（产业经济学专业论文）虚拟研发组织的组建、管理及绩效评价研究.pdf

虚拟研发组织的组建、管理及绩效评价研究 摘要 研究开发( r d ) 是企业提升核心竞争力的重要途径，但是在当今经济 一体化和全球化的背景下，企业单独进行研究与开发活动的传统技术创新 模式的缺陷日益凸现。以产学研合作为代表的合作研发是我国企业在整合 优势资源进行技术创新的有效组织模式。随着信息技术的迅猛发展，特别 是学科与专业日益交叉与协作的加强，虚拟研发组织( v i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n ) 作为合作r d 新模式正日益引起人们的广泛关注。 虚拟研发组织作为一个虚拟知识型团队，其组建、管理不同于传统的 层级组织，既要考虑研发团队的一般性，还要考虑虚拟研发团队的网络特 性，即其作为一个动态开放系统的特殊性。本论文首先概述了虚拟研发组 织基本理论，为其后的研究奠定基础。接着研究了虚拟研发组织的组建过 程和运行模式，然后从合作伙伴关系及风险控制两方面对虚拟研发组织管 理进行定量研究。组织结构决定组织绩效，在虚拟研发组织合作r d 过程 中，各成员各取所需，优势互补，共享合作续效。如何对虚拟研发组织合 作绩效进行有效评价关系到虚拟研发组织的发展壮大，也是本文研究的重 点。本论文在咨询相关专家和广泛调研的基础上，首先采用定量与定性相 结合的方法对绩效指标进行设计，并对各指标进行评分，然后采用层次分 析法计算各指标相对于总目标的权重，从而求得虚拟研发组织绩效值，并 通过一个案例对绩效体系进行验证。最后，本论文在系统分析中国企业合 作研发的阻碍因素的基础上，提出促进我国企业合作研发的政策建议。 关键词；虚拟研发组织合作研发组建管理绩效评价 r e s e a r c ho nf o r m a t i o n 、m a n a g e m e n ta n dp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o no fv i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n a b s t r a c t r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti sa ni m p o r t a n tw a yt oi m p r o v ec o r e c o m p e t e n c yo fe n t e r p r i s e s ，b u t d e f e c t so ft r a d i t i o n a lt e c h n i c a li n n o v a t i o n m o d ei nw h i c hc o r p o r a t i o n s r & di si n d e p e n d e n th a v eb e e ni n c r e a s i n g l ya p p e a r e d u n d e r n o w a d a y s e c o n o m i c i n t e g r a t i o n a n d g l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d i n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c h i n s t i t u t e c o o p e r a t i v e r & dt h a ti st h e r e p r e s e n t a t i v e o fc o o p e r a t i v er di s a ne f n c i e n tm o d ef o rt e c h n i c a l i n n o v a t i o no fo u rc o u n t r ye n t e r p r i s e s i n t e g r a t i n ga d v a n t a g e o u sr e s o u r c e s w i t hr a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ，e s p e c i a l l ys t r e n g t ho f c r o s sa n dc o l l a b o r a t i o no fs u b j e c t s ，v i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o na san e wm o d e o fc o o p e r a t i v er & dh a sb e e ni n c r e a s i n g l y a t t r a c t i n g w i d ea t t e n t i o n i t i n c r e a s i n g l yb e c o m e st od e v e l o p i n gt r e n do fc o o p e r a t i v er & di ni n f o r m