烟草创建优秀县级局内管工作标准.doc

创建优秀县级局内部专卖管理监督工作标准一、机构、人员、硬件配备 县级局设立内部专卖管理监督股，配备股长一名（专卖股长兼），副股长一名（兼执法监督岗），卷烟经营监管岗两名。（成立内管股的文件-纸质资料，部门、人员信息必须在信息系统进行维护）。电脑人手一台，信息系统网畅通无阻，所有人员能登录信息系统进行操作。二、制度建设留存纸质资料和电子文档，其中电子文档在内管流程内管备案管理专卖内管备案登记内管制度建设。1、内部专卖管理监督制度2、内部专卖管理监督检查制度3、内部专卖管理监督考核制度4、内部专卖管理监督同级监管制度5、内部专卖管理监督报告制度6、内部专卖管理监督举报监督制度7、内部专卖管理监督备案备查制度8、内部专卖管理监督信息系统管理制度9、内部专卖管理监督述职报告制度10、内部专卖管理监督内部控制制度11、内部专卖管理监督责任追究制度12、内部专卖管理监督档案管理制度13、内部专卖管理监督教育培训制度14、内部专卖管理监督行政执法错案追究制度15、内部专卖管理监督许可证监管制度（附件1）16、内部专卖管理监督行政执法人员执法行为监管制度（附件2）三、职责规定各岗位人员必须做到职责明确，分工到位，各负其责，并在相应的办公室上墙悬挂。岗位职责按照山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作职责执行。1、局长内部专卖管理监督岗职责2、副局长内部专卖管理监督岗位职责3、股长内部专卖管理监督岗位职责4、副股长内部专卖管理监督岗位职责5、卷烟经营监管岗内部专卖管理监督岗位职责6、执法监督岗内部专卖管理监督岗位职责四、 内管工作流程执行1、内部专卖管理监督检查流程（纸质档案和电子档案）（1）检查方案：制定年度检查方案（附件3），每月制定具体的检查计划，每月5日前将检查计划印发给县局营销股。检查方案电子档录入在内管流程内管备案管理专卖内管备案登记专卖内管检查（考核）方案，并上传附件。（2）检查函（附件4）：向县局营销部发出检查函，检查单位加盖县级烟草专卖局的公章，被检查单位加盖县级卷烟营销部的公章。检查函电子档案录入在内管流程内管流程管理工作流程启动检查函工作流程启动，上传加盖公章的附件。（3）检查工作底稿（附件5）：由检查组将检查事项、检查时间、检查结论等内容填写在检查工作底稿上，被检查部门认真填写意见，检查人和被检查单位负责人均要亲笔签字。检查工作底稿电子档案录入在内管流程内管流程管理监督检查工作底稿登记，要上传检查人和被检查单位负责人亲笔签字的工作底稿。（4）整改通知书（附件6）：检查组提出存在的问题、整改建议和时间要求，填写在整改通知书上发给营销部门。营销部门填写“整改单位意见”报内管股备案。整改通知书电子档案录入在内管流程内管流程管理整改通知书登记，要上传附件。（5）内管检查内容表（附件7）：检查组根据营销部门自查情况等填写检查内容表。部门负责人由业务副经理签字。只需纸质档案不用录入到系统中。（6）走访记录表（附件8）：检查组根据实际情况每月固定走访10户卷烟零售户，其中5户城网、5户农网。走访记录表中部门负责人由业务副经理签字，检查组组长由专卖副局长签字。（7）违规情况明细表和汇总表（附件9）（8）整改报告：被检查单位根据内管股提出的整改意见，限期进行整改，并形成整改报告，报内管股备案，并上传到系统中。（当内管股在系统中向营销部门下发了整改通知书后，营销部门才能在系统中录入整改报告）。2、内部专卖管理监督考核流程（纸质档案和电子档案）纸质档案按以下顺序装订：（1） XX县烟草专卖局内部专卖管理监督工作考核法（附件10）；各岗位百分制考核内容（附件11）；各岗位百分制考核打分表（附件12）；XX县烟草专卖局XX月内部专卖管理监督工作考核通报（附件13）；3、内部专卖管理监督零售户信息监管流程零售户管理信息登记表（一）（附件14）零售户管理信息登记表（二）（附件15）零售客户类别调整情况表（附件16）内部专卖管理监督零售户信息变更调查表（附件17）4、内部专卖管理监督完成上级交办任务流程上级交办任务登记表（附件18）5、内部专卖管理监督调查核实流程异常情况调查处理表（附件19）异常情况呈报表(附件 