硕士论文-网络环境下技术措施的版权保护研究.pdf

Y9 5 3 1 1 0 饪旦大学 学校代码 1 0 2 4 6 掣号 0 3 2 0 2 7 1 4 0 预士学位论文 专业学位 网络环境下技术措施街版权保护研究 院系 所 垦兰堕 一 专业 法律硕士 i 眭名 肖志伟 指导教孵1 i 陈乃蔚教授 完成网期 2 0 0 6 年4 月1 4 目 摘要 随着网络技术的发展 网络对于版权制度的影响越来越大 作品的数字化使 得作品在网络上的传播变得十分容易 同时针对网络上作品的盗版也变得同样简 单 因此 版权人利用技术措旋来加强对自己作品的保护 技术措施只是版权人 或者相关权利人为保护作品而采取的一种私力救济方法 在本质上讲 这种措施 仍然是一种技术上的手段 因此它仍然有可能被更为先进的技术手段所破解 作 品受到侵权的危险仍然存在 因此 世界知识产权组织的两个条约W C T 和W P P r 将技术措施纳入到版权保护体系中来 随后 世界上许多国家也采取了相I f U 的做 法 将技术措施纳入到版权法保护体系中在一定程度上讲出于无奈之举 I l I 于它 j 传统 J 版权制度理论的格格不入 因此技术措施的版权保护也一直受到异议 技术措施版权保护与传统版权制度中的合理使用原则 版权穷竭原则等制度存在 精 定的矛盾 本文征是通过对于技术措施相关问题的研究 参考I l 际J 二对此问 题的做法 试图解决在网络环境中如何更好地适用技术措施版权保抄 的问题 本文首先对技术措施版权保护进行了立法研究 接着谈到技术措施保护的条 件 责任的追究 随后重点分析了技术措施版权保护与传统版权制度的冲突 f 寻求在未来l j l 益发展的网络环境中如何解决好这些问题 最后 针对我豳舯r 技 术措施版权保护问题的现状 提出了相关建议 从我国的网络环境版权保护的国 情 发 参考发达困家的做法建立我国的相关制度 关键词 网络技术措施版权保护 中图分类号 D 9 2 3 4 A b s t r a c t W i t hr a p i dd e v e l o p m e n to fn e t w o r kt e c h n o l o g y i n t e r n e th a si m p o s e d m o r ea n dm o r e i m p a c t o nc o p y r i g h ts y s t e m W h il et h e t e c h n o l o g yo f d i g jt i z a t i o nm a k e si te a s yf o rt h ew o r k st os p r e a d p i r a c yt ot h ew o r k s o nt h ei n t e r n e tb e c o m e se a s yt o o S ot h e c o p y r i g h t o w n e r st a k e t e c h n o l o g i c a lm e a s u r e s t o S t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o no ft h e i rw o r k s l e c h n o l o g i c a lm e a s u r eisak i n do fp r i r a t er e l i e ft h a tc o p y r i g h to w n e r s O Fr e l a t e dr i g h t so w n e r st a k et os a f e g u a r dt h e iFw o r k s A st h em e a s u r e b yn a t u r e isat e c h n 0 1 0 9 i c a lm e a n s itC O U l dh ec r a c k e db yam o r ea d v a n c e d Ie c h n o l o g ic a lR e a D s T h e r e f o r e t h ec h a n c eo fi n f r i n g e m e n tt ot h ew o r k s s til1e x j s ts U n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e s t e c h n o I o g i c a lm e a s u r e sn r ea d d e d ir lL e c o p y r i g hLp r o t e c t i o f fs y s t e mb yW C Ta n dW P P I f o Il o w e db ym a n y C O U r t t rie s 1 l e c a u s et e c h n o l o g i c a im e a s u r e sc o n f li c t sw i t ht r a d i t i o n a lc o p y r ig h t 1u ws y S tL I T I b r i n g n gi tin t oc o p y r i g h tp r o t e c t i o