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文档简介

课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得2.0学分！ 窗体顶端单选题正确 1.受托资产管理部的渠道管理团只负责与外部渠道（银行）联系。 1. A对 2. B错 正确 2.出于为投资者创造更高收益的目的，集合资产管理计划的投资可以不按照相关产品的契约进行证券投资和组合管理。 1. A对 2. B错 正确 3.受托资产管理部开展客户资产管理业务的主要优势，体现在专业知识、投资团队、研究平台、风控制度、投资纪律和信息沟通等方面。 1. A对 2. B错 正确 4.为更好保护投资者利益，集合资产管理计划引入了银行托管制度。 1. A对 2. B错 错误 5.华泰紫金鼎“锦上添花”子计划作为精选基金型产品，在投资过程中，不能主动投资股票。 1. A对 2. B错 正确 6.企业年金、养老金、专项基金（比如校务基金等），都可以纳入定向资产管理业务的范畴。 1. A对 2. B错 正确 7.在境外资产管理业务中，境外证券的交割清算由境内主托管银行负责。 1. A对 2. B错 正确 8.受托资产管理部的业务核心不包括： 1. A提供专业化的投资理财服务 2. B满足不同类型客户的多样化投资理财需求 3. C负责理财产品的销售 4. D以良好的投资管理业绩，树立华泰证券诚信、专业的理财品牌 正确 9.华泰证券客户资产管理业务的资产管理规模，在2007年末达到了： 1. A50亿元 2. B80亿元 3. C130亿元 4. D180亿元 正确 10.在华泰紫金鼎伞型集合计划中，基金增强型是指： 1. A“步步为盈”子计划 2. B“锦上添花”子计划 3. C“造福桑梓”子计划 4. D以上都不是 正确 11.在华泰紫金鼎伞型集合计划中，比较适合老年人或风险厌恶型投资者的是： 1. A“步步为盈”子计划 2. B“锦上添花”子计划 3. C“造福桑梓”子计划 4. D以上都不是 正确 12.在华泰紫金鼎伞型集合计划中，“造福桑梓”子计划的首次最低参与金额分别为： 1. A5万元人民币 2. B10万元人民币 3. C20万元人民币 4. D100万元人民币 正确 13.根据定向资产管理业务实施细则，单个客户资产委托的最低限额为： 1. A100万元人民币 2. B500万元人民币 3. C1000万元人民币 4. D5000万元人民币 正确 14.2006年8月4日，华泰证券发行了“南通天电销售资产支持收益专项资产管理计划”，成功募集资金： 1. A5亿元人民币 2. B8亿元人民币 3. C20亿元人民币 4. D30亿元人民币 正确 15.对于华泰设计的第一
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