（产业经济学专业论文）网络型产业进入壁垒问题研究.pdf

网络型产业进入壁垒问题研究 摘要 进入壁垒问题是产业组织研究的核心课题之一 已经成为非常活跃 的研究领域 也是我国产业发展和企业改革中急待深入研究的关键问题 进入壁垒被看作是一个产业的结构性特征 由于进入壁垒的存在 我们 经常可以观察到尽管一个产业中企业的收益超过平均利润 但其它的企 业仍然没有进入 网络型产业一直是产业组织理论的主要研究对象 但以往更多的注 意力都集中在政府管制行为本身上 而对这些行业的规模经济和竞争等 问题没有给予足够的关注 由于制度 市场环境以及技术的飞速进步 各网络型产业的组织结构发生了很大变化 自然地 更多人开始重视和 研究各种网络型产业问题 但到目前为止 网络型产业组织理论框架还 没有完全建立起来 网络型产业的竞争仍然缺乏坚实的理论基础 正是基于以上的原因 本文选择对网络型产业的进入壁垒问题进行 了深入研究 本文借鉴西方产业组织理论的分析框架以及在进入壁垒研究方面的 理论成果 将转型期的制度因素纳入网络型产业进入壁垒研究当中 在 对进入壁垒做一般性分析的基础上 对我国网络型产业进入壁垒问题进 行了深入分析 深入探讨了形成我国网络型产业进入壁垒的结构性 策 略性和制度性因素 在此基础上 指出制度性因素构成了重要的进入壁 垒 其对产业发展的负面影响是十分明显的 市场可以迅速影响要素的进入 使资源得到有效的利用 经济性市 场进入壁垒不是市场结构效率的破坏性因素 而制度性的进入壁垒的消 除可以保证许多资源能量的释放 考虑到政府创造的制度性进入壁垒所 造成的垄断租金和资源不良配置的消除可以很容易通过允许新的进入者 进入来实现 因此 清除制度性的市场进入壁垒是网络型产业发展过程 中的一项重要任务 消除制度性进入壁垒的根本方法在于进一步的市场化改革以及给予 非公有制经济更大的发展空间 对产业的进入壁垒做比较全面的研究是 本论文的一个特色 从制度因素角度重点研究我国网络型产业的进入壁 垒问题 是本论文做的一些有益的尝试 关键词 网络型产业进入壁垒制度性壁垒 i l l 网络型产业进入壁垒问题研究 b a r r i e r st oe n t r yi nn e t w o r ki n d u s t r i e s a b s t r a c t a sac o r ei s s u ei nt h es t u d i e so fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n t h eb a r r i e rt o e n t r yc a l l s f o rap a r t i c u l a r l yi n d e p t hi n v e s t i g a t i o ni nc h i n aw h e r et h e i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n dt h er e f o r mo fe n t e r p r i s e sa r el i v i n gac r u c i a l m o m e n t t h i sh a sb e e nap a r t i c u l a r l ya c t i v eo fr e s e a r c ho ne n t r yb a r r i e r si n r e c e n t y e a r s b a r r i e r s t o e n t r y a r ec o n s i d e r e da n i m p o r t a n ts t r u c t u r e c h a r a c t e r i s t i co fa ni n d u s t r y w ef r e q u e n t l yo b s e r v et h a tf i r m sd on o te n t r ya n i n d u s t r yd e s p i t et 1 1 ef a c tt h a te x i s t i n gf i r m si nt h ei n d u s t r ym a k ea b o v en o r m a l p r o f i t sb e c a u s eo ft h ei n d u s t r ye x i s t i n ge n t r yb a r r i e r s n e t w o r ki n d u s t r i e sa r et h er e s e a r c ho b j e c to ft h et h e o r yo fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o na ut h et i m e b u ti nt h ep a s t t h er e s e a r c hm a i n l yf o c u s e so nt h e r e g u l a t o r yb e h a v i o ro fg o v e r n m e n t p a y sl e s sa t t e n t i o nt ot h ep r o b l e m so f e c o n o m i c so fs c a