ns y s t e miS b e t t e rt h a n n o t h i n g s o l u t i o r lt os o m ee x t e n t C o p y r i g hLp r o t e c t i o no f ft e c h n oJ o g i c a I m e a s u r e sh u sa l w a y sb e e ni f lL h eC O D t r o v e r s yt h a tt e c h n 0 1 0 9 jc a l e a s Ur e s d on o tg ow i t ht r a d i t i o n a ls y s t e mI i k ef a i ru s e f i r s tS L I i ed e cLr i n oa l l d s oo n 1 h eL h c s ist r i e st op r o v i d eas o l u t i o nt oh o wt ob e t t e ra p p lY c o p y r i g hLp r o t e e i o nt ot e c h n 0 1 0 9 i c a lm e a s u r e sb yr e s e a r c h in gF e In t e d I a c t o t sa n df o l l o w i n gf o r e i g ne x a m p l e s f h ist h e s isb e g i f l sw i t h1 e g i s l a t i o no ft e c h n o l o g i c a lm e a s u r e s l t q d t h e ng o e st ot h ec o n d i t i o n so f1 e g a lp r o t e c t i o na n dl l a b iIi t i e s f h e h e s ism a i n l va n a l v s e st h ec o n f li c t sb e t w e e nt h et e c h n 0 1 0 9 i c a m e a s u r e a n dt r a d it i o r l a lc o p y r i g h t1 a ws y s t e m a n dt r i e st os e e kt h ew a y st os o l v o t h ep r o b l e m si nt h ef uL u r ei o L e r n e te n v i r o n m e n t F i n a ll Y a d v i c et o w a r d s C t lr r e n tc o p y r i g h tp r o t e c t i o no ft e c h n o l o g i c a lm e a s u r e sisp u tf o r w a r d h u i1 du pc o p y r i g h tp r o t e c t i o ns y s t e ma c c o r d i n gt oc u r r e n ts i t u a t i o ni n C h in aa n dt h r o u g h1 e a r n i n gl e g i s l a t i o nf r o ms o m ea d v a n c e dC O U R t r i e s K e yf o r d s n e t w o r k t e c h n o l o g i c a lm e a s u r el e g a lp r o t e c t i o nu n d e r c o p y r i g h tl a w C L CN u m b e r D 9 2 3 4 引言 版权制度是随着印刷术的采用而发展起来的 无论是东 西方的知识产权学 者 都无例外地认为版权是随着印刷术的采用而出现的 中国古代印刷术的发 明和在世界范围内的传播最终导致了在1 7 0 9 年英国议会通过了世界上第一部版 权法一 安娜法 从而形成了现代版权制度的渊源 随着印刷技术的发展 到 了2 0 世纪 静电复印机和录音录像设备的大批上市 作品的复制成本大大降低 而复制质量又同趋完美 由于复制技术的越来越先进 复制成本越来越低廉 复 制技术应用越普及 复制权受到的限制就越小 截至上个世纪七十年代 随荇f f l 尔尼公约的缔结到历次的修改和完善 这是版权法上的广播r 乜丰见技术时代 版权 法也随着技术的发展发生了很大的变化 2 随着计算机技术的发展 从 十世纪七十年代开始的网络信息技术革命I l 从 撤木上改变人们获取信息的方式 I n t e r n e t 是计算机交互网络的简称 又称I I 联网 它是利用通信设备和线路将全世界上不同地理位置的功能相对独立的数以 丁 万汁的计算机系统互联起来 以功能完善的网络软件 网络通信m 议 刚络操 作系统等 实现网络资源共享和信息交换的数据通信网 互联网是上个i t l 界六I f 代起源于美国国防部高级研究计划署D A R P A D e f e n c eA d v a n c e dR e