第三讲环境管理体系标准（下）.ppt

环境管理体系内审员培训班北京寰发启迪认证咨询中心2004年第二版 无忧资源 大家好 上一讲的内容大家复习了吗 感觉怎么样 先考考您 EMS标准中环境管理体系要素共几个 您能迅速地说出我们学过的4 2和4 3中全部条款的名称吗 看来大家学得不错 这部分内容对于内审员来讲非常重要 大家需要死记一些东西 启迪老师 无忧资源 第三讲环境管理体系标准 下 无忧资源 本讲内容本讲继续讲解EMS标准的其余要素 4 44 5和4 6 共计12个要素 它们所表明的是PDCA运行模式中D C A三部分的内容 无忧资源 1 EMS要求6大部分 4 1总要求 1条 4 2环境方针 1条 P4 3规划 4条 D4 4实施与运行 7条 C4 5检查与纠正措施 4条 A4 6管理评审 1条 共17条要素 PDCA 无忧资源 上讲要素回顾4 2EMS方针4 3规划4 3 1环境因素4 3 2法律和其他要求4 3 3目标和指标4 3 4环境管理方案 无忧资源 4 4实施与运行 4 4 1组织机构和职责4 4 2培训 意识和能力4 4 3信息和交流4 4 4环境管理体系文件4 4 5文件控制4 4 6运行控制4 4 7应急准备与响应本部分共7条要素 其中4 4 1和4 4 4在标准中不需要建立并保持程序 4 实施与运行4 4 l组织机构和职责为便于有效的环境管理 应当对作用 职责和权限作出明确规定 形成文件 并予以传达 管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源 包括人力资源和专项技能 技术以及财力资源 组织的最高管理者应指定专职的管理者代表 除了其他职责以外 还应明确他 们 在下列方面的作用 职责和权限 a 确保按照本标准建立 实施与保持环境管理体系要求 b 向最高管理者汇报环境管理体系的绩效 以便评审 并为改进环境管理体系提供依据 理解要点 1环境管理体系的实施有赖于健全的组织机构和明确的职责和权限 组织的机构设置是由其经营目标决定 并为实现其目标服务的 要想在现行管理架构的基础上将环境管理体系纳入全部经营管理活动中 应对组织机构作出适当调整 明确责任部门 并可设置跨部门的决策和协调机构 如环境管理委员会 编制组织机构图 并标明各职能部门和管理层次之间在环境事物上的关系 是常采用的一种简明方法 2对环境管理的承诺来自最高管理者 它的实现需要组织内全体成员的参与 因此 环境责任不仅限于环境职能部门 组织内的其它部门都有这方面的职能 在组织内部传达和交流环境职责 确保各职能和层次不但明确自己的职责 也相互明了彼此的职责范围 以便于环境管理体系的有效运作 3在向环境管理体系提供充分资源过程中 最高管理者扮演关键角色 但是 各职能部门及各级管理者 也有责任在其权限范围内 为建立和实施环境管理体系提供必要的资源 如 技术支持 人力和时间的保证等 4最高管理者和环境管理者代表主要职责有 最高管理者主要职责 1 对组织的环境管理做出承诺 颁布环境方针 2 任命管理者代表 3 为建立 实施和保持环境管理体系提供充分资源 4 主持管理评审 环境管理者代表主要职责 1 主持环境管理体系日常工作 2 建立 实施和保持环境管理体系 3 负责内部审核 向最高管理者报告环境管理体系运行情况 4 主持环境管理手册的编写和修订 报最高管理者批准 4 4 2培训 意识与能力组织应确定培训的需求 应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训 应建立并保持一套程序 使处于每一有关职能与层次的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作活动中实际的或潜在的重大影响 以及个人工作的改进所带来的环境效益 c 他们在执行环境方针与程序 实现环境管理体系要求 包括应急准备与响应要求方面的作用与职责d 偏离规定的运行程序的潜在后果 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育 培训和 或 工作经验 胜任他所担负的工作 理解要点 1由于组织内的每一个人或部门都在环境管理中扮演不同的角色 每一个职工都可以提出好的建议或作出突出成绩 也能够对环境造成一定的负面影响 为了使每一个职工 建立能力和确保胜任工作 