20)6、内部专卖管理监督网上监管流程网上监管工作底稿（附件21）7、内部专卖管理监督举报投诉工作流程举报投诉信息情况登记表（附件22）8、内部专卖管理监督监管卷烟配送工作流程电话询访表（附件23），信息系统录入，在内管流程内管流程管理专卖内管备案登记-其他模块五、营销部门内控及备案1、卷烟经营内控制度2、备案的各项资料业务经营的各项制度及营销策略卷烟经营户的基础资料 零售客户商定总量特殊用烟管理制度及申请资料 卷烟促销审批表 千条户备案 月销售计划 需求预测表营销部门自查六、 内管月报（附件24）七、 内管信息系统备案明细内管备案明细一、内管流程启动1、 月检查函盖章扫描上传附件，（工作流程启动）2、 工作底稿3、监督整改通知书扫描上传附件4、监督整改报告扫描上传附件二、内管备案管理-专卖内管备案登记1、 每月一期动态2、 年度总检查方案3、 检查考核通报4、 培训方案5、 违规问题汇总统计表6、 零售户管理（零售户入网备案表、每月的许可证报表）7、 月报、季报盖章扫描上传附件8、 千条大户备案9、 考核制度执行（考核后财务人员签字、打分表、绩效挂钩）三、内管综合管理1、 周列会2、 学习培训（培训计划、培训记录、培训签字、培训总结季度、增加对烟草法律法规的内容、培训通知）3、 周、月工作总结计划4、 一年领导的内管工作述职5、 卷烟经营企业监管岗每日工作日志业务部门备案明细1、 日、月销售报表 （每天）2、 特殊用烟 （每次）3、 每月自查方案、自查表、自查报告 （月底）4、 月销售计划 （月初） 5、 卷烟经营内控自律制度及规定 （年初）6、 零售业态变更资料 （季度末）7、 千条大户备案(每月底销售结束后，点击千条大户备案模块，-选择所有客户，查询出千条大户，在该户前面的小方框点对钩，再保存) （月底）8、 需求预测每月的资料(市场经理订单采集汇总表、客户经理订单采集汇总表) （每月10日左右）9、 在其他模块：弱势群体、特需配送、特殊用烟汇总统计表附件1：XXXX县烟草专卖局内部专卖管理监督许可证监管制度 第一条 为加强XX县烟草专卖局许可证管理，规范申请和办理程序，根据中华人民共和国烟草专卖法、中华人民共和国行政许可法、中华人民共和国烟草专卖法实施条例及烟草专卖许可证管理办法等相关法律、法规和规章制定本措施。第二条 执法监督岗对申请、发放、暂停、恢复、延续、注销零售许可证等手续进行审查。第三条 证件管理员接受受理后，在两个工作日内必须向执法监督岗位人员提供相关材料。执法监督岗接受证件管理员提供的材料后，要立即展开调查核实，一个工作日内回复。第四条 对申请、发放零售许可证等手续进行审查:（1）对申请新办、发放零售许可证的零售户基本信息进行登记。（2）对证件管理员提供的申请、发放展开调查，调查证件管理员是否按照烟草法律法规所规定的程序进行办理。（3）监督证件管理员是否公正无私、是否有“吃、拿、卡、要”等行为。第五条 对暂停、恢复、延续、注销零售许可证等手续进行审查:（1）对所暂停的零售户信息进行登记，检查对所暂停的零售户的原因是否属实、运用法律法规是否正确。（2）对恢复营业的零售户展开调查，调查该零售户的经营场所以及相关手续是否齐全、是否整改后还存在违法违规现象，相关人员是否有“吃、拿、卡、要”等行为。（3）对延续的零售户信息进行登记，并核实该零售许可证是否转让。（4）对注销的零售户信息进行登记，检查该户的注销手续及情况是否属实。第六条 本制度由XX县烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。 附件2：XXX县烟草专卖局内部专卖管理监督行政执法人员执法行为监管制度第一条 为进一步加强我局专卖管理队伍建设，不断提高文明执法的水平，确保专卖行政执法人员在实际工作中，自觉约束和规范执法行为，切实做到依法行政、文明执法、规范办案，以优质的作风、规范的行为塑造我局专卖队伍良好的社会形象，特制定本办法：第二条 专卖执法人员应严格遵守山西省烟草行业专卖管理行政执法人员执法理念、职业道德行为规范、仪容仪表规范、文明用语规范。第三条 专卖执法人员应牢记并落实我局的企业精神：“诚实守信、求真务实、爱岗敬业、不断创新”。 第四条 严禁专卖执法人员不亮证进行执法和不按法定程序执法。