中国现代企业制度文化建设探析.pdf

燕山大学 硕士学位论文 中国现代企业制度文化建设探析 姓名：曹现营 申请学位级别：硕士 专业：马克思主义理论与思想政治教育 指导教师：王准 20051201 摘要 摘要 鉴于现代企业制度文化研究的理论和实践意义，文章对现代企业制度 文化的概念作了初步界定并系统介绍了企业制度文化的功能和结构。 企业制度文化的内在结构。主要包括：制度伦理、制度价值观和制度 信念。外在表现是企业领导体制、组织机构和管理制度。建设现代企业制 度文化是实现现代企业发展目标的制度保障；协调现代企业内部关系的重 要方式：保证现代企业生产经营活动有序进行的必要条件。 在建设现代企业制度文化过程中，要积极处理制度文化与和谐管理、 制度文化与企业内部管理、制度文化与思想政治工作的关系，从而把握制 度文化在其中的地位和作用。 基于对当前企业制度文化存在的问题，提出了行之有效的建设中国现 代企业制度文化的途径。现代企业制度文化中，企业领导体制运作不规范、 企业组织机构不完善、企业管理体制中约束和激励机制不得力、制度文化 的执行机制不科学。因此应树立企业家“文化自觉”的意识；消除伦理关 系对领导体制的不良影响；构建权力制衡机制：深化企业领导体制改革。 按照组织结构扁平化、横向结构综合化、管理体制分权化( 决策权力分散 化) 、运行机制市场化、外部联系网络化来健全现代企业组织机构。“以人 为本”建立有效的约束和激励机制。通过不讲借1 3 ，无条件的执行；贯彻 尊重员工个性，打造精良的执行队伍；设计科学的运营流程来建设企业的 执行文化。借鉴西方国家的先进企业文化管理经验，尝试设立首席文化官 制度来推进我国的现代企业制度文化建设。 关键词中国现代企业；制度文化；结构；功能；关系；建设 堑些查兰釜兰堡圭兰笪笙苎 A b s t r a c t I nv i e wo f t h ef a c tt h a tt h et h e o r e t i ca n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n e eo f t h es y s t e m c u l t u r ei nt h em o d e me n t e r p r i s e ，t h ea r t i c l eh a sm a d et h ep r e l i m i n a r yd e f i n i t i o n o nt h ee n t e r p r i s es y s t e mc u l t u r e Sc o n c e p ta n di t e m i z e di t sf u n c t i o n sa n di t s s t r u c t u r e s E n t e r p r i s es y s t e mc u l t u r e Si n t r i n s i cs t r u c t u r ei n c l u d e si n s t i t u t i o n a le t h i c s ， i n s t i t u t i o n a lv a l u ea n di n s t i t u t i o n a lf a i t h E x t e r i o rs t r u c t u r ec o n t a i n st h el e a d i n g s y s t e m , t h eo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ea n dt h e m a n a g e m e n ts y s t e m 1 1 l e c o n s t r u c t i o no f m o d e r ne n t e r p r i s es y s t e mc u l t u r em a k e st h ed e v e l o p i n gg o a lt r u e I ti sa ni m p o r t a n tw a yt oc o o r d i n a t ei n t e r i o rr e l a t i o n si nt h em o d e r ne n t e r p r i s e I t i sN i le s s e n t i a lc o n d k i o nt h a ti tg u a r a n t e e sp r o d u c t i o na n dm a n a g e m e n t D u r i n gt h ec o n s t r u c t i o no ft h es y s t e mc u l t u r e ，w em u s td e a lw i t hs e v e r a l r e l a t i o n s ：s y s t e mc u l t u r e a n dh a r m o n ym a n a g e m e n t ，i n t e r n a lm a n a g e m e n t ， i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n ，O n l