（科学技术哲学专业论文）国家创新系统界面框架的构建.pdf

东南大学硕士学位论文 内容提要 国家创新系统是在一园特定社会环境中出公共和私人部门中的各类机构围绕创 新活动所形成的关系网络，同时也是创新活动与制度因素相互影响的关系网络。本论文 目的在于构建一个统一上述两种关系网络的分析和评估框架，它既可描述我国创新系统 各类机构的互动，也可说明政策、法律、文化等制度因素对创新活动的影响，甚至还能 反映制度因素之间的协调匹配。框架的建立以“界面”理论为基础，在理论探讨的基础 上通过类比法将界面概念引入国家创新系统研究。文章分析了我国国家创新系统的要素 和界面，概括出创新系统的界面体系，进一步发展了由三个矩阵组成的界面框架，它们 分别代表执行机构界面、制度一机构界面和制度界面，并附有相关的评估指标。最后一 f 邵分在界面框架下列我国创新系统两种关系网络进行了实证分析。论文一方面总结和发 展了国家创新系统研究，提供了理解我国创新系统现状和评估其绩效的可操作的工具： 另一方面丰富了界面理论，为日后将它应用于其他可能的领域提供了基础和依据；实证 分析采用了可获得的最新数据资料，是当前我国国家创新系统部分界面现状和运行绩效 的真实写照。 关键词：国家创新系统；界面；评估；框架 查查查兰堡主兰垡堡兰 a b s t r a c t n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ( n i s s ) a r es o m en e t w o r k sc o m p r i s i n gv a r i e t yr e l a t i o n s b e t w e e no r g a n i z a t i o n si n p u b l i co rp r i v a t es e c t o r sb a s e do ni n n o v a t i o na c t i v i t i e s ，a n da l s o c o m p r i s i n gi n t e r a c t i o nr e l a t i o n sb e t w e e ni n n o v a t i o na n di n s t i t u t i o n a lf a c t o r s t h i st h e s i sa i m s a tp r e s e n t i n gaf r a m e w o r ku n i f i e st h o s et w or e l a t i o nn e t w o r k s m o r e o v e r , i tc o u l db ea p p l i e d t oa n a l y s i so ra s s e s s m e n to fn i s s i tn o t o n l yd e s c r i b e si n t e r a c t i o n sb e t w e e no r g a n i z a t i o n si n c h i n e s en i sb u ta l s oe x p l a i n si n t e r a c t i o n sb e t w e e ni n n o v a t i o na n di n s t i t u t i o n a lf a c t o r ss u c h a s p o l i c y , l a w , c u l t u r e a n ds oo n e v e nd i f f e r e n ti n s t i t u t i o n a l f a c t o r s c o r r e s p o n d i n g o r m a t c h i n gc o u l db er e f l e c t e dt h r o u g hi t t h ef r a m e w o r ki sb a s e do nt h e o r ya b o u ti n t e r f a c e s f o l l o w i n gt h e o r yr e v i e w , t h ei d e ao fi n t e r f a c ei sa p p l i e db ya n a l o g yt on i s ss t u d y , e l e m e n t s a n di n t e r f a c e si nc h i n e s en i sa r eg e n e r a l i z e di nt h et h e s i sa n dt h e ns o m e i n t e r f a c e f r a m e w o r k i s d e v e l o p e d t h a t i n c l u d i n g t h r e em a t r i c e sw i t h r e l a t e d i n d i c a t o r s ，w h i c h r e p r e s e n t o r g a n i z a t