（产业经济学专业论文）大同市煤炭产业集群转型对策研究.pdf

中图分类号：f 0 6 2 9单位代码：1 0 4 2 5 学号：s 0 8 1 2 1 0 5 1 寸闺石油六学 硕士学位论文 c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u mm a s t e rd e g r e et h e s i s 大同市煤炭产业集群转型对策研究 s t u d yo ft h ec o a li n d u s t r yc l u s t e r t r a n s f o r m a t i o ni nd a t o n g 学科专业：产业经济学 研究方向：产业经济与区域发展 作者姓名：毛渊龙 指导教师：周德田教授 二。一。年五月 么 at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：m a o y u a n l o n g s u p e r v i s o r ：p r o f z h o ud e t i a n c o l l e g eo f h u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e s c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m ( e a s tc h i n a ) ， 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：垒滥i 拯日期：必d 年多月岁日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印刷版 和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部f - j ( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和 复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他 复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名：孟建整垒日期：驯口年多月弓日 指导教师签名： f 业选支翌 日期：石，6 年 月3 日 一 摘要 种重要的矿产能源，煤炭资源的开采、开发和利用在人类社 历史中，发挥了极为重要的作用。煤炭资源作为一种矿产资 数矿产资源一样具有着不可再生性，但是一直以来，煤炭产 采取的是“煤炭开采产品废物排放”的物质单向流 型的丌发模式其结果就是高开采、高消耗、低产出、高污染。 源的开采、开发和利用过程中，出现的这些瓶颈问题，对我 国煤炭产业的生存和发展提出了挑战。煤炭产业作为重要的能源产业，其是否 能够实现可持续发展，关系着整个国民经济能否健康运行和国家能源安全能否 得到切实的保障。煤炭产业集群理论的研究将有助于丰富煤炭资源的开采、开 发和利用的理念，有助于构建全新的煤炭产业发展模式，有助于提高煤炭资源 的整体利用效率，引导煤炭产业的持续良性发展。 近几年来，大同市不断完善煤炭产业发展的软硬环境，煤炭产业集群转型 取得了一定的成绩。为进一步促进大同市煤炭产业集群转型升级，加快大同市 产业结构调整，我们需要：构建数量适度、布局合理的煤炭工业园区，整合煤 炭产业集群现有资源，积极发挥政府的宏观管理功能，完善煤炭产业集群支持 系统，为实现大同市煤炭产业集群的持续发展奠定举实的基础。 