l ea n dc o m p e t i t i o no ft h e s ei n d u s t r i e s b e c a u s eo ft h eg r e a tp r o g r e s s e so ft e c h n o l o g ya n dt h eg r e a tc h a n g e so f s y s t e ma n d m a r k e te n v i r o n m e n t t h e s t r u c t u r e so fn e t w o r ki n d u s t r i e s o r g a n i z a t i o nh a v ec h a n g e dg r e a t l yt o o n a t u r a l l y a l lk i n d so fp r o b l e m sa b o u t n e t w o r ki n d u s t r i e sa r ep a i dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n st oa n ds t u d i e d h o w e v e r t h e t h e o r y f r a m e w o r ko fn e t w o r k i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n h a sn o tb e e n e s t a b l i s h e dc o m p l e t e l y t h ec o m p e t i t i o no fn e t w o r ki n d u s t r ys t i l ll a c k ss t e a d y g r o u n do ft h e o r y b a s e do nt h ea b o v er e a l i t y t h ep a p e rm a k e ss e r i e so fs t u d i e so nt h e b a r r i e r st oe n t r yi nn e t w o r ki n d u s t r i e s i n t h i sd i s s e r t a t i o n is t a r t e dw i t hag e n e r a la n a l y s i so ft h eb a r r i e r so f e n t r yi nn e t w o r ki n d u s t r y b a s e do nt h ew e s t e r n t h e o r i e so ni n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n t h e nic o n c e n t r a t e do nt h es y m p t o m so fb a r r i e r st oe n t r yi n c h i n e s en e t w o r ki n d u s t r i e sd u r i n gt h i st r a n s i t i o np e r i o d it r i e dt ol o o kd e e p 列络型产业进入壁垒问题积究 i n t ot h er o o t so f b a r r i e r st oe n t r y i nt h ee c o n o m i cs t r u c t u r e i n s t i t u t i o n sa n d e n t e r p r i s es t r a t e g y n o wt h ei n s t i t u t i o n a le n t r yb a r r i e r sa r e t h em o s ti m p o r t a n t e n t r yb a r r i e r sa n dp r o d u c em a n yn e g a t i v ei n f l u e n c e s m a r k e tc a nr a p i d l yi n f l u e n c ee n t r yo ff a c t o r sa n dm a k ei tb eu t i l i z e d e f f e c t i v e l y e c o n o m i ce n t r yb a r r i e r sc a n tb es i m p l yt h o u g h ta sd e s t r u c t i v e f a c t o r s t h e l t h ee l i m i n a t i o no fi n s t i t u t i o n a e n t r yb a r r i e r sw i l lr e l e a s em u c h e c o n o m ye n e r g y s or e d u c i n gi n s t i t u t i o n a le n t r yb a r r i e r si sav e r yi m p o r t a n t t a s