《认证机构认可风险分级管理办法》解读.pdf

解读解读CNAS EC 17 2013 认证机构认可风险分级管理办法 认证机构认可风险分级管理办法 认证机构分级管理认证机构分级管理 Page 2 认证机构认可风险分级管理办法 2014年1月1日实施 目的 提高认可管理的有 效性和效率 降低 认可风险 促进认 证机构加强自律管 理 范围 QMS EMS OHSMS认证已经获 得并持续保持 一 个认可周期以上 CNAS认可资格 Page 3 分级管理 出于认可机构自身风险管理的需要 根据在 各种渠道获得的相关信息 对已获得认可的认证机构管理体 系运行的成熟程度和有效性进行评价 以此确定认证机构的 管理能力 并划分风险级别 采取相应的管理方式和管理措 施 评价方式 采用评分评价和直接评价两种方式结合进行 当两种评价方式产生不同的评价结果时采用最低的评价结果 评价输入的信息 认可评审 投诉 信息通报 日常管理 专项监督等 Page 4 评分评价 依 据 从 认 可 规 范 要 求 中 选 取 出 关 键 的 重 要 的 风 险 高 的 内 容 而 设 定 的 评 价 标 准 包 括 认 可 评 审 信 息 8 8 分 和 认 可 管 理 信 息 1 2 分 两 部 分 认 可 评 审 信 息 是 先 对 其 各 分 领 域 分 别 进 行 评 价 由 评 审 组 长 评 价 汇 总 对 同 一 要 素 在 不 同 领 域 或 同 一 领 域 的 不 同 场 合 方 式 如 办 公 室 评 审 见 证 评 审 关 键 场 所 评 审 的 评 价 结 果 按 最 低 分 计 算 分 值 直接评价 直 接 评 价 是 通 过 认 可 评 审 投 诉 专 项 监 督 等 方 面 的 信 息 和 针 对 评 价 标 准 中 关 键 要 素 判 定 的 信 息 对 认 证 机 构 进 行 评 价 综合评价 C N A S 对 评 审 组 的 评 分 结 果 进 行 复 核 和 审 议 对 评 分 结 果 进 行 合 理 调 整 并 实 施 直 接 评 价 综 合 评 价 确 定 分 级 评 价 结 果 评 价 Page 5 风险级别划分风险级别划分 A级认证机构 认证管理系统成熟度高 运作良好 自律行为积极主动 持 续改进工作效果明显 CNAS对其认可约束力强 认可风险低 B级认证机构 认证管理系统有一定成熟度 运作正常 能采取自律行动但持 续改进效果不明显 认可风险中等 C级认证机构 认证管理系统成熟度低 运作不稳定 存在问题较多或有严重 问题 认可风险高 Page 6 CNASCNAS的管理 A级认证机构 现场评审的时间间隔不超过24个月 且不要求每次监督评审安排 见证项目 但一个认可周期内见证项目需覆盖所有已认可的领域 B级认证机构 例行评审按照CNAS RC01文件中规定的要求执行 C级认证机构 监督和复评时见证每个领域的项目 见证项目数不少于认可领 域数 对于初次审核项目必须进行两个阶段现场见证 CNAS对风险分级采取动态管理方式 每年对所有机构进行一次分级评价 当机构出现 影响评价结果的重大问题时 将及时采用直接评价法进行评价 根据评价结果及时调整风 险级别 CNAS将充分考虑认可风险分级的结果 向有关行政管理部门提出管理建议 Page 7 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项 目 安 排 Page 8 我们我们的做法的做法 中心持续对公正性风险进行分析 制定相应的措 施 及时进行更新 中心每年将公正性风险分析及应对措施 如实报 告管理委员会 中心管理委员会每年对中心的公 正性进行审查 中心未发生对 公正性构成威 胁的事件 中心未发生对 公正性构成威 胁的事件 Page 9 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项 目 安 排 Page 10 我们我们的做法的做法 识别要求 建立和更新法律法规和其它要求查询系 统 认证全流程关注组织法律法规的符合性 强化人员的风险意识 认证流程的相关文件中明确 规避风险的具体要求 编制应急程序及时采取措施 存在存在的问题的问题 