a t i o n a g e s a sav i r t u a lk n o w l e d g e b a s e dt e a m ，t h ef o r m a t i o na n dm a n a g e m e n to f v i r t u a lr & do r g a n i z a t i o na r ed i f f e r e n tw i t ht r a d i t i o n a l l yh i e r a r ：h i c a l o r g a n i z a t i o n ，t h e yn e e d st oc o n s i d e rn o to n l yt h eg e n e r a lo fv i r t u a lt e a m ，b u t a l s ot h es p e c i a l t yo fv r & d oa sad y n a m i ca n do p e n i n gs y s t e mi nw h i c ht h e r e i ss o m en e t w o r kc h a r a c t e r i s t i c t h ep a p e rf i r s t l ys u m m a r i z e sb a s i ct h e o r i e so f v i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ，a n dt h e na n a l y z e si t sf o r m a t i o na n do p e r a t i o n ，i t s f o r m a t i o nc a nb es p l i ti n t of i v es t a g e s ，t h es e c o n ds t a g e p a r t n e r ss e l e c t i o ni s v i e w e da st h es t r e s s t ob ea n a l y z e d a f t e rt h a t ，f r o ma s p e c t so fp a r t n e r s r e l a t i o n sa n dr i s k sc o n t r o l ，t h em a n a g e m e n to fv r & d 0i sr e s e a r c h e d o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ed e t e r m i n e st h eo p e r a t i o n a lp e r f o r m a n c e ，p a r t n e r s t a k i n gt h e i rc h o i c e sa n dh a v i n gc o m p l e m e n t a r ya d v a n t a g e s ，t h e ya c h i e v et h e i r g o a l s h o wt oe f f i c i e n t l ye v a l u a t ep e r f o r m a n c eo fv i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n n o to n l ya f f e c t st h ed e v e l o p m e n to fv r d o ，b u ta l s oi st h ee m p h a s i so fm y s t u d i e s f i s t ，t h ep a p e rd e s i g n sp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r sb yq u a l i t a t i v eo r q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d sa n dm a r ke v e r yi n d i c a t o ro nt h eb a s i so f c o n s u l t i n gr e l a t i v ee x p e r t sa n dw i d es u r v e y s ，t h e nf i g u r e se a c hi n d i c a t o r s w e i g h i n gi nr e l a t i o nt ot o t a lp e r f o r m a n c eb ya h pa n a l y s i sm e t h o d ，a n dt h u si t c a n g e tf u n c t i o n v a l u eo ft o t a l p e r f o r m a n c e t h el a s tp a r tp o i n t so u t i n t e r r e l a t e dp o l i c i e so i lt h eb a s i so fs y s t e m sa n a l y z i n gd i s a d v a n t a g e o u sf a c t o r s o fc o l l a b o r a t i o nr & d k e yw o r d s ：v i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ，c o o p e r a t i v er & d ，f o r m a t i o n ， m a n a g e m e n t ，p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n 插图清单 图l 。