第五条 严禁专卖执法人员一人执法（市场检查和案件处理）。第六条 严禁专卖执法人员上岗期间醺酒。第七条 严禁专卖执法人员接受和索要客户宴请、服务、金钱、和物品等。第八条 严禁专卖执法人员私分、挪用罚款及查扣物品。第九条 严禁专卖执法人员将查扣的卷烟私自放行。第十条 严禁专卖执法人员内部职工及家属从事卷烟经营活动。第十一条 严禁专卖执法人员向客户推销卷烟或送销假烟。第十二条 严禁专卖执法人员向被查对象或他人通风报信。第十三条 严禁专卖执法人员参与贩烟充当不法分子的保护伞。第十四条 本措施由XXX县烟草专卖局负责解释，自印发之日起施行。附件3：XXX县烟草专卖局关于开展XXX年内部专卖管理监督检查工作实施方案根据晋烟专XXXXX号文件山西省烟草专卖局关于开展XXX年内部专卖管理监督检查的实施方案和市局关于开展内部专卖管理监督检查活动的实施方案要求，为切实加强日常监督和同级监督，确保我局各项工作的顺利开展，真正使检查工作取得实效，特制定本方案。一、组织领导开展内部专卖管理监督检查工作是对内部专卖管理监督工作的全面检验，更是对今后深化内部专卖管理监督工作的有力促进，为开展好此次活动，特成立领导组：组 长：XXX(副局长)副组长：XXX (股长)领导组下设办公室，办公室设在内管股，办公室主任由XXX股长兼任。成 员：内管股全体人员二、检查对象 XXX县营销部。三、检查内容1、营销部是否按月制定自查工作方案，开展自查工作，留存自查工作底稿，是否对卷烟销售业务逐笔进行自查；2、客户经理是否按照客户销售实际情况商定总量；是否存在利用虚假订单套购卷烟行为；3、卷烟销售是否做到100%入网、落地、落户销售；有无拆单分摊、假入网、组合销售、超许可范围销售等违规销售卷烟的问题；4、特殊用烟的管理和使用中是否存在弄虚作假现象，手续是否规范齐全；5、有无超量供应卷烟的问题；6、千条大户是否及时报内管股备案，有无向千条大户、弱势客户违规提供卷烟的现象；7、每季卷烟零售户类别、访销电话等经营信息调整变动是否合理；有无相同电话订货、相同银行帐号结算的；有无访销周期内实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符的。8、送货员是否及时将卷烟按品牌如数送到客户门市，送货小票是否按市局的统一规定粘贴，并执行签字制度，月底是否准确填写送货次数及送货小票张数；9、配送车辆中的卷烟是否与供货票据相一致，是否存在直接从营销部库中提取卷烟的问题（二级配送县局留存此内容）；10、服务册上客户经理和市场监管员是否按时填写走访记录，检查考核记录是否齐全，首页销量明细表是否按月统计；11、有无通过代访、代订、代送违规销售卷烟的问题；有无内部人员截留、套购卷烟的问题；12、有无其他违反烟草专卖法律、法规的问题。四、检查方法和时间每月XX日（营销部门自查结束后，每月10日前结束检查工作）前采用查看资料、实地走访、数据分析等方法对XXX县营销部进行检查，检查结束后写出书面检查报告。五、具体要求1、各部门要充分认识开展内部专卖管理监督检查工作的重要性，并积极配合内部专卖管理监督检查，主动接受监督，确保内部专卖管理监督检查工作取得实效。2、领导组人员要切实负起责任，坚决克服对本单位主要负责人不敢监督、不愿监督的思想，本着对企业负责、对领导负责、对同志负责、对自己负责的态度，严格按照省、市局内部专卖管理监督检查工作实施方案的要求，认真组织自查。3、对查出的问题根据制度进行处理，并限期整改；若出现制度以外的问题，由局务会研究决定，做出处理，并遇事建章，做到靠制度管人，靠制度管事。 XX年X月X日附件4：内 部 专 卖 管 理 监 督 检 查 函烟专内检字*第*号*营销部：按照县烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度，检查组将对你（部门）相关工作进行检查，请予配合。 县烟草专卖局 *年*月*日 被检查单位（部门）意见：积极配合检查组工作，对检查中提出的问题积极进行整改。