（会计学专业论文）垄断与竞争下的创新投入与成本优势.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导f ，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：宦遥之萋 日期f d 年箩月刃日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 一、 学位论文作者签名：馁暖运导师签名：商涛肛 日期锄f o 年与月劭日日期：诩i d 年与月知日 垄断与竞争下的创新投入与成本优势 专业：会计学 硕士生：侯媛嫒 指导老师：唐清泉教授 摘要 由于金融危机的影响，我国以劳动密集型为主的外向型发展模式受到严重冲 击。从长远看，只有通过技术创新推动企业和产业的技术进步，进而提升产品的 技术含量及附加值，才是破解中国企业进一步发展困局的唯一出路。对此，需要 研究企业技术创新和获得的竞争优势。对企业而言，技术创新可以分为工艺创新 和产品创新，前者是解决怎样生产的问题，后者是解决生产什么的问题。国内的 研究大多集中于市场结构对创新的影响并且得到的结论莫衷一是，忽视了市场结 构对两类不同创新作用机理的分析。本文就从实证角度分析垄断力量和竞争程度 对企业创新投入类型的影响，而不同的创新投入类型在降低企业成本方面的影响 是不同的，从而垄断竞争程度在创新投入给企业带来的成本优势方面的影响也是 存在差异的，本文也将对此进行实证分析。 垄断者在进行技术创新时，必须要考虑到替代效应和产品惯性效应。替代 效应是a r r o w ( 1 9 6 2 ) 在说明竞争性市场结构更有利于技术创新时提出来的，认 为垄断者进行技术创新是一种自我替代，同一企业创新前和创新后的产品之间具 有替代性，是一种自我竞争。产品惯性效应指在竞争性企业进入后，原垄断企业 竞争性地供给原有产品，由于原有产品与新产品之间具有替代性，原有产品的大 量供给减少了新产品供给者的利润，降低了潜在竞争者的创新动机。本文在以上 研究结论的基础上，结合技术创新模式理论和产品周期理论，指出垄断竞争程度 的不同对企业创新投入类型的选择也会不同：一方面，工艺创新不会使垄断企业 的产品自我替代，既避免替代效应，也增加了产品惯性效应，从而垄断企业将会 i 倾向于工艺创新，而处于激烈竞争中的企业通过产品创新引入一种全新的产品逃 离激烈的竞争。另一方面，工艺创新投入降低企业成本提高企业效率，产品创新 则不同，所以创新投入将会给垄断者带来成本优势。 本文通过实证研究的方法对垄断力量和竞争程度对企业创新投入类型和成 本的影响进行研究，得到的主要结论是：垄断竞争程度是影响企业的创新投入类 型的重要因素，垄断行业倾向于工艺创新而竞争行业倾向于产品创新；不同的市 场结构，创新投入对企业成本的影响显著不同，垄断程度与企业的成本优势存在 着显著的负相关关系，在垄断行业的创新投入将显著降低企业的成本。 关键词：创新投入；垄断竞争；工艺创新；产品创新；成本优势 i n n o v a t i o ni n p u t sa n d a d v a n t a g ei nc o s t u n d e rm o n o p o l yv e r s u sc o m p e t i t i o n m a i o r ：a c c o u n t i n g n a m e ：h o uy u a n y u a n s u p e r v i s o r ：t a n gq i n g q u a n a b s t r a c t n el a b o r - i n t e n s i v ea n de x p o r t - o r i e n t e dd e v e l o p m e n tm o d ei nc h i n ah a sb e e n g r e a t l yc h a l l e n g e dd u et ot h ef i n a n c i a lc r i s i si nu s a r e c e n t l y i nt h el o n gr u n t h e o n l yw a yo fb r e a k i n gt h ep r e d i c a m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e si nc h i n ai s t oi n n o v a t e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sc a np r o m o t et h ep r o g r e s so f e n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i e s