因此组织应确定广泛的培训需求2培训只是培养能力和确保胜任岗位工作的一个因素 它应当和教育 工作经历相结合 对于那些对体系的有效运行起重要作用的人 如化验员 危险化学品的管理人员 内审员等 组织应建立相应的能力判断标准并对他们进行资格认可 3经常需要培训的场合或时机包括 A招收新员工 B员工调换到新的工作岗位 C个人违反了程序或指导书的要求 D程序发生变化 E引入新的工艺 材料或设备 F目标或指标发生改变 J新的法规影响到组织的活动 H工作表现和绩效使人无法接受 4 4 3信息交流组织应建立并保持一套程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内各层次和职能间的内部信息交流 b 外部相关方信息的接收 成文和答复 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理 并记录其决定 理解要点 1顺畅有序的信息交流是环境管理体系有效实施的必要条件 要达到有效的信息勾通 组织应建立信息交流控制程序 建立内部 外部信息交流机制 1 内部信息交流 根据组织各职能和层次的相互关系 内部信息应按程序文件要求 确保各类信息上下左右的有效交流 如 重要环境因素的信息 监测结果报告 内审及管理评审的结果 紧急情况报告 不符合处置与反馈等 提高职工环境管理的参与意识 建立渠道使员工有知情 建议的机会 2 外部信息交流 标准特别强调外部信息的接收 成文 处理及答复 外部信息包括 组织适用的法律法规和其他要求的变化信息 接受外部相关方 特别是社区居民和顾客 的要求 抱怨和投诉 处置情况并记录决定 向相关方通报环境管理体系要求 向外界展示组织的环境方针 环境绩效 树立良好的环境形象 这种主动的对外交流许多企业证明是十分有效的 4 4 4环境管理体系文件组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息 a 对管理体系核心要素及其相互作用的描述 b 查询相关文件的途径 理解要点 1对于环境管理体系文件的结构形式 标准没有作任何规定 文件的存在形式 即可以是书面形式也可以是电子形式 而且没有强调一定要编制管理手册 强调文件要系统详尽地描述各要素及他们之间的相互关系 可以指导相关活动的进行 环境管理体系文件一般分为三级 一级是环境管理手册 二级是程序文件 三级是作业指导书 操作规程 应急予案 图表 记录等 2标准要求在编制体系文件时提供查询相关文件的途径 这种 途径 是反映体系文件结构的索引 查询相关文件的途径 是以标准的十七个要素为纲 上级文件应列出相关的下级文件 名称和编号 3环境管理体系文件和环境记录的关系 环境管理体系文件和环境记录有非常密切的关系 两者又有区别 环境管理体系文件描述体系由什么组成 如是什么 做什么和怎么做 而环境记录证明组织正在做其所做的工作 4 4 5文件控制组织应建立并保持一套程序 管理本标准所要求的所有文件 从而确保 a 文件能够定位 b 对文件进行定期评审 必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性 c 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位 都能得到有关文件的现行版本 d 及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回 或采取其他措施防止误用 e 由于法律和 或 保留信息的需要而保存的失效文件 予以适当标识 所有文件均须字迹清楚 注明日期 包括修订日期 标识明确 妥善保管 并在规定期间内予以留存 应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责 理解要点 1文件控制包括对文件的批准 发放 更改 作废 回收等 组织应制定文件化的程序 并依此进行文件管理 环境管理体系文件包括与环境管理体系有关的各类文件 如 环境手册 程序文件 作业指导书 操作规范 记录表格 环境法律法规文件等 2组织建立的文件控制程序 应对以下内容加以规定 并按此执行 明确文件的存取位置 和简便的查找方法 文件应定期评审 周期一般不超过一年 也可结合内审的文件审核分阶段进行并在内审报告中反映出来 