ou s et h ed a t aa c r o s sc o u n t r i e sa n dt h ed a t ai nd i f f e r e n tp e r i o df o r r e s e a r c h ，o n es h o u l df i r s ta n a l y s i st h et r a n s i t i o nw i t h i nt h es y s t e r a sa n ds o c i e t yo ft h e c o u n t r y t h e nt h i sp a p e ru s e sv e c mm o d e lt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n f o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t h t h ed i f f e r e n ti m p a c t so ft r a d eo v e re c o n o m i c b e f o r ea n da f t e rt h eo p e n i n gr e f o r mi nc h i n ad e m o n s t r a t et h ep r e r e q u i s i t i o no ft h e r e a l i z a t i o no ft r a n s m i tm e c h a n i s m a tt h ef i n a lp a r to ft h ep a p e r , t h i sp a p e ra n a l y z e dt h ep r o b l e ml y i n gi nt h ef o r e i g n t r a d es i t u a t i o no fc h i n aa n dg i v es e v e r a l s u g g e s t i o n s ：i n c r e a s i n gt h ee f f i c i e n c yo f l a b o r - i n t e n s i v e p r o d u c t i o n ，i m p r o v i n gt h e s t r u c t u r eo ft r a d e ，e s t a b l i s hi n d i r e c t m a c r o - e c o n o m i cc o n t r o ls y s t e m k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d ee c o n o m i cg r o w t hv e c mm o d e l t r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m i i 目录 目录 第一章引言1 第一节选题的意义和背景1 第二节本文主要创新点2 第三节研究方法与结构2 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述3 第一节关于对外贸易促进经济增长的理论研究3 2 1 1亚当斯密_ 剩余产品出口”理论3 2 1 2 李嘉图比较成本理论3 2 1 3 约翰穆勒国际贸易动态效应理论3 2 1 4 马克思科登- 供给启动”理论4 2 1 5 罗伯特逊“增长引擎”论4 2 1 6 凯恩斯学派对外贸易乘数4 2 1 7 保罗克鲁格曼产业内贸易学说5 2 1 8罗默新经济增长理论5 2 1 9 诺思新制度经济学5 2 1 1 0 对外贸易促进经济增长机制的理论总结6 第二节马克思有关对外贸易与经济增长的思想7 第三节关于对外贸易与经济增长关系的进一步研究8 2 3 1 纳克斯对“增长的引擎”的探讨8 2 3 2 克拉维斯外贸侍女论8 2 3 3弗农产品周期理论9 2 3 4 普雷维什、辛格、巴格沃蒂贫困化增长”9 2 3 5 发展经济学的贸易与增长观1 0 2 3 6 刘易斯二元经济模型1 0 t i i 目录 2 3 7 西方经济学的贸易保护论1 1 2 3 6 对发展中国家在对外贸易中不利地位的研究总结1 2 第三章我国对外贸易与经济增长关系的实证分析1 3 第一节对外贸易与经济增长关系的国际分析。