l 本论文研究思路框架6 图2 1 市场、虚拟组织、传统i6 图2 2 虚拟核心团队研发模式19 图3 1 虚拟研发组织组建的一般过程22 图3 2 企业技术状况及相应对策23 图3 3 虚拟研发组织系统运作模式26 图4 1 合作伙伴选择过程30 图5 1 基于in t e r n e t 、w e b 等i t 工具监视合作伙伴的技术支撑系统3 5 致谢 落下论文最后一笔，轻抬键盘上的双手，不禁思绪万千。回顾三年的 硕士研究生生活，很多情景依然历历在目。有发表第一篇文章的喜悦，有 恶补经济管理等基础理论知识的艰辛。在这里我更想说的是，这三年得到 了很多人的指导和热心帮助，正是有了他们给予的许多无私的帮助和指 导，本篇论文才得以顺利完成。 首先，要感谢的是我的导师王硕教授。本论文从选题、初稿、修改稿 到最后的定稿都是在他的精心指导下完成的。王老师严谨细致、踏踏实实 的治学态度将是我永远学习的榜样，使我受益终身。 其次，本论文的完成离不开系各位领导和其他老师们，如黄志斌教授、 刘志迎教授、张本照教授、张宪平教授、张先锋老师等，他们的授课和专 业学习方面的指导让我学习了很多新的知识。在此表示深深的谢意。 再次，非常感谢我的同学和朋友们，在我需要的时候，给予我的最温 暖的问候与最无私的帮助。 最后，向所有参考文献的作者表示感谢，向在百忙中评审本文的各位 专家学者致咀衷心的谢意。 徐若梅 2 0 0 6 年5 月1 8 日 1 1 虚拟研发组织的提出 第一章导论 2 1 世纪，企业将面临一个复杂多变、不可预测、竞争激烈的外部市场环境： 科技进步加速，知识创新渐频，消费者需求多变，产品市场寿命缩短。面对如 此变化多端的经济环境，很少有企业能单凭自身实力长期发展，为此许多企业 纷纷通过动态联盟的方式，即形成虚拟企业( v i r t u a le n t e r p r i s e ) 以增强组 织竞争力，提高获利水平。虚拟组织( v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ) 一词最早出现 在1 9 9 1 年肯尼斯普瑞斯( k e n n e t hp r e is s ) 和史蒂文戈德曼( s l g o l d m a n ) 等人提交的一份题为( 2 1 世纪制造企业研究：一个工业主导的观点报告中， 此报告首次对作为虚拟组织的概念加以解释，随后，人们对虚拟组织进行了大 量研究0 - 1 2 j 。虚拟组织中的“虚拟”一词来源于计算机系统的“虚拟内存” ( v i r t u a lm e m o r y ) ，被用来描述一种灵捷性、柔韧性、协同性。虚拟研发组 织( v i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ) 作为虚拟组织的一种形式，不同于虚拟企业， 它是虚拟化渗透到研发机构形成的一种组织创新，是随着虚拟现实技术的出现 和发展，为了提高知识生产效率而产生的一种基于信息技术的合作联盟。虚拟 研发组织的产生和发展具有深刻的背景： 1 经济全球化和科学研究问题日趋复杂化为虚拟研发组织的形成造就了 客观环境。经济全球化使企业的经营环境再也不是地区性的、单一性的了，而 是面向全球性的。面对这样一种外界环境，企业的所有职能都要全面地国际化。 r & d 作为企业的核心经营环节，也在企业推行全球化经营战略的同时，逐步实现 r & d 全球化。因此，许多企业采取结盟的形式，形成虚拟研发组织，共同面对环 境的挑战。如东芝、i b m 和西门子合作开发2 5 6 位计算机芯片。虚拟研发组织的 形成实际上是经济全球化的一个侧面，是研发组织形式的一个高级阶段。另一 方面，随着科学的发展，许多领域的研究对象愈来愈趋向复杂化，已经远远超 出了国界，一些大型研究项目往往需要高强度的投入，跨学科、跨国界的有着 不同知识背景和不同思维方式的科学家共同参与。如耗资巨大的人类基因图谱 研究、s a r s 病毒研究、全球气候变化研究、海洋与大陆科学钻探等研究，需要 不同专业、不同国家的大量科学家围绕一个共同目标，既要分工独立研究，又 要相互交流协作进行研究。在这种背景下，实体刚性研发组织已不能适应科学 研究问题日趋复杂的需求，需要一种新的研发组织模式与之相适应。 2 信息技术的发展为虚拟研发组织的产生提供了技术基础。信息革命给 世界带来了两大变化趋势：一是数字化，二是网络化。尤其是随着i n t e r n e t 的迅 速发展，世界已经开始进入了一个网络时代。