yl i k et h i s ，w ec a ng r a s pt h es y s t e m c u l t u r es t r u c t u r ea n df u n c t i o n B a s e do nt h e e x i s t i n gp r o b l e m sa b o u tt h e e n t e r p r i s es y s t e mc u l t u r e ，t h ea r t i c l ep r o p o s e ss o m ee f f e c t i v em e a s u r e s F i r s t l y , w ec a nf i n ds o m ep r o b l e m s ：t h eo p e r a t i o no fl e a d i n gs y s t e mi sn o ts t a n d a r d ；t h e o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e i s i m p e r f e c t ；t h ed i s c i p l i n a r y m e c h a n i s ma n dt h e i n c e n t i v em e c h a n i s ma r ei n e f f e c t u a li nt h em a n a g e m e n ts y s t e m ；t h ee n f o r c e m e n t m e c h a n i s mi su n s c i e n t i 丘c T h e r e f o r ew es h o u l da c q u i r et h ee n t r e p r e n e u r Sc u l t u r a lc o n s c i o u s n e s s A t t h es a n l et i m ew em u s te l i m i n a t eb a da f f e c t si nt h ee t h i c a lr e l a t i o n st ot h e l e a d e r s h i ps y s t e m 。W ea l s oc o n s t r u c tt h ea u t h o r i t yt ok e e p i nb a l a n c et h e m e c h a n i s m A c c o r d i n gt ot h ef o l l o w i n gf i v ep r i n c i r I l e s ：t h ef l a t t e n i n gs t r u c t u r e o ft h eo r g a n i z a t i o n a ls y s t e m , t h ei n t e g r a t i n gs t r u c t u r eo ft h eh o r i z o n t a ls y s t e m , t h ed i v i d i n gp o w e ro ft h em a n a g e m e n ts y s t e m , t h em a r k e t i n gs t r u c t u r eo ft h e o p e r a t i n gm e c h a n i s ma n dt h en e t w o r k i n gs t r u c t u r eo ft h ee x t e r n a lr e l a t i o n s ，w e c a np e r f o r mO u ro r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e W es h o u l de s t a b l i s ht h ed i s c i p l i n a r y m e c h a n i s ma n dt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mo nt h eb a s eo f h u m a n - b e i n g - o r i e n t a t i o n T h r o u g hu n c o n d i t i o n a le x e c u t i o n ，r e s p e c t i n g t h es t a f f A b s t r a c t i n d i v i d u a l i t y , m a k i n g t h ee x c e l l e n te x e c u t i o nt r o o p s ，d e s i g n i n gs c i e n t i f i c o 口e r a t i o np r o c e d u r e ，w eC a l lc o n s t r u c tt h ee x e c u t a b l ec u l t u r ei nt h ee n t e r p r i s e P r o f i t i n g 