1 3 3 1 1 相关性检验1 3 3 1 2 回归检验1 4 3 1 3 因果检验1 5 第二节对外贸易与经济增长关系的国内分析1 6 3 2 1 运用回归模型分析的国内分析。1 7 3 2 2 运用因果检验等方法的国内分析。1 7 第三节改革开放前后中国的对外贸易与经济增长1 9 3 3 1 改革开放前后中国的对外贸易与经济增长的总体情况。1 9 3 3 2 改革开放前后中国的对外贸易环境变化。2 l 第四节改革开放前后我国对外贸易与经济增长关系对比基于v a r 模 型的实证分析2 2 3 4 1 改革开放前我国对外贸易与经济增长关系的实证分析。2 2 3 4 2 改革开放后我国对外贸易与经济增长关系的实证分析。2 6 第四章我国对外贸易经济效应的实现问题3 2 第一节对外贸易促进经济增长的机制3 2 4 1 1 出口促进经济增长的机制3 2 4 1 2 进口促进经济增长的机制3 5 第二节对外贸易促进经济增长的国际经验3 7 4 2 1 美国大危机前的繁荣3 7 4 2 2 日本：“贸易立国”到“技术立国”3 7 4 2 3 韩国的出口导向型经济。3 8 4 2 4 对美、日、韩三国的经验总结3 9 第三节我国对外贸易经济效应实现中存在的问题4 0 4 3 1 出口贸易的不可持续性4 0 i v 目录 4 3 2 进口贸易结构不合理4 3 第四节促进我国对外贸易可持续发展的对策4 4 4 4 1 促进劳动密集型产品的效益化增长。4 4 4 3 2 促进贸易结构的转型4 5 4 3 3 建立间接宏观调控体系4 7 附勇匙4 8 参考文献5 0 致谢5 2 个人简历5 3 v 第一章引言 第一章引言 第一节选题的意义和背景 当今世界几乎没有任何一个国家能够在闭关锁国的情况下取得经济的迅速 发展，对外贸易对任何国家的经济增长而言都显得十分重要。因此，关于对外 贸易影响经济增长的相关问题，以及对外贸易对经济增长的贡献程度等问题便 自然而然成为贸易理论和增长经济学研究领域的一个重点问题。 中国实行对外开放的三十年来，中国经济在总体规模和对外贸易两方面都 保持了较高的增长速度，进出口总额从1 9 7 9 年的2 9 3 亿美元增加到2 0 0 8 年的 2 5 6 1 6 亿美元，同期的国内生产总值( g d p ) 从2 6 0 5 亿美元增加到约4 4 万亿美元， 单从这两个数据看，对外贸易与经济增长在变化趋势上有着极大的同向性。那 么，对外贸易在国民经济的发展过程中是否对经济增长起着一个推进的作用， 这个作用有多大，以及通过何种途径发挥作用，便成了经济理论界关注的热点 问题。 其实，关于对外贸易如何促进经济增长的定性分析早已有之，并且随着经 济形势的变化不断发展。在现代经济计量学取得重大进步后，一些经济学家又 把计量分析应用到对外贸易与经济增长的研究上。由于研究者选取的数据或分 析方法上的差异，得到的结果很难达成一致，甚至大相径庭。矛盾的出现为研 究对外贸易与经济增长提供了理论空间。因此，对外贸影响经济增长的研究仍 有很大的发展空间。于此同时，中国的外贸与经济增长的实践活动为对外贸易 促进经济增长问题的研究提供了很好的研究案例，具有很强的理论研究意义。 我国解放后的国际经济环境、对外贸易政策和经济体制都经历了不同时期 的变化。现在，我国又处于一个内外失衡同时并存的新阶段，就外部经济而言 面对的问题有：国际收支出现持续扩大的“双顺差”和巨额的外汇储备，外贸依存 度逐步提高，贸易保护主义抬头，贸易条件逐步恶化，对外贸易摩擦急剧增加， 人民币升值压力加大都是。研究对外贸易在我国经济发展中扮演的角色，以及 怎样利用它来更好地推动经济增长、提高人民的生活水平对促进我国经济的全 面、协调和可持续发展和建设小康社会、和谐社会具有一定的理论意义和现实 第一章引言 意义。 第二节本文主要创新点 相对于国内其他学者对外贸与中国经济增长的关系的研究，本文有以下几 个方面的创新。 