kt o w a r d si nt h ed e v e l o p m e n to fn e t w o r ki n d u s t r i e s t h ei n s t i t u t i o n a l b a r r i e r st oe n t r y i st ob ee l i m i n a t e dt h r o u g hd e e p e n i n g r e f o r m st o w a r d sm a r k e te c o n o m y w h i c hp r o v i d el a r g e rs p a c ef o rn o n p u b l i c e c o n o m i ca c t i v i t i e s ia l s ot r i e dt o p r e s e n ts o m ep r o p o s a l s f o rt h e d e v e l o p m e n to fn a t i o n a li n d u s t r ya sf l a p s n a t i o n a lf i r m sh a v eh a di n f l u e n c e s o nt h ei n d u s t r i a lb a r r i e r si nc h i n a o nb a r r i e r st oe n t r y 1f o c u s e dm yr e s e a t c h o ni n s t i t u t i o n a lo n e se x p e r i e n c e db ye n t e r p r i s e si nt h en e t w o r ki n d u s t r i e s k e yw o r d s n e t w o r ki n d u s t r i e s b a r r i e r st oe n t r y i n s t i t u t i o n a lb a r r i e r st o e n t r y v 网络型产业进入壁垒问题研究 y 9 4 5 1 3 2 独创性 或创新性 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外 论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意 申请学位论 本人签名 处 本人承担一切相关责任 日期 笾 竺 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定 即 研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学 学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许学位论文被查阅和借阅 学校可以 公布学位论文的全部或部分内容 可以允许采用影印 缩印或其它复制手段保存 汇 编学位论文 保密的学位论文在解密后遵守此规定 保密论文注释 本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书 非保密论文注 释 本学位论文不属于保密范围 适用本授权书 本人签名 垄荽日期 皇生遂 垒l s 导师签名 套盖q 日期 兰竺堑 生 6 网络型产业进入壁垒问题研究 1 1 问题的提出 导言 自从贝恩f b a i n l 的开创性研究成果发表以来 理论界就进入壁垒问题至今未能取 得一致的意见 从而直接影响了政府的产业政策和反垄断法的制订 西方产业组织理论对进入壁垒的研究主要集中在三个方面 1 1 进入壁垒的定义 和构成壁垒的因素 f 2 进入壁垒对已在企业和潜在进入企业策略选择及产业绩效的 影响 3 存在进入壁垒时 政府应该而且能够起到什么样的作用 以及政府管制对 产业绩效的影响 而我国多数论著主要是沿着产权一企业行为一改革对策这样一种模式展开研究 在现有体制下 产权制度的确是决定企业行为的关键因素 但是不把产权制度与市场 结构 企业组织这些相关因素结合起来进行深入分析 得出的优化企业行为的对策 将难以取得预期的效果 在研究方法上 我国对进入壁垒的研究 基本上以规范研究 定性研究为主 缺 乏实证研究 对市场结构 企业行为等产业组织结构要素缺乏数量分析和统计研究 事实上 对于一门最适用计量研究的微观性 应用性经济学科来说 如果缺乏数量分 析和统计研究 就很难取得具有说服力的高水平的研究成果 网络型产业如电信 电力 铁路等 由于投资巨大 资产专用性强和规模经济等 特点 往往受到政府的管制 或直接由政府所有实行垄断经营 但随着技术变革和需 求的变化 网络型产业中某些部门的自然垄断特征正在弱化 甚至完全消失 传统管 制失灵造成的严重效率损失和财政困难也使得许多国家纷纷对这些产业进行改革 掀 起了世界范围内的放松管制以及经济自由化和私有化的浪潮 这使得对网络型产业的 研究在产业组织理论中的地位曰益显著 甚至呈现自成一体的趋势 这方面的研究包 括拉丰和泰勒尔建立起的管制经济学的初步研究框架以及对电信行业的研究 纽伯里 1 9 9 9 关于制度禀赋 产权形式对解决网络型产业的所有制和管制问题的研究1 等 国内也有学者从这些行业自身特征出发对其规模经济和竞争问题进行了重新解读2 