s e a r c h P r o j e c t sA g e n c y 的前身A P R A n e t 该网于1 9 6 9 年投入使用 山此A P R A n eL 成 为现在计算机网络诞生的标志 随着通信技术的发展 互联网从诞生至今得到了 迅猛的发展 截止2 0 0 1 年9 月 全世界上网人数达到了4 7 4 亿 截止2 0 0 5 I 底 仅我国大陆地区的上网人数已达到1 1 0 0 0 万人 3 互联网是当今吐土界上规模 最大 覆盖面最广 资源最丰富 使用最为迅捷的网络信息库 是继报刊 广 麟 I 也视之后的第四媒体 但是互联网却可以提供传统媒体所不具备的通讯方式 在 嘲络上信息的传递具有分敞性 自由性 即时性等特征 真一地为人们提供了无 拘无束的信息交流平台 通信技术的发展已经使得在短时间内传输大型信息文件成为可能 现在网络 二 任何时刻都有无数的用户进行资料检索 电子贸易 游戏娱乐等工作或休闲 活动 网络时代的到来正改变着人们传统的生活方式 网络也成为推动社会进步 和变革的伟大力量 信息越来越多地表现为数字形式 互联网将全球范围内的计 算机连成一体 给全球网民提供了取之不尽的信息 在印刷版权时代 复制权的效力一般不涉及于非商业性的私人复制行为 因 为在这个时代 一般公众并不具备大规模印刷作品的能力 因此还不会损害到版 权人的经济利益 但是在网络环境中 各种信息作品表现为数字化 数字化技术 的出现比网络技术还要早 它是依靠计算机技术把一定形式 如文本 数值 图 形 单色的或彩色的 图像 含静止的和活动的 和声音等信息输入计算机系 统并转换成二进制数字 0 和1 两个数字 组成的编码 以对它们进行组织 加 工 储存 采用数字传输技术加以传送 并可在需要时把这些数字化了的信息再 还原成文本 数值 图形 图像 声音等原来信息形式的技术 1 网络环境给人 们获耿信息提供了便利的同时也引发了版权保护的棘手问题 给传统版权理论带 束了变革与挑战 可以说 版权制度在相当长的一段时间里都是建立在纸张和印 届0 术的基础之上 复制权也成为版权的基本内容之一 摄影技术 无线电技术和 录音录像技术的发展 在一定程度E 改变了这种状况 然而 计算机技术 数字 化技术和因特网的产生 却使得作品的创作和传播可以不依赖于纸张 币 印刷术 这样 版权制度所赖以生存的基础就发生了深刻的变化 版权制度本身也就发生 着根本性的变革 可以说 未来版权制度将逐步脱离纸张和印刷术的 毒点 而以 数7 化技术和因特网为其发展的新丛点 山造纸术和印刷术的发明而产 生的版权 制度正在经历着根本性的变革 5 j j 传统的出版 传输不同 l 网络环境 l 一 f 1 t 5 有如下的特点 l 作品的数字化 作品不是表达在传统的物质的纸张上 而足存储于 定 的介质上 并通过相关的硬件系统和软件系统表达出来 2 作品的易复制性 电予产t 镐的出现使得复制数字作品易如反掌 刁 锅 复 制多少作品都可在瞬问完成 而所需要的成本低廉 甚至不需要任何成木 m r L 复制作品与原件毫无差别 3 作品的易传输性 在网络环境中 只要将计算机操作系统接入互联网 h 在世界的任何一个可以上网的角落都可以在瞬间见到此发表的作品 现如今 计算机技术的发展也使得版权法保护的作品形式也较以往增加了很 多 除了传统的书面作品 新出现数字作品有数据库 电子邮件 文章和证式文 件 多媒体作品 计算机软件和程序 各种音像视听资料 图片 照片 美术 手1 1 动画作品等 其中某些作品刀 发时问长 版权人在投入的人力与财力巨大 但这 些数字作品由于它的特点却极容易受到侵权 1 作品的数字化使得作品极为容易被修改 世界名画不可能被剪切然后再 粘贴到侵权人的作品中去 然而数字作品却几乎允许一切可能形式的编辑 这就 使得原作品的完整性受到严重的威胁 同时也模糊了侵权使用和合理使用之间的 界限 2 作品的易复制性和复制成本的低廉使得侵权轻而易举 而诱人的利益则 使得更多的人更方便地加入到侵权的行列中去 3 作品的易传输性则会给版权人的作品在全球范围内遭到侵害 影响远远 超出了网络环境出现之前的侵权所带来的危害 在数字化时代 版权制度的最突出的特点之一就是出现了专门的版权保护技 术 在版权保护方面 法律与技术之间存在着互补关系 当法律的威慑力不足以 制止侵权行为 法律保护的脚步跟不上技术发展的时候 技术手段就用来弥补法 律的不足 因此 版权人就利用各种技术手段对于自己的作品给予保护 然而道 高一丈 魔高一尺 技术手段总是会被更为先进的技术破解 对于版权人来l 蜕 往网络环境中利用技术措施来保护自己的权利已属不易 然而面对破解版权人技 术于段的行为的F 1 益专业化 产业化 智能化 这让版权人显得更加力不从心 从而给版权人造成巨大的经济损失 固际互联网的发展和数字技术的进步使版权人的权利变得飘忽不定 先进 f n 技术除了便利了版权人作品利用和传播 提高了版权人作品的利用效率之外 出给版权人带来了无数麻烦 面对不知身在何处的侵权者 F 益猖獗的侵权行为 版车义人不得不求助于精致和复杂的技术手段 I 刈此立法者为了更好地保护版权人的权利 就将技术措施纳入到版权法t f I 占 此外 用有力的手段对技术措施进行保护其根本目的还是为了促进整个社会 贸易f J 发展 尤其是r j 益蓬勃的电子商务 6 第一章国际上对于技术措施版权保护的立法研究 