（系统分析与集成专业论文）供应链协调中的利润共享契约研究.pdf

中文摘要 摘要：现代供应链管理强调运用系统的观点，通过链中各成员的相互合作与协调 来提高整个供应链的绩效。由于供应链中存在“牛鞭效应一和“双重边际化 问 题，使得链中各节点企业的局部利益和行动与供应链系统的目标不一致，往往会 导致供应链系统整体绩效降低。因此需要设计有效的协调机制，规范链中各节点 企业的行为，使供应链分散决策的绩效达到集成式供应链的绩效，从而实现供应 链的协调。由于供应链契约可以规范各节点企业的行为，从而成为供应链协调的 有效途径。 本文在综合国内外研究成果的基础上，深入研究了供应链协调中的利润共享 契约。主要内容及结论如下：在综合分析供应链、供应链管理和供应链协调相关 概念的基础上，针对两级供应链结构，进行不同环境下的供应链利润共享契约决 策模型的设计与分析。首先以单供应商和单零售商组成的供应链为研究对象，建 立了基于弹性需求的供应链利润共享契约模型，数值计算表明该契约可以提高双 方的收益，实现供应链的协调，在此基础上分析和探讨了契约实施条件和利润分 配问题。然后研究了多个零售商环境下，市场需求为线性需求时的利润共享契约 问题，结果表明设计的利润共享契约能够提高多零售商供应链的绩效。最后研究 了简单报童问题和扩展报童问题模式下的利润共享契约问题，研究表明通过恰当 地设计契约，能够实现包含库存问题的单零售商的供应链协调。 关键词：供应链协调；利润共享契约；决策模型；报童问题 a bs t r a c t a b s t r a c t ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti s 柚i n t e g r a t i v ep h i l o s o p h yt oi m p r o v et h e w h o l es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c et h r o u g hc o o p e r a t i o na n dc o o r d i n a t i o na m o n gs u p p l y c h a i nm e m b e r s t h e b u l l w h i pe f f e c t a n d “d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n r e s u l ti nd i s a c c o r d b e t w e e nt h e i rl o c a li n t e r e s t sa n dt h es u p p l yc h a i ng o a l ，w i t hw h i c hh a v eb r o u g h ta b o u t t h ed e c l i n eo ft h es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e t h e r e f o r e , t h e r em u s tb eh a v ee f f e c t i v e c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mt os t a n d a r d i z et h eb e h a v i o ro fm e m b e r s ，t om a k et h ep r o f i ti n d e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n m a k i n gt ot h ei n t e g r a t e ds u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e , t h u s a c h i e v i n gt h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n c o n t r a c ti sa ni m p o r t a n tw a yt oa c h i e v e c o o r d i n a t i o no f t h es u p p l yc h a i n b a s e do nt h er e s e a r c hi nh o m ea n da b r o a d ，t h et h e s i sp u r s u e sa ni n d e p t hr e s e a r c ho n p r o f i t - s h a r i n gc o n t r a c ti ns u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n d e t a i l sa r ea sf o l l o w s ：b a s e do na d e t a i l e da n a l y s i so nt h er e l a t e dc o n c e p t so fs ca n ds c m ，s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n , c o n s i d e r i n gt w o s t a g es u p p l yc h a i n , t h ep a p e rd e s i g n ss p e c i f i c a l l yp r o f i t - - s h a r i n g c o n t r a c td e c i s i o n - m a k i n gm o d e lu n d e rd i f f e r e n tc i r c u m s t a n c e sd i f f e r e n t ，a n dt h e n a n a l y s i st h er e s u l t s f i r s t l y , t h ep a p e rs t u d i e st h es u p p l yc h a i nb e t w e e nas u p p l i e ra n da r e t a i l e r , b u i l d sp r o f i t s h a r i n gc o n t r a c tm o d e lu n d e re l a s t i c i t yd e m a n d ，n u m e r i c a l e x a m p l ei n d i c a t e st h a nt h i sc o n t r a c tc a ni m p r o v eb o t hp r o f i ta n da c h i e v ec o o r d i n a t i o n , t h e nd i s c u s s e st h ec o n d i t i o nc o n t r a c tb e i n gp u ti n t op r a c t i c ea n dp r o f i ta s s i g n m e n t p r o b l e m s e c o n d l y , t h ep a p e rs t u d i e st h ep r o f i t - s h a r i n gc o n t r a c tb e t w e e nm a n y r e t a i l e r s u n d e rl i n e a r i t yd e m a n d ，r e s u l t si l l u s t r a t et h a tt h i sc o n t r a c tc a l li m p r o v es u c hs u p p l y c h a i na c h i e v e m e n t a tl a s t ，t h et h e s i ss t u d i e sp r o f i t - s h a r i n gc o n t r a c tu n d e rn e w s v e n d o r p r o b l e ma n de x p a n d i n gn e w s v e n d o rp r o b l e m ，r e s u l t si n d i c a t et h a ts u p p l yc h a i n i n v o l v e do n er e t a i l e rw i mi n v e n t o r yc a nb ea b l et oi m p r o v ec o o r d i n a t i o nb yd e s i g n i n g p r o p e rp r o f i t s h a r i n gc o n t r a c t k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ；p r o f i t - s h a r i n gc o n t r a c t ；d e c i s i o n - - m a k i n g m o d e l ；n e w s v e n d o rp r o b l e m 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：荔秀 签字日期：加。孑年月j _ 日 导师签名：彦坼 签字日期：沙谚年6 月厂日 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：老秀 签字日期：7 吕年月r 日 致谢 在此论文完成之际，深深感谢我的导师吕永波教授! 两年的教诲，终身的收获! 吕永波教授不仅以她渊博的知识，严谨、求实的 治学态度，使我在学业上受益匪浅；更以她开阔、深邃的思维方式和诲人不倦的 师者风范，激励着我不断地奋发进取。老师无微不至的关怀和指导，使我终身难 忘! 衷心感谢交通运输学院所有教过我、帮过我的老师，感谢她( 他) 们在我研 究生求学岁月中给予我的教导和鼓励! 感谢付蓬勃、贾楠、张静、孙凌燕、叶红霞等同学对我论文中的相关研究工 作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外，感谢我的家人和朋友，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我 的学业。 