关键词：产业集群，产业链，工业园区，制度环境 r e s u l to fe x t e n s i v ed e v e l o p m e n ti s h i g hc o n s u m p t i o n ，l o wo m p u t a n ds t r o n g c o n t a m i n a t i o n i nc u r r e n t ，t h ee x p l o r a t i o n ，d e v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o no fc o a l r e s o u r c e si sc o n f r o n t e dw i t hc h a l l e n g e sf r o mt h ec o a li n d u s t r y ss u r v i v a la n d d e v e l o p m e n t t h ec o a li n d u s t r y a sa ni m p o r t a n te n e r g yi n d u s t r y , t h ea b i l i t yo fi t s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o n c e r n st h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h ee n t i r en a t i o n a la n d t h en a t i o n a le n e r g ys e c u r i t y t h es t u d yo fc o a li n d u s t r yc l u s t e r sw i l lh e l pt oe n r i c h t h ei d e a so ft h em i n e ，d e v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o n ，h e l pb u i l dan e wm o d e lo fc o a l i n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，h e l pi m p r o v et h eo v e r a l l u t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fc o a l r e s o u r c e s ，a n dg u i d et h es u s t a i n i n gb e n i g nd e v e l o p m e n to fc o a li n d u s t r y r e c e n t l y , t h ed e v e l o p m e n t so fs o f t w a r ea n dh a r d w a r ee n v i r o n m e n to fd a t o n g c o a l i n d u s t r yc o n t i n u o u s l yi m p r o v e s ，t h et r a n s i t i o n o f i n d u s t r y c l u s t e r sh a v e a c h i e v e ds e v e r a lr e s u l t s i no r d e rt op r o m o t et h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go f d a t o n gc o a li n d u s t r yc l u s t e r s ，s p e e du pt h ei n d u s t r i a lr e c t i f i c a t i o n ，w en e e dt ob u i l d m o d e r a t ea n ds o u n dc o a li n d u s t r yp a r k ，i n t e g r a t ee x i s t i n gr e s o u r c e si nt h ec o a l i n d u s t r yc l u s t e r , i m p r o v et h es y s t e mo ft h ec o a li n d u s t r yc l u s t e r , g i v ef u l ls c o p et o t h eg o v e r n m e n tm a c r o