1 本文从经典理论出发，总结出了对外贸易促进经济增长的实现机制，并在此基 础上结合历年实证文献和中国的实际情况进行理论和实证分析。 2 本文分进出1 2 1 对两者作用于经济增长的具体渠道进行了相应的理论和实证分 析，避免了用净出口分析法导致的对进口作用的忽视。 3 在采用新兴的协整理论进行实证时关注了被忽略了改革前的对外贸易与经济 增长的相互关系，补充了实证研究的空白，证实了增长效应的实现条件。 4 本文从整体上考察进口和出口对经济增长的贡献时用g d p 平减指数对历年进 出口总额进行了修正，避免了用消费者物价指数修正带来的误差。 5 本文结合了各国对外贸易实践与中国对比分析，特别注意了经济起飞期中对外 贸易的促进作用，以及其可持续性的条件，避免了用成熟市场与发展中市场实 证分析的偏颇性。 第三节研究方法与结构 本文第二章“对外贸易与经济增长关系的理论综述 从理论出发对对外贸 易与经济增长关系关系的研究进行回顾，总结了对外贸易促进经济增长的机制 和发展中国家在国际贸易中的不利地位；第三章“对外贸易与经济增长的实证 分析”总结了国内外针对对外贸易整体对经济增长的影响的实证研究成果，并 用协整模型对改革前后我国对外贸易对经济增长的促进做了实证分析对比，并 相应提出对外贸易效应实现的条件；第四章从“我国对外贸易经济效应的实现 问题从进出口对经济增长的影响机制入手，分资本积累、技术进步、制度创 新等方面考察了我国改革开放以来进出口对经济增长的影响机制，并结合国际 经验提出解决对策。 2 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 第一节关于对外贸易促进经济增长的理论研究 2 1 1 亚当斯密“剩余产品出口”理论 作为古典经济学的鼻祖，亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在1 7 7 6 年出版的国民财 富的性质和原因的研究中提到了国际贸易对国际分工的促进作用。他认为， 分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，但是分工的程度受到市场范围 的强烈制约，因此对外贸易的扩大必然能够促进分工的深化和生产率的提高， 加速经济增长。另外斯密的“剩余余产品出口”理论指出一国可以利用闲置的土地 和劳动力资源生产剩余产品以供出口，这样对外贸易就给国内消费不了的那一 部分劳动成果开拓了一个比较广阔的市场，以此可以鼓励它们去改进劳动生产 力，从而增加社会的真实财富与收入。 2 1 2 李嘉图比较成本理论 李嘉图探析了对外贸易在英国工业化和资本积累中扮演的重要角色，提出 了其著名的比较成本理论。他认为经济增长的基本动力是资本积累，但由于土 地收益递减和人口的增加，食品等生活必需品价格会上涨，从而带动劳动力的 价格上涨，使利润下降，资本积累受阻。英国通过废除谷物法使谷物贸易 自由化，可降低食品价格，使劳动力价格下降，增加资本家的利润和投资，从 而加快制造部门的扩张和整个经济的增长。 2 1 3 约翰穆勒国际贸易动态效应理论 穆勒( j o h n m u l l e r ) 在他的政治经济学原理中指出，对外贸易具有直接利 益与间接利益。直接利益包括两个方面：一是通过国际分工，使生产资源向效 率较高的部门转移，从而提高产量和实际收入；二是通过国际贸易可以得到本 国不能生产的原材料和机器设备等该国经济活动持续进行所必需或不可缺少的 3u 。 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 物质资料。间接利益表现在通过贸易分工推动国内生产过程的创新改良，提高 劳动生产率，并通过产品造成新的需求，从而刺激储蓄的增加、加速资本的积 累。 2 1 4 马克思科登供给启动”理论 科登把一国开展国际贸易产生的效应归纳为收入效应、资本积累效应、替 代效应、收入分配效应及要素加权效应，并认为这些效应都具有累积性，因此 贸易对经济增长的促进作用将随着经济的发展逐渐得到强化。