i o n s i n t e r f a c e s ，i n s t i t u t i o n - o r g a n i z a t i o n i n t e r f a c e sa n di n s t i t u t i o n a l f a c t o r s i n t e r f a c e s t h ef i n a l p a r ti s a na p p l y i n gd e m o n s t r a t i o no ft h i sf r a m e w o r k n i s ss t u d yi s s u p p o s e dt ob eg e n e r a l i z e da n dd e v e l o p e dt os o m ee x t e n di nt h i st h e s i s ，a tt h es a r n et i m ea n o p e r a b l ei m p l e m e n ti sp r e s e n t e df o ru n d e r s t a n d i n gc u r r e n tc h i n e s en i so ra s s e s s i n gi t s p e r f o r m a n c e i na d d i t i o n ，t h et h e o r ya b o u ti n t e r f a c e si se n r i c h e d ，w h i c hc o u l db e c o m et h e b a s i so fi t s a p p l y i n gt o o t h e rp o s s i b l ef i e l d s t h el a t e s td a t aa v a i l a b l ea r ei n t r o d u c e di n t o d e m o n s t r a t i o n a n a l y s i s t oe n s u r et h e yc o u l dm i r r o rc u r r e n tc h i n e s en i s k e yw o r d s ：n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ( n l s s ) ，i n t e r f a c e s ，a s s e s s m e n t ，f r a m e w o r k i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：彳篼蛳 期： 2 q q 三生1 2 且 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 日期： 2 q q 3 生1 2 目 第一章导论 第一章导论 1 1 问题提出 冷战结束后，综合国力的竞争取代军事对抗成为国家竞争的新焦点，各国科学技 术政策从关注“基础研究”向技术创新转秽“，除企业以外的更多社会部门参与到技术 创新活动中，政府从注重科学技术知识的创造转向创造、扩散、转移和应用并重，产业 政策和创新政策成为推动一国经济发展的重要工具。与此相伴相生的是“国家创新系统” 2 1 ( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 概念被引入技术创新的研究领域，并且逐渐成为 创新研究的主导模式，同时也是各国政府制定科学技术、经济、教育等相关政策的重要 依据。 严格地讲，“国家创新系统”尚未形成完整统一的理论。从1 9 8 0 年代中期，以克 里斯托弗弗里曼( c f r e e m a n ) 、理查德纳尔逊( r i c h a r dr n e l s o n ) 以及伦德瓦 尔( b al u n d v a l l ) 为代表的一批新熊彼特主义技术创新经济学家开始使用“国家创新 系统”概念，到1 9 9 4 年经济合作与发展组织( o e c d ) 启动“国家创新系统项目”( n i s p r o j e c t ) ，期间出现了各种“国家创新系统”定义，以及不同的研究角度和研究方法， 但它们的共同特色是强调在更为宏观的制度背景下考察一个国家的创新活动和创新绩 效，并且突出政府对工业、技术和科学所采取的政策或大学、政府机构与工业研究和开 发之间的关系。从这个意义上讲，国家创新系统是在一国特定社会环境中由公共和私人 部门中的备类机构围绕创新活动所形成的关系网络，同时也是创新活动与制度因素相互 影响的关系网络。前一种特色与李斯特深入分析“国家专有因素” 3 1 对一国经济发展和 经济政策选择的影响有异曲同工之处，而后一种特色所反映的正是熊彼特理论所没有谈 及的内容i ”。因此，有学者将“国家创新系统”概念的产生看成是将李斯特传统和熊彼 特传统有机结合的结果【”。这种结合使它可以解决新时代各国创新过程中出现的，用前 人理论无法解决的一些问题，从而成为创新研究的新模式和政策制定的依据。 