m a n a g e m e n tc a p a b i l i t i e s ，a n ds a f e g u a r dt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h ec o a li n d u s t r yc l u s t e r sr a d i c a l l y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i n d u s t r i a lc h a i n ，i n d u s t r i a lp a r k s ，i n s t i t u t i o n a l 1 。l 1 ：! ：i ：； ：i 4 1 3 1 研究的主要内容4 1 3 2 研究方法5 1 3 3 研究的创新点5 第二章煤炭产业集群转型的理论基础6 2 1 产业集群转型理论概述6 2 2 煤炭产业集群概述7 2 2 1 煤炭产业集群概念介绍7 2 2 2 煤炭产业集群形成机理8 2 2 3 煤炭产业集群特征1 0 2 2 4 煤炭产业集群转型的内涵1 2 2 2 5 煤炭产业集群转型的意义1 3 2 3 煤炭产业集群转型路径1 6 2 4 煤炭产业集群转型模式17 2 4 1 煤炭产业集群转型模式的核心内容1 7 2 4 2 煤炭产业集群的外围构架18 第三章大同市煤炭产业集群现状及问题2 0 3 1 大同煤炭产业集群发展现状2 0 3 1 1 大同煤炭产业集群发展的总体进程2 0 3 1 2 大同煤炭产业集群发展的典型案例一塔山工业园区2 2 3 2 大同市煤炭产业集群发展问题2 3 3 2 1 高层次产业集群数量偏少2 4 3 2 2 集群内产业结构不够合理2 5 3 2 3 政府部门宏观管理机制不够完善2 6 3 2 4 集群发展的服务支持体系缺乏2 6 第四章大同市煤炭产业集群转型环境2 8 4 1 煤炭产业集群转型机遇2 8 4 2 煤炭产业集群转型威胁2 9 4 2 1 国家宏观政策法规的调整2 9 4 2 2 市场经济环境的转变3 0 4 2 3 社会生态环保意识的加强3 0 第五章大同市煤炭产业集群转型思路3 2 5 1 适度加快工业园区建设，促进煤炭企业集群形成3 2 5 1 - 1 加快关闭小煤矿并进行兼并重组，整合煤炭企业生产能力3 2 5 1 2 加快大基地大集团建设，实现集群与工业园区的统一3 3 5 2 大力发展循环经济，推进集群产业结构升级3 3 5 2 1 加快现代企业制度建设步伐，进一步壮大支柱产业3 4 5 2 2 大力发展循环经济，推进产业集群转型升级3 5 5 2 3 发展中小企业，形成集群企业网络3 5 5 3 积极转变政府职能，注重集群制度环境建设。3 6 5 3 1 转变煤炭产业发展观念，增强环境保护意识3 6 5 3 2 切实转变政府职能，改善政府宏观管理措施3 7 5 4 加快集群支持系统构建，夯实集群转型升级基础3 8 5 4 i 积极引进和培养人才，建立科技进步创新体系3 8 5 4 2 采用多种融资方式，拓宽煤炭企业融资渠道3 8 5 4 3 大力发展服务中介机构，提升集群市场竞争能力3 9 结论4 0 参考文献4 i 攻读硕士学位期间取得的学术成果4 3 致 射4 4 中国石油大学( 华东) 硕十学位论文 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 第一章前言 煤炭资源是近代人类社会蓬勃发展的重要物质基础，煤炭资源的开采、开发 和利用在工业革命以后的人类社会的发展历史中，发挥了极为重要的作用。当前 我国在煤炭资源的开采、开发和利用过程中，出现了一些严重的瓶颈问题，其生 存和发展已然面临着各方各面的阻碍和挑战。并且随着我国整体国民经济进入发 展的关键时期新型工业化阶段，资源需求种类、数量和结构上比以往都有较 大的改变，资源瓶颈已经成为我国经济发展的重要阻碍因素。而对于煤炭这一基 础的矿产资源来说，突出表现在煤炭资源开采开发难度大、开采度低、煤炭资源 生产利用效率低以及矿区周围环境破坏和污染严重等方面。