（国际法学专业论文）“权利穷竭说”质疑及其与国际知识产权贸易的互动.pdf

山东大学硕二i ：学位论文 中文摘要 随着国际贸易的发展，国际一体化的进程加快了，国与国之间的交流与合作 也不再仅仅限于货物贸易，更多地表现为技术的交流与合作，相应的国际贸易立 法由最初只在货物贸易方面达成的国际公约演变为今天世界贸易组织( w t o ) 法律 体系框架下包括货物贸易、服务贸易、技术贸易等一系列详细的公约协定，而今 天在技术贸易领域争端的焦点也集中在知识产权的保护上，尤其是对知识产权权 能行使的限制，“权利穷竭说”成了时下争议最广泛的话题，谨以本文试图对“权 利穷竭说 做深入的理论探讨研究，弄清其本来含义，以及与初学者理解上的偏 差，鉴于其对知识产权国际贸易的重要性，提出解决这一矛盾的方法。 我国知识产权立法起步较晚，相当一部分规定都是在借鉴国外相关立法经验 的基础上建立起来的，“权利穷竭理论一也是从外国直接引入的，通过对中英文资 料的研究分析，笔者对“权利穷竭说 做了深入细致的学习研究探讨，发现“权 利穷竭说中“穷竭 二字所要表达的并不是知识产权权利的消灭，这就与语义 学上“穷竭”( 穷尽、竭尽) 的含义产生了分歧，究其本源，原来“权利穷竭说 是由英文“e x h a u s t i o nd o c t i o n 竹直接翻译过来的，“e x h a u s t i o n 一词在这里不 能想当然地理解为穷竭、穷尽，在其来源国有着特定的含义，这就需要我们弄清 “e x h a u s t i o nd o c t i o n 的本质内涵，我们发现从“权利穷竭 原则的本质含义 上看，它所想表达的是对知识产权部分权能行使的限制，是知识产权权利限制的 一种形式，只是在翻译上存在一定的偏差，既然直译让人们产生如此大的误解， 我们何不在源头上解决这一问题，笔者大胆提出：是否应称之为“转售权限制 ? 这样既使人们一目了然，又明确了该项原则在整个知识产权法律体系中的地位。 知识产权是一种专有权，具有严格的地域性，是否对其限制以及限制的程 度如何取决于一国国内知识产权立法的规定，但其无限膨胀必然会带来对贸易 的负面影响，甚至会造成不正当竞争，表现最突出的就是平行进口问题，随着 经济一体化进程的加快以及国际贸易的纵深发展，知识产权的平行进口问题同 益成为国际贸易中不可避免的现象。因此，应该对含有知识产权的产品的再次 销售权的行使进行必要的限制，但是，各国基于维护本国经济利益考虑，在对 待知识产权平行进口问题上的态度各异，使得有关平行进口的贸易纠纷频繁发 山东大学硕： ：学位论文 生。要想根本解决这一问题，笔者认为还是应该从本源上入手，对“穷竭 一 词进行正确的把握，弄清哪些权能的行使受到了限制，在此基础上，各国对知 识产权权利限制采取什么样的态度取决于各国的利益和政策。对于我国而言， 我国修改后的专利法虽然对专利权人的进口权和销售限制的问题作了规定，但 没有对“转售权限制 作出明确的界定，也没有对平行进口问题作出明确的规 定，笔者认为有必要对国际以及其他国家的规定作充分的研究，以期对我国今 后完善相关制度贡献力量。 关键词：权利穷竭：限制；平行进口 2 j 1 伟以f 讪 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a li n t e g r a t i o n o ft h ew o r l dh a sb e e na c c e l e r a t i n g t h ee x c h a n g e sa n dc o o p e r a t i o nb e t w e e n s t a t e t o - s t a t ea r en o l o n g e rc o n f i n e d t ot r a d ei n g o o d so n l y ，f o rm o r e a r e t e c h n o l o g i c a le x c h a n g e sa n dc o o p e r m i o n c o r r e s p o n d i n g l y ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e l e g i s l a t i o ni n i t i a l l yo n l yt r a d ei ng o o d sr e a c ht ot h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o rt h e e v o l u t i o no ft o d a y sw o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t o ) u n d e rt h ef r a m e w o r ko ft h e l e g a ls y s t e m ，i n c l u d i n gt r a d ei ng o o d s ，t r a d ei ns e r v i c e s ，as e