丘o mt h ea d v a n c e de n t e r p r i s ec u l t u r ea n dt h em a n a g e r i a le x p e r i e n c ei n t h ew e s t e mn a t i o n s ，It h i n k ，w ec a na t t e m p tt oe s t a b l i s hc h i e fc u l t u r eo f f i c i a l s y s t e m T h e r e i sn od o u b tt h a tt h es y s t e mw i l la c c e l e r a t eC h i n a ss y s t e m c u l t u r e sr e c o n s t r u c t i o n ， K e y w o r d sC h i n a sm o d e me m e I p r i s c ；S y s t e mc u l t u r e ；S t r u c t u r e ；F u n c t i o n ； R e l a t i o n ；C o n s t r u c t i o n H I 导言 导言 评价一个企业的文化如果不探讨这个企业的制度建设，只能是一种空 洞的、不真实的主观臆想。制度对于企业的意义在于它建立了一个使管理 者的意愿得以贯彻的有力支撑，并且在得到员工认同的前提下，使企业管 理中不可避免的矛盾由人与人的对立弱化为人与制度的对立，从而可以更 好地实现约束和规范员工行为，减少对立或降低对立的尖锐程度，逐渐形 成有自己特色的企业文化。 中国传统企业制度文化的特征表现是过分强调伦理和人事；过分强调 政治。因此，当前企业制度文化建设和研究所遇到的许多难点，都有着深 刻的历史背景和文化原因。作为现代企业制度主要形式的公司制来说，其 中一个重要的特征就是科学管理，而科学管理的重要方面就是文化管理和 企业管理的有机结合。现在，许多企业的企业制度文化建设的内容一般化， 没有体现出现代企业制度的“制度文化”。 国内学术界在对中国企业制度文化建设问题的研究中，多是介绍国外 企业文化相关研究的基础上，零散地利用原有理论的某一侧面去分析我国 制度文化的途径，本土化明显欠缺。国内学术界在对中国企业制度文化建 设问题的研究中，多是在介绍国外企业文化相关研究的基础上，零散地利 用原有理论的某一侧面去分析我国制度文化的途径，本土化明显欠缺。从 国内来看，当前主要集中在企业制度文化结构的研究。刘光明在企业文 化( 2 0 0 4 ) q b 系统的阐述了企业制度文化的结构，指出企业制度文化是企业 文化的制度层，是企业物质文化和精神文化的桥梁和纽带。企业制度文化 是企业文化的重要组成部分。在中国企业管理仓U 新( 2 0 0 5 ) 中，张平华认 为，企业管理体制应采取分权化，应通过构建学习型组织，虚拟企业来进 行企业组织结构的创新。 刘国麟在企业制度文化建设初探( 2 0 0 4 ) q b 指出，企业制度文化建设， 要采取全面审视制度、完善制度评估和实施机制，指出了企业制度文化的 途径。邵献平在构建“以人为本”的企业制度文化( 2 0 0 4 ) 中，提出建立 燕山大学法学硕士学位论文 “以人为本”的企业制度文化的内涵。即企业应将人的全面发展作为企业 发展目标之一，并通过顺应人性的制度建设凝聚人心的制度管理，来实现 人和企业的共同发展。从国际上来看，目前主要集中在企业制度执行阶段。 比如，霍尼威尔公司总裁拉里博西迪的执行如何完成任务的学问， 提出执行需要人员流程、战略流程和运营流程才能顺利完成。 当前，我们研究企业制度文化有着深刻的现实意义： 邓小平同志指出，一个社会的制度好，会使坏人不敢做坏事：制度不 好，会使好人不敢做好事。公司也是如此。一个公司的运行机制，通常植 根于一个国家与地区的文化传统、社会价值观、政治经济制度、法律体系 与社会习俗之中，脱离上述因素试图抽象地设计一套有效运行的机制是不 切实际的。在发达国家，由于市场经济的充分发展，伴随这种经济形态的 一套制度文化既比较系统化，又有深厚的社会文化土壤作后盾。整个社会 信用体系、道德体系( 尤其是职业道德) 、法律体系促进了社会文明程度的较 好发育，从而使公司有效运行具有了深厚的社会基础，形成了一整套构建 公司运行机制的思想、方法、制度体系。在我国，由于历史的原因和现实 国情，有些人认为人的伦理解决了，制度伦理问题就会迎刃而解。实际上， 忽视制度本身也有一套伦理规则，会造成制度在实际运行中形同虚设，发 挥不了应有的作用，无法对制度中制度文化的人起有效的道德规范与调节 作用。如果一个制度设计本身不合理、不公平，而要人们去遵守这个不合 理不公平的制度，其结果可想而知。当前，不少企业约束机制失灵与制度 伦理、制度设置方面存在缺陷有重要关联。 在实践上，研究制度文化是实现从传统企业到现代企业改造的需要。 现代企业，就是要有一套适应现代市场竞争的经营理念、经营机制和制度 文化。当然，建立现代企业制度不等于建立现代企业。由传统企业向现代 企业的过渡，从某种意义上说首先是文化的过渡，观念的过渡。我国公司 在从计划经济体制转向市场经济体制的过程中，两种管理模式( 计划经济的 管理模式和市场经济的管理模式) 的矛盾集中体现为管理思想、管理理念、 管理制度的矛盾。