第一节有关国际组织的立法 为了解决国际互联网网络环境中应用数字技术而产生的版权保护新问题 由 世界知识产权组织主持 包括我国在内的1 2 0 多个国家代表参加的外交会 义 于 J 9 9 6 年1 2 月2 0 只在日内瓦缔结了 世界知识产权组织版权条约 W C T w 1 P O C o p y r i g h tT r e a t y 和 世界知识产权组织表演和唱片条约 W l P T w IP 0 P e r f o F m a n e e sa n dP h o n o g r a m sT r e a t y 两个条约针对嘲络环境叶1 现的矧卜f 复制问题 发行权与出租权问题 传输权问题等问题进行了规定 尽管仡制定过 程中 从名称到内容 都浸透着不同理论 不同观点及不同经济利益之M 的p f 突 及妥协的痕迹 7 针对网络环境中作品被侵权问题以及技术措施的问题 j 引 W C I 的笫十一条关于技术措施的义务叶1 觑定 缔约备方应觑定适当的法钊 保护和 效 的法律补救办法 制止规避由作者为行使本条约所规定的权利而适川的 对就l e 作品进行未经有关作者许可或未由法律准许的行为加以约束的有效技术措施 w P P T 第一I A 条关于技术措施的义务中舰定 缔约备方应规定适当的法律保护利 有效的法律补救办法制止规避出表演者或录音制品制作者为行使本条约所舰定 的权利而使用的 对就其表演或录音制品进行未经该有关表演或录肯制t f 者确 可 或未山法律准许的行为加以约束的有效技术措施 9 w Cr 利W P P T 凸分别于2 0 0 2 年3 月和2 0 0 5 年5 月生效 各凼都进行了对版 权法修改以实现在公约中的承诺或符合困际对于网络版权保护加强的趋势 第二节美国的立法 美国是互联网的起源国家 计算机技术和网络技术也最为发达 它总是高科 技方面立法的先行者 美国在出版业 音像制品业 软件业以及网络技术等方西 都处于世界领先水平 而这些行业都是美国的支柱产业 在国内的经济比重极大 但是这些行业又很容易被侵权 由此带来巨大的经济损失 例如 美国的软件工 业估汁如果美国的软件盗版被消灭 那么整个软件行业截至2 0 0 5 年将增加 百 万个就业机会和多为国家贡献2 5 0 亿美元的税收 因此 美国迫切要求在世界范 围内建立严格的版权保护制度 技术措施进入版权法体系乃肇始于美国对V A U L T 案的反思 在司法实践中 美国经由1 9 8 3 年S o n yC o r p o r a t i o n 诉U n i v e r s i t yC i t yS t u d i o s I n c 案确立 了 实质性的非侵权用途 s u b s t a n t i a ln o n i n f r i n g i n gu s e s 标准 成为十 余年美国法院审判规避技术措施案件的首要标准 到1 9 8 8 年的V a u l tC o r p 诉 Q u a i dS o f t w a r eL t d 案暴露出 实质性非侵权用途 标准的缺陷 在立法上 1 9 9 2 年的美国家用录音法第1 0 0 2 条c 款 美国通讯法第6 0 5 条 北美自由贸易 协定关于解密卫星传输信号的条款都涉及了关于技术方面的规定 1 9 9 5 年9 月 美国国家信息基础设旌专门工作组下属的知识产权工作组公布了名为 知识产权 取l 固家信息基础设施 N I I N a t i o n a lI n f o r m a t i o nI n f r a s t r u c t u r e 的白皮 S 知识产权专家组预测侵权的容易而侦查和执行的困难将使得版权所有人在法 仆手段之外寻求技术手段来保护他们的作品 但是这种技术手段总会容易地被他 人破解 因此 争家组成员建议国会对版权法做 i j 更大的修改 为版权所有人采 用技术措施保护作品的行为提供法律保护 其中建议在版权法中增加 版权保护 系统和版权管理信息 一章 规定任何人不得进口 制造或者散发任何装置 产 r 或部件 如果其主要效用或效果在于不经版权人授权就可避丌 越过 移上 取消或以其他方式规避保护版权人专有权利的技术措施 J u t i J 过槲或系统 也 不得提供这样的服务 山于白皮书想要确立的这种 主要效用和效粜 的原则f f 在着 重的不足 一方面以实践中的实际效果柬判定产品的性质 这就 整个备 方的法什责任处于一种难以确定的状况 另一方面 白皮二弦p 没有捉 使用这 原则f J 例外规定 从而使得 合理使用的原则 荡然无存 因此实践一f 1 自皮啪被 荚固国会否决 即使随后在1 9 9 6 年美国向世界知识产权组织伯尔 l i 议定书号家 委员会提出了类似的建议最终也未被接受 美国国会在总结了以往司法实践经验 吸取了自皮书失败的教训 征求符界 建议的基础上 通过了数字化千禧年版权法 t h eD i g i t a lM i l l e n n i u l n C o p y r i g h t A c t 亦作D M C A 1 9 9 8 年1 0 月2 8F 1 签署为法律 D M C A 的主要E 的是为了履行 wc 1 和w P l T 相关规定 更新美国的版权法是使得版权法本身能更灵活 更有效 地适应小断变化的数字信息时代 保护版权人的利益 D M C A 由5 