诸如此类的问题就要 求我国政府必须从根本上转变以往的经济发展思想，把以煤炭资源丌采、丌发为 主的粗放式的资源利用模式转变为更加关注煤炭资源利用效率的模式，以此来保 障煤炭资源的基础地位，谋求煤炭产业的可持续发展。这也是今后一段时期内我 国能源开采、开发和利用的主导思想，这也势必能够推动我国经济社会实现良性 发展模式，为我国实现建设小康社会的发展目标奠定良好的基础。 二十世纪九十年代初，哈佛大学教授波特提出了集群概念，于是对产业集群 的研究也一下子成为了世界各国经济学家关注的重要前沿课题。产业集群作为一 种重要的产业组织形式，由于各国经济学家对其进行的大量研究，成为了当今世 界产业布局形式的重要指导模式，也成为了各国经济发展过程中备受关注的经济 现象。现实的产业集群布局形式其实并不是一个新兴产物，其之所以成为最近世 界各国经济发展中关注的对象，则是由于越来越开放的全球经济的发展模式使得 产业集群本身所固有的优势属性在此过程中得到了充分的展现。可以说产业集群 的发展模式能够更进一步的发挥世界各国在国际贸易当中的比较优势，从而促进 各地区产业竞争力的进一步提高。由于煤炭产业的特殊历史地位，煤炭产业集群 得以成为一种较早产生的产业集群，其已经在现实的经济发展中做出了巨大的贡 献。作为目前仍然发挥着重要作用的煤炭产业集群，其是否能够继续发挥对经济 社会的基础作用，实现经济社会的可持续发展尤其需要得到更广泛的关注。 第一章前言 煤炭资源作为一种矿产资源，与其他绝大多数矿产资源一样具有着不可再生 性，因此以它为基础所形成的传统的煤炭产业集群必然会受到煤炭资源不可再生 性的影响，它的整个发展过程也会保持着与煤炭资源利用程度的一定同步性，从 而表现出一定的生命周期的特征。煤炭产业集群的发展过程因此会经历生成期、 发展期、成熟期和衰退期，并会最终走向消亡。由此可见如果要使一个煤炭产业 集群能够尽量存在较长时期，其必须要在发展的过程中进行创新，不断地转变经 济发展方式，逐步摆脱对煤炭资源的过度依赖，实现整个产业集群的健康良性发 展【lj 。但是，煤炭产业集群在我国的研究还存在着相当的不足，而且多是对个案 的概括分析，或者是宏观层面的综合性研究，而较少有结合我国地方实际案例， 有针对性地对某一地区或某一类型的产业集群进行实地考察和研究，特别是对于 具体的煤炭产业集群的研究更是存在着严重的不足。因此，有必要对煤炭产业集 群进行深入研究，为煤炭产业集群的转型升级和我国新型工业化的建设提供一定 的理论基础。 1 1 2 选题意义 ( 1 ) 理论层面丰富和发展产业集群理论 近年来，国内外学术界对产业集群进行了大量的研究。由于各个研究者都有 着独特的研究角度和尺度，而且对产业集群的研究多数是围绕着概念的区分、竞 争力的形成以及一般演化规律等方面。总体上讲，产业集群理论目前还尚未形成 一个系统的理论体系，仍然需要不断地对其进行补充与完善。煤炭产业集群作为 产业集群的一个重要存在形式，不仅具有一般性产业集群的共性，其也具有自身 的特殊性。截止目前，社会各界专门针对煤炭产业集群的研究仍然较少，多数研 究都是包含在了与资源型城市转型的相关论著当中，缺少对煤炭产业集群这一中 观概念层次的深入研究。 ( 2 ) 实践层面促进煤炭产业集群转型升级 2 0 0 2 年，原国家计委宏观经济研究院成立的“资源型城市经济结构转型” 课题组，对国内资源型城市采取的改革与转变经济结构所进行的大量实践进行 了较为全面的实际调查，并取得了大量的研究成果。依据该课题组对我国资源 型城市的划分，我国全国共有1 1 8 座资源型城市，占全国城市总数的1 8 。其 中煤炭城市有6 3 座，占据了一半以上的份额。煤炭产业作为煤炭资源型城市的 2 炭产业也 国外学者对产业集群的研究，目前主要是集中在以下两种学说的基础上建立 起来的。一是在波特的论著竞争优势基础上形成的新竞争优势理论。他通过 成本优势、组织形式和外部环境的角度阐述了竞争优势的存在根本，并着重研究 了企业通过集聚获得竞争优势的根本原因及其存在的价值。他认为，竞争优势的 产生归根结底是在于企业为客户所能创造的价值，并通过引入价值链的研究方 法，将产业链的各个既分离又相关的环节：企业、供应商和客户纳入分析的范畴， 从生产率和创新速率等方面分析了价值产生的根源。