此外，也感谢本文所有引文及参考文献的各位作者，他们的研究成果使我得 以进行更深入的研究与探索。 最后，衷心感谢对本论文进行评审并提出宝贵意见的各位专家和教授! 1 引言 随着顾客需求个性化、多样化，产品更新周期缩短，市场不确定性加大，用 户对产品质量、价格、服务、快速反应等方面的要求更高，企业在复杂多变的市 场环境中面临着激烈的竞争和高成本的压力。面对复杂多变的外部环境，众多企 业已将视角从企业内部转向企业外部，通过供应链合作，优化配置企业内、外部 资源，强化自身的核心竞争力，实现低成本、高质量、快速响应的目标。于是， 企业与企业之间的竞争逐渐转为供应链与供应链之间的竞纠1 1 。 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 已成为学术界和企业界关注 的热点。它强调供应链成员之间的合作，强调供应链的整体利益，强调双赢的思 想。然而供应链成员毕竟是独立的实体，他们在追求自身利益最大化的同时，往 往与系统整体目标产生冲突。因此s c m 是一项复杂的任务，涉及跨组织边界的协 调和决策制定。为了保证整个供应链的有效运作，就需要有能够协调供应链成员 利益的机制。供应链契约就是一种能够有效协调供应链的机制。实施契约协调供 应链应主要考虑三个问题：契约是否能够协调供应链；契约是否具有足够的柔性 可以在公司之间分配供应链利润；契约在经济上是否具有可行性。 1 1问题提出及研究意义 随着科学技术与信息技术的飞速发展，世界经济全球化进程的加快，企业环 境发生了巨大的变化，市场的复杂性和不确定性因素在不断增加，用户需求层次 在逐步升级，需求结构呈现多样化，产品生命周期越来越短，竞争也日趋激烈。 如何在市场中取得竞争优势，对市场环境的变化做出快速反应，有效地提供顾客 满意的产品和服务，已成为企业生存与发展所面临的主要问题。面对这些问题， 企业单纯依靠自身的努力是无法完全解决的，因为它更多涉及到供应链的协调问 题。 如果供应链的每个成员都只追求各自利益的最优化，而未考虑对整个供应链 的影响，就可能会导致供应链失调，从而使供应链总体利润达不到最优。供应链 的每个成员在追求自身利润最大化的过程中所采取的行为，都有可能损害整个供 应链的运营绩效。具体来说，包括以下几个方面： ( 1 ) 产品的生产成本增加。由于牛鞭效应，供应商、制造商面临的需求变动性 要比分销商面临的需求变动性大得多。为了应付这种增大的变动性，供应商、制 造商就要扩大生产能力或增加库存量，而这两种做法的结果都会加大单位产品的 生产成本。 ( 2 ) 供应链库存成本大大增加。供应商、制造商、分销商为应付增大了的需求 变动性，要保有较高的库存水平。同时，高水平的库存水平还增加了必要的仓储 空间，结果导致供应链库存成本大大增加。 ( 3 ) 7 b 给供货期延长。由于牛鞭效应增加了需求的变动性，与平稳需求情形相 比，供应商、制造商的生产计划更加难以安排，往往会出现当前生产能力和库存 不能满足订货需求的情况，这导致链中供应商、制造商的补给供货期延长。 ( 4 ) 运输成本增加。一般说来，供应商、制造商在不同时期的运输需求与订单 的完成密切相关。由于牛鞭效应，运输需求将会随着时间的变化而剧烈波动。供 应商、制造商需要保持剩余的运力来满足高峰期的需求，从而使运输成本增加。 ( 5 ) 送货和进货的劳动力总成本增加。一般说来，供应商、制造商的送货和进 货劳动力需求将随着订单的波动而波动。为了应付这种订单的波动，链中的各成 员都有不同的选择，有的可能保有剩余劳动量，有的可能变动劳动量，但无论是 哪种选择，都会增加劳动力总成本。 ( 6 ) 降低产品的供给水平。订货的大幅度波动使得供应商、制造商无法及时向 所有的分销商和零售商供货，从而导致分销商和零售商出现货源不足的概率增大， 降低了产品的供给水平，进而导致了供应链销售额减少。 ( 7 ) 破坏供应链中的信任关系。供应链中的每个成员都认为自己已经做得尽善 尽美，而将运营中出现问题的责任归咎于其他成员，导致链中各成员之间的互不 信任，从而破坏了供应链中的信任关系。 供应链协调要求供应链的每个成员都要考虑自身行为对其他成员的影响，需 要链上各节点企业彼此之间展开良好的合作，通过各种方法减少节点企业的冲突 及内耗，进而有效降低整个供应链运作成本，并提高供应链服务水平，最终提升 竞争力。 供应链契约是一种能够有效协调供应链的机制。它通过提供合适的信息和激 励机制，改变供应链的激励结构，从而使供应链达到协调运作状态。供应链契约 不仅体现了成员合作后的新增利润再分配原则及实现方式，还能调动节点企业的 积极性，促使供应链系统目标的实现。通过供应链契约研究从而设计出良好的供 应链契约可以使企业降低供应链的整体总成本、降低库存水平、增强信息共享水 平、改善节点企业相互之间的交流、产生更大竞争优势，实现供应链绩效最优。 因此，供应链契约的研究对现代企业的生产与运作管理具有非常重要的意义；同 时供应链契约问题也是供应链协调的重要研究方向。 2 1 2国内外研究综述 1 2 1供应链管理研究综述 从2 0 世纪9 0 年代以来，s c m 成了学术界研究的一个热门领域，例如国际 生产规划与控制杂志于1 9 9 5 年出了一期“供应链管理专刊；国际工业工程 会刊也于1 9 9 7 年出了一期“供应链管理专刊，同年权威的管理科学为了 顺应这一潮流，从第四期开始将“供应链管理专门开辟为一个独立的研究领域， 以便更好地处理这方面的研究成果。 