尽管存在网络安全等问题，以电 子邮件、网络传真、网络电话、远程电视为手段的全球通信网络化信息技术的 发展，使远距离的实时通讯和交流成为可能、电子邮件视频会议系统、网络电 话等技术的发展为企业提供了异地工作的虚拟环境，企业间的研发合作和交流 超越了时空的限制。通过各种信息技术的集成和逐步完善的全球信息高速公路， 企业间的信息交流成本不断下降，从而企业能在广泛的地理区域上以较低成本 获得全球性研究资源进行研发活动。这些为虚拟研发组织的形成奠定了坚实的 技术基础。 3 战略管理理论的发展为建立虚拟研发组织模式提供了指导思想。现代 企业战略管理的主导理论认为企业的竞争优势是由其核心能力( c o r ec o m p e t e r i c e ) 决定的，一个企业要想获得可持续发展，必须发现并创造自己的核心能力。 面对激烈的竞争环境，一个企业特别是新成立的企业，很难具有全面的资源优 势。企业如果把资源分散到各个环节上，必然不利予核心能力的培育。通过采 用外包( o u t s o u r c i n g ) 模式建立的虚拟研发组织，一方面可以通过集中资源与 力量，选择自己专长的领域，建立自己的核心优势；另一方面可以突破企业内 部资源约束，减少建设核心竞争力的时间成本。 由此可见，新的经济背景对研发组织的模式提出了新的要求：在研发规模 上，要求从集中研发向分散化的全球化的研发模式转变，即从刚性研发转为柔 性研发；在组织结构上，要求从传统的科层制向扁平的网络化组织转变。虚拟 研发组织正是在这样的背景要求下孕育而生的，它是一种全新的r k d 模式，是 由信息、技术、人才等资源有效集成的网络组织结构，代表着研发组织未来发 展的趋势。 1 2 研究综述 虚拟组织概念自2 0 世纪9 0 年代提出以来，在其发展过程中取得了骄人的 成绩，并正以惊人的速度席卷全球。也正因为如此，虚拟组织成为经济管理科 学的一个前沿课题和热点。但是纵观国内外公开发表的论文和著作以及网络信 息来看，国际上以美、德、英、瑞士、瑞典等为代表，加之国内的研究情况， 虚拟组织的研究对象主要是虚拟企业和虚拟团队，而对于虚拟研发组织( v r & d o ) 的研究还很少。现有的研究文献主要集中在虚拟r & d 组织的性质、特点、运作 基础等方面的初步探讨，对虚拟r k d 组织的具体模式、构建过程等方面，尽管 也有学者进行了一些案例研究和分类研究，但都是就某项问题而进行的单项 研究，缺乏系统性不全面。到目前为止，尚未出现这方面的理论专著。下文就 检索资料的研究内容展开综述。 1 2 1 关于虚拟研发组织的构建 2 郝字，罗永泰( 2 0 0 4 ) 研究了高新技术企业分布式虚拟型研发团队( d v r & d t ) 组织模式的构建，他们将d v r & d t 的生命周期分为酝酿期、组建期、运作期和解 体期四个阶段。酝酿期主要根据项目的具体情况考虑研发团队的运作模式，组 建期是核心小组饕手组建分布式虚拟型研发团队，这阶段的任务主要是团队 成员选择、制定合理的利益分配机制、任务分配及团队组织形式。运作期的主 要任务是监督和控制团队成员的技术研发情况，管理好团队的技术和知识。解 体期则是根据先前制定的利益机制来分配成员的应得利益及综合绩效的考核。 刘慧，吴晓波( 2 0 0 3 ) 把虚拟研发联盟的构建分成识别联盟机会、组织联盟和 评价联盟等三个过程。陈菊红，孙林岩，汪应洛( 2 0 0 1 ) 提出灵捷虚拟企业的 生命周期按时间顺序可划分为机会识别与确定、伙伴选择、组建、运作、解体 等五个阶段。其中伙伴选择与组建时利益分配方案的制定是灵捷虚拟企业最为 重要的问题。李波，王志坚( 2 0 0 1 ) 结合案例分析，提出了虚拟组织生命周期 模型，认为虚拟组织的生命周期由市场机会识别阶段、虚拟组织形成阶段、虚 拟组织运营阶段和虚拟组织解体阶段等四个阶段组成，并将各阶段分成多个决 策过程，如市场机会识别阶段涉及机会识别、机会评估和机会选择三个决策过 程。孙国强( 2 0 0 0 ) 将虚拟企业的组建程序分成六个环节，分别是市场机遇的 描述、经营过程的定义、核心资源的界定、合作伙伴的选择、合作方式的确定 和合作协议的签订。 1 2 2 关于虚拟研发组织的组成模式 洪进、汤书昆、刘仲林( 2 0 0 1 ) 根据组成虚拟研发组织的主体不同将其分 成两大类：单个企业研发组织的虚拟化和多主体虚拟研发组织，并进一步将每 一大类细分成不同的类型，如将单主体虚拟研发组织根据组织成员的集中度高 低分为分散并行模式、虚拟核心模式和集中团队模式。王英俊( 2 0 0 3 ) 等将虚 拟研发中心的组成形式根据多种划分原则分成多种类型，如根据合作时间长短 将其分为临时性的和长期性的两种类型，并指出中长期性的虚拟研发中心比较 适用于大学科技园及高等院校的校办企业；根据技术创新环节将其分为纵向联 合型和横向联合型，指出横向联合型虚拟研发组织适用于企业与竞争对手的合 作；根据合作主体的不同分成产学研型、共同开发型、联合科研型和官产学研 型。刘璇华，肖君，惠青山( 2 0 0 2 ) 将虚拟研究中心按联盟成员的构成主要分 为：一由企业、高校、科研院所构成的产学研型，二高校与科研院所或高校间、 科研院所间组成的协同攻关型，三由企业间组成的联盟等形式。 1 2 3 关于虚拟研发组织运作机制 朱桂龙，彭有福( 2 0 0 3 ) 从任何一个系统存在和可持续发展所必须的三种 机制出发，提出虚拟研发组织的运行机制主要包括激励机制、管理监督机制和 更新机制。