但是到目前为止 网络型基础产业组织理论的框架还没有完全建立起来 网络型产业 的改革仍缺乏坚实的理论基础 这方面的进一步深入研究依然具有现实而紧迫的意 义 1 戴维 m 纽伯里网络型产业的重组与管制 m 何玉梅详北京 人民邮电出版社 2 0 0 2 1 荣朝和关于运输业规模终济和范礴经济问题的探讨 j 中国铁道科学 2 0 0 1 张听竹 等中国基础设施产业的管制改革与发展 m 北京 国家行政学院出版社 2 0 0 2 1 网络型产业进入壁垒问题研究 本文试图运用计量经济学的研究方法 以网络型产业为研究对象讨论进入壁垒的 形成因素及治理机制 以期有助于我国对这一重要理论问题的深入研究和政策制定 1 2 研究方法 本文采用了经济学中的基本研究方法 即实证研究和规范研究相结合 定性分析 和定量分析相结合 具体表现为 结合网络型产业的现实分析了网络型产业中进入壁 垒的影响因素 并对进入壁垒的经验模型进行了进一步的扩展 同时 以对燃气行业 的计量检验为基础进行了实证研究 最后 在以上理论研究和实证分析的基础之上 对我国的网络型进入壁垒的治理机制进行了规范分析 文章总体上遵循理论框架 实 证检验和政策建议的研究范式 1 3 文章结构 本文主要从进入壁垒形成原因出发 结合理论与实际研究中国网络型产业的进入 壁垒成因和治理思路 本文的结构安排主要包括以下四章 导论阐述了本文选题的意义 给出了本文的 研究方法和基本框架 第1 章综述了前人在进入壁垒形成问题方面的各种研究 第2 章给出了网络型产业的定义 并对其经济特征进行了描述 从而界定了本文的研究范 围 第3 章主要对网络型产业中的进入壁垒进行探讨 主要分为3 节 第1 节界定了 相关概念 第2 节介绍了网络型产业的现状 第3 节结合网络型产业的现实 解析进 入壁垒各形成因素在网络型产业中的不同影响 第4 章根据第3 章的分析 以燃气供 应业为研究对象 对制度性进入壁垒的影响进行了计量检验 从另外一个角度证明了 第3 章的结论 第5 章在以上理论研究和实证分析的基础之上 对我国网络型产业中 进入壁垒的治理机制进行规范分析 并提出了相应的治理思路 2 刚络型产业进入壁垒问题研究 第一章进入壁垒研究综述 任何理论的扩展都必须建立在前人理论和实证研究的基础之上 任何实证分析都 必须得到理论基础的支持 并反过来影响理论模型的进一步扩展 本文所做的研究也 遵循这一定律 以下就从理论研究 实证分析和规范分析三个方面介绍前人的研究成 果 并对其提出简要评价 1 1 进入壁垒的理论研究 进入壁垒是西方产业组织理论中研究市场结构的一个重要组成部分 主要反映生 产同一种或同一类产品的产业内已有企业与潜在进入企业之间的相互关系 它的存在 与高低直接影响着产业的竞争程度 企业行为及产业绩效 因而在研究企业的策略选 择及反托拉斯立法中起着重要的作用 并在现代产业组织理论研究中倍受重视 给进入壁垒作一个定义 使其得到同行的广泛认可 并且要在实证上有用 已被 证明是件相当困难的工作 陆续有人提出了一些不同的定义 这些定义对厂商进入的 结构特征 进入引起的经济行为及在位厂商的评价各有侧重 所以相互之间有一些区 别 由于这些区别 导致了对进入壁垒形成因素的不同看法 1 1 1 关于进入壁垒概念的争论 关于新竞争者所面对的壁垒的最早 可能也是最有名的结构性定义是贝恩 b a j n 1 9 5 6 提出来的 这一定义在主流产业组织理论中得到广泛使用 他认为 进入壁垒 取决于 产业里已有的卖方对潜在的要进入的买方的优势 进一步 贝恩指出 进入条件 首先是一种结构状况 它 描述了 潜在的竞争是否将变成现实 这一情况 3 s t i g l e r 9 6 8 认为 进入壁垒是一种生产成本 在某些 或某个产出水平上 这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须承担而已在该产业 内的厂商无须承担的 4 f e r g u s o n 1 9 7 4 又将进入壁垒定义为 既存厂商将价格订于 边际成本之上 且同时拥有市场独占力 使得潜在厂商进入市场后无利可图 n e e d h a x 1 9 7 6 认为既存厂商对新进厂商的报复行为亦会构成潜在厂商的进入壁垒 5 b a i n j 1 9 5 6 b a r r i e r st on e wc o m p e t i t i o n h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s c a m b r i d g e m a s s 4 s t i g lc r g j 1 9 6 8 b a r r i e r s t oe n t r y e c o n o m i e so f s c a l ea n df i r ms i z e c h a p t e r6 t h e o r g a n i z a t i o no f l n d u s t r y r i c h a r dd i r w i n h o m e w o o d i l l i n o i s 3 网络型产业进入壁垒问题研究 贝恩和斯蒂格勒对进入壁垒的定义没有涉及到新厂商进入所带来的社会福利结 果 而冯 魏茨泽克 v o nw e i z s a c k e r 1 9 8 0 