我国学者于1 9 9 0 年代初引入“国家创新系统”概念【6 1 ，并在1 9 9 6 年首次运用相 关理论对中国的科技改革和科技政策进行分析研烈”。近年来，这一概念不仅被学术界 和政策制定者了解和接受，而且逐渐成为讨论的热点。1 9 9 9 年8 月召开的全国技术创新 大会将“完善和发展中国的国家创新系统”当作一项战略任务提了出来，2 0 0 3 年初召开 的全国科技工作会议也将“加快推进国家创新体系建设”作为今后科技界工作的重要目 东南大学颊上学位论文 标，重视程度可见一斑。因此，深化和加强对国家创新系统的研究也是当前必要和迫切 的任务。 既然国家创新系统概括了两种关系网络，那对它的研究也应该包括两方面的内 容。 方面，各类机构的联系和互相作用决定了能否实现创新：另一方面，各国特有的 制度环境深刻影响着创新活动的形态和效果；由于互动关系也需要制度保障，所以这两 方面亦是相互关联、不可分割的。因此，我们需要建立一种能结合两种关系网络的国家 创新系统分析框架，既强调互动关系，又强调制度影响，并且能将两者有机统一。同时， 随着国家创新系统建设的不断推进，我们也需要建立一种能在上述认识基础上对创新系 统做出有效评估的框架，促进创新系统的发展和完善。可是，类似框架在当今研究和实 践中均很罕见，或许它正是我们未来努力的方向。框架应能全面反映国家创新系统内涵； 容易在实践中应用；并能为优化创新系统服务。 1 2 文献综述 学者们对究竟谁是“国家创新系统”概念的始作俑者各持己见，但不可否认的是： 1 9 8 0 年代中期，一批新熊彼特主义技术创新经济学家首先使用这一概念研究创新问题。 他们皆与英国布赖顿的苏塞克斯大学科学政策研究所( s p r u ) 有着千丝万缕的关系， 并在相关问题上相互启发，共同参与了由高级研究所国际联合会( i f i a s ) 提议的有关 “对经济理论重新思考”的项目研究，之后有关国家创新系统的研究都从此基础上不断 铺展和深入 8 1 。 英国学者弗里曼( c f r e e m a n ) 在探讨日本国家创新系统时分析了通商产业省 ( m i t i ) 的作用、厂商的作用、教育培训和相关社会创新的作用，以及技术经济范式的 变革对产业结构的影响，并且认为：“日本成功的大部分必须归功于众多日本企业的技 术进步管理，但这也和通商产业省对社会以及制度变革的发起与促进有关，和峰持追求 某种长期的战略目标有关”，“中央和地方政府、厂商的创新管理组织以及教育和培训等 各自所起的作用，使日本的国家创新系统具备了重要的竞争优势”( 9 l 。他对国家创新系 统的定义是：“公共和私人部门中的机构网络，其活动和相互作用激发、引入、调整和 扩散着新技术”。 美国学者纳尔逊( r i c h a r d r n e l s o n ) 分析了美国支持技术进步的制度结构。他 指出，在资本主义国家，技术具有公有和私有的两面性，“制度设计的任务，是在技术 的私有和公有两方面，建立一种适当的平衡，即保持足够的私人动机以刺激创新，又保 2 第一章导论 持足够的公有性促进技术广泛应用”。同时，他还分析了资本主义创新体系中产业界技 术共享和研发合作，以及它们与大学合作的动力，“在与科学联系密切的产业，一般研 究成果具有很强的专利公有性质，难以长久地保持私有在成果难以保持专有，或这 样做对谁都没有好处的情况下，甚至连竞争的厂商也会达成协议，合作进行某些类型的 研究只有少数规模非常大的厂商才从事较多研发工作这类工作大多数是在大 学进行的”j 。另外，政府支持研发的计划也是他分析的一个方面。1 9 9 3 年，纳尔逊 等人比较了1 5 个国家的创新系统，建立了一个包容不同国家创新系统异同的巨大框架， 提出了更为广义的观点：国家创新系统是“一系列的制度，它们相互作用决定了一国的 创新实绩”j 3 2 1 0 丹麦经济学家伦德瓦尔( b al u n d v a l l ) 认为创新是用户与生产者之间相互作用 的过程，并且从组织、信息流、选择性、时间性和空间性分析了这种相互作用的机制。 他指出国家之所以成为用户生产者相互作用的框架，一是因为地理和语言文化的接近 使相互作用更加有效，其次是因为政府的作用也十分重要“除了对一些具体的创新 进行较为直接的干预外，政府还制定标准和规则使国内的相互作用更加有效。在重要的 情况下，政府可直接干预网络并支持已有的用户一生产者关系”。当然，他也承认“强调 圈家作为用户生产者相互作用框架的重要性，并没排除国家之间的相互作用”，只是“国 际竞争能力和军事目标等国家利益对实际发生的国家问的台作有一定限制”i l 。1 9 9 2 年，伦德瓦尔等人在早先“用户一生产商互动”理论基础上，提出了更为全面的观点， 认为国家创新系统是国家内部的各种要素( 企业、大学、研究部门以及政府部门等) 和 关系的集合，它们相互作用于新的、有用的知识生产、扩散和使用之中，而学习过程最 能晚明这些要素之间的联系，因此分析创新系统中的知识和学习方面是一个关键【l ”。 有学者将弗里曼、纳尔逊的研究称为“国家创新系统的制度研究”j，强调制 度在国家创新系统中的重要作用，认为制度的设定和功能决定着创新系统的效率，着重 分析政府和它们的科学技术政策、产业结构设置等对创新系统所起的作用，因此是较为 宏观的研究。