r i e so fd e t a i l e dt e c h n i c a l t r a d ea g r e e m e n to ft h ec o n v e n t i o n t o d a y ，i nt h ea r e ao ft r a d ed i s p u t e st e c h n o l o g y a l s of o c u so nt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，e s p e c i a l l yt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr e s t r i c t i o n so nt h ee x e r c i s eo fp o w e r s ，什e x h a u s t i o nr i g h t s ”h a sb e c o m et h e m o s tc o n t r o v e r s i a la m o n gaw i d er a n g eo fi s s u e s ，t h i sp a p e ra t t e m p t st om o v et ot h e e x h a u s t i o nr i g h t s ”t od oi n - d e p t hr e s e a r c ho nt h et h e o r y ，i d e n t i f yt h e i ro r i g i n a l m e a n i n ga n du n d e r s t a n d i n gf o rb e g i n n e r sa n dt h ed e v i a t i o no ft h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t si nv i e wo ft h e i ri m p o r t a n c ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d et os o l v et h i s c o n t r a d i c t i o nm e t h o d c h i n a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl e g i s l a t i o ns t a r t e dv e r yl a t e ，ap a r to ft h er e l e v a n t l e g i s l a t i o n sa r ee s t a b l i s h e do nt h eb a s i so ft h ef o r e i g ne x p e r i e n c e ，”e x h a u s t i o n r i g h t s ”i sf r o m t h ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g nc o u n t r i e s d i r e c t l y b a s e do n t h e i n f o r m a t i o ni nb o t he n g l i s ha n dc h i n e s er e s e a r c ha n da n a l y s i s ，t h ea u t h o ro f ”e x h a u s t i o nr i g h t s ”ih a v ed o n eat h o r o u g ha n dm e t i c u l o u ss t u d ya n ds t u d y ，a n d f o u n dt h a ti n ”e x h a u s t i o nr i g h t s “t h e ”e x h a u s t i o n “i nt h ee x p r e s s i o ni sn o tt ob et h e e l i m i n a t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，t h i s i sd i f f e r e n tf r o mt h es e m a n t i c a l e x h a u s t i o n ”t h e o r i g i n a l e x h a u s t i o nr i g h t s ”w a st r a n s l a t e db yt h ee n g l i s h 什e x h a u s t i o nd o c t i o n ”d i r e c t l y w ef o u n dt h a tt h ee s s e n c eo ft h e ”e x h a u s t i o nr i g h t s ” p r i n c i p l e sw o u l dl i