部分组成 为 反对规避版权人用于保护自己作品而设置的技术措施 以 版权保护系统和版权 管理信息 专设一章 对技术措施的法律保护作了详尽的规定 D M C A 第l2 01 条将技术措施分为两类 控制接触的措施和控制使用的措施 1 2 0 1 条 a 1 A 款规定 任何人不得规避对受保护的作品进行有效的访问 控制的技术措施 1 2 0 i 条 a 2 款和 b i 款规定 任何人不得制造 进口 向公众提供 或非法买卖任何可构成下列三种情形之一的技术 产品 服 务 设施 部件或零件 这三种情形是 1 主要的设计或制造目的是为了规避 对受保护的作品进行有效的访问控制或保护版权人权利的技术措施 2 除了以 上目的或用途外 仅具有有限的商业效用或用途 3 由明知用于舰避技术措施 的人销售 其中 规避技术措施 的含义是 对作品进行解码 解密或用其他方 法避开 越过 移去 取消或损害技术措施 对作品进行有效访问控制 的技 术措施是指 在正常操作过程中 使用者要求在版权人的授权下才能应用信息或 处理过程以访问作品 有效保护版权人权利 的技术措施是指 在正常的操作 过程中 阻止 限制 或限定他人行使版权人的权利 第三节欧盟的立法 欧盟甲在1 9 9 1 年的软件指令第7 条第1 款第3 项中就规定 成员围对二j 为 商q k 性目的专门用来未经授权地取消或者破解用于保护计算机程序的技术漱铽1 的任何方式 应当给予制裁 在随后的1 9 9 5 年 关于信息社会的版权和有天十义 的绿皮二F 和1 9 9 6 年 续绿皮书 以及1 9 9 9 年的 版权指令草案 巾 都仃天 J 保护技术措施的详细内容 欧呲于2 0 0 1 年5 月 F 式发斫i 的 欧盟版权指令 从没备装罱和侵权 J 为等 乃面提供给版权人以技术措施的保护 欧盟版权指令 第6 条规定了对技术措 施的保护 根据第6 条第3 款的规定 技术措施是指任何技术 设祷或零件 曲 j n 常的操作 f t 可以被用来防止或限制就作品或其他受保护客体来酏 未经十义利 人授权的行为 权利人可以通过控制访问的措施和保护程序的措施来控制x r n t 或其他受保护客体的使用 这可以是加密 也可以是刘作品或j E 他受保护客体进 行 倒频 或其他变形 还可以是控制复制的机制 而且只要这些措施能够达剑 控制作品使用的目的 就是 有效 的 此外 这里的权利人不仅包括版权所彳 人和相关权所有人 还包括数据库特别权利的所有人 但与美国的D M C A 相比 欧盟版权指令 仅涉及那些以规避为土要商业目的 的行为和服务 因此一般目的的电子设备或服务即使用于规避的目的也不在禁止 之列 其中 主要商业目的 体现在 制造 进口 发行 销售 出租和为销售 或出租的广告行为 对于电子设备处于商业目的的拥有的行为 提供上述目的的 行为等 欧盟版权指令与世界知识产权组织两个条约对于技术措施的规定有两个 不同之处 一是W C T 与W P P T 只保护与作品 表演和录音制品相关的技术措施 而欧盟版权指令则在此基础上增加了保护与数据库相关的技术措施 扩大了保护 对象的范围 二是w c T 和W P P T 只要求缔约方禁止规避技术措施的行为 欧盟版 权指令 不仅禁止规避的行为 还禁止制造和销售用以规避的设备 欧盟版权 指令 第6 条第l 款要求成员国提供适当的法律保护 禁止对任何有效的技术措 施的规避 这是禁止规避的行为 其前提是行为人知道或应该知道其行为是在规 避他人技术措施 第6 条第2 款则进一步要求成员国提供适当的法律保护 禁止 制造 进口 发f 亍 销售 出租 做广告阻销售或出租 或以商业性目的捌有设 各 产品或零件 或提供服务 只要它们是为了规避有效的技术措施而被促销 做广告或上市 除了规避有效的技术措施 它们只有有限的商业意义或用途 j t 设计 生产 改装和操作的主要目的是用于规避有效的技术措施 这是禁止制造 和销售用以规避的设备或设计 第四节其他国家和地区的立法 香港版权条例 在2 0 0 0 年经过修改后也增加了对技术措施的保护 坩 第2 7 3 条规定 为规避防止复制的保护措施而没汁的器件 第3 2 条舰定提供制 造侵犯版权复制品的方法的间接侵权 香港的法律从行为和设备两方I fF 侧重j 设备提供来予以规范 第2 7 3 2 B 条规定 发表任何资料而陔资料拟使他 人能够规避或协助他人规避采用的某种形式的防止复制的保护措施 j I 婴该人 生观J 知道或有理山知道 便要承j I 版权侵杈责任 在禁止规避殴施力 丽 除 制造 进口 向公众要约出售 买卖任何技术 产鼎 服务 设备及其部件或 部分 之外 第2 7 3 2 A 条还规定禁l L 出口 出租 邀约H 褂 为f l j l 面展示或宣传任何器件或设施 甚至 在与任何贸易或业务有关联的情况下钟 有任何器件或设施 都构成侵权 即不论其 有关的贸易或q k 务是否包含经营特 定设计或改装以规避各种形式的防止复制的保护措施的器件或设施 可见香港 地区对于技术措施的相关保护甚为全面和严格 同本于1 9 9 9 年6 月1 5 同通过立法 该法对作品使用部分的技术措施保护纳 入版权体系 而将有关作品接触的技术措施归入不萨当竞争法 澳大利亚于2 0 0 0 年通过数组议程版权修 F 案修改其1 9 6 8 年版权法而对技术 措施的保护呈现出另一种风格 它也是从作品接触 作品的使用 