其中替代效应是 指对外贸易会使原材料等中间产品供给增加，价格下跌，从而使投资率提高， 经济增长；收入分配指如果出口的国内收益集团为储蓄倾向较高的集团，对外 贸易会提高经济的储蓄率从而提高资本积累率；要素加权效应指的是如果出口 生产大量使用的是劳动生产率增长更快的要素时，出口生产增长率将会提高更 快。 2 1 5 罗伯特逊增长引擎”论 罗伯特逊( d e n n i s h r o b e r t s o n ) 在2 0 世纪3 0 年代提出此理论，他及其追随 者认为，对外贸易，尤其是出口的高速增长通过促进进口、优化资源配置、规 模经济效应、激励竞争、促进投资和提高技术等方式能够带动或激发经济成长。 因此，落后国家可以通过发展国际贸易来达到实现本国经济增长的目的，许多国 家的经济发展都在表面上证明了这一点。 2 1 6 凯恩斯学派对外贸易乘数 凯恩斯学派认为，出口贸易对一国的经济增长具有“乘数效应”：当一国存在 闲置资源时，即处于非充分就业状态时，一国进出口数量的增加将导致其国民 收入成倍数的增加。因此，对外贸易的扩张使原先闲置的资源得到了有效利用， 从而带来经济增长。其理论描述为在价格不变的前提下，边际储蓄倾向和边际 进口倾向之和经常小于1 。因此，由于扩大出口而导致的收入增加中，总有一部 分收入会用于购买本国产品。这样，出口扩张必然会使本国的就业、收入按乘 数增加。该学派对经济增长的认识就是“出口扩张一乘数效应一经济增长”。 4 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 2 1 7 保罗克鲁格曼产业内贸易学说 保罗克鲁格曼在他1 9 7 9 年的论文收入递增和国际贸易理论中提出著名 的产业内贸易学说，指出互利的贸易不一定要基于比较优势，在规模报酬递增 的条件下出口扩大可以增加产量，降低成本，从而推动经济增长。他认为，由于 规模经济的存在，现实中的国际市场不同于传统贸易理论。 2 1 8 罗默新经济增长理论 2 0 世纪8 0 年代以来，罗默( p r o m e r ) 、卢卡斯( r l u c a s ) 为主要代表提出了 新增长理论。该理论将技术和创新活动内生化，认为经济的长期增长是对人力 资本和新技术投资的结果，这种投资活动不仅能带来更高的利润率，还能产生 溢出效应，因而创新和技术进步是推动生产率增长的核心因素。对外贸易可以 通过知识、技术的溢出效应，促进人力资本的积累，刺激贸易国的创新活动， 从而促进该国技术进步和经济增长。另外，对发展中国家来说，外贸活动可以 节约部分研究与开发费用，避免重复劳动，发展中国家还可以通过引进技术产 品，边干边学，加速专业化人力资本。 2 1 9 诺思新制度经济学 道格拉斯诺思( n o r t h ) 以经济史学和新制度经济学的基本理论为基础，指出制 度创新通过塑造新的激励或动力机制，激发行为人参与交易活动，进行技术创 新的动机，推动了经济发展。诺斯认为，一方面对外贸易可以通过“边干边学” 效应和“外溢”效应，促进整个国家的制度创新，另一方面对外贸易可导致市场和 经济规模的扩大，迫切需要制度创新以降低交易费用，同时出口贸易把企业推 向竞争激烈的国际市场，引起竞争强化，迫使国内企业积极进行制度创新，以 提高组织运行效率和技术创新效率，从而提高自身的竞争力。因此，对外贸易 可以促进制度创新，从而促进经济增长。 5 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 2 1 1 0 对外贸易促进经济增长机制的理论总结 表2 1 1 0 对外贸易促进经济增长的机制 对闲置资源的利用( 亚当斯密 对稀缺资源的补充( 约翰穆 优化资源配置( 约翰穆勒) 对国内产业辐射效应( 约翰 规模效应( 保罗克鲁格曼) 激励效应( 罗伯特逊) 降低要素价格，提高利润率( 李嘉图) 刺激消费，增加投资( 约翰穆勒) 乘数效应( 凯恩斯) 资本积累 从上图可以看出，对外贸易从理论上可以从资本积累、技术进步和制度创新 三方面来促进经济增长。对其路径细分后表明其实现的机制包括短期促进和长 期促进。从短期来看，一国经济增长主要取决于投资需求、消费需求和净出口 需求三个因素。