a n dt h e ni m p r o v et h et e c h n o l o g ya n de n h a n c ea d d e dv a l u e o ft h ep r o d u c t s t h e r e f o r e ，i t si m p o r t a n tt od i s c o v e rt h ei n f l u e n c e sa n de n h a n c e i n n o v a t i o ni n t e n s i t y a n dt h em a r k e ts t r u c t u r eh a sa ni m p o r t a n ti m p a c to nt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h ee n t e r p r i s e s b u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a l ：i o nc a nb e d i v i d e di n t op r o c e s si n n o v a t i o na n dp r o d u c ti n n o v a t i o n t h ef o r m e ri sa b o u th o w c o m p a n i e sp r o d u c ep r o d u c t s ，a n dt h el a t t e ri sa b o u tw h a tc o m p a n i e sp r o d u c e d o m e s t i cr e s e a r c hf o c u s e dl a r g e l yo nt h ei m p a c to fm a r k e ts t r u c t u r eo ni n n o v a t i o n a n dc o n c l u d e dn oa g r e e m e n t i g n o r i n gt h et w od i f f e r e n tm a r k e ts t r u c t u r e so nt h e a n a l y s i so fi n n o v a t i o ni n p u tt y p e s s ot h i sd i s s e r t a t i o nw i l ls t u d yt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ed e g r e eo fm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n dt h et y p eo fi n n o v a t i o ni n p u tf r o m t h ep e r s p e c t i v eo fe m p i r i c a la n a l y s i s b e s i d e s ，d i f f e r e n tt y p e so fi n n o v a t i o ni n p u tw i l l d od i f f e r e n ti m p a c t so nr e d u c i n gc o s to ft h ee n t e r p r i s e s ，s o1w i l la l s oa n a l y z et h e e f f e c tw h i c ht h ed e g r e eo f m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o np u t o nt h ee n t e r p r i s e s c o s t i nh i ss e m i n a la n a l y s i so fi n n o v a t i o n ，a r r o w ( 19 6 2 ) d e m o n s t r a t e st h a tt h er e t u r n s g e n e r a t e db yap r o c e s si n n o v a t i o na r eg r e a t e rw h e nt h ei n n o v a t i o ni su s e di n a c o m p e t i t i v ea so p p o s e dt oam o n o p o l i z e dm a r k e t ，a n dh e n c ec o m p e t i t i v em a r k c t s i m p l yg r e a t e ri n