规避行为和舰 避没备等方面予以保护 台湾在2 0 0 0 年8 月提出部分条文修J 下草案 建议第3 条增订笫1 5 款 规定 技术措施保护系版权人为防止其权利被侵害所使用的有效的 科技方法 但用 以限制他人依法得利用该作品的行为人 不属保护的对象 若有违反的行为 包 括意图供侵害他人版权而制造 进口 销售专供规避技术措施的设备 或提供专 供规避技术措施的服务或信息的 根据草案第9 2 条之一可处一年以下有期徒刑 并处十万元以下罚会 第二章技术措施版权保护的相关法律问题研究 第一节技术措施的概念及分类 所谓技术措施就是版权人或者与版权有关的权利人为了保护自己的版权或 与版权有关的权利而采取的私力救济方法 它具体指的是版权人或相关权利人为 了防止他人非经授权接触或使用其作品而采取的技术上的保护手段和方法 网络上的技术措施种类繁多 并且随着技术的发展 种类将会越来越多 并 且功能越来越多 技术措施可以根据不同的标准进行多种分类 例如有的把技术 措施分为四类 控制接触的技术措施 控制使用的技术措施 保护作品完整性的 技术措施以及保证支付报酬的技术措施 有的将其分为三类 作品发行河的技术 措施 保证付酬的技术措施和确认侵权的技术措旋等等 通常情况下 根据技术 措施的不同功能 将技术措施主要分为控制访问和控制使用两类技术措施 一 控制访问作品的措施 这种措施主要是权利人为了防止在网络上的非法 用户非法接触未经许可接触的作品而设罱 此种技术措施可以在网络上的某个信 息发出端 或者某种信息接受端上实施 控制访问的技术措施主要有两种技术手 段 l 口令技术 口令技术主要是让保护作品的方法 装置或者产品必须在得 到用户合法口令的情况下才可以接触作品 口令技术的设置可咀让用户在未经授 权的情况下无法访问某个网站或者网站中的某个作品 例如当用户输入某个文件 的网址 页面会提示该文件坐在的服务器不允许用户访问该文件 或者用户必须 输入口令 p a s s w o r d 或者插入特定的验证装置才能访问 几乎所有的互联网 上的服务器 都对用户访问进行或多或少的限制 例如N e x i s L e x i s 法律数据库 采取的访问限制技术相当复杂 未经授权的用户报本不太可能访问到它的任何信 息 口令技术的应用基本上有三个层次 一是类似于锁的作用 即通过加锁完全 不让其他人接触到作品 对于重要的秘密或信息可采用此种方法 只有真正的所 有人才可通过口令接触到系统中的信息 二是允许其他人可以接触到作品的外观 或者部分 但是不能完全地看到作品的全部或者使用到作品的完全功能 只有在 得到其口令后才可以完全享受到该作品 第三种的应用对于作品的控制更为放 松 例如完全允许他人的接触使用 甚至这种接触使用完全可以是免费的 但是 权利人在作品上设置了一定的时间限制 在规定的时间到期后 作品的使用功能 将自动关闭 而只有在得到进一步的授权口令后方能继续使用该作品 这种方法 多是权利人给用户一个免费的试用期 如果用户使用满意则可向权利人购买授权 口令来继续使用 2 问题化技术 问题化技术与口令技术一样都是为了控制访问作品的技术 措施 但所不同在于口令技术是在作品的外部加上保护屏障 从而使得用户必须 通过口令的钥匙才能打开保护手段的锁来接触作品 而问题化技术则是改变作品 本身的表现形式 如在电报技术 保密通讯 卫星通讯等技术手段中 将原作品 或信息转化为特殊的形式 让普通人不能识别原来的作品或信息从而达到保护作 品的目的 二 控制使用作品的技术措施 这种是权利人采取的控制他人未经授权使用 其作品的技术手段 主要有以下两种类型 1 控制单纯的使用作品行为的技术措施 这是为了防止他人未经授权以复 制 发行 公开表演等各种方式来使用作品 此类的技术措施有连续性版权管理 系统 t h eS e r i a lC o p yM a n a g e m e n tS y s t e m S C M S 电子文档指示软件 电子 签名 电子水印等 2 保证支付报酬的技术措施 这种技术措施并不是直接控制他人未经授权 接触或使用作品 但可以计算山他人接触或者使用作品的次数等数据 从而保证 版权人依据所记录的数据来收取报酬 有了这种手段 在发生侵权的情况下 版 权人可以容易地获得证据 在互联网络的环境下 极大地便利了版权人使用作品 第二节技术措旆版权保护的主体范围的界定 技术措施版权保护的主体即是何人可以利用技术措施保护自己的作品 并且 在技术措施遭到他人规避时 可以利用版权法来保护自己的权益 作品的所有人 即不包括邻接权主体的狭义上的版权人应该是毫无异议具有对作品设置技术措 施的权利 任何对技术措施的规避最终都是侵害的是作品所有人的权利 关于这个问题 美国D M C A 第1 2 0 3 a 规定 任何受伤害的人都有权提起 民事诉讼 这就意味着对作品提供技术保护的网络服务提供者和版权人都可以成 为技术措施的主体 与此不同的是欧盟 有条件访问服务指令 只是规定网络服 务提高者有权就规避技术措施提起民事诉讼 这种规定即意味着只有网络服务提 供者才能成为这种主体 W C T 和W P P T 中关于技术措施主体的表述只涉及到 作 者 和 表演者或录音制品制作者 两种 对此 不应作狭义上的理解 在网络 环境中 版权人个人的力量是有限的 而网络服务提供商在网络上对于社会信息 化的发展贡献是巨大的 他们对于作品的传播也起着关键的作用 