然而，伦德瓦尔从事的是“国家创新系统的互动研究”，它强调不同组织 ( 小仪有创新的生产者，还包括了创新成果的最终用户，以及公共部门等) 之间的相互 作用对f 技术翻新的影响，将用户。生产者互动过程作为研究切入点，因此更为微观细 致。另外，“弗里曼和纳尔逊假设存在某种国家系统，国界是重要的，伦德瓦尔则提出 了一种理论，说明为何如此”( 纳尔逊，1 9 8 8 ) 。 东南大学硕士学位论文 其他学者如波特( m p o r t e r ) 、丹尼尔- 阿奇布基和乔纳桑眯奇( d a n i e l ea r c h i b u g i a n dj o n a t h a nm i c h i e ) 、吉本斯、瑞杰与乌尔里希施莫希( g u i d or e g e ra n du l r i c h s c h m o c h ) 、佩特尔和帕维蒂( p a t e la n dp a v i t t ) 、米特卡尔菲( m e t c a l f e ) 等也为深入发 展国家创新系统理论做了许多工作，但基本沿着弗里曼、纳尔逊等人的思路展开，没有 超出他们工作的范围。 经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 4 年启动了“国家创新系统项目”( n i sv r o j e c t ) 对各种不同的分析方法进行考察，收集和分析勾画国家创新系统所需的各种指标，提出 “对国家创新系统的测度和评估以如下四种知识、信息的流动为中心企业之间的相 互作用；企业、公共研究机构和大学之间的相互作用；知识和技术向企业的扩散以及人 员流动- 1 1 6 1 ，知识在一国内部的循环流转是国家创新系统的核心内容或者说是关键目标。 他们定义国家创新系统是“由公共和私人部门的各种机构组成的网络，这些机构的活动 和相互作用决定着一个国家扩散知识和技术的能力并影响着国家的创新业绩” 17 1 ，并且 强调对国家创新系统的理解，有助于政策制定者确认提高创新绩效和总体竞争水平的作 用点，这使国家创新系统理论富有实践意义和政策含义。 尽管国家创新系统概念产生于科学技术先进的发达资本主义国家，而且首先由这 些国家的学者对本国的创新系统，以及相近国家创新系统之间的差异做了多方研究，但 近年来，这一概念和框架也逐渐被应用到欠发达国家以追求技术进步，经济社会一体化 发展为目标的理论研究和实践当中。 中国学者最先关心的是技术创新的国家系统，之后逐渐将研究拓展到包含知识创 新、技术创新、知识传播和知识应用的国家创新系统。齐建国教授( 1 9 9 8 ) 认为，国家 技术创新系统并不仅是科学研究系统，而是指整个以技术创新为基础的综合经济系统。 创新系统包括四大部分，即创新人才与基础知识生产、创新方案与思路生产、创新过程 的实施、创新成果的扩散和创新需求的反馈。这四大部分又由六个子系统组成：教育培 训系统、科学技术基础研究系统、应用研究与开发系统、民用企业系统、军事国防系统、 市场需求与开发系统。“上述六个子系统构成了完整标准的国家技术创新系统，它的每 个子系统都与国际国内大环境有信息和要素交换，因而是一个开放系统”。i l 8 】 柳卸林( 1 9 9 9 ) 等学者分析了中国国家创新系统的结构，认为它由科研机构和高 校、企业、中介机构、以及政府部门组成。除此之外，还构想了理想的国家创新系统模 ，儿它“以企业、科研院所和大学、教育和培训为主核，以国家创新战略为引导，以市 4 - 第一章导论 场为激励机制，以推动知识的流通为中心，进而提高我国的国际竞争力。外围是与创新 有关的法律、金融及文化等创新环境的建设” 1 9 】。在此基础上，他们( 2 0 0 0 ) 又重点分 析了创新系统中经济体制、金融体制、科技体制等制度内容和政府面向创新的政策体系， 尝试建立指标体系分析中国创新系统的绩效，对中介服务体系和作为公共品的产业共性 技术、互联网等基础设施的开发与建设做了探讨1 2 ”。 总体上髓，我国的国家创新系统研究有以下几个角度或内容：一是对国家创新系 统的系统性特征做理论性探讨( 曾国屏，李正风，1 9 9 9 ) ，分析它较以往技术创新模型 的先进性( 刘洪涛，汪应洛，1 9 9 9 ；安维复，2 0 0 0 等) ；二是总体性分析阐释中国国家 创新系统的目标、结构框架、运行机理( 方新，1 9 9 7 ；齐建国，1 9 9 8 ；石定寰，柳卸林， 1 9 9 8 ；冯之浚，1 9 9 9 ；连燕华，2 0 0 0 等) ；三是深入研究国家创新系统中某个方面的问 题，比如政府职能定位( 王海燕，赵立新，2 0 0 0 ) 、政府政策体系( 连燕华，1 9 9 9 ：柳 卸林等，2 0 0 0 ) 、科技资源在系统内的优化配置( 周寄中，胡志坚等，2 0 0 2 ) 、企业的创 新动力和环境( 齐建国，1 9 9 8 ；陈晓阳，2 0 0 0 ) 、中介体系和公共品的建设与开发( 柳 卸林等，2 0 0 0 ) 等；四是对国家创新系统某些方面的运行绩效进行评估( 柳卸林，赵捷， 1 9 9 9 ：王海燕，2 0 0 1 等) ；五是创新系统的国际比较研究( 孙仪政，张辉鹏，1 9 9 8 ；邵 一华，2 0 0 2 等) 。 