但是，根据索罗模型，经济增长的长期影响因素则是要素供给 的增加和全要素生产率的提高两大类。要素供给投人的增加包括资本和劳动供 给的增加。全要素生产率的提高则包括产业结构优化、规模经济、制度创新、 知识进展等等。另外，按现在流行的新制度经济学理论，要素供给的增加和全 要素生产率的提高，甚至制度本身都是内生在经济模型中的，真正引起经济增 长的是制度变迁。由于进出口对经济增长的促进方式不同，并且每一个细化的 影响机制都与一国的内部条件相关，因此对每个国家而言，对外贸易对经济增 长的贡献度都会不同。下面分别从进口和出口分析其各自影响经济增长的机制。 6 论思步理诺 进长0 术增新技济创经度新制 k 、l 出术溢 技的力和本动备资新设力创级人术高与技口术高进技提 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 第二节马克思有关对外贸易与经济增长的思想 马克思虽然没有专门论述国际贸易的理论专著，但马克思在考察资本主义 生产的运动规律时非常重视对外贸易。他说：“我考察资产阶级经济制度是按照 以下的次序：资本、土地所有制、雇佣劳动、国家、对外贸易、世界市场。”马 克思对外贸易理论涉及到了国际分工、国际价值理论、国际交换、国际剥削、 对外贸易的作用、贸易政策、货币、殖民地贸易等诸多问题。在对外贸易的经 济增长效应方面，马克思分析了对外贸易和资本积累乃至资本主义生产方式的 关系，对外贸易和资本主义利润率的关系以及自由贸易和贸易保护与资本主义 经济增长的关系等问题。马克思利用唯物辨证法客观地分析了以上重要问题并 提出了一些独到见解。 马克思指出，对于发达的资本主义国家来说，投在对外贸易上的资本能够 提供较高的利润率。首先，从出口来看，由于发达国家和落后国家的生产率水 平差距较大，他们的单位产品价值差别较大。这为发达国家在竞争中创造了有 利的物质条件，而对外贸易为发达国家的胜出提供了实现条件。发达国家可以 高于商品的价值出售自己的商品。这样“比较发达国家的劳动在这里作为比较高 的劳动来实现，利润率就会提高。 。同时，发达国家还可以凭借对市场的垄断， 进行不等价的交换，以较少的物化劳动换取较多的物化劳动，获取超额利润。 从进口来看，落后国家生产力发展程度较低，资本有机构成较低，原料和 生活资料都较便宜。发达国家输入这些廉价的原料和生活资料，可大大降低不 变资本价值和工资，进而大大提高利润率。马克思说：“对外贸易一方面使不变 资本的要素变得便宜，一方面使可变资本转化成必要生活资料变得便宜，它具 有提高利润率的作用。囝 马克思认为国际贸易会加速资本主义危机的到来，并会通过对外贸易使经 济危机在全球扩散，加速资本主义生产方式的解体。马克思注意到在资本主义 生产过程中，由于其生产方式所固有的矛盾，一方面生产有无限扩大的趋势， 另一方面又存在着有支付能力的需求相对萎缩，这两种趋势之间的矛盾达到一 定程度的时候，就会爆发生产过剩的经济危机。“资产阶级是用什么办法来克服 。马克思、恩格斯马克思恩格斯选集 c 北京：人民出版社，1 9 7 2 ，第2 卷，第8 l 页 。马克思资奉论 m ，人民f j 版社，1 9 7 5 第3 卷，第2 6 4 页。 曲马克思资本论 m ，人民出版社，1 9 7 5 ，第3 卷，第2 6 4 页。 7 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 这种危机的呢? 一方面是破坏大量生产力，另一方面是夺取新的市场。”他指出 自由贸易“从一切方面刺激生产的发展，可是恰恰由于这个缘故，它也将在同样 程度上促成生产过剩、商品充斥和商业动荡。”当世界市场上的一国或一地区爆 发经济危机时，危机往往会通过对外贸易和国际信用这些纽带从该国范围内向 他国传递，“会把矛盾推入更广的范围，为这些矛盾开辟更广阔的活动场所，”从 而使世界性的经济危机成为可能。 第三节关于对外贸易与经济增长关系的进一步研究 2 3 1 纳克斯对“增长的引擎”的探讨 罗伯特逊的追随者纳克斯( r a g n a r n u r k s e ) 在往后的研究中认为“增长的引 擎”理论只适用于1 9 世纪欧洲中心国家与美、加、澳等新兴移民国家之间的经 济联系，到2 0 世纪，中心国家的经济增长已不能通过国际贸易传递到外围国家。 