单位（部门）负责人： *年*月*日附件5：内 部 专 卖 管 理 监 督 检 查 工 作 底 稿被检查单位（部门）名称营销部检查事项对营销部月的工作进行全面检查开展检查时间年月日检查结论或检查出来的问题摘要 通过网上监管、实地走访客户、数据分析比对等方法对营销部门月的工作进行了全面细致的检查，客户经理能够按照流程规范开展工作，卷烟能够100%入网、落户、落地销售，没有内部人员截留套购卷烟现象，但在工作细节方面仍存在一些问题：1、特殊用烟申请手续不规范，部分申请人与申请电话不符；2、服务册考核记录不完整，走访记录单一，首页销量明细表填写不全；3、系统备案*方面不全面。 检查人两人以上时间年月日检查工作组意见及建议对检查中存在的问题，营销部门要及时进行整改，并在*年*月*日将整改报告报内管股，并及时上传到内管信息系统中。检查人同上时间年月日被检查单位（部门）意见诚恳接受检查组提出的意见，积极进行整改完善，按时将整改报告报内管股并上传到系统中。负责人时间年月日附件6：内 部 专 卖 管 理 监 督 整 改 通 知 书 烟专内整字第号No：整改单位（部门）营销部整 改事 项1、特殊用烟申请手续不规范，部分申请人与申请电话不符；2、服务册考核记录不完整，走访记录单一，首页销量明细表填写不全；3、系统备案*方面不全面（备注：整改事项与工作底稿中提出的问题一致）内部专卖管理监督部门整 改意 见1、 进一步规范特殊用烟申请手续，加强对申请手续的日常监管；2、 严格按照服务册管理办法执行，对考核记录不完整、走访记录不齐全、首页销量明细填写不全的服务册要及时完善；3、 针对系统备案不完整的问题，营销部门在收到整改通知书1日内必须进行完善，在日后工作中要严格按照备案要求进行维护。4、 于年月日将整改报告报内管股。负责人：检查组长签字 年月日整 改单 位（部门）意 见严格按照检查组提出的要求进行整改，按时将整改报告报内管股。 单位（部门）负责人： 年月日附件10：县烟草专卖局内部专卖管理监督工作考核办法第一章 总 则 第一条 为持久深入扎实地推进行业内部专卖管理监督工作，促进我局认真履行内部专卖管理监督的职责，实现内部专卖管理监督制度化、规范化、日常化，切实加强对行业内部生产经营活动的全过程有效监管，进一步推动行业注重自律课题的解决，特制订本办法。 第二条 本办法遵循公平公正、客观评价、正确引导的原则，确定考核内容和考核方式，充分体现依法行政、依法管理、有效监管的要求，推动行业内部专卖管理监督工作整体水平的提高。 第三条 本办法适用于县烟草专卖局对本局内部专卖管理监督股工作情况的考核，考核实行百分制评价形式。第二章 考核内容第四条 考核内容主要是内部专卖管理监督各项制度措施的制订、完善、执行情况和内部专卖管理监督的实际效果。主要内容如下：1、对省局、市局重点检查出的问题的整改情况；2、内部专卖管理监督制度建设、工作流程规范的落实情况；3、同级营销部内控机制建设和备案资料；4、内部专卖管理监督日常监管情况；5、监管同级营销部的自查和检查情况；6、内部专卖管理监督工作流程执行情况；7、服务册管理使用情况；8、内部专卖管理监督教育培训情况；9、内部专卖管理监督工作报告情况；10、内部专卖管理监督工作有关加、减分项目。内部专卖管理监督各项制度措施的制订、完善和执行情况方面的考核内容根据国家局、省局、市局有关内部专卖管理监督的工作要求和烟草行业内部专卖管理监督实施意见的有关规定确定。内部专卖管理监督实际效果方面的考核内容根据同级营销部依法依规组织生产经营情况确定。具体的考核内容见附件。第三章 考核方式第五条 考核采取定期考核和日常检查相结合的方式进行。定期考核每月一次，一般在月底组织；日常检查主要是以不定期重点抽查的方式进行。第六条 定期考核由本局组成考核组对内部专卖管理监督股进行全面考核，采取走访市场、听汇报、查阅有关文件和工作记录、对内部专卖管理监督股的工作情况进行现场考察等形式进行考核，重点解决内部专卖管理监督各项制度措施的制定、完善和执行的问题。第七条 日常检查由本局直接组成考核组对同级营销部卷烟入网、落地、落户经营情况进行检查，或对日常监管中发现的问题进行调查核实，重点解决同级营销部体外循环和其他不规范经营问题。第四章 结果通报和责任追究第八条 每月考核结束后，本局在全局通报内部专卖管理监督考核结果，对本单位增分或减分的具体原因和情况作出解释，考核结果要作为对内部专卖管理监督股各岗位人员工资与工作绩效挂钩的重要依据。