刘璇华，夏洪胜，肖君，惠青山( 2 0 0 2 ) 在分析虚拟研究中心特点 的基础上，提出虚拟研发组织成功运作的机制：信任机制、协调机制、激励机 制、分配机制和决策机制。吴国斌，孙圣兰，李海燕( 2 0 0 1 ) 认为要实现虚拟 研发组织的运作，其合作必须建立在一定的基础之上，即制度基础、信息基础 和文化基础。冯慰东，陈剑( 1 9 9 9 ) 提出虚拟企业的运行机制应该包括利润 风险分担机制、检查机制、激励机制、清算机制。孙国强( 2 0 0 0 ) 则提出虚拟 企业运行机制包括信任机制、协调机制、决策机制、约束机制、激励机制和分 配机制。顾元勋，孙林岩( 1 9 9 9 ) 提出虚拟企业的动力机制，认为利益是主要 动力之一。 i 2 4 关于虚拟研发组织利益分配 利益分配机制本质上是组织内部剩余索取权的安排，它建立在任务分配制 度和成本分担制度基础之上。国内外对虚拟组织内部的利益分配机制的研究不 是很深入，直接与虚拟研发组织相关的研究更加稀少。李红玲，钟书华( 2 0 0 1 ) 对企业技术联盟效益进行了分类，提出理想状态下联盟效益的常和博弈分配方 法。同时他们还提出公平分配的概念，并构建了一个公平分配指数来更好地反 映各成员的分配结果，并作为测度分配是否公平的尺度。孙东川，叶飞( 2 0 0 1 ) 提出采用对策理论来解决虚拟企业利益分配问题。李肖军，武振业( 2 0 0 2 ) 贝i j 认为企业战略联盟因利益而超，利益是联盟形成和解体的终极原因。这两篇文 献都运用博弈论中的n a s h 讨价还价模型来分析联盟内部的利益分配。他们把动 态联盟的利益分配看成一个多人n a s h 谈判过程，那么最优的分配结果就必须满 足n a s h 谈判解。其中，后者的研究更为深入一些，其导出了n 个企业利益分配的 一般公式。上述几篇文献，主要从博弈论角度出发，采取的研究方法以n a s h 谈 判均衡解为主，结合s h a r p l y 值，试圈使得利益分配体现公平与效率兼顾的原则。 这些研究考虑的是事后产生收益时如何公平、有效的分配，而没有考虑事前的 激励机制。郑文军等( 2 0 0 1 ) 根据委托一代理理论建立了敏捷虚拟企业中利润 分配问题的数学模型，得出一个重要结论，即合作过程中成员组织的创新性努 力越重要，合作契约中给予成员组织的利润分成份额就应该越大。而陈菊红， 王应洛，孙林岩( 2 0 0 2 ) 对这个模型迸行拓展，引入贡献系数因子来衡量成员 相异的核心能力，认为对虚拟组织的成员，当其核心能力越独特、越重要，贡 献系数越大时，则其相应的分配系数应该越大。这两篇文献都是基于“一对一” 的委托代理理论，研究结论实际是一致的。创新性努力的重要性反映的就是成 员组织的核心能力，只不过在研究时后者选取了更为具体的收益与成本函数。 4 在分成制的报酬契约中，成员组织的核心能力越独特、越关键，其创新性努力 就越重要，相应的利润分成份额也应越大。更进一步的理论研究将虚拟组织的 利益分配与团队激励结合在一起，变“一对一”为“一对多”。吴宪华( 2 0 0 1 ) 研究了动态联监的主要分配方式一产出分享合同，证明效率较高或机会成本 较低的联盟成员所得的平衡分享份额较多。并借鉴h o l m s t r o m 的团队激威理论， 引入团体惩罚机制，证明团体惩罚机制是对产出分享合同的有益补充，克服了 仲裁机制在企业行为的可观测性不好时的无能为力。对于虚拟研发组织的利益 分配由于涉及科研劳动的投入与产出，其最终结果往往不像有形产品那样从数 量上和质量上容易量化和度量，而是难以进行定性和定量测度。因丽研究比较 复杂。那么应采用那些指标评价体系运行绩效，进而优化虚拟研发组织结构， 提高运行效率，应是以后研究的重点。 从以上综述可以看到，学术界已经形成一套比较成熟的虚拟企业方面的研 究理论，而对于虚拟研发组织的研究主要停留在概念、特点、进化动因、运作 基础这一层面，对其构建过程、合作伙伴的选择、研发绩效缺乏系统深入的研 究。虚拟研发中心和虚拟企业既有联系又有区别。其异同在下一章有专门的比 较。因此，本论文在对虚拟研发组织进行研究时，有对虚拟企业的相关理论进 行综述，以便参考和比较。 1 3 本课题研究的框架结构及主要研究方法 1 3 1 研究框架 虚拟研发组织作为一个虚拟组织，其组建过程不同于传统的层级组织，它 的管理既要考虑研发团队的一般性，还要考虑虚拟研发团队的网络特性，即其 作为一个动态开放系统的特殊性。虚拟研发组织的组建涉及合作各方人才、技 术、仪器设备和资金等的投入，其产出不仅包括一般虚拟组织共有的经济利益， 还包括科技成果、专利等无形资产的分配。如何进行虚拟研发组织的组建、管 理与合作、以及绩效评价关系虚拟研发组织的发展壮大，也是本文研究的重点。 其研究思路框架如图1 1 所示： v r & d o 概论 理论 基础 导论i 甫问题 v r & d o 的组建、管理 及绩效评价研究 基本内容 v r & d o 的 组建与运行 虚 拟 研 发 组 织 的 组 建 虚 拟 研 发 组 织 的 廷 行 i 3 2 主要研究方法 合 作 伙 伴 关 系 管 理 v r d o 的管理 风 险 管 理 合作绩 效评价 评 价 指 标 体 系 的 建 立 图i i 虚拟研发组织研究思路框架 绩 效 评 价 体 系 的 验 证 政策 建议 本论文在研究过程中采用了如下几种方法： 1 比较分析的方法 虚拟研发组织是在计算机信息技术迅猛发展的背景下，提出的一种r d 新 模式。