解决这些矛盾就需要改造传统企业与创新企业制度文化。 改革开放的政策和形势为优化中国企业制度文化提供了广阔的天地和强劲 2 导言 的动力。我们必须花大力气摆脱传统文化负面形成的重压，冲决封闭保守 社会环境带来的窒息。必须对在自然经济与计划经济基础上建立的文化理 念与文化传统进行坚决地改造，培育与市场经济相适应的新型的企业制度 文化。 鉴于现代企业制度文化研究的重要意义，文章以马克思辩证唯物主义 理论为指导，运用历史的方法和比较研究的方法分析企业制度文化理论及 其实践问题。本文第1 章对现代企业制度文化的概念作了初步界定，第2 章 系统介绍了企业制度文化的功能和结构。第3 章介绍了在建设现代企业制度 文化过程中，要积极处理制度文化与和谐管理、制度文化与企业内部管理、 制度文化与思想政治工作的关系，从而把握制度文化在其中的地位和作用。 第4 章首先，提出在现代企业制度文化建设中，目前还存在着企业领导体制 运作不规范、企业组织机构不完善、企业管理体制中约束和激励机制不得 力、制度文化的执行机制不科学的问题。针对出现的问题，要树立企业家 “文化自觉”的意识，构建权力制衡机制。深化企业领导体制改革。健全 现代企业组织机构。以人为本建立有效的约束和激励机制。建设企业的执 行文化。借鉴西方国家的先进企业文化管理经验，尝试设立首席文化官制 度来推进我国的企业文化建设。 燕山大学法学硕士学位论文 第1 章现代企业制度文化概念 研究现代企业制度文化，一定要深入分析文化、制度、制度文化、企 业文化和企业制度文化的概念，特别要准确把握它们的内涵和本质。 1 1文化 文化，从广义上来讲，指人类社会历史实践过程中所仓q 造的物质财富 与精神财富的总和；从狭义上来讲，指社会的意识形态，以及与之相适应 的制度和组织机构。现代意义上的文化主要有以下含义：一是指“人类在 社会发展过程中所创造的物质财富和精神财富的总和，特指精神财富，如 文学、艺术、教育、科学等”【l I ；二是指考古学用语，指同个历史时期的 不同分布地点为转移的遗迹、遗物的综合体；三是指同样的工具、用具， 同样的制造技术等，是同一种文化的特征，如仰韶文化、龙山文化等；指 运用文字的能力及一般知识。 我们今天常用的文化，是从拉丁文c u k u r e 演化来的，具有耕种、居住、 练习、留心或注意、敬神等含义。1 9 世纪中叶，一些新的人文学科如人类 学、社会学、民族学等在西方兴起，文化的概念也随之发生变化，开始具 有现代意义，成为新兴学科的重要术语。最先作为专门术语来使用的是英 国的“人类学之父”泰勒，他把“文化”一词解释为：“就其广泛的民族学 意义上来说，是包括全部的知识、信仰、艺术、道德、法律、风俗以及作 为社会成员的人所掌握和接受任何其他的才能和习惯的复合体。” 2 】他认为 文化是一种社会交流的社会传递，通过特定的途径，被作为社会成员的人 认同。这种获得共同文化的特定途径，其实就是文化得以交流和传递的制 度文化。文化的存在只有被认同和学习时才是有意义的。而被认同和学习 的实现，必须依靠一套相关的制度规则。在此，制度文化就将文化与制度 统一起来了。当制度体现为规则时，它必然反映了文化的价值，文化的精 1 1 舒新城辞海咖北京：中华书局，1 9 9 4 ：g p1 9 1 瑚【英1 爱德华泰勒原始文化咖连树声上海：上海文艺出版社，1 9 9 2 ：1 4 第1 章现代企业制度文化概念 神，文化的理念。而当文化体现为规则时，它必然采取或风俗、或习惯、 或制度的形式。从某种意义上可以说，没有文化价值的制度是不存在的， 没有制度形式的文化也是不存在的。 我们已经认识到，文化作为一个复杂整体系统，包括了物质文化、制 度文化、精神文化三个子系统。换言之，文化结构是由物质文化、制度文 化、精神文化组成的。这样，在文化的定义中已经涉及到对制度文化的解 释，制度文化是文化有机整体或者是复杂整体的一个部分。从文化解释的 角度讲，制度文化作为文化的一个部分，实际上与思想、观念、精神层面， 以及物质层面是无法绝对分离的。人类的行为受思想、观念、精神因素的 支配，然而人类行为实际又是一种群体的、社会的共同行为。所以文化的 精神因素必然会反映、萌生和形成习俗、规则、法律、制度等制度因素。 当制度诸因素产生和形成之后，就会使人的精神因素通过制度因素转化成 为物质成果，也就是人类行为或人类活动的收获。 1 2 制度 制度作为一种人际交往的准则，源自于人类的各种历史的、社会的、 经济的、政治的、文化的活动。诺斯说：“制度是一个社会的游戏规则，更 规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。制度制 约既包括对人们所从事的某些活动予以禁止的方面，有时也包括允许人们 在怎样的条件下可以从事某些活动的方面。”【1 】因此，正如这里所定义的， 它们是为了人类发生相互关系所提供的框架。它们完全类似于一个竞争性 的运动队中的游戏规则。萨姆纳认为，制度是一套由民俗与民德所交织成 的社会行为，这种社会行为是由社会所规定，为民众所公认的。康芒斯则 说：“我们可以把制度解释为集体行动控制个体运行。”其着重点在于行为 方式。