其原因如下：( 1 ) 对初级产品需求的减少：发达国家工业结构由轻工业为主导转 向以重工业为主，服务业在国民生产总值中所占比重不断增加，因此对农产品、 原材料等初级产品的需求减少；( 2 ) 对农产品需求增加较少：发达国家对本国农 业的保护大大高于对其制造业的保护，再加上农产品的需求收入弹性低，对农 产品的需求并不因发达国家收入水平提高而增加，另外发达国家普遍采取节能、 节料等措施，并开始用合成材料开始逐步取代天然原料，这些都不利于发展中 国家农产品的出口。 2 3 2 克拉维斯外贸侍女论 克拉维斯( i b k r a v i s ) 1 9 7 0 年在经济学杂志上的文章认为2 0 世纪经济增 长较快的国家，国际贸易增长几乎都不显著。那些出口曾有较大发展的外围国 家的经济增长实绩也并不理想。由此可见，决定一国经济增长的主要因素在于 其国内因素，国际贸易只不过给经济增长提供了一种外部刺激，刺激程度的大 。马克思、恩格斯马克思恩格斯选集 c 北京：人民 f 版社，1 9 7 2 ，第4 卷，第4 7 2 页 口马克思、恩格斯马克思恩格斯伞集 c 北京：人民f j j 版社第2 l 卷，第2 8 8 页 。马克思、恩格斯马克思恩格斯全集 c 北京：人民出版社第2 4 卷，第2 5 6 页。 8 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 小最终要受到国内因素的制约。因此，对一国出口产品的外部需求强劲是有益 的，但它既不是经济增长的必要条件，也不是它的充分条件，即使贸易在增长 过程中发挥着有益的作用，增长发动机一词也并不带有普遍的描述性，它包含 着仅仅通过贸易无法实现的期望。因此，增长的侍女一词可能会更好地表达贸 易可以发挥的作用。 2 3 3弗农产品周期理论 美国麻省理工学院跨国企业问题研究专家弗龙( r v e r o n ) 从产品的技术创新 的角度对工业先进国和落后国之间的产业结构调整和比较优势变化作了论述。 他认为在工业先行国的生产过程中，产品表现为一个不断循环的过程：发达国 家将具有成熟技术的，并在国内己饱和的资本品( 如家电生产设备) 出口给发展中 国家，并与发展中国家的廉价劳动力相结合，使发展中国家这一产业及相关产 业发展起来，带动其经济发展。同时发达国家在贸易中大获其利，并且形一种 动力去发展新兴产业。产品周期理论从一个侧面揭示了工业先行国与落后国之 间比较优势的不断转换和产业结构的不断调整过程。工业先行国的产业转移不 仅促进了工业落后国的工业化，同时也导致了彼此之间比较优势的变化。 2 3 4 普雷维什、辛格、巴格沃蒂- 贫困化增长 以普雷维什( r p r e b i s e h ) 、辛格( h s i n g e v ) 为代表的拉丁美洲经济学家对外贸 发动机的命题持完全否定态度。他们从分析贸易条件恶化的角度，基于中心- 夕f 围论，指出国际经济体制格局是以发达资本主义国家为中心，控制着由发展中 国家组成的外围地带，外围国家只能顺应中心国家的发展。这种依附关系使得 国际贸易不但不是发展中国家经济增长的引擎，反而是造成发展中国家不发达 的原因。他们认为，一百多年来初级产品的价格与制成品的价格相比下降得相 当大，由于发展中国家的贸易格局主要是出口初级产品、进口制成品，发展中 国家必须出口愈来愈多的产品才能挽回既定数量的进口产品，对外贸易的发展 不利发展中国家贸易条件的改善，也不利经济增长，只会出现贫困化增长的现 象。 1 9 5 8 年，美国经济学家巴格沃蒂( j b h a g w a t i ) 通过对发展中国家出口贸易的 观察和分析发现：尽管经济增长所带来的财富会提高一国的福利水平，但如果 9 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 过度出口导致了该国贸易条件的极端恶化，且这种贸易条件的恶化所造成的本 国出口商品的国际购买力的降低，超过了增长所带来的财富，这种增长就有可 能使该国的净福利水平出现恶化。