因此本论文首先采用比较分析的方法，通过对r & d 结构的演变分析，将 其与传统研发组织进行对比分析。同时与虚拟企业进行比较，从而使人们对虚 拟研发组织有更深刻的理解。 2 定量分析与定性分析相结合的方法 虚拟研发组织合作伙伴的选择和绩效评价是一个极其复杂的问题，其涉及 多个因素、多个变量纷繁复杂的联系。因此在分析虚拟研发组织合作伙伴的选 择和绩效评价指标分析中广泛采用了定量分析和定性分析相结合的方法。 3 层次分析法( a h p ) a h p 是一种定量与定性相结合的方法。其基本思想为：把决策问题按总目 标、子目标、评价标准分解为不同的层次结构，然后利用求比较矩阵的特征向 量的方法，求得每一层次的各指标相对与上一层各指标的权重，利用加权求和 的方法递阶归并，求出各子指标对总目标的权重。最后由各指标信息值乘上各 6 子指标权重，得到各方案的目标函数值。在对虚拟研发组织合作绩效评价中， 将各评价指标按影响因素进行分解，采用专家咨询法对各因素进行打分，用a h p 法求出各指标对总目标的权重，从丽求出虚拟研发组织的合作绩效并进行评价。 将各评价指标按影响因素进行分解，采用专家咨询法对各因素进行打分，用a h p 法求出各指标对总目标的权重，从而求出虚拟研发组织的合作绩效并进行评价。 第二章虚拟研发组织概论 虚拟研发组织的概念、特点、基本模式等内容是其构建与管理的理论基础， 也是需要首先论述的问题。由于虚拟研发组织是虚拟组织概念渗透于研发机构 形成的一种新r & d 模式，其基本概念来源于虚拟组织，但又不同于虚拟企业， 因此，有必要将虚拟组织概念和研发概念一并论述，并将其与虚拟企业加以区 分。 2 1 虚拟研发组织的概念界定 2 1 1 研发( r d ) 的概念和类型 为明确虚拟研发组织( v r d o ) 的概念，有必要先对r & d 的概念进行界定。 研发是研究开发( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ) 的简称，包括所有科研与技术 发展工作。研究旨在探索未知，而发展则要从潜在的或基本的因素中创造出某 种具体的物质形态，如新产品、新工艺、新材料等。研究与发展活动不同于一 般的生产劳动，它是一类特殊的生产劳动。研究与发展具有探索性、创造性、 不确定性、继承性的特点。根据研究与发展活动的不同类型，可以将研发项目 划分为三种类型：基础研究项目，产品开发项目和工艺改造项目三类。基础研 究其目的在于认识世界，为推进科技进步而进行初步的探索。这种研究没有特 定的商业目的，其研究成果一般是广泛的真理，普遍的原则、理论或定律。而 对于企业的基础研究来说，由于或多或少地关系到其当前或未来的经营范围， 因而往往是一种定向的基础研究。产品开发是根据基础研究的成果以及市场的 需要，运用新材料、采用新设计开发创造满足市场与顾客需求的新产品，其本 质是为满足需求创造新的可应用的新产品、新药剂、新软件等。工艺改造是为 了降低生产制造成本，采用新的知识与技术，追求用经济的方法来改进现有产 品的生产与制造工艺，从而降低生产制造成本的研究。三种类型研发项目的比 较如表2 1 所示p 2 j ： 一般情况下，企业的r & d 有两种模式：一种是市场拉动型，另种是技术推 动型。不管哪种类型，r & d 的过程，即完成一个研究与开发项目的基本步骤都是 从创意产生、研究、开发到试制。 8 表2 - 1 三种类型研发的比较 类比项目基础研究 产品开发工艺改造 目的寻求真理，扩大知识面以市场需求为目标降低生产制造成本 性质探求发现新事实原理、规律知识的应用知识的应用 发现新现象、新事物，寻求知识应用，追求用 知识应用，追求用 内容内在关系，预测新发现的作 经济的方法开放新 经济的方法改进工 艺、降低生产制造 用和意义 产品 成本 专利，产品设计书。专有知识 成果发表论文，出版书籍图纸，样品，新产( k n o w h o v ) ，新工 品 艺、流程、新方案 风险大，成功率约 风险较小，成功率 成功率成功率小，约5 l o 最大，一般约为8 0 5 0 6 0 9 0 理论水平高，基础知识雄厚创造能力强。动手剖造能力强，动手 人员 的科学家能力强的工程师能力强的工程师 经费一般费用较少费用较多费用较多 尊重科学家意见，采用同行 尊重集体意见，采尊重集体意见，采 管理原则用多种评价方法，用多种评价方法， 评议、文献计量的评价方法 侧重于经济评价侧重于经济评价 自由度较大，没有确定指标， 弹性，可能有很大硬性，有明确目标， 计划变化，有战略方向，有明确期限，期限 没有严格的期限 有期限较短 2 1 2 虚拟组织的概念 “虚拟组织”一词是由美国里海( l e h i g h ) 大学的艾科卡( i a c o c c a ) 研究所的 三位学者肯尼斯普瑞斯( k e n n e t hp r e i s s ) 、史蒂文戈德曼( s t e v e n l g o l d m a n ) ，罗杰内格尔( r o g e rn n a g e l ) 于1 9 9 1 年向美国国会提交的一份 名为虚拟企业：2 1 世纪企业构建和新生理论专著中首次提出。