c e n t i v e st oi n n o v a t e ak e yf a c t o ri nt h ec o m p a r i s o no fm a r k c t s t r u c t u r e si st h a tu n d e rm o n o p o l y , p a r to ft h ea d d e dr e t u r n sf r o mi n n o v a t i o ns e r ，e s i m p l yt or e p l a c er e n t st h a tt h em o n o p o l i s ta l r e a d ye a r n sp r i o rt oi n n o v a t i n g t l l i s r e p l a c e m e n te f f e c ti m p l i e st h a tt h em o n o p o l i s tf a c e sah i p e ro p p o r t u n i t yc o s to f i n n o v a t i n g , l e a d i n gt oag r e a t e rl e v e lo fn e tr e t u r n su n d e rc o m p e t i t i o n j u s ta si n a r r o w sa n a l y s i s ，t h er e p l a c e m e n te f f e c ta r i s e sh e r e ，a n di t i m p l i e sah i g h e r o p p o r t u n i t yc o s to fi n n o v a t i o nu n d e re i t h e rp r o t e c t e do rt h r e a t e n e dm o n o p o l y , r e l a t i v e t oc o m p e t i t i o n w ei d e n t i f ya no f f s e t t i n ge f f e c tt h a ti ss p e c i t i ct op r o d u c ti n n o v a t i o n ： w h e nt h e o l dp r o d u c ti sc o m p e t i t i v e l ys u p p l i e d ，c o m p e t i t i o nf r o mf i n n sp r o d u c i n gt h e o l dp r o d u c tr e d u c e st h ep r o f i t so ft h en e w p r o d u c ts u p p l i e r t h i sp r o d u c ti n e r t i ae f f e c t m a k e si n n o v a t i o nr e l a t i v e l yl e s sa t t r a c t i v eu n d e rc o m p e t i t i o n s i n c et h eo l d p r o d u c t m o n o p o l i s ti n t e r n a l i z e st h i se x t e r n a l i t yw h e ni ta d o p t st h en e wp r o d u c t i nt h i sp a p e r , b a s e do nt h ea b o v ef i n d i n g s ，c o m b i n e dw i t ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e lt h e o r y a n d p r o d u c tc y c l et h e o r y , i t i sc o n c l u d e dt h a td i f f e r e n t d e g r e e o ft h e m o n o p o l y - c o m p e t i t i o nw i l lg i v er i s et od i f f e r e n te f f e c to nt h et y p eo ft h ei n n o v a t i o n i n p u t s ：o nt h eh a n d ，m o n o p o l yt h r e a t e n e dw i t he n t r yg i v e sg r e a t e rs o c i a lw e l f a r ew h e