台湾学者龙冠海给制度下了个较全面的定义：“制度可以说是维系团 体生活与人类关系的法则，它是人类在团体生活中为了满足或适应某种基 1 1 【美】道格拉斯C 诺斯制度、制度变迁与经济绩效嗍上海：上海三联书店出版社，1 9 9 4 - 3 翻【美 康芒斯席0 度经济学( 上册) 咖北京：商务印书馆，1 9 6 2 ：8 9 5 燕山大学法学硕士学位论文 本需要所建立的有系统有组织的并为众所公认的社会行为模式。” 诺斯还认为，制度是由正式的规则与非正式的规则构成，是一系列正 式规则与非正式规则的互动网络。非正式规则包括风俗习惯、伦理道德、 价值观念、意识形态等，其重要内容就是习惯，是一种“习惯性行为”，是 一种随文化传统而来的行为规则。作为一个制度构成的组成部分，非正式 的制度始终是人们社会行为有约束力的各种规则，具有正式规则所无法替 代的作用；正式规则是人们有目的设计的一系列法律法令、政策法规、规 章条例。正式规则作为种人们有意识创造的原则，通常体现了国家、政 府和利益集团的意志，并不是依靠效率原则发展的。秦海指出：“从心理学 的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生 活理论。”【2 】 由此可见，制度是在人们的活动中形成的，为人们所公认的规定人们 行为的原则、规范体系，这些规范体系是为了满足人们的需要，是由社会 关系所决定的。 1 3 制度文化 制度文化，是人类文化系统中独特的不可缺少的一个组成部分，是社 会精神文化的重要构成，是由社会的物质生活条件所决定的制度上层建筑 的总称，即制度文化是制度意识形态以及与其相适应的社会规范、制度及 组织机构和设施等的总和。它不仅包含着强制性较高的制度规范，也包含 着强制性较弱的如风俗、习惯、禁忌、道德等一般社会规范。国的制度 文化，表明了规范作为社会调整器发展的程度和状态，表明了社会上人们 对制度、规范、制度机构等现象和社会规范活动的认识、价值观念、态度、 信仰、知识等的水平。“制度文化作为精神文化的产物和物质文化的工具， 构成了人类行为与活动的习惯、规则。”【3 】 由此可见，制度文化作为文化整体的一个组成部分，既是精神文化的 【1 1 龙冠海社会学田社会科学学报，1 9 6 6 ：1 6 2 1 2 秦海制度范式与制度主义【J 】社会学研究，1 9 9 9 ：( 5 ) ：3 7 6 5 叫曾小华什么是制度文化们冲共杭州市委党校学报，2 0 0 l 1 ) ：5 3 6 第1 章现代企业制度文化概念 产物，又是物质文化的工具。具有“正式的”和“非正式的”制度文化。 而正式的制度文化即狭义的制度文化在企业中是看的见的、实体性的东西， 指强制性较高的规范，比如，方针、政策、规则、章程、纪律、法律等相 关事物，是我们研究制度文化的关键所在，但非正式的意识方面的制度， 即广义的制度文化是建立制度文化的前提准备，包括强制性较弱的行为规 范，如风俗、习惯、禁忌、道德等，是对狭义概念的深入和发展。我们建 立优良的制度文化必须结合两方面来进行。 1 4 企业文化 威廉大内认为，企业文化是“进取、守势、灵活性即确定活动、 意见和行为模式的价值观”。”】文化部常务副部长高占祥认为：“企业文化是 社会文化体系中的一个有机的重要组成部分，它是民族文化和现代意识在 企业内部的综合反映和表现，是民族文化和现代意识影响下形成的具有企 业特点的群体意识以及这种意识产生的行为规范。” 2 】“企业文化是企业在 长期生产经营中形成的管理思想、管理方式、群体意识和行为规范。这里 所说的管理，包括人的管理和物的管理而以人的管理为主，软 管理和硬管理兼备而以软管理为主。群体意识包括企业价值观、 企业精神、心理态势等。行为规范则是指企业规章制度、道德规范、行为 准则、习惯风格等。”1 3 】因此，企业文化是企业在长期经营中逐步形成的， 能够长期推动本企业发展壮大的群体意识，以及在这种群体意识驱动下出 现的企业的一切行为和所创造的一切成果。 1 5 现代企业制度文化 从现代企业文化构成的层面看，企业制度文化外在表现主要有企业领 导体制、企业组织机构和企业管理制度三个方面。在企业文化中，企业制 度文化是人与物、人与企业运营制度的结合部分、它既是人的意识与观念 f l 】罗长海企业文化学咖北京：中国人民大学出版社，1 9 9 1 - , 2 3 2 嘲罗长海企业文化学咖一b 京：中国人民大学出版社，1 9 9 1 2 9 【3 】陆云建设社会主义企业文化M 北京：今日中国出版牡出版，1 9 9 5 ：1 4 7 燕山大学法学硕士学位论文 形态的反映，又是由一定的组织形式所构成。同时制度文化既是适应物质 文化的固定形式，又是塑造精神文化的主要机制和载体。 现代企业制度文化作为企业文化中人与物、人与企业运营制度的中介 和结合，是一种约束企业和员工行为的规范性文化，它使企业在复杂多变、 竞争激烈的经济环境中处于良好的状态，从而保证企业目标的实现。 因此，现代企业制度文化是指在现代公司运行中已形成或正在形成的 为所有( 或大多数) 成员接受或共同享有的制度意识形态及与之相适应的思 维方式和行为准则。企业制度文化内在结构，主要包括制度伦理、制度价 值观和制度信念。 1 6 本章小结 本章从现代企业制度文化的渊源入手，通过对国内外人类学家和经济 学家对文化、制度、制度文化、企业文化概念的介绍，总结出上述四个概 念的含义。