k et oe x p r e s st h ee m p o w e r m e n to ft h ee x e r c i s eo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sr e s t r i c t i o n s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si saf o r mo fr e s t r i c t i o n ，b u ti n t h et r a n s l a t i o n ，t h e r ea r es o m ed e v i a t i o n s s i n c et h el i t e r a ll e tp e o p l eh a v es om u c h 3 山东人学硕= l ：学位论文 m i s u n d e r s t a n d i n g ，w h yn o tw ea d d r e s st h i si s s u ei nt h es o u r c e ，ib o l d l yp u tf o r w a r d ： i ts h o u l db er e f e r r e dt oa s ”t h er i g h tt or e s a l er e s t r i c t i o n s ? p e o p l ek n o wi t sm e a n i n g a tag l a n c e ，a n dt h ep r i n c i p l e sd e f i n e ds t a t u si nt h ee n t i r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa r ea l le x c l u s i v er i g h tt ob es t r i c t l yr e g i o n a l ，w h e t h e rt o l i m i t a t ei ta sw e l la sh o wt ol i m i tt h ee x t e n td e p e n d so nt h ec o u n t r y si n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sl e g i s l a t i o n ，b u ti t su n l i m i t e de x p a n s i o nw i l li n e v i t a b l yb r i n ga b o u t t h en e g a t i v ei m p a c to nt r a d e ，a n de v e nc a u s eu n f a i rc o m p e t i t i o n ，t h em o s tp r o m i n e n t i st h ei s s u eo fp a r a l l e li m p o r t s ，w i t ht h ea c c e l e r a t i o no ft h ep r o c e s so fe c o n o m i c i n t e g r a t i o na sw e l la st h ed e p t ho ft h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，t h ei s s u eo fp a r a l l e li m p o r t si ni n t e r n a t i o n a lt r a d eh a si n c r e a s i n g l y b e c o m ea ni n e v i t a b l ep h e n o m e n o n t h e r e f o r e ，w es h o u l dr e s t r i c tt h er e s a l eo f p r o d u c t sc o n t a i n i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yn e c e s s a r y l y ，b u tc o u n t r i e sb a s e do nt h e n a t i o n a le c o n o m i ci n t e r e s t ，i nt h et r e a t m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so nt h e i s s u eo fp a r a l l e li m p o r t si n s i s td i f f e r e n ta t t i t u d e s ，m a k i n gt h ep a r a l l e li m p o r tt r a d e d i s p u t e sf r e