二是在克鲁格曼的著作地 理与贸易基础上形成的新经济地理学理论。他通过构建中心外围经济地理 的内生发展模型，解释了产业集聚是由规模经济、运输成本和移民的相互作用而 产生的，并得出结论：“行业的集中一旦建立起来，就会自我维持下去；这不仅 适用于单个企业，还是用于一些大规模的集聚现象，如波士顿华盛顿走廊”， 也就是所谓的“东海道都市区”。他通过对由格林湾、圣路易斯、巴尔迪莫及波 特兰所围成的区域的深入研究发现，收益递增、运输成本和需求是这一“制造带” 长久不衰的主要历史原因。 1 2 2 国内研究现状 国内学者对资源型产业集群的研究，目前仍处于发展阶段，理论研究也由 于所关注的重点不同呈现出相当的复杂性。我国最早研究产业集群学者之一的 王缉慈在其著作创新的空间：企业集群与区域发展当中指出，产业集群的 形成既有着特定的历史原因也有着区域内企业分工协作的原因，产业集群竞争 3 第一章前言 挥靠的是创新以及信息和知识的扩散，并进一步指出组织变革和制度 素在集群竞争优势发挥过程中的重要作用。杨伟民将制度因素运用到 业集群竞争优势的形成过程中，也得出了同样的结论：制度因素与资 集群的竞争优势的形成有着高度的相关性。结合我国实际情况，有的 源型城市的转型也纳入到了集群层面进行了分析。金镭、沈玉志认为， 源型产业集群并不是单单的产业组织，而是往往有着具体的地域特征。 型城市的转型必然伴随着资源型产业集群的升级转型。 ，我国学者还对目前资源型产业集群发展所面临的一些主要问题进行 究。仇保兴研究了有效企业集聚机制的形成问题，强调专业分工与相 能同时实现的体系建设。王缉慈研究了企业的根植性问题，强调如何 有效地制度环境促进地方产业群的稳定性【2 l 。产业集群的升级也是研 究的主要课题，学者们主要是从经营者和劳动者的素质、技术含量及制度环境 等方面进行了深入的研究。 1 3 研究的主要内容、方法及创新点 1 3 1 研究的主要内容 在经济全球化的浪潮下，产业集群这种区域生产组织形式在全球各地不断涌 现，有人将其形象的称为全球经济的“马赛克”现象。可以说，产业集群不仅是 经济领域进行生产经营活动较为有效地组织模式，今后也势必会成为政府部门推 进具体区域经济政策时的重要实现形式。考虑到我国煤炭资源开采、丌发及利用 的严峻形势，煤炭资源型城市转型以及新型工业化国家建设等方面的问题，本文 围绕煤炭产业集群转型升级相关问题展丌研究，内容包含以下几个方面： 一是通过分析煤炭资源的天然属性、煤炭产业的相关特点以及煤炭产业集群 的形成机制，辨析煤炭资源、煤炭产业和煤炭产业集群的相互关系，探讨煤炭产 业集群转型的必要性以及各方因素在煤炭产业集群转型升级过程中所处地位。 二是深入研究有关产业集群转型的相关理论基础，从而演绎出煤炭产业集群 转型升级的一般历史发展进程和主要构成要件，为具体分析特定煤炭产业集群提 供重要的理论依据。 三是结合已有的结论，具体分析大同市煤炭产业集群所处的具体历史进程， 并结合大同市煤炭产业集群所处的现实情况，概括出大同市煤炭产业集群发展的 4 中国石油人学( 华东) 硕士学位论文 主要不足，为进一步分析做好基础。 四是分析大同市煤炭产业集群在转型过程中，其可能面临的制约因素及有利 因素，并通过类似s w o t 分析，深入探讨大同市煤炭产业集群在转型过程中所面 临的环境基础，为大同市煤炭产业集群转型的制度环境建设奠定坚实的理论依 据。 五是针对大同市煤炭产业集群发展存在的不足，依据系统论的观点，分别从 产业链升级、政府职能转变和支撑体系构建等方面，阐述了促进大同市煤炭产业 集群转型的具体思路及政策建议，为企业、政府进行具体生产与规划决策提供参 考依据。 1 3 2 研究方法 本文通过查阅和借鉴国内外针对煤炭产业集群发展的相关理论文献，既有详 尽的定性分析，也通过一定的定量分析的方法对煤炭产业集群进行具体研究，并 将其运用到具体的案例当中，使其更为符合大同市煤炭产业集群转型升级的具体 情况。 1 3 3 研究的创新点 ( 1 ) 本文转变了以往从宏观上对煤炭资源型城市转型进行研究的角度，而 是直接针对煤炭资源型城市的主体煤炭产业集群转型进行了这种中观层次 进行了研究，并通过对煤炭产业集群的形成机理和转型升级模式的研究，提出了 煤炭产业集群转型的一般思路。 ( 2 ) 对大同市煤炭产业集群的发展现状进行了深入的理论探讨，给出了大 同市煤炭产业集群转型升级的具体措施，做到了理论与实际的紧密结合。 5 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第二章煤炭产业集群转型的理论基础 2 1 产业集群转型理论概述 从理论上讲，产业集群理论其实并不完全是一种诞生不久的全新学说，早在 1 9 2 0 年时，马歇尔就在其著作经济学原理当中对这一现象作了基本的研究， 并对这种区域集聚现象做出了初步的理论解释。其也成为后世相当长时问内进行 产业集群研究的主要参考理论。这种状况直到上世纪九十年代，波特与克鲁格曼 各自所提出的理论的出现，才发生了根本性的转变。关于产业集群的概念虽说众 说纷纭，但是多数经济学家都认为产业集群可以简单描述为企业或相关的产业经 济活动在地理空间上的一种集聚现象。产业集群的出现跳出了以往对社会经济形 态简单的市场与政府的划分模式，它是一种介于两者之间的一种新的经济活动的 实现形式。产业集群是世界各国经济活动进入到大生产时期的必然产物，产业集 群作为一个历史产物，它的出现在一定时期内具有一定的优越性。产业集群的出 现通常会从两个方面促进现实经济活动效率的提高，一方面产业集群的出现能够 更好的发挥各企业或者是产业的比较优势，最大限度激发出资源的配置效率，有 助于提高地区的专业化生产能力，可以形成一定的对某一产业的控制能力。另一 方面，区域内的企业可以通过它们之间有效的合作，实现各自优势资源的相互支 持，在产业集群的中观层面上形成规模经济，从而扩大整个区域内经济活动的规 模，形成企业经营的合力优势。 萨如克鲁格曼所说，行业一旦集中就会保持下去，表现出一定的稳定性，但 是并不是说集群就是出于静止状态，其内部各个企业之间的关系其实一直处于不 断地变化当中，通俗的讲就是其具有这一定的生命现象。因为产业集群所处的外 部环境并非是一成不变的，技术进步、需求变化以及组织关系的改变都会在一定 程度上影n l ；j n 产业集群的具体发展过程。美国哈佛大学的著名经济学家波特在其 著作竞争优势中就为产业集群的生命周期划分了三个阶段：诞生、发展与衰 退【3 】。后来在众多的研究当中，多数学者也进行了几乎是同样的划分阶段，并把 生命周期理论引入到对产业集群的研究当中，产生了所谓的产业集群的生命周期 理论【4 】。其实我们不难发现，产业集群的生命周期其实在很大程度上都与产业集 群内企业进行生产经营活动的技术周期保持着高度的同步性。正是由于技术发展 6 中国石油大学( 华东) 硕上学位论文 的原因才出现了产业集群的生命周期特征，也就是说产业集群的转型升级必须依 靠技术创新才能实现。技术的创新可以为产业集群转型提供强有力的推动作用， 促使其不断地向高级阶段发展。 2 2 煤炭产业集群概述 2 2 1 煤炭产业集群概念介绍 国内外学者对产业集群的研究可以说是标准不一，定义的表述方式不尽相 同，但是其根本仍然具有相当的一致性。目前大多数学者普遍接受的就是美国哈 佛大学经济学家波特对产业集群所作出的概念描述。波特从企业进行地理聚集的 特征表现出发，以产业价值链作为联系整个区域内企业经济活动的枢纽，对产业 集群进行了定义，即产业集群是在地理位置上集聚在一个相对固定的空间内，相 互依存、相互协调的一个系统，维系这种关系的就是它们在产业价值链内部的价 值活动。波特认为产业群集内部价值链上各环节的价值活动，可以分为两大类： 基本活动和辅助活动垆j 。借助波特的分析方法，国内外学者也对产业集群的具体 空间构造进行了深入的研究。发展到目前比较认可的划分方式就是三圈层的区 分，即一个成熟的产业集群事实上应该至少包括以下三个层次的空间构造。第一 是居于中间地位的核心圈层，它的形成往往得益于特定地区的地理优势、资源优 势以及历史原因，分布在优势地区的众多企业具有着相同或相似的经济活动，它 们之间通过彼此的竞争与合作可以形成一个分工明确的经济活动组织形式，这也 就是产业集群的核心价值所在。第二个圈层是在核心圈层的基础上衍生出来的关 联企业的价值链，核心圈层向上游可以衍生出原材料供应、机器设备制造等各个 环节，向下游则又会出现经销商、客户和物流的各个环节，此时产业群集就已经 形成了一个错综复杂、各个企业交织在一起的网络，这在空间上就形成了产业集 群的第二个圈层。