他们在很多时 候就是作品的邻接权人 因此他们采取的技术措施同样应受到版权制度的保护 因此 作品的作者 邻接权人和其他版权持有人包括出版者 广播组织 版 权继承人 网络服务提供商等都可以成为采取技术措施的主体 第三节技术措施性质之分析 技术措施在版权制度中的出现给其定性带来了不少困难 学术界给其定性也 是五花A r 有人认为技术措施的版权保护是一种特别的权利 即技术措旌权 因为它是借用有形财产权的方法来保护无形财产 有人认为纳入版权法的技术 措施实质是一种网上作品的有偿使用制度 技术措施是版权人的一种经济权利 也是作品传播者的经济权利 还有人认为技术措施是一种类似于数据库的特殊 权利 从当初世界上的立法本意可以看出 技术措施只是使用人控制和管理保 护对象的一种方式 这种方式采用的就是禁止他人未经许可的复制 访问 使用 自己享有版权的作品 录音录像制品 计算机软件以及数据库等 只是权利人对 自身权利的一种救济 而立法将其纳入到版权保护体系中也只是制止破坏技术措 施和作品的结合方式或者技术措施对作品的作用方式的行为 并非技术措施本 身 技术措施的版权保护的本质只是 科技 对于大多数没有技术能力的使用 者来说 技术措施只是限制他们的科技门槛 世界知识产权组织W C T 第1 l 条规定 缔约备方应规定适当的法律保护和有 效的法律补救办法 制止规避由作者为行使本条约所规定的权利而使用的 对就 其作品进行未经该有关作者许可或未由法律准许的行为加以约束的有效技术措 施 从这个规范的层面上来讲 立法制止的仅仅是破坏技术措施和作品的结合方 式或者技术措施对作品的作用方式的行为 并非保护技术措施本身 也就是说对 技术措施的保护 不能泛化 技术措施不过是使用人用来防卫他人未经许可的使 用 访问 复制其管理 控制对象的一种自力救济措施 因此 不能将技术措施 作为一种权利来看待 技术措施仅仅是一种技术 充其量也只能和一般技术一样 同等对待 只不过是一种受到版权制度保护的技术手段和技术方法 只是这种手 段和方法被设置于享有版权的作品之上 它并不是使用人享有的一种法定权利 第四节技术措施的保护条件之分析 版权法将技术措旌纳入到版权保护体系中 似乎已经与传统版权保护的对象 褶违背 通常认为版权法保护的是文学 艺术和科学等作品 技术措施是为保护作品而设置 但是显然并不是所有的技术措旗都可以能得 到版权制度的保护 除了一些本身就具有版权特性而自身享有版权受到版权制度 的保护 例如 个设置于作品上用于保护作品的计算机软件 本身就属于版权 保护的对象 对这个软件进行破解 复制等规避行为自然侵犯了版权人的权利 技术措施必须符合一定的条件才能得到舨权制度的保护 如果对任何技术措施不 加以区分就予以保护 最终将严重侵犯了合理使用原则以及公共利益 技术措施是权利人为了保护自己合法权利进行的私人救济方法 是一种预防 性的手段 针对的是潜在的侵权者 而不是正在实行者 因此若一项技术措施要 得到版权制度的保护必须至少符合以下一些条件 1 为了保护版权人的合法作品而设置 现在社会中 各种科学和技术的应 用在各领域产生了无数计的技术措施 但是显然绝大部分与版权制度和版权保护 无关 这些其他领域部分的技术措施自然得不到版权保护 为了应对数字时代和 网络时代的到来 技术措施受到版权制度的保护必须有 个前提条件 就是这个 技术措施的没置必须是为了保护权利人的作品 对技术措施作版权保护是为了应 对新环境 新情况的一个特殊规定 因此必须尽可能限定这种保护的范围 从而 尽量消除由此带来负面影响 2 技术措施手段的合法性 技术措施是权利人自己设置的束防御他人未经 自己许可而侵害自己版权的手段和方法 但是这种措施的应用不能侵害剑廷他人 的合法利益 由于网络环境的特殊性 技术措施的不当使用可能会给他人的计算 机硬件系统和软件系统造成损害 甚至破坏重要的数据而带来巨大的损失 网络 环境的公丌性和广泛性更容易造成公共性的灾害 从而侵害到整个公共利益 这 种措施类似于刑法中的危险方法危害他人安全或者公共安全 譬如 一个养鱼专 业户在为了防止他人盗窃鱼塘中的鱼 就在鱼塘四周 n i 上电网 却不料将玩耍的 孩童电死 版权人利用技术措施来保护自己的作品应该只能采用防御性的手段 丽不能是带有危险眭 进攻性或报复性的手段或方法 否则虽然达到了保护自己 权利的目的 但是如果同时也危害到他人的其他利益的话 那么版权人的行为不 仅得不到法律的保护 还将会受到法律追究民事等法律贵任 早在1 9 9 7 年发生的江民公司 逻辑炸弹 案就表明技术措施的行使不能危 害到他人的利益 手段不能违法 1 9 9 7 年7 月 北京江民公司为了保护其最新 版的K V 3 0 0 L 防病毒软件不受盗版侵害 在该软件中加入了用以保护版权 逻 辑锁 程序 当计算机用户启动盗版软件时 该程序能够自行识别盗版软件 并 将电脑系统锁死 但江民公司声称这种情况不会对数据和硬件造成破坏 只要盗 版使用者向江民公司承认盗版行为 就可获得解锁密码 恢复机器工作 结果这 个装置后来被用户揭发 招致广大用户的口诛笔伐 最后 公安部和北京市公安 局认定上述行为已经超出了版权人自我保护的法律界限 属于故意输入有害数据 危害计算机系统安全的行为对江民公司进行了处罚 这个案件的实质是江民公司 滥用了它的版权 采取了控制和夺取用户计算机系统控制权的行为 影响了计算 