1 9 9 3 年约翰拜 恩( j o h na b y r n e ) 在美国商业周刊发表名为虚拟企业的封面文章， 总结性地给出了虚拟企业作为一种组织形式应具有的五大特点，为虚拟组织的 理论研究奠定了坚实的基础，同时反映了大量工业界人士对虚拟企业的意见， 成为虚拟企业研究中最为经典的文献。1 9 9 4 年史蒂文戈德曼( s t e v e n l g o l d m a n ) ，罗杰- 内格尔( r o g e rn n a g e l ) 、肯尼斯普瑞斯( k e n n e t hp r e i s s ) 又发表了灵捷竞争者与虚拟组织专著，进一步明确和扩展了虚拟组织概念 涵盖的范畴，标志着虚拟组织概念的形成。此后，对虚拟组织的研究由概念走 向实务研究。 参考文献 1 2 3 对虚拟组织的定义，本文将虚拟组织定义为：相互独立的机 构，如企业、高校、科研院所等通过计算机信息网络连接，以契约协议为基础， 围绕某一共同的目标，各自贡献自己的核心能力而组成的暂时的动态联盟。 9 2 1 3 虚拟研发组织的概念与特点 虚拟组织概念渗透于研发机构就形成了一种r & d 新模式或新的创新组织： 虚拟研发组织。所谓虚拟研发组织，国内外学者基本不存在太大分歧，对它的 解释可以归纳为两类 1 3 - 2 3 j ：一是单个研发组织无形化，即某机构通过网络和通 讯技术把自己分散在不同地点的技术资源联结起来形成的研发组织，如虚拟实 验室；二是多个独立企业、大学、研究所的研发资源围绕特定目标、利用计算 机网络和通讯工具、以关系契约为基础连接起来而构成的一个动态研发网络组 织，成员企业从而可以打破时间和地域限制，实现设备、人才等资源的互利共享。 随着信息技术的发展，第二种定义所描述的虚拟研发组织正日益引起人们的广 泛关注，放称为未来技术合作的新模式。本文主要研究的也是第二种形式的虚 拟研发组织。这种虚拟组织是多个研发组织或企业以计算机网络和通信技术为 联结手段、以市场目标和关系契约为基础而形成的研发网络组织。 虚拟研发组织彻底改变了研发组织的概念、界限和形式，比传统的科研机 构拥有更丰富的资源，能在更大范围内进行优化组合，以低成本达到组织柔性 的目的，满足瞬息万变的市场需求。与传统研发组织相比，虚拟研发组织具有 以下特点9 。】： 1 清晰明确的目标。虚拟研发组织的运作是建立在市场机遇的基础上，围 绕需求，最大限度地为顾客服务。因此对于以任务为导向的、跨边界的虚拟组 织来说，首先必须有一个清晰明确的目标集合，相互一致的目标是组织成员的 黏合剂，也是维系虚拟组织的根本力量。虚拟研发组织的目标来自市场机遇和 客户需求，目标一旦确定，组织成员必须用象征、文字、图形、工具和手册来 使目标具体化并做出适当的计划。各成员以对共同目标的承诺为依据，形成一 种内在权威性。 2 猷计算机网络和通信技术为支撑。虚拟r e d 联盟的产生所依赖的基础是 网络技术的应用和发展，只有在信息技术高度发展和广泛运用的今天，不同研 发机构之间的合作和资源共享才会成为广泛的现实，并展示出优化组合的巨大 优势。 3 强调以资源为基础。虚拟研发组织是以人才、技术、资金和设备等优势 为核心的科研活动成员之间形成的伙伴关系和联盟。这些成员有各自的核心竞 争力，彼此拥有自己的核心优势，而且能提供给对方，同时也需要对方提供自 己所需要的资源。因此，虚拟科研组织强调以资源为基础。 4 签订协议书。虚拟研发组织不是一个实体的合作研发机构，联盟内部没 有上下级关系，它的建立要在合作伙伴最高层次上进行协商，并签订协议书。 协议书简单明了，清楚地说明各成员的职责和权利。 5 组织弹性化。传统研发组织的组成与解散程序很烦琐，有不少人力障碍。 虚拟研发组织是动态联盟，其动态性主要表现在：当企业需要某一项新技术时， 中心就向外进行技术搜索。吸纳相应的r & d 主体，组建新的组织，同时在组织 运作过程中，可根据具体情况对组织结构作必要的调整。当任务完成后可以立 即解散，有新的任务时，可以重新再组，显示出动态规模的可调性和对外界反 应的灵敏性。 2 1 4 虚拟研发组织与虚拟企业的区别 虚拟研发联盟和虚拟企业既有联系又有区别，相同性在于它们同属于虚拟 组织，即都是由相互独立的具有独特核心能力的机构在不涉及所有权的前提下， 围绕某一目标，以契约协议为基础而结成的非永久性联盟( 或称为动态联盟) 。 一旦目标完成，该联合体解散。不同点在于： 1 虚拟企业是一种基于产品( 硬件产品) 生产的灵捷虚拟企业，某一企业 为了适应产品灵活性和快速响应市场的要求，对市场需要的产品进行分解，让 外部的一些厂商承担产品的全部或部分零部件的生产，因而虚拟企业经常和外 包( o u t s o u r c i n g ) 联系在一起；虚拟研发联盟是为了提高瓤知识、新技术的开 发速度( 经常也伴随着新产品的生产) 而结成的知识联盟。 2 虚拟企业中的成员企业在完成任务时的相对独立性比较高，因而是一种 比较松散的动态联盟，不稳定性高；虚拟研发组织由于知识的难以分解性，其 从事研究开发的成员必须在同一地点工作，或者虽分布在不同地点但必须借助 信息网络技术和计算机支持的协同工作软件提供的交流环境才能工作，因而成 员之间联系更加紧密。 3 虚拟企业以物流供应链为核心，雨虚拟研发联盟以知识供应链为核心。 