q u e n t l y t oa d d r e s st h i sf u n d a m e n t a lp r o b l e m ，ib e l i e v et h a ti t s h o u l db e o nt h es t a r tf r o mt h eo r i g i no f ”e x h a u s t i o n w i t hac o r r e c tg r a s p ，t os e ew h a tp o w e r s a r er e s t r i c t e d o nt h i sb a s i s ，w h a tk i n do fa t t i t u d et h a tc o u n t r i e st a k eo nr e s t r i c t i o n s o nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sd e p e n d so nt h ei n t e r e s t so fa l lc o u n t r i e sa n d p o l i c i e s f o rc h i n a ，a l t h o u g ht h ea m e n d m e n t t ot h ep a t e n tl a wf r a n c h i s et h er i g h tt o i m p o r tr e s t r i c t i o n s ，b u td i d n tc l e a r l yd e f i n e d ”t h er i g h tt or e s a l er e s t r i c t i o n s 什，n o r t h ei s s u eo fp a r a l l e li m p o r t sc l e a r l y it h i n ki ti sn e c e s s a r yt od oa d e q u a t er e s e a r c ho n o t h e rc o u n t r i e sa sw e l la si n t e r n a t i o n a lr e q u i r e m e n t s ，w i t hav i e wt oc o n t r i b u t et o p e r f e c tt h er e l e v a n ts y s t e mf o rt h ef u t u r eo f o u rc o u n t r y i k e yw o r d s le x h a u s t i o nr i g h t s ；l i m i t a t i o n ；p a r a l l e li m p o r t s 4 剐俸。“沙 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 童：2 佳 e t期：卫立兄上之 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：皇：2 强导师签名：盈：塑趁日期：互逝。篁：兰 山东火学硕士学位论文 引言 我国知识产权立法起步较晚，以专利法、商标法、著作权法为 主体的知识产权法律体系在改革开放以后才得以形成，相当一部分规定都是 在借鉴国外相关立法经验的基础上建立起来的，目前仍在不断地修正完善的 过程中，“权利穷竭说 就是从外国直接引入的，“权利穷竭的提法是由外 来语“e x h a u s t i o nd o c t i o n 直接翻译过来的，1 9 8 2 年郑成思先生在国家出 版局出版的出版参考资料上首次评为“权利穷竭 ，1 9 8 6 年又在知识 产权法通论中用“版权穷竭 为题名，后来( “权利穷竭说”) 成了学界的 通说。“穷竭这个词在版权领域应用非常广泛，专利、商标、版权等都 有“权利穷竭 。后来，郑成思先生也说：“1 9 8 8 年，中国专利局在解释专利 法时，译为权力次用尽，我感觉比我的译法更通俗易懂。一由于对 “e x h a u s ti o nd o c t io i l 采取字面直译的方法导致对这一原则含义的界定产 生了分歧，初学者往往从字面含义入手，理所当然地认为权利“消灭 了， 再深入研究发现如果此时权利永久性地消灭了，那么当出现侵权时知识产权 人如何依法行使自己的权利? 其实，所谓“权利穷竭一并非消灭之意，而仅 仅是知识产权某些权能的行使受到了限制，于是，学者们又试图对“权利穷 竭说 加以诠释，用例外条款的形式对权利穷竭原则进行补充说明，认为虽 然含有知识产权的产品首次销售后权利人的权利消灭了，但在出现侵权时权 利又自行恢复了，这样反反复复的提出问题解决问题，最终造成原因与结果 的混淆，有本末倒置之嫌，后继的学习者就陷入了云山雾海之中，再加上长 期以来，学者们总是试图用这一理论解决实际生活中出现的问题，却很少有 人对这一说法提出过疑问，最终使得“权利穷竭 原则在我国成了只可意会 不可言传的高深理论，事实上，我们在弄清了“权利穷竭说 的本来含义之 后，发现这个理论其实并不像想象中的那么难理解，因此，为了解除学习者 心中的困惑，笔者认为有必要对这一原则进行追本溯源的探讨，进而寻求到 更易于人们接受的译法。 