n i n n o v a t i o n sa r ev a l u a b l ea n da d o p t i o nc o s t sa r eh i 曲；o nt h eo t h e rh a n d ，f o rt h ec a s e o fap r o d u c ti n n o v a t i o nt h a ti sv e r t i c a l l yd i f f e r e n t i a t e df r o mo l dp r o d u c t s m o n o p o l y i nt h eo l d p r o d u c tm a r k e tm a yp r o v i d eg r e a t e ri n c e n t i v e sf o rp r o c e s si n n o v a t i o nt h a n d o e sc o m p e t i t i o n t h i sa r t i c l e i n v e s t i g a t e d t h ee f f e c tw h i c h t h e d e g r e e o ft h e m o n o p o l y - c o m p e t i t i o np u to nt h et y p e so ft h ei n n o v a t i o ni n p u t sa n dt h ee n t e r p r i s e s c o s ta n dt h ec o n c l u s i o n sa r e t h ed e g r e eo f m o n o p o l y - c o m p e t i t i o ni sa ni m p o r t a n t f a c t o rw h i c ha f f e c t st h et y p eo ft h ee n t e r p r i s e s i n n o v a t i o ni n p u t s ，t h a ti s ，m o n o p o l i e s t e n dt op r o c e s si n n o v a t i o na n dc o m p e t i t o r st e n dt o p r o d u c ti n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o n i n p u t sh a v eas i g n i f i c a n t l yd i f f e r e n te f f e c to nt h ee n t e r p r i s e s c o s tu n d e rd i f f e r e n t m a r k e ts t r u c t u r e ，a n dt h ei n n o v a t i o ni n p u t sf r o mt h em o n o p o l i s tw i l ls i g n i f i c a n t l y r e d u c et h ee n t e r p r i s e s c o s t s k e y w o r d s ：i n n o v a t i o ni n p u t ；m o n o p o l yv e r s u sc o m p e t i t i o n ；p r o c e s si n n o v a t i o n ； p r o d u c ti n n o v a t i o n ；a d v a n t a g ei nc o s t 目录 摘j 要i a b s t r a c t i i i 目录v 第1 章引言l 1 1 研究背景与问题提出。1 1 2 研究思路。6 1 3 研究意义7 1 4 研究方法与技术路线8 第2 章理论基础与文献综述1o 2 1 理论分析1o 2 2 文献综述1 5 第3 章研究设计2 5 3 1 研究假设2 5 3 2 模型的构建2 7 第4 章描述性统计与实证结果分析3 4 4 1 样本公司描述性统计分析3 4 4 2p e a r s o n 相关性检验4 2 4 3 实证结果分析4 4 第5 章结论5 0 5 1 研究结论5 0 5 2 研究的创新处51 5 3 研究的局限性51 参考文献5 2 致谢5 6 v 第1 章引言 1 1 研究背景与问题提出 1 1 1 研究背景 现代社会是知识经济时代和技术创新时代，新的商业化技术正以爆炸式的速 度在越来越快地不断涌现。技术创新作为市场扩张和经济增长的核心动力，所具 有的独特的战略重要性越来越受到各界的重视，不仅是经济学界、管理学界和其 他相关学科的重要研究领域，也是政府和企业所广泛关注的领域。 