考虑的则不是那些阻碍资本流动的因素 而是那些对资源进入的社会性限制 这些限制来自于市场中已经存在的资源所有者 冯 魏茨泽克在斯蒂格勒的定义之上作了限制 将进入壁垒定义为 试图进入产业的 厂商所必须承担的生产成本 在某个或每一个产出率上 而产业中的在位厂商则无 需承担这些成本 从社会的观点来看 它包含了对经济资源使用的扭曲 5 新制度经济学则从制度角度研究经济问题 其代表人物之一的德姆赛茨 1 9 8 2 主张 无论是对己在厂商还是潜在进入者来说 只要政府管制增加了生产成本 便构 成了进入壁垒 同样的 当生产成本的增加是由政府管制引起的而不是由市场竞争引 起的 就会存在影响竞争的因素 进入壁垒也就同时存在了 鲍莫尔等 b a u m o le ta 1 1 9 8 2 提出 进退无壁垒竞争 的定义 并认为既然新 老厂商面临的成本和需求条件相同 那么进入和退出的条件便构成了进入壁垒 如果 进入市场是完全自由的 退出市场又是无损失或无成本的 那么该市场就是完全可竞 争性的 此处所说的自由进入是指不存在斯蒂格勒所指的进入壁垒 即没有政府对进 入的管制 这意味着虽然进入这一产业的新厂商可能要承担一定的成本 但是只要这 一成本对已在厂商来说也是必须要承担的 那么进入便是无成本的或自由进入的 根 据他们的解释 进入壁垒的定义就是 新进入厂商所需花费的成本 而已在厂商无需 承担的成本 6 这和斯蒂格勒的定义基本相同 而吉尔伯特 g i l b e r t 1 9 8 9 主要将目光集中在在位厂商增值优势上 按照吉尔伯 特的观点 当厂商能够因为自己是在位厂商而获得 租金 时 进入壁垒就存在 我国学者对进入壁垒也作了一定的研究 如杨治认为进入壁垒是新企业比老企业 必须多承受的不利因素 杨蕙馨认为进入壁垒是指当某一产业的在位厂商赚取超额利 润时 能够阻止新厂商进入的因素 等等 实际上 国内学者在定义进入壁垒时更侧 重于影响进入的因素或条件 例如马建堂 陈明森 杨蕙馨关于进入壁垒的定义归根 结底都是在分析影响进入的因素与条件 反观上述进入壁垒的定义 如果从在位企业 角度分析 无疑都对在位企业构成一种优势 正是这一占先的优势影响了新的进入 5w e i z s a c k e r c y o n 1 9 8 0 a w e l f a r e a n a l y s i s o f b a r r i e r s l o e n t r y b e l lj o o m a l o f e c o n o m i c s 1 1 1 1 2 1 2 8 6b a u m o l w j p a n z a r a n d r w i l l i n g 1 9 8 2 c o n t c s l a b l c m a r k e t sa n d t h e t h e o r y o f l n d u s t r ys t r u c t u r e h a r c o u r t b r a c e o v a n o v i e h s a nd i e g o 7 g i l b e r t 1 9 8 9 m o b i l i t y b a n i c r sa n d t h e v a l u c o f i n c u m b e n c y h a n d b o o k o f i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n e d r s h m a t e n s e ea n dr d w d l i g a m s t c r d a m n o r t h h o l l a n d 4 7 5 5 3 5 4 网络型产业进入壁垒问题研究 1 1 2 进入壁垒的形成原因 近几十年来 西方理论界对进入壁垒形成原因的争论 使产业组织理论的研究充 满了生机 各种流派之间迄今为止仍未达成共识 贝恩根据自己在1 9 5 6 年提出的定义 认为构成进入壁垒的三个基本因素是已在 企业的产业的规模经济 绝对成本优势和已在企业的产品差别优势 斯蒂格勒更强调已在厂商和潜在进入厂商之间需求和成本条件的对称性 并主张 规模经济 必要资本量和产品差异等在贝恩看来是进入壁垒的因素都不应该构成进入 壁垒 这是因为在任何一个给定的产出水平上 规模经济对任何厂商来说都是同样的 因此己在厂商和潜在进入厂商面临同样的成本条件 必要资本量不构成进入壁垒是因 为已在厂商同样需要满足这些条件 同样 只有当产品差异 设计 广告等 的成本对 新厂商来讲更高时 才能构成进入壁垒 对他来说 贝恩所说的构成进入壁垒的因素 都只是规模经济的决定因素 而构成进入壁垒的主要因素则是政府通过发放营业执 照 限制进入等管制形成的 s a l o p 1 9 7 9 区分了无意的 i n n o c e n t 进入壁垒与战略性的 s t r a t e g i c 进入 壁垒 8 在位厂商在采取一项行动时 如果并没有考虑到对另外一个准备进入厂商的 进入后利润的影响 但是实施这项行动的客观结果确实可以使进入无利可图 那就是 一种无意的进入壁垒 如果在位厂商采取某项行动的目的就是为了保护自己不受进入 者的成胁 从而把潜在的竞争对手排挤在外 这种进入壁垒就是战略性的进入壁垒 区分这两种进入壁垒在政策实施上并不具有可行性 因为它也许意味着需要搜集企业 决策者的一些秘密信息 