接着，回答了什么是现代企业制度文化。分析后认为，现代企 业制度文化是指在现代公司运行中已形成或正在形成的为所有f 或大多数1 成员接受或共同享有的制度意识形态及与之相适应的思维方式和行为准 则。企业制度文化外在表现主要有企业领导体制、企业组织机构和企业管 理制度；内在结构，主要包括制度伦理、制度价值观和制度信念。 第2 章现代企业制度文化的结构和功能 第2 章现代企业制度文化的结构和功能 “企业制度文化的概念”回答“制度文化是什么”，而“企业制度文化 的结构”则要回答“制度文化由什么构成”。“企业制度文化的功能”则是 回答“制度文化有什么作用”。 2 1 现代企业制度文化的结构 2 1 1 现代企业制度文化的外在表现 “企业制度文化外在表现，主要包括企业领导体制、企业组织机构和 企业管理制度三个方面。”【l 】企业领导体制的产生、发展、变化，是企业生 产发展的必然结果，也是文化进步的产物。企业的组织机构，是企业制度 文化的载体，它直接影响着企业管理的成效。企业管理制度是企业在进行 生产经营管理时所制定的、起规范保证作用的各项规定或条例。 2 1 1 1 领导体制企业领导体制是企业领导方式、领导结构、领导制度的 总称，其中主要是领导制度。不同历史时期的企业领导体制，反映着不同 的企业文化。在企业制度文化中，领导体制影响着企业组织机构的设置， 制约着企业管理的各个方面。所以，企业领导体制是企业制度文化的核心 内容。卓越的企业家就应当善于建立统一、协调、通畅的企业制度文化， 特别是统一、协调、通畅的企业领导体制。 企业领导体制的演变和沿革作为一种特殊的现象，既反映了企业价值 观、企业管理思想的演变，同时也反映了企业管理水平不断由低级、粗放 型的管理渐渐走向更高级的、集约型的进程。主要以下两个阶段： 家长式领导体制阶段，指企业家凭个人经验进行管理决策的阶段。这 种模式盛行于资本主义发展初始时期，企业规模小，技术装备落后，企业 主既是企业财产的所有者，又是企业的经营管理者。他们在企业中的地位 等于在家庭里的家长，一切经济活动都由他们说了算。他们的决策往往带 1 1 刘光明企业文化( 第3 版) I M I 北京经济管理出版社，2 0 0 2 ：1 5 7 9 燕山大学法学硕士学位论文 有浓厚的家族、个人色彩，这种封建式的家长式领导体制一直延续到1 9 世 纪中叶。 经理领导体制阶段，指社会化大生产时期的企业管理阶段。随着商品 经济的发展，企业出现了许多新的变化。企业规模不断扩大、技术水平提 高、生产方式改变( 由原来的手工作坊式演变为半机械化、机械化生产) 。这 些变化促进了企业领导体制的变革。单凭个人经验的家长式领导体制已不 能适应企业发展的需要，取而代之的是经理制。这时担任经理的主要是一 些在企业中精通业务的技术专家。这些专家通晓技术，熟悉生产过程，具 有较高专业知识水平和一定的管理能力，比只凭个人经验的家长或领导要 高明得多。经理制的推行是企业领导体制的一大进步。 2 0 世纪以后，随着企业的发展：企业生产进一步社会化；企业与企业 之间、企业内部进一步专业化：企业技术水平进一步提高；企业经营的范 围日益扩大，任务日益繁重；企业规模进一步扩大，内部结构更加复杂， 与外部环境的联系也日益增强。企业发展的这些变化使精通专业技术的专 家也难以适应企业领导工作的需要。于是，以企业管理为职业的专家就应 运而生了。“这些职业化的专家经过系统的经营管理培训，掌握各方面专业 知识，具有经营和领导的才能，比从专业技术岗位上转行担任领导的专家 又要高明。”【1 1 企业规模的扩大和集团型企业的增加，出现了许多跨国公司。这些大 企业，管理层次多、经营范围广、技术工艺复杂，领导的复杂性急剧增大， 单靠上述两种专家的能力已远远不够。迫切要求企业家集团的领导。企业 家集团领导体制是现代企业发展的必然趋势，不仅包括企业几位最高级领 导人组成的集团领导，还包括吸收各类专家参与领导决策。 企业领导体制的这种变化，是社会化大生产和市场经济发展的客观要 求和必然趋势，是不依个人意志为转移的。凡是按企业领导体制发展规律 办事的，企业就兴旺发达；反之，就衰败。 2 1 1 2 组织机构企业的组织机构，是指企业为了有效实现企业目标而筹 划建立的企业内部各组成部分及其关系。如果把企业视为一个生物有机体， 刘光明企业文化( 第2 版) D v I 】北京：经济管理出版社, 2 0 0 1 2 0 0 1 0 第2 章现代企业制度文化的结构和功能 那么组织机构就是这个有机体的骨骼。企业组织机构是企业制度文化的载 体。组织机构是否适应生产经营与管理的需要，不仅反映出不同企业制度 文化的特点，还直接影响着企业管理的成效。对企业的生存和发展有很大 的影响。 根据权责关系的不同形式，可分为直线式、直线职能式、事业部制三 种形式。 直线式机构，是指上下级只存在直线的关系，没有横向并列的组织机 构，上级主管人员执行各种管理职能，统一指挥，下级只服从一个上级， 并只对他负责。直线式机构简单明了，指挥系统单一，职权明确，横向摩 擦少，因而效率高，但是这种类型的组织没有专业化的管理分工，因此只 适用小规模的企业，或者是经营管理活动内容比较单纯的企业。 直线职能式机构，是指以直线式机构为基础，按专业分工设置的管理 职能部门作为补充的综合机构。现代管理学把直线职能定义为“是对完成 企业目标有直线影响的职能”。