我国己经加入世界贸易组织( w t o ) ，“乌拉圭回合一协议是关税与贸易总 郑成思著：知识产权论 第三版，法律出版社2 0 0 7 年9 月第l 版，第2 5 4 页 山东火学硕j ：学位论文 协定( g a t t ) 向w t o 转化的纲领性文件，在这一揽子协议中，增加了与贸易 有关的知识产权协议( t r i p s ) 。在谈判过程中，由于各国分歧很大，因此 最终没有达成一致意见，该协议第6 条谈到了e x h a u s tio i l 问题“就本协定项 下的争端解决而言，在遵守第3 条和第4 条规定的前提下，本协定的任何规定 均不得被用于处理知识产权的穷竭问题 ，可见该条回避了知识产权的穷竭 问题。同时各国关于此方面的规定也是说法不一的，美国称为“首次销售 理论，在专利、商标、版权领域规定有很大不同；欧盟则较长使用 “e x h a u s ti o n ，笔者认为有必要对这个词的理解进行进一步的研究，倘若 将其理解为穷竭，那么，就产生了知识产权人首次销售后对第三人的侵权行 为仍有权控制，其“权 从何来的疑问，笔者认为首次销售之后权利并非“穷 竭 实则只是受到了“限制”，当知识产权人面临侵权时并非权利的自然恢 复而是对本来就享有的权利进行正当的行使。随之产生的问题是首次销售究 竟限制了知识产权人的哪些权能，由于各个国家的规定不同，因此，在国际 贸易中很难达成共识，这样就给贸易的自由化带来很大的障碍，如今随着科 学技术的迅猛发展，网络环境的产生，对相关权利提出了挑战，有必要对其 进行深入研究。 知识产权是一种专有权，具有严格的地域性，是否对其限制以及限制 的程度如何取决于一国国内知识产权立法的规定，但其无限膨胀必然会带 来对贸易的负面影响，甚至会造成不正当竞争，表现最突出的就是平行进 口问题，随着经济一体化进程的加快以及国际贸易的纵深发展，知识产权 的平行进口问题日益成为国际贸易中不可避免的现象。因此，应该对含有 知识产权的产品的再次销售权的行使进行必要的限制，但是，各国基于维 护本国经济利益的考虑，在知识产权平行进口问题上的态度各异，使得关 于平行进口上的贸易纠纷频繁发生。要想根本解决这一问题，笔者认为还 是应该从本源上入手，对“穷竭一一词进行正确的把握，争取实现该原则 在各个国家有相同的含义，在此基础上，各国对该原则采取什么样的态度 再取决于各国的利益和政策。 无论是知识产权的转让还是含有知识产权的产品的国际贸易都离不开 合同的订立，合同是民事法律的基本法律关系，应该遵循合同自由、意思 自治的原则，因此。合同双方当事人在订立合同时对知识产品的进一步销 2 山东大学硕士学位论文 售行为的控制写明，这样就会避免很多不必要的纠纷，另外，立法上也要 对其进行必要的规制，防止不正当竞争行为的出现。 我国修改后的专利法第1 1 条及第6 3 条虽然对专利权人的进口权 和销售限制的问题作了规定，这是符合国际潮流的，但并没有指明是国内 范围还是国际范围的，实际上是没有对平行进口问题做出明确的规定。而 修改后的商标法和版权法实际上对平行进口问题也没有涉及。因 此，笔者认为有必要对国际以及其他国家的规定作充分的研究，以期对我 国今后完善相关制度尽绵薄之力。 山东火学硕一i ：学位论文 第一章“权利穷竭说力概述 第一节、“权利穷竭说一的内涵 穷( 窍) 【蝥理6 n g 7 ，1 0 9 3 l 竭1 1 61 4 1 8 6 8l i 学黧塞1 灾宓睡虎囊简南c 说h 形二沭】衅? 说t 小篡 l r 矗；尘号1 ；纾盘、。糟出 吠躺声，。；蒹蓉雯；磊妄t 鑫名z 从- 蝎声 粼渊嚣、辫。粒鞘妻匆i 蹴渊群嚣岔器i 构m 他用j 穷尽 穷阁穷途无穷 i 【t 咎i _ j 硬件i 】竭力 竭诚钴竭袁竭 i 。 m 王平，威克和等编：i 常用汉字字源手册 ，南方几报j i ：版社2 0 0 2 年1 2 月第l 版，第1 4 7 ，8 9 页 。现代汉语词典 商务印书馆，第2 9 4 页 4 山东人学颀h 学位论文 再也不能过问复制本的二次使用了，有的国家则规定不仅可以过问，而且 一直过问到最终使用者，换言之，在这些国家著作权中的权利永远不会穷 竭。一该词典对知识产权各领域的“权利穷竭 做了精辟的阐释，另外， 沈乐平、邹立刚主编的英汉国际商事法律词典又专门对“专利权的穷 竭 做了精确的诠释，所谓“专利权的穷竭一是指“当一件专利产品( 包 括用专利方法直接获得的产品) 被合法地投放市场后，专利权人不能对该 产品进一步行使专利权的法律制度。法律规定对专利权人权利的一种限制， 不是专利权人的专利权因此而终止。如果专利权产品是被非法地制造出来 的，或是被非法地投入市场的，则不影响专利权人依法对该产品行使专利 权，专利权人可以请求侵权行为人停止侵害，赔偿损失：可以请求专利管 理机关进行处理，可以向法院起诉。