第九条 对于每月内部专卖管理监督考核80分以下，要追究有关负责人、承办人监管不作为的责任。第十条 定期考核和日常检查的工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。第十一条 本办法由县烟草专卖局负责解释。第十二条 本办法自发布之日起施行。考核组要参照本办法严格执行。县烟草专卖局年月日年县烟草专卖局内部专卖管理监督评分标准明细表考核项目分值评分标准对省局、市局重点检查出的问题的整改情况10分对省局重点检查、市局检查所发现的问题进行调查核实，制订有针对性的措施进行整改（4分）；对违规经营责任人进行处理（3分）；完善相关经营管理制度，堵塞漏洞，防止类似问题再次发生（3分）内部专卖管理监督制度建设5分依据省局、市局内部专卖管理监督工作制度，结合本单位实际，建立健全内部专卖管理监督各项规章工作制度（5分）工作流程规范的落实情况15分对省局统一的内部专卖管理监督工作流程县局部分9个流程规范操作，按标准执行，工作痕迹完整（15分）同级营销部内控机制建设和备案资料10分同级营销部要制定切实可行的规范经营内控制度，严格按照内控制度组织卷烟经营活动，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，规范经营，卷烟销售做到三个100%，（5分）营销部门按照有关规定及时向内管股报送有关备案备查资料（3分），接到内管股的整改通知书能够认真及时落实并按要求向内管股做出回复（2分）。内部专卖管理监督日常监管情况15分依据省局制订的专卖内管工作流程规范，对卷烟经营活动进行全过程监管，运用信息系统，实现网上监管，并留有监管记录（5分），对发现的异常情况及时进行调查核实，并留有工作底稿（5分），公布举报电话或邮箱，及时对举报信息进行处理（5分）监管同级营销部的自查和检查情况15分结合实际，制订针对性、操作性强的内部专卖管理监督检查工作方案，成立专卖内管检查组织领导机构（2分），业务部门按要求认真开展自查自纠工作（3分），内管股对自查进行督导（2分），责成营销部对查出的问题进行处理、(3分)，内管股每月对同级营销部门卷烟经营活动进行全面检查（5分）工作流程执行情况10分严格执行省局制定的内管流程规范，使用规定的文书、表格展开工作（5分），执行流程的痕迹明显，并有相应的考核记录（5分）服务册管理使用情况5分使用 服务册规范，对服务册的管理使用严格考核 （5分）内部专卖管理监督教育培训情况5分内管股每季度组织营销人员、内管人员和相关领导进行一次以上烟草法律、法规及有关业务知识的培训，并留有培训记录（5分）内部专卖管理监督工作报告情况10分内管股每周向市局上报内管周例会（2分），每旬向市局报告内管工作动态（2分），每月以正式文件形式向市局报告一次内部专卖管理监督工作（2分），每季度以正式文件形式向市局报告一次内部专卖管理监督工作（2分），重大情况随时向市局报告（2分）加、减分项目出现下列情况的，内部专卖管理工作考核不及格：营销部违法经营，被省局、市局查实的；营销部发生卷烟体外循环被省局、市局查实的；未按要求办理 市局交办的案件和检查任务的；案值5万元以上的内部违法违规经营案件未按规定于48小时内上报市局的。内部专卖管理监督工作人员违背有关程序和纪律要求的，徇私舞弊，利用职务便利谋取不正当利益的，查实一次扣10分。在日常检查工作中，认真查处违法违规生产经营行为，按规定对有关责任人进行严肃处理的，一次加5分，最多不超过10分。附件11：县烟草专卖局内部专卖管理监督股股长百分制考核一、内部专卖管理监督考核工作流程（30分）1、管理监督内管人员的工作5分；若因监督不力出现工作失误，有一次扣1分；2、严格审核考核方案，所制定方案可操作性强记5分；若审核有误，或方案制定存在明显应付现象，无可操作性，有一次扣1分；3、能够认真检查、分析相关部门在“两烟”经营、内部专卖管理监督方面的现状以及存在的问题，并体现于工作报告中记10分；若当月无工作成效，且被上级部门查出问题，有一次扣1分；4、对发现的问题提出初审和整改意见，并指导、协调、监督落实领导审批意见记10分；若审核有误，或指导、协调、监督、落实不力，有一次扣1分；二、内部专卖管理监督处理上级交办任务工作流程（15分）对上级