可见，我国国家创新系统研究已涉及理论和实践多个方面，既有定性分析也正逐 渐展开定量分析，既有国内研究也有比较研究。但是，以往研究更多强调政府政策等制 度因素的重要性，比较淡化各机构的互动关系，而目前的研究发展趋势是逐渐重视机构 互动，制度因素则退而次之，缺乏如前所述的结合国家创新系统两种关系网络，既强调 机构互动，又强调制度影响的分析框架。另外，在建设和完善国家创新系统的过程中， 我们对于上述两种关系网络的经验性认识显然不足，现有的实证研究也还处于离散状 态，不能集中统一创新系统各层面的状况，从这方面考虑，建立一种可操作的评估框架， 通过它束认识国家创新系统的现状和评估其绩效办是十分必要。 1 3 研究目的和方法 本文目的在于建立这样一个框架，它将国家创新系统中两种关系网络统一起来， 既可说明参与创新活动的各类机构是否紧密联系并有效互动这决定了知识和信息 的创造、传播、扩散及应用的创新全过程能否实现，也可说明政策、法律、文化等制度 因素是否对确定创新目标、提高创新能力、改善创新效果起积极作用，甚至还可以说明 5 东南人学坝i 学位论义 制度因素之间是如何协调匹配的后两者决定了创新是得到促进还是延缓。同时，这 个框架还将国家创新系统各层面的现实状况统一起来，能够对它们的绩效进行有效评 估，比如企业一大学一科研机构之间的“产学研”合作，政府特定政策工具对企业或科研 机构创新动力的影响，政府立法调整创新目标、规范创新行为、保护创新成果等。 框架的建立以“界面”理论为基础。“界面”概念最早出现在自然科学、工程技 术领域，但如今它也被引入社会科学研究，管理学中的“界面管理( i n t e r f a c e m a n a g e m e n t ) ”就是成功一例。对“界面”一般涵义、特性、功能的分析结果说明：这 一概念较好地反映了事物的结合状态，能说明要素的联系与互动；可以通过考察系统要 素界面，认识要素交互作用的形式、途径和效率；因此它可以作为运用系统方法的切入 点，对于复杂社会系统的分析有着方法论意义。本文以此为“类比知识单元”将界面概 念引入国家创新系统研究，并进一步发展出分析和评估国家创新系统的框架，用以概括 国家创新系统两种关系网络中各要素之间的联接，因此，也可简单称它为“国家创新系 统界面框架”。 1 4 本文结构和内容 除第一章导论外，全文主体内容按“理论引入发展应用”的逻辑顺 序展开，共分为4 部分：第二章通过回顾界面概念的发展过程，总结出“界面”的涵义、 特性及功能，并说明它对于系统分析的方法论意义，这是界面框架的理论基础；第三章 通过类比将界面概念引入国家创新系统研究，分析国家创新系统的要素和界面，初步概 括国家创新系统界面体系；第四章在界面体系的基础上结合我国现实情况，进一步发 展由代表执行机构界面、制度机构界面、制度界面的三个矩阵组成的界面框架，并说 明相关的评估指标；第五章应用上述框架分析和评估我国国家创新系统的部分界面，一 方面以此检验界面框架的可操作性，另一方面加深人们对我国创新系统现状的认识。 1 5 研究的理论意义和实践价值 总结以上分析，可以得出本项研究的两方面理论意义，一方面总结和发展了当前 的国家创新系统研究，为它增添了新的理论内容和研究视角。我国的国家创新系统研究 不足十年，大部分工作还是国外研究的延续，对一些问题，比如创新系统要素构成、要 素关系等的认识还不一致甚至有谬误，对国家创新系统的评估也显然不足。本项研究不 仅对前者做了适当辨析，提出了自己的看法，还在总结当前研究成果的基础上针对后者 构思建立了界面框架，开发了一系列评估指标。界面框架统一了国家创新系统的两种关 6 第一章导论 系网络以及其中各要素的联接，既强调机构互动关系，又重视制度因素的影响，并能对 国家创新系统进行较为完整的评估，它使国家创新系统研究更加完整。在系统化的界面 体系基础上发展出的界面框架也同样具有系统性，它使国家创新系统的研究更加集中统 一。界面框架还是认识国家创新系统现状和评估其绩效的可操作的工具，为国家创新系 统的实证研究提供了方针。 另一方面，深入探讨“界面”理论使界面概念的应用更加科学，应用范围更加广 泛。虽然界面概念己应用于各种学科领域，但之前我们并没有深究它为何有如此广泛的 应用，对它的内涵、功能、特性还没有清晰的认识，也不知将来它能“走”向何方。本 项研究以界面概念为基础发展出界面框架，不仅完成了国家创新系统分析和评估框架的 建立，也一定程度地回答了上述问题，丰富了界面理论，为它将来应用于其他可能的领 域提供了基础和依据。 完善和发展国家创新系统，加快推进国家创新系统建设是我国一项重要的战略任 务和实践目标。椭有统一的、可操作的分析和评估框架可以使我们清晰、完整地认识我 国的国家创新系统现状，通过评估各种联接关系找到需要调整和完善的方面，为政府制 定科技、经济、教育等相关政策提供理论依据，从而使我国的国家创新系统效率更高， 更加完善，最终实现战略目标，这就是本项研究所期待拥有的实践价值。但本文所展示 的国家创新系统界面框架尚属一家之言，其正确性、实用性还有待专家评说和实践检验。 