如果不能从结果或行为特征上确定行为的性质 而依靠根本 无法观测的动机因素显然是无法实施的 冯 魏茨泽克把进入壁垒分为结构性进入壁垒和战略性进入壁垒两种 9 结构性进 入壁垒主要包括企业无法直接作用的技术和制度因素构成的进入壁垒 也就是包括前 面讨论的贝恩和斯蒂格勒的进入壁垒内容 它是战略性进入壁垒存在的前提 如果没 有结构性进入壁垒则战略性进入壁垒就不可能长期存在 随着博弈论方法在产业组织理论中的应用 对战略性进入壁垒形成因素的研究文 献大量涌现 总体来说 对于在位厂商而言 要影响潜在进入者对进入后的利润预期 使他们对进入后的利润预期为负 这些文献大体从如下三方面考虑在位厂商构筑战略 性进入壁垒的方式 5 s a l o p 1 9 7 9 s t r a f e g i ce n t r yd e t e r r e n c e t h ea m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w v o nw e i z s a c k c tn 9 8 0 b a r r i e r st oe n t r y at h e o r e t i c a lt r e a t m e n t b e r l i n n e w y o r k 5 网络型产业进入壁垒问题研究 第一 自身的战略性行为能持续对进入后的厂商的相对成本结构产生影响 以使 潜在进入者处于成本劣势 这一行为主要分为两类 1 降低自己未来成本的战略 如厂商战略性的投资于过度的生产能力 s p e n c e 1 9 7 7 d i x i t 1 9 8 1 大规模的进行降 低成本的资本投资 充分利用先动优势的学习效应 2 提高竞争对手未来成本的 战略 如影响未来生产要素价格的战略性行为 战略性广告行为等 s a l o p s a n dd s c h e f f m a n 1 9 8 3 第二 自身目前的战略性行为会影响未来的市场需求结构 在位厂商在这方面的 战略性行为有 1 锁定需求 如在进入者进入前就大力进行广告宣传 战略性地 控制销售渠道 在提高消费者转移成本方面进行投资 通过长期合同锁定产品需求等 2 对产品需求空间的先占性占有 通过产品扩散战略 实行产品或品牌多样化战 略 实现对产品空间的战略性控制 从而增加进入者获取市场需求的难度f s c h m a l e n s e e 1 9 7 8 1 2 第三 自身的战略性行为可以影响进入者对未来利润估计的信念 即使不影响进 入厂商所面临的实际成本和需求条件 同样也能影响他的利润预期 因为利润预期总是以现有的市场信息为基础的 而在信息不对称以及存在未来不 确定性的情况下 在位厂商显然具有信息优势 而潜在进入者只能从在位厂商的行为 中捕捉相关决策信息 这样 在位厂商可以通过战略性行为 向潜在进入者传递不真 实的信息 使其做出有利于在位厂商的决策 从而阻止进入 这方面最早的研究可以追溯到贝恩 1 9 4 9 1 9 5 6 索罗斯一拉比尼 s y l o s l a b i n i 1 9 6 2 和莫迪格里亚尼 m o d i g l i a n i 1 9 5 8 对早期静态限制性定价理论进 行的研究 经典的模型有 1 动态限制性定价理论中的主导厂商模型 结团进入 模型 卡米恩 施瓦茨 1 9 7 1 d e b o n d t 1 9 7 回和连续进入模型 g a s k i n s 1 9 7 1 b a i o n 1 9 7 3 分别揭示了新厂商或从属厂商在不同进入或扩展速度下 在位厂商所采取的最优定价 策略 2 不完全信息假设引入后 米尔格罗姆和罗伯茨 m i l g r o ma n dr o b e r t s 1 9 8 21 与哈瑞顿 h a r r i n g t o n 1 9 8 5 的研究等 国内学者关于进入壁垒的形成原因的讨论既有相似之处也存在分歧 杨蕙馨认为 进入壁垒可以分为两大类即经济性的和策略性的 或者称为结构性的和行为性的 张 书云等在分析新兴产业的进入壁垒及竞争时就采用了这一分类 而邓启惠则将进入壁 垒分为经济性的和行政性的 陈明森则明确区分了行政性进入壁垒和法律性进入壁垒 s p e n c e 1 9 7 7 e n t r y c a p a c i t y l n v e s l m e n la n d o l i g o p o l i s t i c p r i c i n g t h e b e l lj o u r n a l o f e n o i 玎i d i x i t a k 1 9 8 1 i l a e r o l e o f i n v e s t m e n t i n e n t r y d e t e r r e n c e e c o n o m i cj o u r n a l 9 0 s a l o p s a n dd s c h e f f m a n r a i s i n gr i v a l s c o s t s t h ea m e r i c a ne c o n o j i i i cr e v i e w 1 9 8 3 s c h m a l c n s c e 1 9 7 8 e n t r y d c t e r r e n c e i n t h e r e a d y t o e a t b