【1 咤是适应企业日益复杂化而出现的一种形 式，保留了直线式集中统一指挥的优点，又吸收了职能式专业分工的长处， 因而它是一种有助于提高管理效率的较好的组织形式。但其职能部门之间 的横向联系较差，容易产生矛盾，职能部门和直线指挥部门之间目标可能 出现不一致，也常需要协调，职能部门无指挥权，事事要请示报告，使直 线指挥人员无暇顾及企业的重大问题。( 见图2 1 ) 一张制造公司简化的组织 机构图。 事业部制机构，( 见图2 - 2 ) 是指在最高领导层下设立若干个有一定自主 权的事业部门组织机构。 事业部制的特点是：总经理等公司一级领导主要从事经营决策，使其 摆脱日常的具体的管理工作，致力于研究和制定公司的各种经营方针、政 策和经营计划。 事业部是具有生产和销售权的相对独立的组织，日常的生产、销售等 具体管理活动均由其负责，实行独立核算。 1 1 【美】哈罗德孔茨，海因兹韦里克管理学嗍经济科学出版社，1 9 9 3 2 3 7 “ 燕山大学法学硕士学位论文 图2 - 1 直线职能式机构【l 】 F i g 2 - 1L i n e a rf u n c t i o n s 事业部制的优越性是：最高经营层领导可以摆脱日常事务，集中精力 去考虑全局性的问题，做到“大权独投、小权分散”；各事业部独立核算， 能发挥他们的积极性和主动性；各事业部之间有比较、有竞争、事业部内 部的人、财、物、供产销之间比较容易协调；事业部的职员因接近生产现 场，因此他们做出的决定比较切合实际，可减少失误；便于培训和管理人 才。当然，事业部制的推行必须是在现代公司治理结构比较完善的大环境 下进行。 2 1 1 3 管理制度企业管理制度是企业为求得最大效益，在生产管理实践 活动中制定的各种带有强制性义务，并能保障一定权利的各项规定或条例。 包括企业的人事制度、生产管理制度、民主管理制度、激励和约束制度等 一切规章制度。企业管理制度是实现企业目标的有力措旌和手段。它作为 职工行为规范的模式，能使职工个人的活动得以合理进行，同时又成为维 护职工共同利益的一种强制手段。因此，企业各项管理制度，是企业进行 【1 】刘光明企业文化( 第3 版) 咖北京：经济管理出版社，2 0 0 2 ：1 6 4 1 2 第2 章现代企业制度文化的结构和功能 正常的生产经营管理所必须的，它是一种强有力的保证。优秀企业制度文 化的管理制度必然是科学、完善、实用的管理方式的体现。管理组织结构 直接依赖于企业规模的大小，生产经营的复杂程度和管理的特点，使管理 能够尽可能有助于实现各项制度规定中的功能。完全能够构造一个所有管 理功能相互联系的正式模型以及与其相适应的企业制度文化，并可以大大 提高管理的效率。 现代化的生产设备要求形成一套现代化的管理制度，制度文化是物质 文化建设的保证，没有严格的岗位责任制和科学的操作规程等一系列制度 的约束，任何企业是不可能生产出优质产品的。 厂i 厂长助理 工厂管理委员会 翮 咨询管理部 企l 信l 档l 宣 管| J 息l 案I 传 部l 处l 处l 处 新l 审I 经l 生 蒯薯 管 理 黝 生产技术部经济核算部 生活服务部 质l 设l 计l 环 检l 各l 量l 保 处l 处l 能J 处 处 测曩 翟 总 务 处 图2 - 2 事业部制机构1 1 F i g 2 - 2P r o j e c tf u n c t i o n s 2 1 2 现代企业制度文化的内在结构 2 1 2 1 现代企业制度伦理：企业责任伦理企业制度伦理是企业制度中蕴 含的道德律令，也就是现代市场经济对企业制度中应当规定的对企业的伦 【1 】刘光明企业文化( 第3 版) M 北京：经济管理出版社2 0 0 2 ：1 6 5 1 3 燕山大学法学硕士学位论文 理要求。现代市场经济对企业的伦理要求己不同于过去的经济体制对企业 的伦理要求，而是更为规范和严格。市场经济的正常运行，对企业的伦理 要求包括许多方面如公平、责任、互利等，对企业管理人员和员工的伦理 要求如正义感、仁爱等，但其中关键的是企业在企业制度的规定和约束下 所承担的责任，企业的责任非常广泛，企业既要在遵守竞争规则的前提下， 担当起为股东谋利和对企业员工的发展的责任；也要对使用其产品、接受 其服务的人负责；还要对生态环境负责。 企业制度伦理的重点是从伦理的角度来审视制度，这就从内在逻辑上 将伦理与企业规章制度和经营制度联系起来，使人们在制度选择、制度设 计和制度创新时能够更冷静地思考制度的伦理基础。在实践中，符合伦理 的制度的推行，使得人们能够从合理的制度系统中汲取符合时代要求的道 德观念和伦理意识，提高社会成员的道德水平。制度具有外在的强制性， 如果制度本身没有问题，即符合伦理要求，人们在反复遵循服从制度的同 时，就会自觉地汲取制度所暗示的伦理精神，长期以往，由习惯而自然， 制度中的伦理就会内化成人的无意识存在。而这种无意识的伦理意识，又 会强化制度的推行，从而形成良性互动关系，这是它的实践价值。罗尔斯 认为：“当对基本权利和义务的分配没有在个人之间作出任何任意的区分 时，当规范使各种对社会生活利益的冲突要求之间有一种恰当的平衡时， 这些制度是正义的。