注释： n 柳卸林，许1 京从技术创新到国家创新系统 c 见：石定寰主编国家创新系统：现状与未 来北京：济管理出版社，1 9 9 9 3 - 2 2 中有关于“基础研究和技术创新关系”的论述；d o s i g t h en a t u r eo fi n n o v a t i v ep r o c e s s c i n ：d o s ig ，e ta l ( e d s ) t e c h n i c a lc h a n g ea n d e c o n o m i ct h e o r y l o n d o n ：p i n t e r ，1 9 8 8 2 2 1 - 2 3 8 中有关于“创新”及“创新过程“的论述。 2 也有“国家创新体系”的译法，本文主体论述采用“系统”一词，但当引用某些使用“体系” 译法的论文时照录原文。 3 参见弗里德里希李斯特：政治经济学的国民体系( n a t i o n a ls y s t e mo f p o l i t i c a le c o n o m y ) ， 商务印批馆1 9 8 1 。李斯特在其中首先使用了“国家体系”概念，弗里曼( c f r e e m a n ) 正是从 他那里受到启发，并将之作为其国家创新系统研究的起点。参见：c h r i s t o p h e rf r e e m a n ：t h e n a t i o n a ls y s t e mo fi n n o v a t i o ni nh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e ，c a m b r i d g ej o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 9 9 5 ，1 9 ( 1 ) ，p p 5 2 4 ( 转引自：注释 5 p 2 9 ) 4 弗里曼以“为什么说熊彼特做得还不够”为题对其前辈的工作做了评论：“他( 熊彼特) 儿乎没 一7 东南丈学硕士学位论文 有谈到政府对t 业、技术和科学的政策，或大学、政府机构与工业研究与开发之间的关系”：熊 彼特对传统理论建设性的批判是我们很多研究的出发点，但是我们已经尝试在很多方面超过熊 彼特，尤其是在政府对科学和技术的政策等方面”。参见f r e e m a nc i n t r o d u c t i o n c 】r n ： d o s ig ，e ta l ( e d s ) t e c h n i c a lc h a n g ea n de c o n o m i ct h e o r y l o n d o n ：p i n t e r 1 9 8 8 5 - 6 5 王春法国家创新体系与东亚经济增长前景 m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 4 2 6 中科院数揖经济技术经济研究所和经济科学出版社翻译出版了t e c h n i c a lc h a n g ea n de c o n o m i c t h e o r y ( 中文版：多西g 技术进步与经济理论 c 北京：经济科学出版社，1 9 9 2 ) 首次 将国家创新系统概念引入中国 7 由加拿大国际发展研究中心牵头的一批国际专家与当时的国家科委共同进行的对中国科技改革 十年的评价： 作，该研究报告中提到：对中国而言，“确定某种国家技术创新系统的概念，并运 用这种概念作为制定政策的基础目前看来是有用的”。参见：国家科委，加拿大国际发展研究 中心十年改革：中国科技政策 r 】北京：北京科学技术出版杜，1 9 9 8 8 弗里曼、纳尔逊、伦德瓦尔等人都参与了这个项目的研究，提交了有关国家创新系统的研究论 文rd o s ig ，e ta l ( e d s ) ，t e c h n i c a lc h a n g ea n de c o n o m i ct h e o r y ，l o n d o n ：p i n t e r ，1 9 8 8 就是 这个项目的标志性成果i 弗里曼曾任s p r u 的主任，伦德瓦尔也曾在此期间做过s p r u 的访问 学者，多西( g d o s i ) 、帕维蒂( k p a v i t t ) 等都在s p r u 从事过研究工作，在他们的文章中都 提及他人t ：作给予自己的启发。 9 f r e e m a nc ，j a p a n ：an e wn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mo f i n n o v a t i o n ? 【c i n ：d o s ig ，e ta l ( e d s ) ，f e c h n i c a lc h a n g ea n de c o n o m i ct h e o r y l o n d o n ：p i n t e r ，1 9 8 8 。