世界经济合作与发展组织( o e c d ) 最近发布的一期主要科学技术指标 数据库( m a i ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y2 0 0 9 1 ) 公布了o e c d 国家3 0 个成员国和 包括中国在内的九个非成员国的最新r & d 数据，据测算，这些国家的r & d 经 费占世界r & d 经费总额的9 5 以上。所以下面就以o e c d 公布的3 9 个国家的 数据来分析我国创新投入与国际上其他国家和地区相比所发生的变化。 1 1 4 8 0 图1 1o e c d 成员国及9 个非成员国家( 地区) r & d 经费总额的比例分布 资料来源：中华人民共和国科学技术部科技统计报告( 2 0 0 9 年7 月) h t t p - i l w w w s t s o r g c n t j b g z h q k d o e u m e n t s ，2 0 0 9 0 9 0 7 0 9 h t m 2 0 0 7 年，上述3 9 个国家( 地区) 的r & d 经费总额达到1 0 2 0 0 亿美元，世 界r & d 经费总额历史性地突破了1 0 0 0 0 亿美元，标志着世界r & d 活动进入了 一个全新的发展阶段。2 0 0 7 年，中国r & d 经费总额为4 8 7 9 亿美元，比上年增 加1 1 1 2 亿美元，从2 0 0 2 年开始已连续六年居世界第六位。近年来，中国r & d 经费的增长速度远远高于美日德法英五个r & d 大国。2 0 0 7 年中国r & d 经费的 份额上升至4 8 ，同期美日德国r & d 经费总额也分别从中国的1 8 倍、8 倍和3 倍下降到中国的7 6 倍、3 1 倍和1 7 倍，如表1 1 所示，该表描述了2 0 0 3 至2 0 0 7 年世界主要国家研发经费内部支出总额以及与国内生产总值的比例。与中国类 似，韩国、俄罗斯等发展中经济体在世界研发体系中的地位迅速提高。虽然2 0 0 7 年美日德法英五国r & d 经费占3 9 个国家( 地区) 的比重仍然高达6 9 3 ，但已 经比2 0 0 0 年下降了1 0 5 个百分点。世界研发活动逐渐呈现出多元化发展态势。 表1 1 主要国家研究与发展经费内部支出总额及与国内生产总值的比例 研究与发展经费( 亿美元)与g d p 的比例( ) 国家 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 中国1 8 6 o l2 3 7 5 72 9 8 9 83 7 6 6 44 8 7 7 0 1 1 31 2 31 3 31 4 21 4 9 澳火利亚1 1 7 4 41 5 8 1 41 7 82 0 1 奥地利 5 6 9 16 5 1 87 4 2 77 9 2 79 5 0 72 2 62 2 6 2 4 4 2 4 6 2 5 6 比利时 5 8 4 36 7 1 0 6 9 0 47 4 8 68 5 7 21 8 81 8 71 8 41 8 81 8 9 加拿大1 7 5 8 32 0 3 5 32 2 8 5 82 4 7 4 32 6 9 8 42 0 32 0 52 o l1 9 41 8 9 捷克1 1 4 31 3 6 51 7 6 l2 2 0 82 6 7 51 2 51 2 5l 4 11 5 51 5 3 丹麦 5 4 7 66 0 8 l6 3 3 06 7 9 8 7 9 0 92 5 82 4 82 4 52 4 62 5 4 芬兰5 6 4 96 5 2 36 8 0 77 2 2 78 5 4 43 4 33 4 53 4 83 4 53 4 7 法国3 9 0 1 64 4 3 1 94 5 0 5 34 7 5 5 65 3 8 8 32 1 72 1 52 i o2 1 02 0 8 德国6 1 5 5 46 8 2 5 l6 9 3 1 77 3 8 5 48 3 8 1 72 5 22 4 92 4 82 5 42 5 3 日本1 3 5 2 8 01 4 5 8 7 61 5 1 2 7 01 4 8 5 2 63 2 03 1 73 3 23 3 9 韩国 1 6 0 0 21 9 3 7 02 3 5 8 72 8 6 4 12 6 32 8 52 9 8 3 2 2 荷兰9 4 5 31 0 8 7 01 0 9 9 61 1 6 1 i1 3 2 3 01 7 61 7 81 7 41 7 31 7 3 瑞典1 1 9 6 81 2 9 4 51 3 8 9 21 4 7 0 21 6 5 0 93 8 53 6 23 8 03 7 43 6 3 英国 3 2 4 8 83 7 0 7 23 9 4 2 14 2 6 9 3i 7 81 7 l1 