一圆比较这两部词典对专利权穷竭的概 念界定我们发现英汉国际商事法律词典上对专利权穷竭的定义增加了 一个但书( 即例外条款) ，从制度的完整性上可以说是更加完善了，然而短 短的三句话矛盾处处可见，首句说专利权人不能对该产品进一步行使专利 权，而第二句又说是对专利权人权利的限制，不是专利权人的专利权因此 而终止，这其中包含一个等式在里面“穷竭= 限制终止 ，如果请文学家 来评阅该等式应该是非常荒谬的，那么我们何不简单一些直接称其为“权 利限制 。第三旬“如果 似乎想解释为什么穷竭是限制而不是终止，因 为在特定情况下权利人还可以对专利产品行使控制权，然而却将前提限定 为“专利产品是被非法制造或被非法投放市场的一，首旬前提已经说“一件 专利产品被合法投放市场后一那么非法的当然无法限制专利权人的权利， 如果换成是产品被合法投放市场，对其进一步销售侵犯了专利权人的权利， 此时专利权人如何行使专利权应该更符合逻辑。 在知识产权学说理论界也纷纷对这一语词进行界定，并且把它作为知 识产权领域的一项重要的原则固定下来，有的学者认为“权利穷竭原则， 是指知识产权人在知识产权产品生产、销售过程中，仅能正常行使一次权 利，一旦行使过此权利后，就不再享有。如，知识产权人许可了一批商品 的出售，就丧失了对它的控制权，无论何人如何转售或使用该产品，权利 国卢龙编著：汉英法知识产权词典，知识产权h l 版社2 0 0 5 年6 月版。 。沈乐平、邹立刚主编：英汉国际商事法律词典) ，法律l b 版社1 9 9 9 年1 月版。 5 山东大学硕十学位论文 人都不得干涉。一还有的学者认为。权利穷竭原则又称权利耗尽、权利 用尽原则、首次销售原则，是知识产权法上一个特有的原则。指知识产权 所有人或许可使用人一旦将知识产权产品合法置于流通( 即进行首次销售) 以后，原知识产权权利人所有的一些或全部排他权因此而用尽，权利人就 无权禁止该产品在相关市场上的继续流通，也就是说，权利人的相关的知 识产权即告穷竭。 这些定义又将穷竭与终止划了等号。 “穷竭 这个词在汉语言文化中含义非常明确，即是指穷尽、耗尽， 但是，将它搬到法律用语当中理解起来就发生了分歧，在知识产权领域说 某项权利穷竭似乎含有该权利终止之嫌，但事实上它并不同于知识产权权 利的终止，由于撤销、无效或保护期届满进入公有领域等法定事由的出现 而终止，其后果是使知识产权不再受法律保护，而从“权利穷竭”原则的 本质含义上看，它所想表达的是对知识产权部分权能行使的限制，是知识 产权权利限制的一种形式，综合以上词典以及各位学者给“权利穷竭”所 下的定义，我们无法得出一个关于此项原则的一致的定义，以至于我们分 不清楚当含有知识产权的产品被首次投放市场后是终止了整项权利还是仅 仅在特定产品的权能行使上受到了限制，事实上，这项原则在西方国家早 就出现了，而且发展至今似乎争议并不大，成为西方学者在对知识产权进 行限制时津津乐道的学说，然而，当它正式入主我国之后却引起了学界不 小的争议，在发源地源远流长的学说泊来我国之后为什么引起了如此大的 争议? 这就需要我们从这一理论起源上探究该理论的真正内涵是什么，它 是如何发展的。 第二节、搿权利穷竭说一的立法依据 知识产权作为一项独立的私权，它和物权、债权并列存在于各国的法 律体系中，知识产权有其自身自有的权利体系，；立法上明确规定了权利的 产生、行使、消灭，从各个国家以及国际条约的规定来看，对“权利穷竭 原则 的界定都是在权利限制的角度着眼的。 。肖志珂：平行进i z i 问题探析，载于华北水利水电学院学报：社科版2 0 0 3 年第4 期。 。何金梅：知识产权j 物权的冲突与平衡一权利穷竭原则初探 ，载于玉溪师范学院学报 第 2 l 卷2 0 0 5 年第l 期 6 山东大学硕士学位论文 一、大陆法系 “e x h a u s ti o nd o c tio n 最初由德国法学家j o s e p hk o h l e r 提出，于 1 9 0 2 年由德国帝国最高法院的g u a j o k o lk a r b o n a t 案判决确立下来。德 国19 6 5 年版权法第17 条第2 项规定：“一旦作品的原本或复制品，经 有权在本法律适用地域内销售该物品之人同意，通过转让所有权的方式进 入了流通领域，则该物品的进一步销售被法律所认可。” 根据这一规定， 权利人一旦行使其发行权，即失去了对作品的控制，它只适用于著作权人 自己或许可他人销售的那一部分作品及其复制品，对他人擅自销售的部分， 著作权人仍有在市场上流通的控制权。 德国现行商标和其他标志保护 法第2 4 条第( 1 ) 款：“权利人或经其同意的其他人，将使用其商标或商 业标志的商品投入德国、欧洲联盟其他成员国或其他欧洲经济区协定缔约 国的市场之后，该商标或商业标志的权利人应无权禁止该标志在上述商品 上的使用。一由此我们可以看出：德国知识产权法学理论界和立法界规定这 一原则的初衷在于使知识产权人的权利在特定情况下的行使受到限制，这 里的特定情况即指的是含有知识产权的产品在被首次售出之后，权利人无 权再控制包含其知识产权的特定产品的进一步销售，并不是要使知识产权 人的权利消灭，脱离该特定产品的知识产权仍然完好无损地存在，如果特 定产品的物的所有人在行使对物的处置权时侵害了知识产权人的权利，侧 重保护哪一方取决于法律上的利弊权衡，假设为保护知识产权人的利益限 制物权人行使物权，那是立法上对知识产权人权利行使的加强保护，此时 限制的是物权；反之，为保护物权人对物的处置权而限制知识产权人针对 该特定物行使权利，也只是知识产权的行使与该特定物相结合时受到了限 制，知识产权人的专有性权利仍然存在，遇到侵权情形当然可以拿起知识 产权专有权保护的武器行使自己的合法权利，并不存在中断以后又恢复的 问题。