目前对s c m 的研究主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 供应链的设计 a m t z e n 等建立了全球供应链模型【2 1 ，考虑了客户、供应商、人力资源、运输 方式、税率、关税、产品本地化目标等多方面因素。 g o e t s c h a l c k x 等利用非常有效的启发式迭代算法设计了全球物流系统【3 1 ，并且 利用混合整数规划的分解算法设计了国内物流系统：给定一组潜在的供应商、制 造商、分销中心和客户以及确定性需求，决定生产一分销系统的配置以及成员间 的转让价格，使系统能满足季节性客户需求，提供更好的服务，并达到企业利润 最大。 ( 2 ) 供应链建模 b e a m o n 对多级供应链模型的研究文献进行了总结与回顾，根据输入变量的特 征和研究目标把供应链模型分为四类【4 】：确定分析模型：变量已知；随机分析 模型：至少一个变量未知；经济模型：博弈论；仿真模型：仿真模型的目标 是确定最有效的决策方法。 h o k e ym i n 和g e n g u iz h o u 在综合回顾了以前供应链建模方面研究文献的基础 上，对供应链模型进行了分类【5 】：确定型模型：包括单目标、多目标；随机型 模型：包括优化控制、动态规划；混合型模型：包括库存理论、仿真；r r 驱 动模型：包括物料需求计划( m a t e r i a lr e q u i r e m e n tp l a n n i n g ，m r p ) 、企业资源计 划( e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i n g ，e p r ) 等。 ( 3 ) 供应链协调 b h a t n a g a r 等建立了多工厂协作模型【6 】，把供应链协调分为两个层次：一般协 调和多工厂协调。其中，一般协调问题又可以进一步分为三个方面：供应和生产 活动的协调、生产和分销活动的协调、库存和分销活动的协调。多工厂协调主要 是研究多个工厂之间的生产计划、生产批量和安全库存方面的协调问题。 ( 4 ) 供应链优化 3 供应链的优化主要包括：生产成本、服务水平、适应性的权衡；工厂和仓库 的数量、分布、能力等；供应链的选择、运输渠道和方式的选择；决定原材料采 购量、产量及运输安排；生产技术、生产方式等的选择；库存管理等【7 1 。 l i 等提出供应链优化有两个层次【8 】：链层次和运作层次。链层次上的优化目标 主要是选择最优供应链战略使供应链性能能够满足客户服务目标；运作层次的优 化目标是在给定的目标下优化制造和物流过程。 ( 5 ) 供应链绩效评价 b e a m o n 对s c m 的绩效评价方法进行了全面的综述，提出了一个定量化的评 价方法 9 1 。评价指标包括三大类型：资源有效性指标，主要是关于成本、投资回收 率等方面指标；输出性指标，主要是关于产出与用户服务方面的指标；柔性指标， 主要考核供应链对变化的响应性能力，指标有批量柔性、提前期柔性等。 g u n a s e k a r a n 等从订单计划、供应链伙伴和关系、生产水平、物流、客户服务 和满意度、财务等角度来考虑，给出了一系列的供应链绩效评价指标【1 0 1 ，并将这 些指标划分为战略、战术及运作三个等级。 国内从1 9 9 8 年开始，国家8 6 3 计划计算机集成制造系统( c o m p u t e ri n t e g r a t e d m a n u f a c t u r i n gs y s t e m ，c i m s ) 将供应链技术与系统列入研究与开发内容之一。 清华大学自动化系、上海交通大学计算机集成实验室对“基于可重构技术、 支持动态联盟的敏捷供应链系统进行了全面的研究，主要内容包括：可重构的 动态联盟敏捷供应链体系结构、敏捷s c m 系统软件框架及封装技术、供应链的建 模方法及运作模式、敏捷供应链使能技术、s c m 的职能代理、供应链协调决策中 心、敏捷供应链的动态重构技术等【l l 】。 华中理工大学马士华教授主持了8 6 3 c i m s 资助项目“集成化供应链管理模式 与运作方法研究。主要研究s c m 的运作模式和对传统生产计划与控制的影响， 建立s c m 的生产组织方式与信息集成机制；并且在解决了生产计划的运行环境基 础上，研究s c m 模式下的生产计划系统和基于协调机制的生产控制方法【1 2 】。 1 2 2供应链协调研究综述 供应链是基于“竞争合作协调”机制的，协调是供应链成功运行的关键。 供应链是由不同的经济实体组成，各自有不同的优化目标和私有信息，这些优化 目标往往与系统整体优化目标相冲突。同时供应链中存在许多不确定因素，例如： 客户可能会中途改变或取消订单、材料或零部件不能准时到达、生产过程中设备 突然发生故障等等，使得供应链系统具有很强的动态特性。 因此为了使信息流、资金流和物流在供应链成员企业之间和企业内部顺畅地 4 流动，从而达到降低成本、缩短交货期、提高顾客满意度、改善供应链绩效的目 的，有效的s c m 必须协调链中各成员企业之间和企业内部的各项行为和活动，使 供应链作为一个整体来运行。