获取有效资质许可证据的工作尚有提高空间 审核的有效性及通过不符合规避风险的意识亟待提高 Page 11 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项 目 安 排 Page 12 我们我们的做法的做法 对各认证领域进行技术领域划分和分析 明确风险点 制定 认证人员能力评价准则 据此评价并确定人员能力 持续更新法律法规查询系统 对审核员的能力持续进行监督 有针对性的策划并实施培训 存在存在的问题的问题 技术领域分析的准确性和充分性尚需提高 Page 13 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项 目 安 排 Page 14 我们我们的做法的做法 策划每个认证项目每次审核的个性化审核方案 其中 不进行一阶段现场审核的项目 明确充分的理由不进行一阶段现场审核的项目 明确充分的理由 明确审核人日 专业 多场所抽样的具体要求及其理由 明确审核人日 专业 多场所抽样的具体要求及其理由 其它要求 其它要求 专业人员确定专业范围 严格按照专业能力委派审核组 持续核实受审核方体系覆盖的人数 认证流程管理的程序 准则 规范中对授予 保持 转换 暂停 撤销认证注册以及变更认证范围做出了具体规定 并 通过认证决定等环节进行检查 监督 Page 15 存在存在的问题的问题 审核方案的制定在突出个性化方面尚有提高空间 合理运用技术领域分析和专业分类分组的结果确定人员专 业能力方面尚需加强 现场审核依据程序 准则 规范合理确定认证范围并正确 给出认证结论的能力尚需强化 Page 16 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项 目 安 排 Page 17 我们我们的做法的做法 认证管理的程序 准则 规范进行了详细规定 覆盖了各项 认证认可规范的要求 认证证书正确表达获证组织多场所信息 完善审核报告 强化认证决定 多种方式提高认证人员的意识和能力 Page 18 存在存在的问题的问题 现场审核不能覆盖认证范围 审核发现不能支持审核结论 不进行文件审核或文审走过场 现场审核无深度 无证据表明对关键过程 场所实施了审核 审核计划存在非专业人员审核专业过程 关键过程 场所审 核时间短和工作量分配不均的情况 合规性审核及变更认证范围的策划 审核需强化 Page 19 存在存在的问题的问题 不符合报告事实描述不清晰 纠正措施基本是培训 审核组长不及时验证不符合 纠正 纠正措施验证走过场 推荐的认证范围 尤其是多场所界定不准确 认证评定不能有效发现关键问题 认证评定发现的问题 相关审核组不及时整改 Page 20 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项 目 安 排 Page 21 我们我们的做法的做法 总部及分中心均制定了管理文件 中心内审 管理评审覆盖分中心 大部分关键活动总部完成 人员能力管理纳入总部人力资源管理范围 总部批 准分中心培训计划并监督其实施 要求分中心对外宣传客观准确 Page 22 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项 目 安 排 Page 23 我们我们的做法的做法 中心网站可查询获证组织认证状态 并将信息 及时上报认监委 认可委 证书各标志符合要求 现场审核检查证书及标志使用情况 Page 24 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项 目 安 排 Page 25 我们我们的做法的做法 中心编制并实施了 申 投诉处理程序 明 确了职权和流程要求 针对申 投诉内容进行必要的改进 Page 26 认 可 风 险 分 级 评 价 标 准 认可评审信息认可管理信息 公 正 性 风 险 管 理 改 进 机 制 能 力 分 析 与 评 价 审 核 方 案 策 划 认 证 实 施 过 程 关 键 场 所 管 理 证 书 标 志 及 其 它 申 投 诉 的 处 理 认 可 费 用 认 证 认 可 信 息 评 审 项