保证每一个人在履行其职责时获得正确的信息 从而得到及时准确的文件指导 文件的定位是体系文件在空间上的分布 及文件在相关职能部门和层次的分发情况 对体系文件的控制不仅要防止使用过期失效的文件 也要保证文件发放到位 使需要的场合和关键的岗位能够得到有关文件的现行版本 充分发挥体系文件对运行的指导作用 文件失效后要及时由使用场所收回 并采取销毁措施 以免误用 有些失效文件需要继续保留 不将其销毁 这些文件应单独存放并加以标识 所有文件都应字迹清楚 有统一的文件编号方法 每一份文件上都应该有制订日期 修改状态和受控标志 文件控制程序应规定各级文件的编制和批准权限 一般 环境管理手册 经授权的管理人员编写 最高管理者批准 系统程序和操作性程序 经授权的相关部门人员编写 环境管理者代表批准 作业指导书 表格 经授权的相关人员编写 部门负责人批准 4 4 6运行控制组织应根据其方针 目标和指标 确定与所认定的重要环境因素有关的运行与活动 应对这些活动 包括维护工作 按以下要求加以规划 确保它们在程序规定的条件下进行 a 考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针 目标与指标的运行情况 建立并保持成文的程序b在程序中规定运行标准 c对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素 建立并保持管理程序 并将有关的程序与要求通报供方和承包方 理解要点 1运行控制是组织控制其环境因素 建立环境绩效的重要要素 为了遵循环境方针和实现目标 指标 某些运行和活动必须受到控制 当一项运行或活动较为复杂 并且可能造成重要环境影响时 对它的控制方式就应该采取形成文件的程序来控制 程序可以帮助组织确保运行或活动符合法律要求和保持稳定一致的环境表现 程序本身还是进行员工培训的最实际的教材 对重大环境因素的控制有两种方式 一是 建立环境目标 指标和环境管理方案 二是通过建立运行控制程序文件 规定具体控制要求和运行标准来规范员工的操作行为 2组织还必须让有关供应商和合同方了解自己的环境管理体系 以防止他们对体系造成负面的影响 但这并不意味着将整个环境管理体系强加给供应商和合同方 而是要保证组织从供应商和合同方处采购的产品和服务满足自己的要求 4 4 7应急准备和响应组织应建立并保持程序 以确定潜在的事故或紧急情况 做出响应 并预防或减少可能伴随的环境影响 必要时 特别是在事故或紧急情况发生后 组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订 可行时 组织还应定期检验上述程序 理解要点 1应急准备与响应可以视为运行控制的一种特殊情况 是组织对意外事件 事故 自然灾害等紧急状况进行识别 制定应急计划 事先预防 以及紧急状况一旦发生时做出响应 以减少由此带来的影响和损失 2潜在的紧急情况应是正常的思维能预见的 是有现实可能性的 它发生的机率很低 但造成的后果严重 可考虑 a 火灾及爆炸可能对储存原材料和产品的影响 b 意外的泄漏或事故性溢出 c 污染控制设备失灵或损坏 d 特殊气候带来的影响 如 台风 暴雨 雷击 洪水等e 操作过程中的失误 3在应急准备和响应程序中 组织应把注意力首先放在如何防止紧急情况的发生上 其次才是对事故和意外事件做出反应 减少由此造成的环境影响 4可行时 组织应定期检验应急准备和响应程序 紧急事件后 也要对程序进行评审和修订 这种评审能够帮助组织查找和弥补安全管理中的漏洞和不足 请您休息10min Havearest 4 5检查和纠正措施4 5 1监测与测量4 5 2不符合纠正与预防措施4 5 3记录4 5 4环境管理体系审核 4 5 l监测与测量组织应建立并保持成文的程序 对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测 其中应包括对环境绩效 有关的运行控制 对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录 监测设备应予校准并妥善维护 并根据组织的程序保存校准与维护记录 组织应建立并保持程序 以定期评价对有关环境法律 法规的遵循情况 理解要点 1监测和测量的作用 有效的监测和测量 准确可靠的监测数据 可以协助组织评估体系运行情况 