目前供应链协调的研究已经越来越受到重视。 供应链协调研究始于1 9 6 0 年c l a r k 多级库存一销售系统的研究 1 3 】，他们分析 了一个不考虑批量的级系统，并证明对于考虑贴现罚金和存储成本的级系统， 其最优库存控制政策是最大订货水平政策。 随后的研究逐步丰富和深入。r o m a n o 研究了三种供应链网络结构中物流的协 调机制和集成机制【1 4 】。c h a n d r a 分别研究了有协调和无协调的生产调度销售计划 管理方法，指出有效的协调将给企业带来巨大的效益【1 5 】。s e b a d t i a n 详细研究了 i n t e m e t 在改善供应链企业经营活动方面的影响【1 6 1 。从市场、物流、供应链、经济 和管理信息系统等角度，设计了一个六维的供应链框架模型，并研究了基于i n t e m e t 的供应链协调机制：市场机制和协调流。市场机制又可分为：拍卖、多维拍卖、 采购团、电子采购帮助和电子代理。 t h o m a s 等把供应链协调的相关文献作了一个综合性的回顾，研究了供应链 三个主要阶段，即采购、生产和分销。对应于这三个阶段的活动，文章把供应链 协调分为三个方面：买一卖协调、生产一分销协调、库存一分销协调。买一卖 协调：供应链从采购原材料或零部件开始，买卖协调主要利用经济订购数量模型 和报童模型研究优化订单数量、成员之间利润分配原则和最优库存水平，目标是 成本最小化，同时利润最大化。生产一分销协调：产品由制造商生产，然后运 输到分销中心或客户。生产一分销协调问题包括生产计划、分销计划、运输路线、 运输调度、订货提前期、库存政策等。生产一库存协调：主要研究生产批量、 库存成本、库存容量和生产率等问题。库存一分销协调：主要研究库存政策、 运输规划、补充提前期和库存能力等问题。 马士华认为供应链协调有两种划分方法【l8 】；根据协调的职能分为两类：一类 是不同职能活动之间的协调与集成，如生产一供应协调、生产一销售协调、库存 一销售协调等协调关系；另一类是根据同一职能不同层次活动的协调，如多个工 厂之间的生产协调。根据协调的内容划分，供应链的协调可划分为信息协调和非 信息协调。陈剑等也将供应链中的协调分为两个层次：企业内部的协调和合作伙 伴的协调。企业内部的协调是指供应商、制造商和销售商企业内部各部门之间各 项活动的协调，包括物流、资金流和信息流的协调；合作伙伴间的协调是指供应 商、制造商和销售商之间的相互协调，供应商、制造商和销售商之间的有效协调 能够降低成本，提高整个供应链的管理水平和运作效率，从而提高供应链整体绩 效。 5 1 2 3供应链契约研究综述 契约主要用于经济领域和法律领域，供应链契约是经济学契约理论在供应链 中的一种表现形式，其研究主要源于多阶段库存理论。 1 9 1 5 年f o r dh a r r i s 首次提出库存的概念【1 9 1 ，c l a r k 等在1 9 6 0 年将其扩展到了 多阶段库存的情况，并通过动态规划方法建立了具有相对独立的、相同需求分布 的单一产品的最优订购量和交易策略，同时将其延伸到了下游零售商。此后 f c d e r g r u c n 对多阶段库存问题在不同的方向上进行了大量的研究 2 0 l 。多阶段库存研 究的核心问题是通过对库存时间和库存数量的优化来使上下游企业的利益同时最 大，但是上下游企业往往以各自利益最大为目标，从而无法实现整体的最优【2 l 】。 于是学者们开始把研究的目光转向了整个供应和销售系统的协调，希望通过对供 应商和零售商之间的交易进行安排和约定，使个体及整体同时达到最优，以实现 协调。这些安排和约定主要包括决策权力的分配、库存数量和成本的优化、定价 策略、信息共享以及供应商和零售商之间的协调等问题。由于供应商和零售商之 间的合作一般是通过契约安排来实现，因此学者们开始将法律和经济学中的契约 理论用到供应链中，以期通过相应的契约条款实现上述的安排和约定。 1 9 8 5 年p a s t c r n a c k 最早提出了供应链契约的概念。此后学者们针对供应链契 约开展了大量的研究，供应链契约研究也在很多方向上取得了长足的发展。根据 契约的研究现状，可以将供应链契约主要分成以下4 种主要类型：批发价格契约、 回购契约、收入共享契约、数量弹性契约，其中批发价格契约与回购契约是最早 研究的也是最为常见的契约类型，而收入共享契约与数量弹性契约则分别研究了 供应链中的核心内容：成员收益和产品数量。当然，除了上述4 种契约模型以外， 还有数量折扣契约【2 2 】、数量承诺契约、期权契约、延迟补偿契约、预购契约和回 馈与惩罚契约等契约模型。 1 3本文主要研究内容及结构框架 本文采用理论分析与数值仿真相结合的方法，首先对国内外相关文献资料进 行广泛研究与分析；在此基础上，应用博弈论来阐述供应商和零售商在决策过程 中的博弈过程；然后，对现实中的问题进行基本假设，构造数学模型并进行求解； 最后对分析结果进行数值实验，并加以总结。本文的章节设计如下： 第一章绪论提出了本文要研究的问题，阐述了研究意义，并介绍了国内的研 究现状以及本文的内容和结构。 第二章总结了供应链管理、供应链协调、供应链契约的基本理论，包括s c m 6 的管理思想，供应链的协调机制和供应链契约的内容、分类、协调原理及作用， 并分析了供应链协调的基本内容。 