3 3 1 ，3 4 1 ，3 4 2 3 4 3 e l o f r e e m a nc t e c h n o l o g yp o l i c ya n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e ：l e s s o n sf r o mj a p a n m l o n d o n ： p i n t e r ，1 9 8 7 1 ii n e l s o nr i n s t i t u t i o n ss u p p o r t i n gt e c h n i c a lc h a n g ei nt h eu n i t e ds t a t e s c 】i n ：d o s ig ，e ta l f e d s ) t e c h n i c a lc h a n g e a n de c o n o m i ct h e o r y l o n d o n ：p i n t e r ，1 9 8 8 3 1 4 ，3 1 9 1 2 n e l s o nr ，r o s e n b e r g n t e c h n i c a li n n o v a t i o na n d n a t i o n a ls y s t e m s c 】i n ：n e l s o nr ( e d ) n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m s ：ac o m p a r a t i v ea n a l y s i s n e wy o r k ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 3 4 1 3 l u n d a v a l l b a i n n o v a t i o na sa ni n t e r a c t i v ep r o c e s s ：f r o ml l s e r p r o d u c e ri n t e r a c t i o nt ot h en a t i o n a l s y s t e mo f i n n o v a t i o n c 】i n d o s i g ，e ta l ( e d s ) t e c h n i c a l c h a n g ea n d e c o n o m i c t h e o r y l o n d o n ： p i n t e r 1 9 8 8 3 6 0 ，3 6 1 1 4 l u n d av a i l b - a ( e d ) n a t i o n a ls y s t e m so f l n n o v a t i o n c 】l o n d o n ：p i n t e r ，1 9 9 2 1 1 5 椒l 卸林主编2 1 世纪的中国技术创新系统 m i 北京：北京大学出舨社，2 0 0 0 1 0 - 1 7 i 6 1 7 o e c d 国家创新系统，1 9 9 7 r 见：石定寰，柳卸林主编国家创新系统：现状与未来 f c 北京：经济管理出版社，1 9 9 9 ，1 8 5 - 2 1 5 1 8 齐建国技术创新国家系统的改革与重组 c 见：中国科学院研究生院，中国社会科学 院研究生院知识经济与国家创新系统北京：经济管理出版社，1 9 9 8 7 8 1 0 9 电 第一章导论 1 9 , d i j i j 林国家创新系统的由米与结构【c 见：撕定寰主编国家创新系统：现状与术米北京 济管理山版社1 9 9 9 4 5 6 3 【2 0 】同 1 5 】 9 东南大学砸t 学位论文 第二章界面理论探讨 “界面( i n t e r f a c e ) ”一词最早出现在物理、化学等自然科学领域，后又成为工程 技术术语；计算机及相关知识的逐渐普及，增加了界面概念在人们同常生活中出现的机 会；近年，它又被引入企业管理等社会科学研究领域。用这一概念定义和分析科学研究 或同常生活中的某些现象，似乎能更清晰形象地说明问题。受此启发，我在构思国家创 新系统分析和评估框架时便想到：是否能将“界面”概念应用到国家创新系统的研究? 是否能利用它说明国家创新系统中的关系网络? 本章对“界面”内涵、特性、功能等做 一些理论探讨。目的是要认清为何“界面”概念可以在如此广泛的领域中使用? 将它引 入国家创新系统研究是否有足够的理论依据? 2 1 界面概念发展的回顾 “界面”在物理学中指固体与其他物质接触的边界层，有固一气、固。液和固固界 面之分。最简单的界面是固体一真空界面，它就是固体表面。化学中的界面分为固一固( 碳 黑橡胶) 、液一液( 水油) 、固一气( 烟空气) 、固液( 黏土水) 、液气( 水空气) 界面 等五种可能的情形，牵涉物质属性相同或不同的各种状态。界面概念在上述领域中表示 两个均匀相之间具有不均匀性的过渡层，它有着特殊的，与两侧均匀相不同的物理化学 性质。由于界面的存在及其传递、阻挡、吸收、散射、诱导等物理或化学方面的作用， 可以将两种或两种以上的异质、异形或异性的材料，例如树脂和玻璃纤维，复合起来得 到性能优良的“复合材料”，界面是复合材料极其重要的组成部分。 作为工程技术术语，界面被用来描述设备、仪器、部件及其他组件之间的接口。 