r e a k f a s t c e r e a l i n d u s t r y t h e b e l j o u r n a l0 f e c o n o m i c s 6 网络型产业进入壁垒问题研究 的不同 1 2 进入壁垒的实证研究 除了对进入壁垒进行理论分析之外 诸多学者也对进入壁垒进行了大量的实证分 析 贝恩 1 9 5 6 对2 0 世纪4 0 年代后期到5 0 年代早期的美国2 0 个主要行业的进入 壁垒进行了比较分析 并对不同的进入壁垒的来源在不同行业中构成进入壁垒的重要 程度进行了区分 从他的研究结果看 产品差别化是最重要的进入壁垒 其次是资 本必要成本 2 0 世纪6 0 年代 很多西方学者利用计量经济学模型 通过大量的截面 分析对进入壁垒的形成因素进行了实证分析 如m a n s f i e l d 1 9 6 2 发现只有资本需求 量对进入率具有显著的负向影响 最著名的研究者为德尔 d a l e o r r t 9 7 4 1 4 他 对加拿大1 9 6 3 1 9 6 7 年的7 1 个行业进行了分析 并发现 必要资本量 广告密度 集中度是影响进入的重要决定变量 其次是研发密度和行业风险 g e r o s k i 1 9 7 6 进一 步将加入厂商区分为国内和国外新进厂商 实证结果发现进入壁垒对国内厂商具显著 的负向影响 但对外国厂商而言 进入壁垒的影响并不太显著 s h a p i r oa n dk h e m a n i 1 9 8 7 以厂商的进入家数来衡量产业的进入 同时也以b o x c o x 验证o r r 1 9 7 4 所设 定的新厂商与进入壁垒之间的关系 实证结果发现规模经济 广告和资本需求会对厂 商的进入产生壁垒 同时潜在厂商的进入将会促使效率较低的厂商退出市场 并且得 知套牢成本同时影响厂商的进入与退出 d u e t s c h 1 9 7 5 则是观察市场需求的成长 产品多样化 产品营销成本和市场集 中度对进入率的影响 结果发现 1 在需求快速成长的产业 新厂商的进入并不会 影响既存厂商的市场销售 换言之 在厂商的加入将不会引起既存厂商的报复之下 市场需求的快速成长将有助于潜在厂商的进入 2 1 高销售比率产品的产业 其产品 的异质性会妨碍新厂商的进入 3 新进厂商比较会进入市场集中度较高的产业 因 为他们相信藉由与既存厂商的勾结 将可以获得较高的利润 s c h w a l b a c h 1 9 8 7 1 以德 国的数据进行相同的实证研究 也得到类似的结果 h i l k e 1 9 8 4 发现除了结构性进入壁垒对于厂商的进入产生负向且显著的影响之 外 超额产量也对于进入率产生负向的影响 但是两者之间的关连性却不是那么地显 著 凯尔凯亚和斯坦尔 f a h r ik a r a k a y a m i c h a e lj s t a h l 在1 9 8 9 年就3 2 个行业的 b a i n j 1 9 5 6 b a r r i e r st on e wc o m p e t i t i o n h a z a r du n i v e r s i t yp r e s s c a m b r i d g e m a s s o r r d a l e f e b l 9 7 4 t h e d e t e r m i n a n t so f e n t r y a s t u d yo f t h e c a n a d i a n m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e s r e n e wo f e c o n o m i c sa n ds t a t i s t i c s 7 网络型产业进入壁垒问题研究 进入机会问题 对美国4 9 个公司的主要高级管理人员进行了调查 调查结果对6 种进入壁垒的重要程度进行了排序 1 在位厂商的成本优势 包括规模经济和绝 对成本 2 进入发生的必要资本 3 由于品牌忠诚所赋予的在位厂商的产品差 别化优势 4 消费者的转换成本 5 难以找到合适的销售渠道 6 政府政 策 如政府的许可证政策和管制政策 巴隆 1 9 7 3 从风险偏好的角度 认为较高的进入壁垒增加了在位厂商的预期效 用 在风险率 t h eh a z a r dr a t e 下降的条件下 最优限制性价格会提高 而卡米恩和 施瓦茨 1 9 7 1 直接揭示了非价格进入壁垒与最优限制性价格之间存在正相关关系 但是 德邦特 1 9 7 6 得出了几乎完全不同的结论 他认为 在进入时滞充分长时 即使非价格进入壁垒非常低 最优限制性价格也会设在较高水平 此外 s l e u w a e g e na n dd e h a n d s h u t t e r 1 9 9 1 1 对比利时的制造业 r o s e n b a u ma n d l a m o r t 1 9 9 2 对美国的制造业和f o t o p o u l o sa n ds p e n c e 1 9 9 8 对希腊制造业的实证研 究则显示 产业的进入与退出确实存在交互影响的关系 且取代效果与填补效果同时 存在 但是 关于规模经济作为进入壁垒结构性因素的经验研究提供了颇为矛盾的证 据 凯塞兹 k e s s i d e s 1 9 9 1 