第三章以单一供应商和单一零售商组成的单一产品供应链为研究对象，在零 售商决策变量为订购量的基础上，增加决策变量一零售价格，建立当市场需求为 弹性需求时的供应链利润共享契约决策模型，并对其协调性进行分析。接着对利 润共享契约有效实施的条件进行分析，并对利润分配问题进行研究。 第四章在第三章研究的基础上，扩展到多零售商的环境下，市场需求为线性 需求的情况下，设计相应的利润共享契约，建立利润决策模型并进行求解，进而 对其协调性进行分析，并从供需双方风险偏好的效用角度分析了利润分配问题。 第五章在第三章研究的基础上，研究简单报童问题下的利润共享契约问题。 接着将报童问题进行扩展，在价格影响需求的情况下，产品的零售价格也是决策 变量时，论证利润共享契约是否可以实现供应链的协调。 第六章为结论，总结本文的主要工作，并列出下一步的研究方向。 本文的整体结构如图1 1 所示。 绪论 问题提出及研究意义，研究现 状，主要研究内容及结构框架 理论基础 s c m ，供应链协调，供应链契约的相关理论 图1 - 1 论文结构 f i g 1 1 f r a m e w o r ko f t h i sp a p e 7 一i_。l 一 一 一 一，l 2 供应链协调 二十一世纪的竞争不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间 的竞争。s c m 已经越来越受到企业管理者和学术界的重视。供应链是基于“竞争 合作一协调机制的，协调是供应链成功实施的关键。 2 1供应链管理 本节主要论述供应链的定义、结构及特征和供应链管理的相关理论。 2 1 1供应链的基本概念 ( 1 ) 供应链的定义 关于什么是供应链的问题，至今也没有一个公认的答案，比较有代表性的定 义有： 供应链是由各种功能实体组成的网络，其职能在于获得原材料，把原材料 加工成中间产品和产成品，并通过分销系统把产品送到顾客手中【2 3 1 。 供应链是联系供应商和用户之间、从原材料获得到最终产成品消费的整个 过程；供应链具有使整个价值链能够为消费者提供产品或服务的功能【2 4 1 。 供应链是产品从原材料的获得到最终产品产出的整个过程中所有活动的总 称。它包括采购过程、生产计划过程、运输、仓储和售后服务。重要的是它还包 括信息系统以便有效地控制所有活动【2 5 】。 供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原 材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中 的将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一个整体的功能网络结 构模式【2 6 1 。 尽管上面这些定义的具体表述方式不同，但它们都有一个共同的特点，就是 涉及所有直接或间接实现顾客需求的活动或功能，并把执行这些活动或功能的不 同实体看成是一个有机整体。 ( 2 ) 供应链的结构 关于供应链结构的划分，根据划分标准的不同而各异。按照供应链中的核心 企业的不同，可分为：以供应商为核心的供应链。以制造商为核心的供应链。 以销售商为核心的供应链。 根据供应链的功能又可以分为：有效性供应链。主要体现供应链的物理功 能，即以最低的成本将原材料转化为对客户有价值的产品和服务。反应性供应 链。主要体现供应链的市场中介功能，强调以客户为中心，对客户的需求做出快 速的反应。 根据供应链的拓扑结构又可分为：链状结构和网状结构。 ( 3 ) 供应链的特征 从供应链的定义及结构模型可以看出，供应链是一个网链结构，由围绕核心 企业的供应商、供应商的供应商和用户、用户的用户组成。一个企业是一个节点， 节点企业和节点企业之间是一个需求与供应关系。供应链主要具有以下特征： 复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由多 个跨国、跨行业的企业构成，而各国的国情、政治、文化、地理、习惯、人文等 都有很大的差距，经济水平、企业管理的概念、技术等都有较大的不同，所以供 应链结构模式比一般单个企业的结构模式更为复杂。 动态性。供应链中的成员企业的合作关系不是固定的，而是不断地调整。 企业因战略和适应市场需求变化的需要，不断选择新的合作伙伴。 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而 发生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品流、 服务流、资金流运作的驱动源。 网络性。供应链是一个网络结构。所有节点企业形成一个复杂的网络结构。 协调整合性。供应链本身就是一个群体合作、协调一致的整体，所有的成 员为了同一个目的而协调运转、紧密合作。每个成员都要与供应链的运作相协调， 不能强调局部利益，而应该服从全局，方向一致，目标一致。 虚拟性。供应链是一个协作组织，是一个虚拟的大企业，为了一个共同的 利益，优势互补、强强联合、协作运作。 风险共担、收益共享。供应链中各成员应该共同承担风险，共享收益。 