7 61 7 8 美国2 8 9 7 3 63 0 0 8 4 03 2 3 8 5 33 4 8 6 5 83 6 8 7 9 92 6 62 5 92 6 22 6 62 6 8 以色列5 1 4 l5 4 4 65 9 1 86 4 4 27 6 7 64 4 44 4 14 5 l4 5 34 7 4 俄罗斯 5 5 3 46 8 0 48 1 5 91 0 6 2 l1 4 5 0 61 2 81 1 5 1 0 71 0 71 1 2 新加坡 1 9 6 62 4 0 32 7 5 33 1 5 32 1 l2 2 0 2 3 0 2 3 l 南非 1 3 3 3 1 8 5 92 2 2 5o 8 0o 8 60 9 2 巴西 4 8 8 95 5 1 08 5 4 91 0 9 2 6o 8 8o 8 30 9 71 0 2 印度3 9 4 74 5 2 64 90 8 0o 7 8o 6 l 资料米源：中华人民共和国科学技术部科技统计报告( 2 0 0 9 年7 月) h t t p w w w s t s o r g c n t j b g z h q k d o e u m e n t s 2 0 0 9 0 9 0 7 0 9 h t m 2 ， 在当今的知识经济时代，世界各国尤其是发达国家纷纷从国家发展战略的高 度支持和推动科技进步和技术创新，从而使得科级创新投入有了大幅度的提高。 从表1 1 中可以看出，2 0 0 3 至2 0 0 7 年间，我国的研发经费支出总额相对于欧美 大国而言还处于较低的水平，2 0 0 6 年我国的研发支出总额仅占美国同期研发支 出总额的1 0 8 0 ，占同本同期研发支出总额的2 5 3 5 。 虽然我国的创新投入相对于高投入水平的国家还处于较低水平，但是我国每 年的研发经费支出总额呈现出快速增长的趋势，如图l 一2 所示，我国的研发经费 从1 9 9 7 年的5 0 9 亿元达到2 0 0 7 年的3 7 1 0 亿元，从2 0 0 2 年的1 2 8 8 亿元增长到 2 0 0 7 年的3 7 1 0 亿元，增长了约1 6 2 ，说明创新在我国已经深入人心，j 下在大 步向前进。但是相比于我国引领世界经济的飞速的经济增长和庞大的经济基数 和，我国的技术创新投入强度还不高，实质上对技术创新的投入还很不够。要建 设创新型国家，将是一项任重而道远的宏伟目标，还需要国家和企业倾注更多的 精力和资源。 亿元 i9 9 7l9 9 8l9 9 92 0 0 0 2 0 0l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 c 1 0 52 0 0 62 0 0 7 目现价目可比价 图1 - 2 全国r & d 经费支出( 1 9 9 7 2 0 0 7 ) 资料来源：中华人民共和困科学技术部科技统计资料汇编2 0 0 9 ) ) h t t p ：w w w s t s o r g c n z l h b 2 0 0 9 h b 2 1 h t m # 1 。 在微观层面，不管是从产业层面还是从企业角度，技术创新的战略重要性都 是显而易见的。在产业层面，我们经常所寄予希望的朝阳产业，就是从该产业所 具有的技术创新活力来说的。尤其在企业层面，人们强调的企业的核心能力和竞 争优势，就是与企业的创新能力紧密相关的。随着企业对技术创新的日益蕈视， 我国r & d 活动的资会来源与执行部门结构已发生显著的变化。与国际上其他国 3 o 弱如 巧 加 b m o 家相比，如图1 3 所示，企业是大多数国家研发经费的主要来源，也有部分国家 如俄罗斯和加拿大，政府提高的研发资金成为研发经费的第一来源，但是在我国， 研发经费的最主要来源还是企业，企业研发资金占全国r & d 经费的7 0 4 。 日本( 2 0 0 7 ) 以色列( 2 0 0 5 ) 韩国( 2 0 0 7 ) 中国( 2 0 0 7 ) 中国台湾( 2 0 0 7 芬兰( 2 0 0 7 ) 德国( 2 0 0 6 ) 美国( 2 0 0 7 ) 瑞典( 2 0 0 5 ) 澳大利亚( 2 0 0 6 法国( 2 0 0 6 ) 加拿大( 2 0 0 7 ) 英国( 2 0 0 7 ) 西班牙( 2 0 0 6 ) 南非( 2 0 0 5 ) 意大利( 2 0 0 6 ) 俄罗斯( 2 0 0 7 ) 囝企业函政府皿国外口其它 。- r v v v v v v v 、- i i ： + +，u ： 。 ： 。 _ rt一-一-一一一一一一一一一一一一 - t v v v v v v v v | ： - 。- i v v v v v v v v v v v v v v v 。 - i _ i i _ ： r k j _ _ t - ： 。一 r v v v v v v v v v v v v v v v v 圳- ： 。