识别存在的问题 改进环境管理工作 2监测和测量的内容 标准要求组织建立并保持文件化的监测和测量控制程序 监测内容有 1 组织的环境绩效 组织控制重要环境因素的结果和成效 如 污染预防所取得的成果 节能降耗所取得的效益 监测结果可以判断组织环境绩效提高程度 反映持续改进的效果 2 有关运行控制的监测和测量 运行控制的监测和测量内容与组织规定的运行控制程序密切相关 可现场进行 如 废水排放污染物的监测 垃圾分类执行情况的监测 资源能源消耗量的统计 厂区厂界噪声的监测等 3 目标指标实现程度的监测 组织制定的目标指标 可以使用环境管理方案通过一定时间来实现 在这段时间内应对环境管理方案每一个步骤和过程的执行情况进行定期监测和检查 对目标指标的实现程度进行例行监测 一旦发现执行过程中存在问题 及时采取纠正措施 以确保目标指标的实现 4 组织自身遵守法律法规情况的监测 遵守相关法律法规是组织的承诺 也是评价环境管理体系符合性最基础的要求 组织定期对法律遵循情况进行自我监测 有利于发现问题及时纠正 达到持续改进 不断提高环境绩效和组织的公众形象 4 5 2纠正与预防措施组织应建立并保持程序 用来规定有关的职责和权限 对违章进行处理与调查 采取措施减少由此产生的影响 采取纠正与预防措施并予完成 任何旨在消除实际和潜在违章原因的纠正或预防措施 应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应 对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改 组织应遵照实施并予以记录 理解要点 1建立不符合纠正和预防措施程序的必要性 任何体系都有不完善的地方 特别是在体系建立和运行的初期 一个有效运行的体系应该具有发现问题 解决问题和有效防止问题再次发生的自我完善机制 标准要求组织建立和保持程序 规定有关职责和权限 便于及时发现问题 解决问题 有效地防止问题再次发生 2环境管理体系不符合的内容 标准中所说的不符合不仅仅是超标排放等具体环境行为方面的不符合 它包括以下三方面 1 环境行为不符合 主要是不符合法律法规要求 如 超标排放 2 环境管理体系不符合相关的环境管理体系标准要求 如ISO14001 3 体系运行不符合环境方针 目标 指标和程序文件的要求 3发现不符合的途径 1 内部审核 2 监测和测量 3 员工的反映和建议 4 相关方的投诉 5 管理评审处于第一线的广大员工往往最容易发现问题并提出解决办法 所以 组织应采取积极的措施 鼓励员工报告所发现的不符合问题 并提出建设性的意见 员工参与意识的提高 可以极大地促进体系的改进 此外 应重视相关方的抱怨和投诉 并采取相应的纠正措施 4出现不符合的典型的原因有 A内外交流不畅通 B缺乏相应的程序指导或程序有缺陷 C设备故障或缺乏维护 D员工培训不足 缺乏资源保障 E对有关要求不了解或理解不充分 F违反程序要求和规定 4 5 3记录组织应建立并保持程序 用来标识 保存与处置环境记录 环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果 环境记录应字迹清楚 标识明确 并可追溯相关的活动 产品或服务 保存和管理的环境记录应便于查阅 避免损坏 变质或遗失 应规定其保存期限并予记录 组织应保存记录 在对其体系及自身适宜时 用来证明符合本标准的要求 理解要点 1记录的管理 组织应制定程序对环境记录实施程序化管理 以明确保存那些记录 如何保存 保存多长时间 对超过保存期限的记录如何处置 记录的管理包括记录的标识 收集 编目 保存 归档 查阅 处置等 记录的管理应便于查阅 避免损坏 变质和丢失 记录不同于一般文件 一般文件包括手册 程序 作业指导书 和其它的文件形式 文件作为管理工具 他们用来管理环境管理体系 告诉人们是什么 做什么 怎么做 何时做以及为什么要做等 而记录则是体系运行过程中留下的客观信息 数据或某事件已经完成的证据 2记录的内容组织需要环境记录 以证明环境管理体系正在按照计划和安排正确实施 记录的价值不仅在组织内部 而且还表现在向外部相关方提供环境管理体系运行的证据 组织常见的环境记录有 1 适用的环境法律与其他要求的信息 2 环境因素识别和环境影响评价记录 3 环境培训记录 4 有关供方和承包方的信息 