发现净进入率 进入率 退出率 与生产规模的大小成负相 关 而霍斯奇 h i r s c h e g 1 9 8 1 的结论则恰好相反 这表明 规模经济在进入的影响上具 有双重作用 潜在进入这一方面指望获得规模经济下的低成本优势 另一方面则担 心价格下跌与现有企业的报复性反应 所以 规模经济对产业集中度的影响可正可负 国内在该领域的实证研究与中国经济改革的深入是密不可分的 我国早期讨论产 业进入壁垒主要局限在对国有企业的分析上 认为国有企业和乡镇企业 三资 企业之间在进入产业上存在政策性壁垒 表现为国家对上游企业实行低价政策 价格 扭曲导致了高价和低价的进入壁垒 这两种关系引发了我国市场竞争中的过度和不足 特征 有人认为导致我国的市场结构易进难出的主要原因是地方政府的权力扩大 融 资渠道多样化 融资成本降低促使了原有进入壁垒高 必要资本量大的传统产业门槛 降低 同时地方政府的地方性发展目标与困难企业退出行为发生冲突 加上各种社会 保障制度的不完善 法律调整滞后等因素影响使得企业难以退出 其隐含的政策含义 是规范地方政府的投资行为 打破地方保护主义 但问题是如何打破 进入壁垒是原 因还是结果 因此 有观点认为一定的进入壁垒有利于提高改革初期资源配置的社会 1 s f a h t ik a r a k a y a m i c h a e l s t a k l b a r r i e r st oe n t r ya n dm a r k c te n t r yd e c i s i o n si nc o n s u m e ra n di n d u s t r i a lg o o d s m a r k e t s j o u r n a lo f m a r k e t i n g a p r i l 1 9 8 9 1 6 于立 国有企业进入和退出产业的障碍分析 经济研究 1 9 9 1 8 刘建平 产业进退壁垒 国有企业大面积蚝期亏损的另一种解说 经济评论 1 9 9 9 1 昌忠泽 进入壁垒 退出壁垒和国有企业产业分布的调整 社会科学辑刊 1 9 9 7 1 8 刚络型产业进入壁垒问题研究 收益 从转轨时期过度进入的原因来看 厂商的过度进入所以成为 纳什均衡 策略 与厂商对进入后的市场结构的预期相关 与成熟的市场不同 改革前存在着大量未被 满足的市场需求缺口 在转轨初期 市场发展受到潜在厂商对传统计划下所形成的部 门和区域分割与市场保护预期的影响 因此 经济转轨初期的市场结构表现为共同垄 断局面 过度进入对于改革初期来说是必然的 反映了单个潜在厂商的理性反映 但 过度竞争导致了社会资源为之付出的代价是十分高昂的 厂商的过度进入是一种资源 的不经济现象 这种过度进入降低了厂商在市场上的平均存货率 在中国更多地表现 为企业特别是国有企业9 0 年代以来持续的亏损增长 大量的过度进入导致了市场 经济租金耗散 市场在资源配置上会被 逆淘汰 所困扰 因此 在转轨经济的初期 应该从政策上限制厂商的过度进入 改善资源配置的社会效益 随着研究领域的深化 国内研究范式也在向国外接轨 愈来愈多的学者利用系统 的国内外统计资料进行实证分析 也开始有学者以计量经济学模型进行研究 国家统 计制度的改进也为学者们的研究提供了一定的方便 例如利用1 9 9 5 年工业普查诞生 了一些严谨的成果 也获得国外经济学家的注意和认可 马建堂 1 9 9 3 和殷醒民 1 9 9 6 使用s c p 分析框架对我国产业组织问题进行实证研究 都比较集中于对 规模经济问题的分析 分析产业集中度与产出和效益的关系 为制造业内部结构的升 级提出政策建议 近年来 研究出现分工专业化的趋势 出现两本专门研究企业进入 退出的著述 代表性的是杨惠馨和陈明森的专著 前者主要分析中国的汽车制造业和 耐用消费品制造业 杨惠馨 2 0 0 0 后者则把企业进入与企业竞争策略联系起来 陈明森 2 0 0 1 2 2 李太勇的专著专门对市场进入壁垒进行深入的归纳和针对特定 行业的应用分析 2 0 0 2 2 3 此外有一批博士论文进行相关研究 例如对中国彩电市 场的进入壁垒的系统论分析 同时还要提到的是 杨蕙馨 2 0 0 3 对1 9 8 5 2 0 0 0 年 汽车与电冰箱产业的案例研究 认为利润率f 盈利状况1 不是激励厂商进入的重要动 机 负利润 亏损 也并不能导致厂商退出 其推断就是 在中国主要是制度因素或制 度壁垒吸引厂商进入或阻止厂商的退出 张维迎等 2 0 0 3 2 5 用北京中关村的一套独 特数据 从企业退出的角度探讨决定中关村高科技企业成长的相关因素 尤其是企业 张军 需求 规模效益与中国国有工业弓损 经济研究 1 9 9 8 6 张军 转轨经济中 过度进入 问题 对重复建设的经济学分析 复旦学报 1 9 9 8 1 马建堂 结构与行为 中国产业组织研究 北京 中国人民大学出版社 1 9 9 3 2 0 殷醒民 中国工业增长模式的实证研究 北京 立信会计出版社 1 9 9 6 年 杨惠馨 企业的进入退出与产业组织政策 上海 上海人民出版社 2 0 0 0 1 陈明森 市场进 退出与企业竞争战略北京 中国经济出版社 2 0 0 1 b 李太勇 市场进入壁垒 上海 上海财经大学出版社 2 0 0 2 杨蕙馨中国企业的进入退出 1 9 8 5 2 0 0 0 年汽车与电冰箱产业的案倒研究 中国经济学年会2 0 0 3 年会