_ ：x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 3 4 l l l i l l 0 2 0 4 0 6 0 8 0 1 0 0 图1 3 部分国家( 地区) r & d 经费按来源分布 资料来源：中华人民共和国科学技术部科技统计报告( 2 0 0 9 年7 月) h t t p ：w w w s t s o r g c n l t j b g l z h q k l d o c u m e n t s l 2 0 0 9 1 0 9 0 7 0 9 h t m 从国内来看，2 0 0 7 年，我国的r & d 经费支出总额中，按执行部门划分， 如表1 2 所示，各类企业支出为2 6 8 1 9 亿元，比上年增加了2 5 6 ；政府研究 机构支出6 8 7 9 亿元；高等学校支出3 1 4 7 亿元。企业r & d 经费支出占全国r & d 经费的比重逐年上升，在2 0 0 0 年达到6 0 o 之后，到2 0 0 7 年，这一比重已达 到7 2 3 ，企业技术创新的主体地位进一步巩固。并且“十五 以来，我国大 中型工业企业的技术改造经费一直保持稳步增长。2 0 0 7 年达3 6 5 0 0 亿元，比上 年增长2 0 9 ，占技术改造、技术引进和消化吸收、购买国内技术经费总额的 8 4 。 资料来源：中华人民共和国科学技术部：( 2 0 0 8 年中国科技统计报告( 2 0 0 9 ) h t t p ：w w w s t s o r g e n z l h b 2 0 0 9 h b 3 1 h t m # 8 4 表1 2 全国r & d 经费支出按来源与执行部门分 矿、域迥? 合计企业 研究机构高等学校其它事业单位 合计 3 7 1 0 22 6 8 1 96 8 7 9 3 1 4 72 5 7 企业2 6 1 l2 4 6 5 62 6 2l l o 38 9 政府 9 1 3 51 2 8 75 9 2 91 7 7 71 4 1 国外 5 04 1 5 3 4 4 8 o 3 其他 1 3 5 84 6 16 5 32 1 92 4 资料来源：中华人民共和国科学技术部科技统计报告( 2 0 0 9 年7 月) h t t p ：w w w s t s o r g c n t j b g z h q k d o c u m c n t s 2 0 0 9 0 9 0 7 0 9 h t m 1 1 2 问题的提出 过去，在产业层次的技术创新研究，主要是基于策略性行为的博弈分析，其 特点是，从特定的假定出发，运用精细的数学模型，对市场中的技术创新行为进 行严格的逻辑推演，由此推断企业的创新行为。这种研究方法的优点在于逻辑推 理过程很严密，从理论方面更容易使人信服，但是这种方法的明显问题就是其结 构过于精细，研究结论过于依赖于特定的假定条件，因而所建立的模型缺乏广泛 的实用性( r o b u s t n e s s ) 。 另一方面，对于企业技术创新来说，国外的研究已经关注到将技术创新分为 工艺创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 和产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) ，以此为基础来 研究垄断力量与竞争程度对技术创新的影响，而我国对这方面的研究还不多。对 予工艺创新来说，其主要解决的是怎么生产的问题，而产品创新主要解决的是生 产什么的问题，两类创新对企业的影响就表现在成本和新产品两个方面的影响 上。而对于企业来说，竞争优势归根到底产生于企业为客户所创造的价值，或者 在提供同等效益时采取相对低的价格，或者其不同寻常的效益用于补偿溢价而有 余，即成本优势和歧异化优势。一个企业能够在多大程度上对相对成本和歧异性 有所作为就决定了该企业所具有的优势或者劣势的程度。 基于以上考虑，提出我的研究，借鉴s c p 范式( 结构行为绩效) ，研究垄 断力量与竞争程度对企业创新投入以及成本优势的影响。 主要参考了：m e p o t c r 著，陈小悦译竞争战略华夏出版社，2 0 0 3 ：2 1 5 2 5 1 2 研究思路 技术创新与市场结构内容密切相关，垄断还是竞争有利于技术进步和企业创 新，西方经济学家关于市场结构对技术创新的影响的研究由来已久，然而对我国 来说，我国的国情与西方不同，我国是一个发展中国家并且处于转型期，市场结 果对我国技术进步和企业创新的影响更值得研究。 西方新古典经济学认为，完全竞争的市场结构是最有效率的，在这样的市场 中，资源的分配是最有效率的，而且企业所创造的福利也是最大的。并且在完全 竞争性市场中，由于知识的扩散效应，也可能鼓励首创者进行创新。所以，与垄 断力量占据主要地位的市场相比，竞争市场反而有利于企业的创新和技术的进 步。 