4 虚拟企业在整个合作过程中，由于产品的高度可分解性，因而企业间的 利益分配比较明确( 根据定货的数量和价格签订供货合同) ，风险和利益共事的 程度低；虚拟研发联盟由于知识创新型工作的最终结果不仅涉及经济利益，更 多的包括知识产权、科研成果等无形资产，因而不像有形产品那样从数量上和 质量上容易量化和度量，而是难以进行定性和定量测度，因而利益分配比较复 杂。 5 虚拟企业合作后没有新的知识产权产生，解体比较容易；虚拟研发联盟 的过程比较复杂，合作期间共同创造和生产的新知识及相关知识的所有权归属 问题需要有效解决。 6 虚拟企业各成员独自完成自己的一份任务，相互学习并不重要；而虚拟 研发联盟成员间相互学习是很重要的，成员之间相互学习，使彼此的核心能力 相结合从而创造新的交叉知识。 2 2 虚拟研发组织的优势、 虚拟研发组织之所以具有强大的生命力，是因为它不但是一种崭新的战略 概念，而且是一种完善的网络组织结构，是组织、人力，技术和信息的有效集 成。它能克服空间和时间上的局限性，保持集中和分散二者之间稳定合理的平 衡，具有系统优化组合和有效协调的优越性。因此比起传统研发机构，虚拟研 发组织有许多优势 1 3 a 6 , 2 0 - 2 4 , 5 0 j ： 1 有利于资源共享，提高资源利用率。 对虚拟研发组织中的各成员主体来说，资源是共享的。其具体表现在： ( 1 ) 信息的共享，组织中心各成员单位的信息是共享的，虚拟研发机构 利用各方的技术优势、核心竞争力，在最短的时间内开发出符合市场需求的新 产品，避免单个企业研究开发的盲目性，有利于降低研发成本，分散风险。 ( 2 )一切可利用资源的共事，如实验设备、人才、研究成果的共享。虚 拟研发成员主体在合作期间可以迅速将各成员已有的可利用资源集成于新产品 中，而不必像从前那样重复研究开发，造成人力、财力的浪费。从而提高资源 的利用率。 2 有利于弥补研发经费的不足，减少研发风险。 我国高新技术产品研究与开发资金主要来自于政府科技拨款、银行科技贷 款及少量的风险投资基金。我国的科技投入占g n p 的比重呈下降趋势，而且我 国有限的r & d 投入资金相当分散。因此，企业难以独自承担其巨额高新技术研 发费用及风险。组建虚拟研发组织进行产品的联合研究与开发，能很好地解决 融资与投资风险方面的闻题，体现出资本优势。一方面，由于虚拟研发组织主 体的多元化，既保证了研究与开发所需的巨额资金，又共同分担了风险，从整 体上增强抗风险能力，另一方面，由于虚拟研发组织是在各成员的优势领域里 进行，有良好的技术人员和人才保证，提高研发的效率和产出率，成功的几率 更大，从而使虚拟研发组织相对易于融资与抗风险能力的良性循环。 3 实现增值效应，获得技术创新的规模经济效益。 一方面，虚拟研发组织将联盟各方的优势进行新组合达到一种i + i 2 的增 值效应，因为根据系统原理，联盟后组织所具备的功能不仅仅是各方能力的简 单相加，而是整体组织中各要素诸如人力、资金、设备等在共同作用下实现的 一种新整合，其功能超过各要素功能之和；另一方面，通过企业与科研院所等 组建的虚拟研发组织能将企业的市场化优势、科技成功转化优势、资金优势和 科研院所的人才优势、技术优势结合起来，集中r d 项目资源，实现企业闻的 资源共享，相互弥补资源的不足，从而实现r & d 项目的企业规模经济效益。 4 有利于实现优势互补，提高我国科技创新能力。 目前我国创新系统结构极不合理，创新资源配置比例严重失衡。我国大多效 r & d 经费和人员集中在政府、科研机构与高校，而本应为技术创新主体的企业 却不足5 0 ，这从根本上制约了我国企业技术创新能力的提高。虚拟研发组织 首先是人力资源的虚拟集成，根据各成员单位自身的人才优势和劣势，j | ；! i 用外 部成员的优势弥补自己之劣势，“借鸡生蛋”，实现优势互补，协同创新，从而 不断提高我国企业的技术创新能力。 5 有利于高校技术人才的培养和技术创新能力的培育。 在虚拟研发组织中，研究人员信息交互和研究合作不受身份、学历、职称、 年龄等差别的影响，可克服地域、时间、语言和费用等障碍，也可以以匿名方 式进行交流。因此其内部宽松的环境，有利于激发人们奔放的思维和创造力， 有利于创新人才的培育。另外，虚拟研发组织以其双向或多向信息流通，共事 知识、文化和对国内外的开放性，为各类、各级别的人才提供了不断学习的基 础设施和广泛交流的机会，使虚拟研发组织成为人才再培训和再教育的前沿阵 地，终身教育和终身学习的最佳场所。如虚拟研发组织加拿大微电子能源技术 网络中心一一个包括来自大学、企业和政府的科研人员组成的一个全国范围的 网络，该组织就培养了一批高素质的人才，且每年培养的硕士和博士持续增长 1 2 0 i 。 6 缩短创新时间 在虚拟研发组织中，各成员研究开发活动在空间上是分布的，在时间上是 并行的，并行作业的研究开发方式大大加快了技术创新速度，缩短了创新时间， 提高了产品快速响应市场的能力。 7 有利于优化产业内的竞争结构。 组建虚拟研发组织联合开发并不是取消竞争，只是组织各成员间由合作前 的纯粹竞争关系变成一种既合作又竞争的关系。一方面，合作大大减少重复投 资和重复研究，加快研发的速度，提高企业的r d 能力，从而改善企业的市场 竞争和技术竞争地位；另一方面，合作项目