它可以指为了相互协同工作在两个部件之间做连接的点：将硬件与计算机连接起来的一 种卡、接头或其他装置，它使信息得以传递；一种能使一个程序与用户( 用户界面，可 以是命令行界面、菜单驱动或是图形用户界面) 、另一个程序( 诸如操作系统) 或计算 机嫂件共同工作的软件；甚至指一种网络或通信标准( 例如i s o o s i 模式) ，它定义了 不同的系统之间互相连接和通信的方式1 2 1 。接口两侧的不同信息通过接口进行交换；人 通过用户界面操纵程序运行；标准模式定义不同系统之间互相连接和通信的方式，而没 有这一切，系统就无法正常工作。 界面概念还被引入管理学研究领域，描述为完成同一任务或解决某一问题，企业 之间、企业内部各组织部门之间、各有关成员之间在信息、物资、财务等要素交流方面 1 0 第二章界面理论探讨 的相互作用关系。国内外许多学者就企业创新过程中组织因素对创新绩效的影响进行了 广泛研究，其研究的重点就是上述界面的交流和整合，即“界面管理”问题。 以上回顾表明界面概念的外延经历了自然物质观念物质社会建制的变 化和发展过程。物理学、化学研究的界面不是天然的，就是人们在创造某些物质或进行 一些活动时随之而生的界面，例如，各类水面是液一气界面；注水入杯中，液一气界面、 固一液界面( 杯壁水) 自然形成；打造一张桌，桌面就是一个固气界面( 桌面空气) 。 这些界面具有自然物质属性，它们的结构、特性和功能可以说是与生俱来。 工程技术领域中的界面概念逐渐走向观念世界。人们利用自然界面的一些特性， 设计符合预定结构的界面，例如，制取复合材料的界面工程和设计连接各类组件的接口 等。这些界面具备了人们期望它具有的结构、特性和功能。显然它们并非自然物质，而 是人化体现人的目的性，实现人的意志的观念物质。人们在认识自然界面的基 础上得到关于界面的观念，然后再根据这些观念指导行动，达到改造自然界面和创造新 晃面的目的。 一 随着赛瑟壤念在信怠技术霸镑邂领域豹应瘸，它佟为麓念耪震逡一步社会纯，直 至成为一种社会建制。它不仅浸染了人的意志、价值观念，而且还要求与菇相关的人员 共同维护、遵守。人们在特定范围内创造和使用纯粹观念产物可以有选择性，例如，制 造什么样的复合树料，选择哪种接豳，使用哪个用户界蕊等都可根据各自的豳标做出取 舍。瞧莛嚣络袋遴售标准一经确定，在特定范围内藏梭疆裁淫谨嗣，这意港麓它在这令 社会系统中魑被认可和固定下来豹横式，所有入必须遵镪。企业中的各种界黼同样是建 制，人员、资鑫、物质资源、信息铸的配置、组合、流转方式一旦以各种规章、制度、 计划形式确定下爿毛，就相对固定并为金体人员认可遵守。 不仅如| 魄，人们使用秀面概念孵有时指向实钵，骜辩去i 摇肉关系。计箕械接盈设 备班及金韭为了键进部门交漉霸耀麓侔焉露专门设立貉缱缀，恻翔翻造窝瓣餍户骚务 机构，跨职能的研究开发小组等，熊实都是一些具有特殊功能的有形实体，它们或是联 接两侧物质，使物质在一个载体上相互作用，或是联接不同的职能部门，协调其成员的 活动。面谈及潮+ 气界面、企业r & d 市场营销界面时，描述的是不同物斌绒部门相互 筝臻獒关系。霜诧，鸯学者认为；一些不强洼凄豹事物穗互接糖或是产叟冷突，它们之 间的区域就被称为界面( 官建成、张华胜，2 0 0 0 ) ；界蕊即交互，描述不同事物之问盼 作用和关系( 带鼎、闪四清、杜端甫，1 9 9 8 ) 。为了酝别上述两种情况，我们试用“界 东南大学硕士学位论文 面体”和“界面关系”分别指称实体界面和交互作用的界面关系，可统称它们为界面。 自从出现人工界面，界面概念事实上就兼有了实体和关系的内容，不同事物通过界面体 联接，在其上形成界面关系；同时，界面体作为另一个事物，也与两侧事物分别形成了 界面关系。举例来说，用户服务机构作为界面体联结了厂商与客户，它4 1 j 可以在产生冲 突时通过用户服务机构相互协调；同时，用户服务机构作为企业的一个部门，与企业中 的其他部门必不可少地发生联系，比如向研发部门反馈用户的需求和建议，因此它们之 问也存在交互作用的界面关系。 如果我们将指称自然物质的界面称为“自然界砸”，而将表现为观念物质和社会 建制的界面称为“人工界面”，那可以发现：在如今现实世界中两者是并存的，而且人 工界面越来越多。同时，实体界面和界面关系也是并存的。这不仅说明“界面”外延在 不断扩展，也预示了它应用范围继续扩大的可能。 2 2 “界面”的内涵、特性与功能 通过回顾界面概念的发展过程，总结得出它所包含的以下几方面基本涵义：( 1 ) 界面是区别不同要素的边界。以系统的观点来看，上文列举的各种自然物质、人工材料、 标准模式、企业制度等或属于客观物质系统，或属于主观概念系统。无论是“界面体” 还是“界面关系”，它们都处于某个系统中。系统中各要素在结构、性质和功能上存在 差异，这些差异将它们各自与其他要素区分开来。界面关系产生于不同的要素之间，界 面体位居于不同的要素之间。因此，界面首先是不同要素之界限，系统要素之间的区别 以界面为限度。将视野放宽至系统以外也是同样，一个系统对于它以外的更大系统是一 个要素或是子系统，因此它与这个更大系统中的其他子系统之间的区别也以界面为限 度，它们可以被认为是另一层次上的要素间界面。( 2 ) 界面是联