虽然经济学家从效率方面推崇完全竞争的市场环境，但是s c h u m p e t e r ( 1 9 4 2 ) 等国内外众多学者从创新投入的风险性和收益持久性出发，通过理论分析和实证 研究分析认为垄断反而更有利于企业创新和技术进步。首先，从技术创新的风险 性出发，认为大规模的企业将会有更强更高的承担风险的能力，因为技术创新需 要企业投入大量的人财物，同时由于研究开发的不确定性，投入的人财物不一定 会获得预期的回报，从而技术创新的风险较大，需要企业承担一定的风险。其次， 从创新收益的持久性方面来看，企业通过技术创新，可以获得超额利润，在竞争 市场中，由于信息的完全性和退出进入市场的无限制性，超额利润的获得将会促 使更多的企业进入该行业，从而使得超额利润消失，但是在垄断市场中，垄断力 量的存在使得其它企业难以进入该行业，也就是说垄断企业通过技术创新使得该 行业具有了行业壁垒，行业壁垒的存在使得该企业能够得到长久的超额利润，所 以企业为了追逐超额利润，就会进行技术创新，从而垄断市场有利于企业创新和 技术进步。【1 】 综合以上两种观点，可以看到竞争市场和垄断市场在促进还是抑制技术创新 方面，各有优缺点，到底是垄断还是竞争有利于企业创新和技术进步，必须要考 虑到两种效应：“替代效应 和“产品惯性效应”，替代效应( r e p l a c e m e n te f f e c t ) 使得垄断者不敢进行技术创新，但是产品惯性效应( p r o d u c ti n e r t i ae f f e c t ) 又会 促使垄断者进行技术创新。基于此，有必要将企业创新投入按照投入对象的不同 6 分为工艺创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 和产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 。 产品创新是指增加新的产品，即改变产品本身的创新，而工艺创新是指生产 成本的降低或生产率的提高。两类创新对企业的影响是不同的，产品创新一般可 以使企业获得更多的专利和无形资产，而工艺创新一般可以降低企业的成本提高 企业的效率，也就是说，前者主要是关注企业生产什么，后者主要是关注企业怎 样生产。长期以来，国内学者普遍比较关注市场结构对企业创新和技术进步的影 响，但对于创新的两种类型：工艺创新和产品创新的研究并不多，尤其是关于这 两类创新的实证研究更少。对于垄断者来说，由于存在着替代效应，所以如果没 有外来威胁，将不会积极主动得采取产品创新，但是对于工艺创新则不然，工艺 创新主要是为了降低企业成本和提高企业效率，进行工艺创新之后，不仅能够避 免替代效应，还增加了产品惯性效应，所以对于垄断者来说，将会倾向于进行工 艺创新投入。而对于竞争中的企业来说，通过产品创新引入一种新的产品进而逃 离激烈的竞争，从而竞争行业将会倾向于产品创新。随着创新的投入，企业的成 本也会发生变化，垄断还是竞争有利于企业成本的降低，一般来说，垄断行业由 于存在着规模优势以及资产的专有性相对较强，同时随着创新投入的增加，生产 技术水平随之提高，从而会使得垄断企业的最优生产规模提高，生产费用进一步 降低，所以创新投入对于垄断行业来说，成本优势更加明显。 1 3 研究意义 按照熊彼特( s c h u m p e t e r ) 的观点，企业技术创新与垄断力量之间有着千丝 万缕的联系，垄断更有利于技术进步。对于这种垄断还是竞争有利于企业创新， 众说纷纭，莫衷一是，本文通过将创新分为产品创新和工艺创新，进而研究垄断 力量竞争程度对企业创新投入类型的影响，不再局限于垄断竞争对企业创新的影 响，国外在这方面已经有了很深入的研究，我国目前尚缺乏这方面的研究，本文 将通过实证分析的方法对垄断力量和竞争程度对企业创新投入类型的影响进行 研究。 另一方面，创新投入的增加将会带来技术水平的提高，根据规模经济理论， 企业的最优生产规模要受到生产技术水平的制约，随着生产技术水平的提高，企 业的最优生产规模随之提高，这对于垄断行业尤其重要，达到最优生产规模的企 7 业生产成本是最低的，随着技术水平的提高，企业的生产成本将会随之降低。所 以创新投入带给垄断者的成本优势将会更加明显。 同时，改革开放以来，我国市场经历了一个典型的市场化过程，分析市场结 构、创新投入与成本优势之间的互动关系，对于诠释我国企业的市场化改革道路， 探讨适合我国企业发展和市场发展的规律，具有一定的应用价值。 简言之，本文的研究意义就在于：通过研究可以为如何通过优化市场结构， 提升我国企业技术创新水平，以此提高成本优势应对经济全球化的挑战带来一点 的建议。 1 4 研究方法与技术路线 1 4 1 文章结构 本文的结构安排如下： 第一章分析了本文研究的背景、思路以及研究意义等。 第二章包括理论分析和文献