2 1 2供应链管理的内涵 供应链是一种复杂的系统，要想这一复杂系统高效运行，必须对其加强协调 管理，于是提出了供应链管理的问题。由于考虑的层次、角度不同，以及供应链 没有明确的定义，因此对供应链管理存有许多的定义和称谓，如顾客反应、快速 反应、虚拟物流以及连续补给等等。当然最广泛使用的术语还是s c m 。这些定义 和称谓都强调通过计划和控制实现企业内部和外部之间的合作，都提倡从供应链 的角度去重新审视和研究企业管理问题。因此，s c m 可以理解为对供应链系统进 9 行计划、协调、操纵、控制和优化的各种活动和过程。 对s c m 这一术语的界定尚无统一的描述，具有代表性的定义有： ( 1 ) s c m 是指从最终用户到提供产品、服务和信息以及增加客户和其他厉害关 系者价值的原始供应商关键经营过程的集成【2 7 1 。 ( 2 ) s c m 是指对从供应商开始，经制造和配送，到达最终顾客的穿过整个供应 链的物流、信息流和资金流的管理。它还包括售后服务和反向流动，如处理顾客 退货和重复利用包装和废弃产品。与协调单一公司多个场所库存的多级库存管理 相对应，s c m 包括多个公司之间有关信息流、物流和资金流的协调【2 8 】。 ( 3 ) s c m 是应用系统的方法来管理从原材料供应商通过工厂和仓库直到最终顾 客的整个信息流、物流和服务流的过程【2 9 1 。 ( 4 ) s c m 可以表述为：涉及从原材料开始直到将产品递送给顾客的所有活动， 包括获取原材料和部件、制造和装配、仓储和库存追踪观察、订单进入和订单管 理、穿过所有渠道的配送、递送产品到顾客手中以及必需的监控所有这些活动的 信息系统。s c m 协调和集成所有这些活动【3 0 1 。 ( 5 ) s c m 是为改进各个公司和整个供应链的长期绩效，传统业务功能方面系统 的、战略的协调以及某一特定公司内部整合这些业务功能和供应链内部整合这些 业务的策略【3 1 1 。 上述所列举的s c m 定义虽然表述不尽一致，但基本上都体现了以下管理思想： ( 1 ) 系统思想 s c m 的目的在于采用系统的方法来追求整个系统的效率和有效性，不再封闭 而孤立地看待单个企业的采购、生产和销售等经营活动和过程，而是突破企业界 限的束缚，将供应商、生产商、分销商以及消费者视作一个有机联系的整体，通 过集体目标统一协调所有成员的信息流、物流和资金流，取得企业之间超越组织 界限的集成和整合。这样消费者、生产商、分销商和供应商等经济主体之间以供 应链的形式，超越组织界限，通过相互连接、依存、渗透和互动，形成合作式的 网络系统，在跨组织的整体运作中实现所有成员共赢的共同目标。 ( 2 ) 合作思想 s c m 在是建立在合作和共赢的信念基础上的。供应链成员在相互信任、互利 及长期发展基础上，将最终消费者的需求转化为所有参与者的集体行动，每一个 成员都在产品或服务的生产和提供过程中从事一部分活动，并且相互之间开展信 息共享和合作行动，不但可以在相互支持、配合和协调中实现整体利益最大化， 也会使每一个参与者从中获益。因此在供应链中，经济主体之间合作化的伙伴关 系替代了传统的你死我活的竞争性关系，参与各方的决策偏好和行动目标不是完 全集中在价格等短期目标，而是集中在行动协调一致，提高整体效率和产品质量， 1 0 维系灵活性和整体竞争力等方面的团结合作与共同利益因素，把更好地响应和服 务于消费者需求作为行动指南，致力于共赢前景的真正实现。 ( 3 ) 集成思想 集成思想是s c m 成功实施的方法论，是合作思想在s c m 中具体体现。集成 思想要求把企业内部以及节点企业之间的各种业务看成一个整体功能过程，形成 集成s c m 体系。通过信息、制造和现代管理技术，将企业生产经营过程中的有关 的人、技术、经营思想三要素有机地集成并优化运行，最终达成企业内部的供应 链与企业外部的供应链有机的集成管理。s c m 中的集成思想无论在横向层面还是 纵向层面都有较大的扩展和延伸。在横向层面上，不仅包括企业内部供应链的集 成，还包括企业外部供应链的集成。在纵向层面上，它不仅要求实现同步化、集 成化的生产计划与控制和后勤保障与服务协作等业务职能，还要求实现企业间的 信息共享、产品联合开发、技术支持、资源优化配置、企业合作与委托等。s c m 的集成思想是一种更高层次、更大范围的集成，其目的是实现整个供应链资源的 充分利用。 2 2供应链协调的基本理论 2 2 1供应链协调的概念 s c m 的重要内容之一是协调供应链中的各个组成部分，通过强有力的措施和 关键信息的控制去协调和运作企业的经营活动。协调是供应链稳固和运行的重要 手段。 协调的概念来源于系统的研究。m a l o n e 等将协调定义为管理各种活动间独立 性的过程【3 2 。系统协调的目的就是希望通过某种方法来组织或调控所研究的系统， 使之从无序转换为有序，使系统达到协同状态。系统协同程度越高，输出的功能 和效应就可能越大，系统的负效应就会越小，结果就越有价值。一般来说，需要 进行协调的系统往往包含若干个相互矛盾和冲突的子系统或者自己对各个目标有 不同评价标准的参与者。对于这些系统，如果不能通过协调或协商来妥善处理各 种冲突以达成一项这种方案，那么该系统总体功能将由于系统宏观结构的失稳而 无结果，甚至产生负效应，即出现系统的整体功能小于各部分子系统功能之和【3 3 1 。 供应链是典型的、需要协调的系统。