，【l 】其实，概括地说，制度的建立与选择、变革与创新， 能够有利于调动主体的积极性、主动性、创造性，有利于人的个性解放， 有利于培养和提高人的素质，一句话，即有利于入本身全面而自由的发展 这样的制度才是合乎伦理，由此而言，制度伦理的实质是关于制度与人的 生存和发展的关系问题。 可以说，现代市场经济条件下，企业的伦理责任相对于以往显得更为 迫切和必要，在企业走向市场的制度安排中，企业制度伦理应在企业制度 文化建设中，占有重要地位。 2 ，1 2 2 现代企业制度价值观企业制度价值观是指企业制度的决策( 监督、 者所倡导的，隐含于企业制度规章和评价标准之中的，通过既定的制度安 1 1 1 陕】约翰罗尔斯正义论口川北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 3 1 4 第2 章现代企业制度文化的结构和功能 排对参与制度运行的行为主体的经济行为和选择具有一定程度制度影响力 的价值观念。这种影响力包括：对人们的信念、倾向、主张和态度等的影 响；在人们行事过程中对行为选择的导向性影响；构成个人和群体对事物 或行为评价的基本标准、价值判断的影响。企业制度价值观是一企业制度 区别于它企业的重要特征。制度价值观反映了一定社会的政治、经济及文 化等历史与现实的综合特征，对于企业来说，制度价值观对企业和企业成 员的价值判断与行为具有相当普遍的激励与制约作用。 在企业经济的运行中，制度价值观同样对制度安排及其运行机制产生 核心作用。企业的“新老三会”等参与决策和监督的机制起着反映与平衡 内部各价值观，以及形成和发展企业制度价值观的供应与需求的功能。 在要素( 特别是国有产权) 的流动过程中，原有制度安排所依据的，制度 内部较为开放、透明的“集体决策、民主监督”的价值准则未能在制度转 轨过程的安排中得到实际的传承和体现。形成某些制度安排的形同虚设的 局面( 如企业董事会、监事会、职代会等集体决策、民主监督职能的弱化) 。 因为，作为选择主体的持有各种价值观的企业群体并非全是理性的，为此， 领导者肩负着推进制度进步的历史重任。在注意处理好领导者制度价值观 发展的意愿与广大社会群体认识局限性的关系和方式上，毛泽东曾指出： “只有领导骨干的积极性而无广大群众的积极性相结合，便将成为少数人 的空忙。”【l 】这里有两条原则：一条是群众的实际上的需要，而不是我们 脑子里头幻想出来的需要；一条是群众的自愿，由群众自己下决心，而不 是我们代替群众下决心。”【2 】 当企业制度价值观是按照企业绝大多数职工的需要与自愿形成时，由 基本统一的制度价值观而形成的制度安排企业法规、调控杠杆与政策 等，对企业宏观经济运行以及人们的选择与行为的激励与制约才是最有效 的。 2 1 2 3 现代企业制度信念企业制度信念指的是那些与企业创立一同诞 生，并指引企业有小到大，由弱变强的基本经营、管理制度理念。它往往 i t l 关于领导方法的若干问题毛泽东选集( 第3 卷) 嗍1 9 6 6 ：8 5 3 翻文化工作中的统一战线毛泽东选集( 第3 卷) 口川1 9 6 6 ：9 6 1 9 6 2 1 5 燕山大学法学硕士学位论文 反映着企业制度文化的核心部分，规定出企业在对内管理和对外竞争等方 面的行为和思维方式，例如“什么是重要的”、“事情如何进行”、“什么是 基础”等原则。因而，看上去企业制度信念似乎是非常强大的。然而，企 业制度信念在企业制度文化建设中又有着非常脆弱的一面。这是为“文化 管理”本身的特性所规定的。比如，有时人们往往更愿意从形和物的方面 去观察和评价某个企业的企业制度文化状况，而信念这种人造器物背后“看 不见摸不着”的东西却容易被忽视，即使当企业行为偏离了它的价值轨 道时，也很难立刻被察觉，而当大多数人都感觉到不对劲儿的时候，企业 行为或许正远远漂移在企业信念之外。所以，把握企业所处不同发展阶段 和不同时期，可能对企业制度信念产生的不利因素，就可以有针对性地不 断维护和强化企业制度信念，更好地探索企业制度文化建设的规律。美国 著名管理学者帕斯卡尔和阿索斯认为：“我们相信这种共同遵守的价值准则 契约对所有其他的公司都是重要的。按照我们的观点，这可能是大公司最 不肯公开的秘密武器。” 2 2 现代企业制度文化的主要功能 现代企业制度文化建设必然是为人类的管理实践活动服务的。我们探 讨这一问题，主要落脚点还是为了指导我们的生产经营管理实践更加有序 的开展，使生产力更大的提高，创造社会更大的财富。具体应把握，它是 实现现代企业发展目标的制度保障、协调现代企业内部关系的基本准则、 保证现代企业生产经营活动有序进行的必要条件。 2 2 1 实现现代企业发展目标的制度保障 作为企业文化中人与物、人与企业运营制度的中介和结合，作为一种 约束企业和员工行为的规范性文化，企业制度文化能够使企业在复杂多变、 竞争激烈的环境中处于良好的运转状态，从而保证企业目标的实现。 在时间上，企业目标有长期目标和近期目标之分。企业长期目标是企 ” 美1 理查德帕斯卡尔，安东尼阿索斯日本的管理艺术嗍张宏北京：科学技术文献出版 社，1 9 8 7 ：2 0 3 1 6 第2 章现代企业制度文化的结构和功能 业在较长时间内的奋斗方向。同时企业长期目标要在党的路线、方针、政 策指导下，根据企业的具体实际，围绕提高和发展生产力、提高经济效益 这个中心和坚持四项基本原则、坚持改革开放这两个基本点制定。企业近 期目标是企业短期内要完成的工作计划。它的不断完