这种增长被巴格沃蒂称为“贫困化增 长”( i m m i s e r i z i n g 、舳) ，巴格沃蒂认为，“贫困化增长”的出现需要具备以下条 件：( 1 ) 一国商品出口量必须在短期内大幅度提高；( 2 ) 该国必须是一个贸易大国， 这样，其大幅度的出口扩张必然导致该国贸易条件恶化；( 3 ) 世界其它国家对该 国出口商品的需求弹性很低，这样该国贸易条件恶化的程度将十分严重；( 4 ) 该 国经济严重依赖对外贸易，这样其贸易条件的大幅度恶化才有可能导致社会福 利的绝对下降。 2 3 5 发展经济学的贸易与增长观 发展经济学认为对外贸易对经济增长促进作用的发挥需要具备一定的条 件，否则，外贸可能会带来负面效应。r 5 可普尔亚德和亚德和j 菲尔德认为主要 原因是：( 1 ) 发展中国家的市场缺陷会导致私人的成本和收益不同于的成本和 收益，由此，依靠市场价格配置资源可能会导致的贸易方式与或该国的长期经 济发展目标都不一致；( 2 ) 由于不同商品或部门在经济整体范围生产关联度各不 相同，不同商品的出口增长对整体经济增长与发展的总体效应各有不同：( 3 ) 国 际市场力量不均衡，导致这些国家贸易条件恶化，出口增加收入相应增加；( 4 ) 多 国公司( m n c ) 转移定价机制行为亦能恶化发展中国家的对付t o t 长化的政策建 议等。同时，发展经济学也承认，尽管发展中国家的经济发展水平度主要倚 赖国内条件，国际贸易仍对其发展进程起很大促进作用。 2 3 6 刘易斯二元经济模型 在大卫李嘉图的动态利益思想基础上，刘易斯( w a l e w i s ) 于工1 9 5 4 年提 出了与发展中国家关系特别密切的二元经济模型。他把发展中国家的经济划分 为资本主义部门( 即工业部门) 和非资本主义部门( 即传统农业部门) 。资本主义 部门运用再生产资本，雇用工资劳动力，进行以利润最大化为目的的生产活动； 非资本主义部门受制度和组织形式及资源条件的约束，劳动的边际产品低，常 常低于其平均产品，劳动力供给因而具有“无限”的特点。资本主义部门通过积累 和吸收非资本主义部门的剩余劳动力，必然推动整个经济的增长，尤其是在剩 1 0 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 余劳动力尚未吸收完、资本主义部门工资不断上升的情况下，利润和积累在国 民收入中的比重将不断上升，经济增长将加速。如果资本主义部门生产的是出 口产品，传统部门生产的是进口产品，对外贸易无疑将有助于扩大资本主义部 门产品的市场和需求，并降低劳动力的工资，从而进一步增加资本主义部门的 利润和积累，促进经济增长。 2 3 7 西方经济学的贸易保护论 贸易保护论代表的是商业资产阶级的利益，不同于从发展中国家思考问题， 他们大多认为进口会带来本国货币财富流失并危及本国产业，因此对经济增长 有阻碍作用。其思想初现于十五世纪重商主义时期，在1 8 世纪古典经济学时期 的德国得到发展，上世纪2 0 3 0 年代，贸易保护主义开始又成为国际贸易理论的 主流，8 0 年代诞生了新贸易保护主义。贸易保护主张者为了让保护行为合理化， 给其穿上理论的外衣，有鲜明的时代特色，以下就是其代表理论： 2 3 7 1 幼稚产业理论 李斯特认为，生产力尤其是工业生产力是决定一个国家兴盛衰亡的关键， 对于一个发展相对落后的国家来说，发展生产力比通过比较优势获得贸易利益 更为重要，“财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍。因此国际贸易 是否实行自由贸易原则，必须与一国的社会发展阶段的要求相适应。当幼稚产 业在关税或其它措施保护下发展起来，达到更大产量，平均成本下降到低于成 熟产业，可撤除保护。 2 3 7 2 结构主义贸易保护论 劳尔普雷比什( r p r e b i s c h ) 提出，世界经济体系是由工业发达国家组成的“中 心”和不发达国家组成的“外围”构成。经济结构上的根本差别使得在国际( 南北) 贸易中贸易利益都流向了“中心”，而发展中国家则处于一种对“中心”国家的依附 地位。要打破“中心一外围”的贸易格局，外围国家就必须实行工业化，发展自己 的民族工业。