机功能的正常发挥 从而危害信息系统安全 3 该技术措施必须是版权人所采用的且为有效的措施 其中包含了两层含 义 技术措施须为版权人所设置 只有作品的权利人才有权采用特定的技术措 旌来对作品进行保护 也只有这种技术措施才能得到版权制度的保护 如果对他 人所有的版权作品或者是公共领域的作品加以技术措施而阻碍他人来访问作品 那么这种技术措施不但不能得到法律的保护 还侵犯了作品版权人的权利 侵犯 了公共利益 技术措施必须是有效的 技术措旌的有效性不是指版权人所设置 在作品上的技术措施完全能够防止非法的入侵或规避 因为这在技术上是做不到 的 如果能够真的能够在技术上完全做到对作品的保护 那么则不需要法律予以 公共权力的救济了 这种有效性是相对于版权人而言的 即版权人所设置的技术 措施在目的上具有防止他人未经合法许可而接触或使用作品的意图 另外在技术 的设计和处理上能够系统地形成一种屏障 使得普通用户在未经权利人许可的情 况下不能够接触或者使用到作品 第五节对规避技术措施侵权的归责原则 认定和法律责任之分析 一 侵犯技术措施保护行为的归责原则 W C T 和W P P T 在关于技术措施保护的义务一章中都仅仅作了原则性的规定 因为这两个条约是各国协商和妥协的结果 但是各国在关于技术措施保护的舰则 原则上还是采取了不同的做法 美国D M C A 第1 2 0 l a 1 中规定 禁止任何人规避本节规定的技术措施 从这种措辞中可以看出美国在这一方面实行的是无过错责任 欧盟版权指令 中第6 条第1 款规定要求行为人是恶意 或在相关人的知识范围内实施或有合理 的根据知道 因此欧盟实行的是过错责任 我国 著作权法 第4 7 条第6 款规 定未经版权人许可而 故意避开或破坏权利人为其作品 录音录像制品等采取的 保护著作权或者与著作权有关的权利的技术措施的 即侵害了权利人的权益 因 而我国实行的也是过错原则 在间接侵权归责原则的确认上 各国的立法的认识均趋于一致 即确认为过 错责任 二 对规避技术措施侵权的认定 在版权法体系中 总体来讲 所谓侵犯版权就是未经版权人许可而从事了版 权法授权版权人所控制 限制或禁止的那些活动 对于技术措旆的版权保护而 言 这种侵权的行为就是规避行为人未经版权人的许可 对其有效控制作品接触 或使用的技术措施予以规避或提供规避工具的行为 在民法中 有 民法上的侵权行为 和 特别法上的侵权行为 知识产权 侵权行为属于特别法中的侵权行为 其规定均应有特殊性 2 1 侵犯版权的行为主 要有直接侵权 间接侵权 违约侵权及部分侵权 其中间接侵权又可分为共同侵 权 替代侵权和帮助侵权 2 2 有学者认为 尽管技术措施与其他版权而言具有特 殊性 但版权法中具有高度概括性的侵权行为类型同样适用于它 因而不必另行 探索 2 3 因此 以侵权人的行为方式及其在侵权中的作用来看 技术措施侵权可 分为直接侵权和间接侵权 行为人未经版权人许可或者授权 以任何方式规避可有效控制对作品接触或 使用的技术措施的行为是技术措施的直接侵权 例如现实中对加密作品进行破 解 对网站中的注册信息的口令 计算机软件上设置的保护装冠等进行技术卜的 规避 绕过 移动或妨碍等行为都属于直接侵权 间接侵权有两种情况 一是指某人的行为系他人侵权行为的继续 从而构成 问接侵权 该种意义一般称为 共同侵权 从事这类活动的人 一般有赖于直 接侵权人的活动 另外一种情况则为某人须对他人的侵权行为负一定责任 而他 自己并没有直接从事任何侵权活动 在技术措施的间接侵权中 同样存在着这 种情况 如美国D M C A 第1 2 0 1 条 a 2 款和 b 1 款规定 任何人不得制 造 进口 向公众提供 或非法买卖任何可构成有法定三种情形之一的技术 产 品 服务 设施 部件或零件 在这种情况下 行为人并未直接实施规避技术措 施的行为 但是由于他的行为构成了帮助侵权 因此属于间接侵权 例如1 9 9 8 年3 月中国建筑科学院诉侵权人张某和重庆电脑报社即为一例 中困建筑科学院 投入大量的人力物力 用十余年开发研制除建筑结构设计的名为P K P k I 的系列软 件 深受建筑行业的欢迎 为了保护该软件的知识产权 研究者设计了加密钥匙 盘为泼软件上锁 然而 江西某设计院的张某对该软件的钥匙盘进行了解密分析 并开发出了专门用来解锁的软件 9 7 钥匙盘备份工具 P K P M 建筑结构软件钥匙 盘备份制作软件 同时 张某又在重庆市的电脑报刊刊登解密软件的销售信息 并通过电脑报社的软件部代销该软件 经过审理 重庆市一中院判决原告中国建 筑科学院胜诉 2 5 对于张某破解中国建筑科学院设置了技术措施的建筑设计软件 毫无疑问是对他人作品的侵权 而重庆电脑报社尽管没有直接实施破解软件的行 为 但是它的行为构成了帮助侵权 因此属于间接侵权 在2 0 0 0 年1 2 月 我国最高人民法院公布施行了 关于审理涉及计算机网络 著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释 该司法解释对于技术措施版权保护 的侵权认定 要建立在对薯作权规定的规避和破坏技术措施行为准确认定的基础 上 该项规定的实质 是针对网络服务中对避开 破坏技术措施行为的帮助等其 同侵权行为的 不涉及网络环境以外的情形 那些专门上载 传播和提供破坏 避开他人权利保护技术措施的人 自己不出面 不实施避开 破坏