交办的任务及时提出处理意见，组织调查核实后得出相关调查结论，及时向上级报告记15分；若结论有误，有一次扣1分；若组织调查不力，有一次扣1分；若因上报不及时延误工作，有一次扣2分；三、内部专卖管理监督网上监管工作流程（20分）1、卷烟经营监管岗工作到位记5分，若因监督不力出现影响工作，有一次扣1分；2、严格审核卷烟经营监管岗和执法监督岗人员呈报问题和意见，及时提出初审或整改意见，指导、协调、监督落实领导审批意见记15分，若审核有误，或指导、协调、监督、落实不力，有一次扣2分；四、内部专卖管理监督卷烟零售户管理信息工作流程规范（10分）能够定期监督管理零售户入网和退网情况，对发现的异常情况提出处理意见记10分；若监督管理不到位，有一次扣1分；发现问题不及时反馈和处理，有一次扣2分；五、内部专卖管理监督检查工作流程规范（20分）1、按照检查方案认真组织开展内管检查、自查等各项工作记10分；若当月无明显工作成效，在检查中未发现问题被上级部门查出，有一次扣2分；2、内管股检查的痕迹化资料齐全记10分；若有一项未完成，扣1分；六、教育培训（5分）按时开展业务知识及相关文件的培训，有培训计划、有培训记录记5分；若工作组织不力，有一次扣1分；若无相关工作记录，有一次扣1分。县烟草专卖局内部专卖管理监督股副股长百分制考核一、内部专卖管理监督检查工作流程（30分）1、管理监督内管人员的工作5分；若因监督不力造成工作失误，有一次扣1分；2、严格审核检查方案，所制定方案可操作性强记5分；若审核有误，或方案制定存在明显应付现象，无可操作性，有一次扣1分；3、能够认真检查、分析相关部门在“两烟”经营、内部专卖管理监督方面的现状以及存在的问题，并体现于工作报告中记10分；若当月无工作成效，且被上级部门查出问题，有一次扣1分；4、对发现的问题提出初审和整改意见，并指导、协调、监督落实领导审批意见记10分；若审核有错的，或指导、协调、监督、落实不力，有一次扣1分；二、内部专卖管理监督处理上级交办任务工作流程（15分）对上级局交办的任务及时组织调查核实，及时向上级报告记15分；若组织调查不力，有一次扣1分；若调查核实情况不属实，有一次扣1分；若因上报不及时延误工作，有一次扣2分；三、内部专卖管理监督网上监管工作流程（20分）1、管理监督卷烟经营企业监管员工作到位记5分，若因监督不力出现工作失误，有一次扣1分；2、严格审核卷烟经营企业监管员呈报问题和意见，及时提出初审或整改意见，指导、协调、监督落实领导审批意见记15分，若审核有误，或指导、协调、监督、落实不力，有一次扣2分；四、内部专卖管理监督卷烟零售户信息工作流程规范（10分）能够定期监督管理零售户信息变更情况，对发现的异常情况提出质询和处理意见记10分；若监督管理不到位，有一次扣1分；发现问题不及时反馈和处理，有一次扣2分；五、内部专卖管理监督考核工作流程（20分）1、按照考核方案认真组织开展内管自查等各项工作记10分；若当月考核无明显工作成效，且被上级部查出问题，有一次扣2分；2、内管股各项制度健全记10分；若有一项未建立，扣1分；六、教育培训（5分）按时组织业务知识及相关文件的培训，有培训计划、有培训记录记5分；若不按时组织学习或培训，有一次扣1分；若无相关工作记录，有一次扣1分。县烟草专卖局内部专卖管理监督股卷烟经营企业监管岗百分制考核一、内部专卖管理监督检查工作流程规范（20分）1、拟定切实可行的检查方案并明确检查重点记5分;若工作消极应付，有一次扣1分；若未拟定方案，该项不得分；2、按照工作部署执行检查工作（包括对同级部门“两烟经营活动监管、对送货员、客户经理服务的监管），并有相关工作记录记5分；若执行不力，有一次扣0.5分；若发现问题不报，有一次扣1分；无记录此项不得分。