在实践上导致了进口替代战略风行一时。一方面，机器设备和原 材料半成品被允许在优惠条件下进口以扩大国内进口竞争行业的生产能力，另 。弗里德里奇李斯特：政治经济学的国民体系，中译本，商务印书馆，1 9 8 1 年，第1 1 8 页。 1 1 第二章对外贸易与经济增长关系的理论综述 一方面，国内制成品市场则被高度保护，为进口竞争行业的发展提供市场保障， 贸易和其它方面的刺激因素常偏向于为国内市场的生产而歧视出口。 2 3 7 3 凯恩斯主义贸易保护论 在非充分就业是经济常态的情况下，贸易收支不可能自动平衡，因此，政 府就应该积极干预经济，实行必要的贸易保护，采取奖出限进措施，保持贸易 的顺差，以实现充分就业。 凯恩斯主义的贸易保护政策主张并不注重扶持国内幼稚产业，也没有特定 的保护条件，但目标是明确的，既要通过将出现进实现贸易顺差，形成更多的 投资，使社会总需求扩大，就业增加。 2 3 6 对发展中国家在对外贸易中不利地位的研究总结 4 2 5 1 进出口价格差 发达国家从发展中国家进口的主要是收入需求弹性较小的初级产品，当发达 国家收入增加时，对初级产品的需求增加不多；而发展中国家进口的主要是收 入需求弹性较大的制成品。由于供求规律的作用，对初级产品需求的相对下降 使初级产品的价格不可避免地降低，而制成品的价格则相对上升。 4 2 5 2 贸易条件周期性恶化 经济周期对制成品和初级产品市场的影响不同，在经济繁荣的时候，制成品 和初级产品的价格都会提高，但在经济衰退时，由于制成品市场具有一种垄断 性，制成品价格下跌的幅度远远小于初级产品价格下跌的幅度，从而使得发展 中国家的贸易条件发生周期性的恶化。 4 2 5 3 技术进步的利益分配不均 发达国家在技术进步发生后，生产率的提高和劳动工资提高同步，出口的制 成品的价格不但没有因生产率提高而降低，反而由于工资上升而提高；而发展 中国家的生产率提高却伴随着工资的降低，出口价格下降。因此，技术进步的 利益被发达国家所独占。 1 2 第三章对外贸易与经济增长关系的实证研究 第三章我国对外贸易与经济增长关系的实证分析 第一节对外贸易与经济增长关系的国际分析 对外贸易对一个国家的经济增长的影啊分析是对各国制定对外贸易政策产 生重要影响的经济学课题，对这一课题进行比较严密的实证分析是从2 0 世纪6 0 年代开始的。总的说来，已有的实证研究从经验方法上可以分为三类：第一类 是利用跨国( 地区) 数据，运用相关系数来检验贸易促进经济增长的假设：第二类 是运用因果关系检验法，利用多个或单个国家( 地区) 数据来检验贸易与经济增长 之间的关系；第三类是采用基于回归分析的普通最小二乘法，利用跨国( 地区) 数据或面板数据来研究对外贸易与经济增长的关系。 3 1 1 相关性检验 早期关于对外贸易对经济增长的影响的实证研究是从运用秩相关性检验 ( r a n kc o r r e l a t i o n ) 方法验证出口导向经济增长假设开始的，这类研究的结论一般 都支持e l g 假设，即认为出口贸易促进了经济增长。 其中最早利用发展中国家和地区的数据验证e l g 假设的是 m i c h a e l y ( 1 9 7 7 ) ，他选取了4 1 个发展中国家和地区从1 9 5 0 1 9 7 3 年的数据，考 察出口占国民生产总值比例的年变化率与人均国民生产总值的年变化率之间的 s p e a r m a n 秩相关系数，得到它们之间存在正相关关系的结论。他实证研究结果 后又发现：对于经济发展水平相对较高的发展中国家和地区来说二者之间的相 关性更高，而对于那些最不发达的国家来说二者之间基本上不存在相关性。于 是m i c h a e l y 得出结论认为，只有当一个国家的经济水平达到一个特定水平之洲 丁，出口才能够促进经济增长，但他并没有提出这个特定的经济发展水平具体 是多少。 k a v o u s s i ( 1 9 8 4 ) 运用s p e a r m a n 秩相关系数对7 3 个发展中国家和地区 。m i c l l a e l y m 。e x p o r t sa n d g r o w t h ：a