链中各节点企业不一定能同时满足各自满意 度最大的愿望，因而产生冲突竞争，但既然形成一条供应链，他们就需要共同协 作，使整个供应链获得的利益大于各节点企业单独获得的利益之和。 供应链协调【蚓是指组成供应链的各个部门、企业之间的协调，是使供应链中 的每个成员都能够采用最有效的目标优化的方法，与其他成员一起为达成整个供 应链的共同目标而努力的活动。因此，供应链协调的目的是通过各种方法使供应 链中各节点企业减少冲突竞争及内耗，更好地分工合作，发挥供应链的优势以获 取最大利益。 2 2 2供应链的协调机制 由于s c m 涉及两个或两个以上的独立企业，并且为了实现供应链整体绩效， 需要合作方之间能就各自的战略、技能、管理流程和创新等进行充分的协调，从 而达到多方能力之间的一种均衡，并能发挥出大于单个企业绩效的整合效应，一 旦相互之间无法形成这种状态或以后难以再达到这种状态，必然就会产生矛盾和 冲突。供应链协调机制正是基于供应链成员之间这种利益矛盾的现实提出的，它 决定着成员企业的协作效率，是s c m 的重要内容。供应链协调机制是指为使供应 链的各种流( 信息流、物流和资金流) 能无缝地、顺畅地在供应链中传递，减少 因信息不对称造成的生产、供应和销售等环节不确定性，以及消除因供应链的各 成员目标不同而造成的利益冲突，提高供应链的整体绩效而采取的任何措施。 近年来国内外学者对供应链协调机制进行了广泛探索，下面是经证明有效的 几种协调机制： ( 1 ) 决策权分配。供应链中各成员的效用不仅依赖于自身的决策，还取决于其 他成员企业的决策，因此通过重新分配供应链中的决策权可以调整企业的决策激 励，进而达到协调的目的。 ( 2 ) 定价与批量折扣。供应链中的资金流主要表现为上下游企业间的转移支付 ( 批发价) ，转移支付一般表现为与订货批量无关的固定定价和与批量成比例的 折扣定价。通过定价和折扣可以调整利润的分配，从而影响企业的决策激励。 ( 3 ) 订货批量承诺。针对需求的不确定性，对订货量施加约束，使供应链上下 游企业共同承担风险，减少生产和库存的波动，从而提高系统性能。主要有最小 批量承诺和柔性承诺两种形式。 ( 4 ) 退货政策。退货政策是在实践中比较常见的一种协调机制。它也是针对需 求不确定性导致的订货退还给上游企业，从而达到双方共担风险的目的。 2 3供应链中的基本协调内容 供应链协调是一项艰难的工作。由于企业追求自身利益最大化的本质，供应 链中存在着矛盾冲突和不协调的问题。任何导致供应链失调的因素都是供应链要 1 2 协调的内容，主要包括垂直竞争、水平竞争和双重边际化。 ( 1 ) 垂直竞争 垂直竞争的一种表现形式就是链中企业由于出于追求自身利益的需要和由于 能力不同而出现的对另外一个企业的行为的控制与反控制，其主要的表现有【3 5 】： 价格控制：例如处于强势地位的企业要求其供应商降低供应价格或进行价 格折扣等。 库存控制：例如实行j r r 生产制的企业要求他们的供应商进行即时的小批量 的订单方式等。显然此时如果不对供应商进行补贴，则这种小批量的交付方式对 供应商往往是一个沉重的负担。 渠道控n - 例如供应商通过开设多个销售渠道来增加其销售量，但是同时 也损害了分销商的利益，因为多个销售渠道减少了他们的顾客源。 信息控制：例如大的企业要求他们的伙伴实施e d i 系统来实现信息共享， 而这时的一些中小企业不堪重负。 处于强势地位的企业为获得最大的利润采取的这种控制行为往往会招致合作 伙伴报复行为，因而会极大地降低供应链的竞争力，并进一步损害到所有企业的 利益。 ( 2 ) 水平竞争 水平竞争指的是供应链同一层次上企业的竞争。在竞争的范围上，包括多供 应商的竞争和多零售商的竞争等；在竞争的形式上，包括有经典的基于价格的竞 争、基于库存( 产量) 的竞争以及其他行为的竞争( 例如培训更为熟练的销售人 员，改善商场的管理水平，提高顾客的购物舒适度) 等。 企业之间的水平竞争如何对供应链的性能造成影响，大量的文献对这一问题 进行了研究。一些学者通过研究指出【3 6 3 7 1 ，在水平竞争的情况下，企业的库存水 平将会超过系统的最佳库存水平，从而会降低企业的收益，而当竞争的企业数量 趋于无穷大时，竞争企业的总的收益将会趋向于零。 ( 3 ) 双重边际化 s p e n g l e r 最先论述双重边际化问趔3 8 1 。双重边际化并不是企业蓄意进行的一种 行为，而是供应链中一种内在的结构性问题。双重边际化是指这样一种现象，考 虑供应商和零售商关系，当供应商以高于其单位成本的批发价把产品出售给零售 商时，相对于整个供应链而言，零售商的成本结构发生了扭曲，即零售商的边际 成本高于供应链实际的边际成本，由于零售商是独立决策的，结果导致零售商的 零售价格高于供应链的最优零售价或零售商的库存量低于供应链的最优库存量， 从而使得供应链的收益低于最佳收益。 双重边际化是供应链效率降低的一个最为根本的原因之一，双重边际化是由 1 3 于供应链上的企业各自追求其利润最大化而导致的一种结果。这一现象的存在意 味着即使不存在上述所指出的供应链能力斗争所导致的冲突与反冲突，供应链的 效率也将因为双重边际化的存在而降低。 2 4供应链契约理论 本节主要研究契约的定义、内容、特点、分类及契约的协调原理及作用，并 给出供应链契约模型研究中的基本假设和定义。