3、如实填写检查报告、通告，反映实际问题记5分；若在检查报告、通告中弄虚作假，有一次扣1分；4、资料上传下达及时，归档及时、资料整齐记5分；若因上传下达不及时影响工作，有一次扣0.5分；若资料管理混乱，发现一次扣0.5分；二、内部专卖管理监督调查核实工作流程规范（8分）1、发现和确认异常情况或接到上级交办任务、举报投诉信息后进行认真记录、及时提出调查意见并上报部门负责人记3分；有一次没有进行记录、没有及时提出调查意见的扣1分；2、按照领导提出的调查意见进行调查核实，如实记录调查情况记3分;若对调查情况不及时进行记录扣0.5分，调查情况弄虚作假记录的此项不得分; 3、按照局长审批意见及时上报异常情况,并做好台帐登记工作以及文书、资料整理、归档工作记2分; 若因上传下达不及时影响工作，有一次扣0.5分；若资料管理混乱，发现一次扣0.5分； 三、县级局内部专卖管理监督处理上级交办问题工作流程规范 (8分)1、接收登记上级交办任务,及时向部门负责人报告,按照领导提出的调查意见认真开展调查工作,并如实填写相关工作表、工作文书的记4分; 若无工作记录一次扣1分;2、资料上传下达及时，归档及时、资料整齐记4分；若因上传下达不及时影响工作，有一次扣1分；若资料管理混乱，发现一次扣0.5分；四、县级局内部专卖管理监督处理举报投诉信息工作流程规范 (12分)1、对专卖、业务人员提供的信息或有关社会监督信息及时进行登记并对信息进行分类、分析并留有工作底稿的记4分;若无工作记录一次扣1分;2、接收相关信息后进行分类、分析,可以确认为异常情况的,于当日向部门负责人报告并提出初步处理意见的记4分; 有一次没有及时提出调查意见的扣1分；3、资料上传下达及时，归档及时、资料整齐记4分；若因上传下达不及时影响工作，有一次扣0.5分；若资料管理混乱，发现一次扣0.5分；五、内部专卖管理监督网上监管工作流程规范（20分）1、按日进行网上监管，有相关工作记录记4分；若不按规定执行一次扣0.5分；无工作记录一次扣0.5分；2、认真检索信息数据，确保信息真实、完整记4分；若对查询数据记录有误，影响正常监管工作，有一次扣1分；3、发现问题及时上报，并如实填写各类工作表记4分；若上报不及时，有一次扣0.5分；若在填写工作表中弄虚作假，有一次扣1分；4、对特殊用烟进行备案，实施跟踪监督，监督入网、落地、落户销售，并有相关工作记录记4分；若无备案、跟踪监督等工作记录，发现一次扣0.5分；若被上级单位查出有问题，而县局未发现，有一次扣1分；5、文书归档及时，整理有序记4分；若管理混乱，发现一次扣1分；六、县级局内部专卖管理监督监管卷烟零售户管理信息 工作流程规范 （20分）1、对辖区内的烟草专卖零售户的新增、注销、暂停、歇业、类别变化等情况及时填写相关工作文书的记4分, 若无工作记录一次扣0.5分;2、针对属性发生变化的零售户相应周期内的卷烟购进情况进行重点分析并留有工作记录的记4分; 若无工作记录一次扣1分;3、对发现的异常情况按照领导提出的调查意见认真开展调查工作,并如实填写相关工作表、工作文书的记4分; 若无工作记录一次扣1分;4、文书归档及时，整理有序记3分；若管理混乱，发现一次扣0.5分；七、信息化要求 （12分）1、当日特殊用烟营销部门及时上传到内部专卖管理监督系统，卷烟经营企业监管岗监管到位记3分。若营销部门未按时上传卷烟经营企业监管岗未及时发现扣0.5分。2、严格按照市局要求上传内管报告、自查方案、自查报表、周例会、工作动态等备案资料记4分。发现一次少报、迟报扣0.5分。3、按时按要求处理信息系统中的预警，做到时间及时、结论准确、附件上传完整。发现一次未及时处理预警扣0.5分，预警结论不清晰或者附件上传不完整的扣0.5分。县烟草专卖局内部专卖管理监督股执法监督岗位百分制考核一、负责受理对本局烟草专卖行政执法部门和人员行政执法行为的举报和投诉 （25分）1、对举报信息进行登记备案，有工作记录记10分；若备案不全，有一户扣1分；若无备案，该项不得分。2、对举报信息进行调查核实并报相关领导记15分；对举报与投诉的问题不及时调查和核实，有一次扣1分。二、监督本局是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销、恢复（25分）对每周零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销、恢复等经营户进行备案，若备案不全有一次扣1分；若无备案该项不得分。三、负责监督本局在案件办理中是否符合法律法规的规定以及落实烟草专卖行政执法的错案追究 （25分）1、每周内对专卖监督管理股所处理的简易案件与一般程序案件进行检查，并留工作底稿，少一次扣1分，无工作底稿，此项不得分。 （15分）2、对发现的问题进行调查处理，并报有关领导，若发现有包庇行为扣1分，若工作推诿，有一次扣1分。（10分）四、监督和查处本局专卖人员违反烟草专卖文明执法行为和行政执法纪律规定的行为 （25分）1、有效监督稽查人员依法行政、文明执法行为得10分;若发现有包庇行为扣1分。2、采取实地与电话调查每月调查40户，如少一户扣1分，无调查此项不得分。 （15分）附件13：县烟草专卖局月份内部专卖管理监督考核通报为进一步提高我局内部专卖管理监督工作水平，增强内部监督管理意识，按照局（营销部）内部专卖管理监督检查工作考核办法，考核领导于X月X日对内部专卖管理监督各岗位工作人员X月份工作情况进行全面检查考核，现将考核结果通报如下：一、考核总体情况1、内部专卖管理监督股股长得分96分，其中在特殊用烟方面未及时督促营销人员进行系统备案，扣2分；在监管卷烟配送工作流程中发现接到异常情况后未能及时组织人员展开调查，扣2分；2、内部专卖管理监督股副股长得分98分，其中在特殊用烟方面未及时督促营销人员进行系统备案，扣2分； 3、卷烟经营企业监督岗得分96分，其中在零售户管理信息工作流程中未及时对零售户信息的变更进行监管，扣2分；在监管卷烟配送工作流程规范中发现系统中货款回收监管的附件未进行上传，扣2分；4、执法监督岗得分99分，城区市场监管员在日常走访中少走访一轮，执法监督员未及时发现，扣1分。 二、整改要求根据各岗位失分原因写明下一步应该改进的地方，提出整改意见。特此通报。 XX年X月X日附件14： 县卷烟零售户管理信息登记表（一）年 月卷烟零售户姓名地 址零售许可证号电话新增户注销户暂停户歇业户当月合计负责人： 制表人：注：此表由县级局内部专卖管理监督股按月填制，存档备查。附件15： 县卷烟零售户管理信息登记表（二）年 月卷烟零售户姓名地 址零售许可证号电话恢复户延续户变更户当月合计负责人： 制表人：注：此表由县级局内部专卖管理监督股按月填制，存档备查。附件16： 县（市、区）零售客户类别调整情况表年 月 零售客户姓名零售许可证号调整情况备 注原类别调整后类别负责人： 填表人： 填报日期：附件17：内部专卖管理监督零售户信息变更调查表调查方式实地调查调查对象XXXXX，许可证号，电话号7510494调查时间2009年8月26日调查内容专卖股对该户暂停的原因是否属实。调查人签字调查对象签字XXX调查结论2009年8月26日，稽查队员在该户进行检查时发现有违规卷烟，并对该户的违规卷烟进行了先行登记保存，违法事实清楚，证据确凿，情况属实，经局领导批准，对该户停业整改一个月。调查对象签字：附件18：内部专卖管理监督上级交办任务登记表日 期登记人员XXX交办任务部门市局内管科交办任务描述客户XXX连续一个月未订货，请核实具体原因。内部专卖管理监督部门负责人意见请内管股卷烟监管人员或市场监管员进行实地调查核实，并将调查结果及时上报市局。签字： X年X月 X日专卖副局长审核意见同意内管股意见。签字： X 年X月X日专卖内管人员调查情况及调查结论经过调查核实，该经营户最近资金不足，所以未订货。 签字： X 年 X 月 X 日内部专卖管理监督部门负责人意见请将此情况反馈给专卖股，对其实施严格监管。并将调查结论于X年X月上报市局内管科。签字： X 年 X 月 X 日专卖副局长审核意见同意，请局长审批。签字： X 年 X 月 X 日局长审批意见同意。签字： X 年 X 月 X 日结果反馈X年X月X日将调查情况上报市局内管科。 X 烟内上交字 XXX 第 XX 号注：此表为内部专卖管理监督部门对上级交办任务调查处理的记录载体，全部内容填写完毕由内部专卖管理监督部门存档备案。附件19：内部专卖管理监督异常情况调查处理表 X 烟内异调字 XX 第 X 号登记表编号X烟内异字X第X号调查方式实地调查或电话调查调查对象XXX客户调查时间X年X月X日调查结论或调查出来的问题摘要 X年X月X日客户XXX订单总量出现异常，第四周订货总量超过前三周300%,经调查该客户第四周有特殊用烟申请，申请总量为150条卷烟，所以导致出现预警。调查人签字两人以上调查对象签字XXX内部专卖管理监督部门意见属于正常情况，归档备案。签字：XXX X年 X 月 X 日 分管专卖副局长审核意见 签