5 投诉记录及处理决定 6 环境目标 指标完成情况的跟踪记录 7 运行控制记录和产品信息 如成分和性能参数 8 应急方案的检验报告和事故总结报告 9 监测数据 10 检查活动 仪器校准和设备维护记录 11 遵循法律 法规情况的定期评价记录 12 不符合 纠正和预防措施记录 13 环境管理体系审核记录 14 管理评审记录 组织可以在相关程序中列出所需要的记录并规定保存期限 必要时可编制环境记录清单 4 5 4环境管理体系审核组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序 目的是 a 判定环境管理体系 l 是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求 2 是否得到了正确的实施和保持 b 向管理者报送审核结果 组织的审核方案 包括时间表 应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果 为全面起见 审核程序中应包括审核的范围 频次和方法 以及实施审核和报告结果的职责与要求 理解要点 1标准规定的审核是组织对自身环境管理体系的审核 是组织自我发现 自我完善机制的重要体现 其性质属于符合性审查 是对环境管理体系是否符合审核准则的系统的 和形成文件的验证过程 因此审核活动必须遵循一套完整的审核程序和方法进行 并且在审核的每一步都留下完整的记录 审核一般应经历文件审核和现场审核两个阶段 2开展环境管理体系审核的依据是 环境管理手册 程序文件 环境方针 目标 指标和管理方案 适用于组织的法律 法规和其他要求 ISO14001标准 3环境管理体系审核控制程序应着重规定 A审核范围 包括全面覆盖组织的所有现场及活动 区域 部门和环境管理体系全部要素 B审核频次 应根据组织自身管理要求和外部相关要求 C审核方法 一般包括 查阅文件和记录 现场观察和实验 与相关人员交谈 提问 D审核组职责及要求 审核组长和审核员的能力 职责等 E审核报告结果等一般事项及要求 4 6管理评审组织的最高管理者应定期对环境管理体系进行评审 以确保体系的持续适用性 充分性和有效性 管理评审过程应确保收集到必要的信息 供管理者进行评价 评审工作应形成文件 管理评审应根据环境管理体系审核的结果 不断变化的客观环境和对持续改进的承诺 指出可能需要修改的方针 目标以及环境管理体系的其他要素 理解要点 1管理评审是环境管理体系运行承前启后的重要环节 它是体系的一个运行周期的结束 是开始持续改进的新一个循环 管理评审主要集中在 1 确保体系持续的适用性 充分性和有效性 A适用性主要是指环境管理体系是否和组织的性质 规模以及组织的活动 产品或服务所伴随的环境影响相适应 B有效性是指体系在实现方针和环境管理体系要求以及达到组织设定的目标 指标方面是否有效 C充分性主要是指组织的环境管理体系 环境方针 目标 指标等是否和企业的整体战略 最高管理层的环境价值观 相关方的要求 是否满足变化了的外部环境的需要 2 体现出对持续改进的承诺 2为了保证管理评审的有效性 组织应确保收集到必要的信息 这些信息如下 这些信息由管理者代表在管理评审之前负责组织相关职能部门和层次的人员进行准备 目标指标完成情况环境管理方案实施情况 重大环境影响 关键特性有关的数据 法律法规符合性评价报告和潜在的法规要求的变化内审的结果 事故和意外事件的总结报告和对此采取的纠正和预防措施 组织活动产品服务的变化及对环境管理体系提出的变更要求 技术更新和改进计划以及科学技术进步带来的影响 相关方的投诉和抱怨信息以及关注的问题 3管理评审一般采用会议形式 两次评审的时间间隔不超过12个月 管理评审讨论了哪些问题 做出了什么决定 计划采取什么行动和由谁负责落实等事项都应作好记录 形成文件 4管理评审和内审的区别和联系 两者都涉及到对环境管理体系整体的评价 但彼此有本质的区别 内审通常由管理者代表负责 而管理评审由最高管理者主持进行 两者级别不同 管理评审是对体系的有效性 充分性和适用性的判断由最高管理者在管理评审中做出 内审只是对体系符合性 有效性做出评价 此外 内审解决的是体系符合性评价问题 而管理评审更主要的是着眼于体系的持续改进 所以 内审和管理评审在内容 范围和所涉及问题的层次上有区别 至此 将ISO14001环境管理体系