显然，德国法上对知识产权的限制采取的是后一态度，“e x h a u s ti o n 一 ， 这一英语单词虽然有“穷竭、穷尽 的意思，但它仅仅指的是禁止知识产 权人在特定商品( 即首次投放到市场上的产品) 投放市场后进一步发售的 。王春燕；贸易中知识产权与物权冲突之解决原则，中国人民大学复印资料，2 0 0 3 年第5 期。 车章弓i 自5 lr g z1 3 9 ，1 4 0 1 4 l3 0i i c4 9 5 ，4 9 7 ( 1 9 9 9 ) 。郑成思著：知识产权论，社会科学文献出版社2 0 0 7 年9 月第1 版，第2 4 0 页。 冯晓青著：知识产权法 ，中国人民公安大学出版社2 0 0 1 年7 月第l 舨，第6 2 页 7 山东大学硕士学位论文 控制权。 而在法国、比利时等国经权利人许可投入市场的复制品，该权利人一 直有权控制到“最终使用者 这一层，它体现了这些国家对知识产权人的 保护力度更强。是否允许知识产权人控制含有知识产权的产品的进一步发 售的权利体现了知识产权人行使权利的范围和程度的大小和强弱，至于采 取什么样的态度，取决于各个国家对知识产权权利行使的限制程度，取决 于各国的政策，它并不是要终止知识产权人的权利，而只是使知识产权人 的权利受到限制。 二、普通法系 在英美法系国家的知识产权法领域并没有e x h a u s tio nd o c tio n 这一特 定称谓，知识产权在首次销售进一步行使权利所受到的限制在美国称之为 “f i r s ts a led o c t io n ( 首次销售理论) ，英国则称之为“i m p lie dl ic e n s e t h e o r y ( 默认许可理论) ，所表达的是同一个含义，都是知识产权人在 将产品首次投放市场后，针对该特定产品其后的分销、转售行为不再享有 控制权。 ( 一) 美国： 在美国，称之为首次销售理论，美国习惯使用“首次销售 一词，普 通法上的相关学说最初由美国联邦最高法院在1 8 7 3 年涉及专利权的a d a m s v b u r k e 一案中采用，而后在1 8 9 5 年的k e e l e rv s t a n d a r df o l d i n gb e d c o 一案中再次使用这一学说 。至1 9 0 8 年，在b o b b sm e r r il lc o v s t r a u s 案中，美国联邦最高法院也开始对著作权采用首次销售学说，判决原告的 排他销售权在该特定产品上受到了限制。在该案中，出版商b o b b sm e r r i1 1 在其书籍上插入如下告示：零售价低于一美元将构成侵犯著作权。而被告 未考虑该告示以低于一美元的价格销售原告出版的书籍。最高法院裁定， 原告所享有的法定的排他销售权只适用于著作权作品的首次销售 。随后， 美国国会将最高法院对该案的判决进行了编撰，这体现在1 9 0 9 年著作权 法第4 1 条中。该条规定：“本法的任何规定都不得用于禁止或限制合法 。王春燕：贸易中知识产权与物权冲突之解决原则 中国人民大学复印资料，2 0 0 3 年第5 期。 8 4u s 4 5 3 。4 5 6 ( 1 8 7 3 ) o 同上，1 5 7u s 6 5 9 ( 1 8 9 5 ) o 同上，2 1 0u s 3 3 9 ( 1 9 0 8 ) 8 山东大学硕：l 学位论文 获取的著作权作品的复制件的转让。 它是首次销售原则的体现，表明知 识产权人一旦将含有著作权的作品售出后就不能再禁止其后该产品的所有 人的处分权，这是对知识产权人权能行使的限制，而不能想当然地认为此 时权利就“穷竭”了，因为权利人此时仍然享有知识产权，知识产权的客 体是无形财产权，是作品中所包含的信息而不是作品本身。美国现行的 19 7 6 年著作权法第10 9 ( a ) 条规定：“合法制作的特定的复制件或唱片 的所有人或经该类所有人授权的任何人，无须著作权人的授权，有权出售 或以其他方式处理其所合法拥有的复制件或唱片。( c ) 虽有第10 6 条第( 5 ) 项之规定，依本编合法制作的特定复本的所有人或者该所有人许可之任何 人，。有权不经版权所有人许可而直接地或者一次放映不超过一个图像向该 复本放置处的观众公开展出该复本。 本条也同样表达了作品经出版复制 之后对知识产权人针对该特定的复制件享有的权利受到了限制。美国的 这一变化反映了美国对知识产权人权利行使的限制进一步加强，而不是从 根本上终止权利人的权利，事实上，知识产权人的权利仍然存在，只是他 在该特定商品上不能阻止物权所有人依法行使对特定物的处置权，这也体 现了一物之上产生两个以上权利冲突的时候利益的取舍问题。 ( 二) 英国： 英国的i m p lie dl ic e r i s et h e o r y ( 默认许可理论) 与此理论非常类似， 英国在理论上并不认为知识产权人在知识产品首次出售后即已用尽，但是 认为如果专利权人在知识产品首次出售时没有明确提出限制性条件，即可 推定购买者获得了可以随意处置所购买产品的默认许可，专利权人不能再 对售出的产品施加控制。英国现行版权法对一般作品未作相应规定，但在 版权法第8 条中，对于灌制音乐唱片的许可证做了相应的规定：一部音乐 作品一经作者同意而制成了唱片并投入商品流通领域，作者就无权再反对 其他人继续将其制成唱片出售，其他人的行为被法律认可，不过，后来英 国版权修改委员会有人提议取消这一条，认为音乐作者会因此而减少不少 收益，实际上，英国对该原则持有很大的保留，但它的版权法中第16 条第 2 项做了控制国外制成品在英国流通的规定，即“即使作品在其印制国属 于合法印制品，但如果它在英国印刷将属于非法，则把这种作品输入英国 国肖击珂：平行进u 问题探析 ，载于华北水利水电学院学报t 社科版2 0 0 3 年第4 期。 9 山东大学硕e 学位论文 就构成侵权行为19 9 4 年商标法第12 条第( 1 ) 款规定： “由注册商 标所有人或经注册商标所有人同意在已经投放欧洲经济地区市场的有关商 品上使用其注册商标的，不构成侵权。 英国商标法第4 条第3 款规定， “只要商标权人或其发出的许可证使用人同意将带有其商标的商品投入市 场，无论带有这种商标的商品如何分销、转销，该商标权人或许可证持有 人都无权干涉。 这说明英国法上对知识产权的行使也采取了限制的态度， 类似于美国法上的首次销售理论，以商标权的行使为例，商标权人一旦将 带有商标的产品销售出去之后，对于该特定产品的再行分销、转销无权控 制，而作为无形财产的商标权本身并没有消失，在出现其他侵权情形后， 权利人仍然可以以商标所有人的身份主张自己的权利。 三、国际条约 鉴于各个国家对知识产权权利限制的程度不同，与贸易有关的知识产 权协议( t r ip s ) 回避了这个问题：“各成员国或地区在解决他们之间的争 端时，不允许用协议的条款去支持或否定e x h a u s ti o nd o c tio n 。 该条明 确承认了允许对知识产权进行权利限制，体现了发达国家与发展中国家利 益的调和，也反映了经济全球化的发展趋势。第6 条的用语排除了将权利 限制问题提交w t 0 争端解决的管辖，除非存在着以权利持有人为基础的歧 视。因此，第6 条一般被理解为虽然承认了权利限制问题，但没有做出 具体的规定，只是一个任择性条款，各成员国可以在其国内法中具体规定 是否采用权利限制原则以及采用什么样的权利限制原则。这也体现了立法 上的利益导向问题，此时，如果我们把“e x h a u s ti o n 理解成穷竭、穷尽， 近而得出国际公约明确规定了被有些国家反对的权力穷竭则是非常荒谬 的。 四、我国 在我国的知识产权法律中，没有出现如前所述的有关“权利穷竭 的 明确规定，但有关侵权行为的条款均体现了该项权利限制的精神。这在专 利法中表现得尤其明显，该法第6 3 条规定了“不视为侵犯专利权 的若 郑成忠著：知识产权论 ，2 0 0 7 年5 月第l 版，第2 4 0 页。 国王春燕：贸易中知识产权j 物权冲突之解决原则一一权利穷竭的含义、理论基础及效力范用 。 载于中困人民人学学报2 0 0 3 年第5 期。 圆v i n c e n tc h i a p p e t t a 。t h ed e s i r a b ! l i t yo fa g r e e i n gt od i s a g r e e ：t h ew t o t r i p s 1 n t e r n a t i o n a li p re x h a u s t i o nandaf e wo t h e rt h i n g s h e i n o n l i n e 一2im i c h j i n t e l il 3 3 3i9 9 9 - 2 0 0 0 1 0 山东大学硕士学位论文 干情形，其中第1 款第1 项规定的情形为：“专利权人制造、进口或者经 专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品 售出后，使用、许诺销售或者销售该产品一。可见，我国在立法上对此原 则所试图表达的含义应该是在对知识产权的权利限制的含义上来说的，而 不可能是把整项专利权都穷竭、穷尽，此时，当知识产权人把含有知识产 权的产品投放市场之后，失去的仅仅是对该特定知识产品的控制权。 通过以上分析，我们发现：“权利穷竭 其实并非权利耗尽、用尽，各 个国家都是在权能限制的角度对含有知识产权的产品首次投放市场后控制 权的行使进行规定的，知识产权做为和物权、债权等权利并列的一项权能 如果在首次投放市场之后就耗尽、用尽了，试问在其后遭遇的侵权行为中 权利人如何主张自己的权利? 也有的学者主张在这种情况下知识产权又自 行恢复了，试图自圆其说，已经消灭了的权利怎么能说恢复就恢复呢? 深 入探析，原来知识产权法中的“权利穷竭 原则立法原意并不在