第三个圈层则是整个集群存在的外部环境，可以说是支撑着整 个产业集群的一个重要体系，它包含着除上述两个圈层之外的各个环节，其中主 要包括政府机构、教育机构和中介组织【6 】，此圈层的主要功能就是为产业群集的 存在与发展提供一个有利的制度环境，为企业的价值活动搭建一个公平、高效的 竞争与合作的平台。 煤炭产业集群作为一种具体的产业集群形式，其产生有着自身的独特原因。 从历史的角度看，煤炭资源是煤炭产业集群产生的主要物质基础，煤炭产业集群 7 第二章煤炭产业集群转型的理论幕础 的形成过程也就是对煤炭资源不断进行开采、开发和有效利用的过程。煤炭产业 集群形成的初期，关键的诱导因素就是煤矿的发现，围绕着煤矿各个开采企业纷 纷靠近煤矿开设企业，这也是自然因素决定的一个过程。为了更为高效率的利用 开采出来的煤炭资源，其他的煤炭运输企业、煤炭加工和精炼企业处于对成本的 考虑，也就出现了不断向矿区靠拢的现象。再后来不光是有着直接关系的生产企 业实现了地区的集聚，另外的其他中介组织、服务机构也就相继将具体的业务环 节安排到了矿区附近【7 1 ，这也正印证了克鲁格曼在地理与贸易当中所提到的， 行业的集中一旦建立起来，就会自我维持下去【8 】。从第一个煤矿被发现开始，对 技术创新的要求就使得煤炭产业集群不断地改变自身的组织形式，以求对进行资 源最优化配置。可以说技术、资本、劳动力和组织形式的不断进入催生了与煤炭 产业相关的基础产业和辅助产业集群的诞生。 通过以上对煤炭产业集群形成过程和功能的分析可以看出，所谓煤炭产业集 群，是指围绕煤矿在某一特定区域空间进行集聚、以对煤炭资源进行开采、开发 和有效利用为目的、相互之间存在分工与合作关系的企业、中介组织以及其他机 构，所构成的错综复杂的产业链网络系统，是特定地区经济活动的重要组成部分。 2 2 2 煤炭产业集群形成机理 根据煤炭产业集群特有的组织属性，并通过对经典理论的研究，可以发现煤 炭产业集群的形成与发展是有其内在机理的。概括起来，煤炭产业集群的形成过 程主要有以下几个因素在起到关键的作用。下文将分别就这几种因素进行分析， 找出这些因素具体是通过怎样的实现途径来作用于产业集群的形成过程。 ( 1 ) 煤炭资源的区位优势。煤炭资源是矿区内企业进行各项经济活动的物 质基础。通过之前对煤炭产业集群形成的初步分析就可以得知，起初煤炭产业集 群的形成时期，多数企业都是围绕着丰富的煤炭资源进行工厂建设的，可以说对 煤炭资源有着很强的依赖性，这多是出于对自身成本的考虑。这种产业集群对资 源的严重依赖性也是其他产业群所不具备的特点。现实中存在的数量众多的煤炭 产业集群也是由于自身所处的地区，由于煤炭资源的数量、品位、开采丌发利用 难度等不同，表现出了煤炭产业集群在规模上和发展潜质上的不同。而且，煤炭 资源由于其产生的特殊地质条件，其分布的区位差异性也影响着煤炭产业集群的 具体分布特点，煤炭产业集群的空间分布格局与煤炭资源开采、开发和利用的成 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 本大小有着直接的关系。 ( 2 ) 外部规模经济。规模经济是经济学的重要概念之一，其所表达的意思 就是在一定的生产条件下，随着生产规模的不断扩大，单位产品的平均成本出现 下降的情况。经济学家马歇尔在其著作经济学原理一书中提到，规模经济 的形成有两种途径，一是依靠企业内部的技术和组织创新提高对资源的配 置效率，这是内部规模经济；另一个则是依靠多个企业之间的分工与合作， 合理的发挥各自比较优势而形成的外部规模经济。这种单个厂商的地理集 聚所表现出来的效率优势，对个别企业降低自身经济活动的成本有着极强的吸 引力，促进了煤炭产业集群的形成与壮大。 煤炭产业集群作为一种具体的产业集群形式，其在整个的发展过程中，表现 出了自身特定的历史进程。煤炭产业集群形成初期，由于煤炭资源相对充足，开 采丌发成本低，其中充斥着众多小规模的生产企业，这在形成之初也可以看做是 一种合理的现象。但是，随着煤炭资源的不断丌发，储有量不断下降，开采量难 以得到保证。同时经济的高速发展又要求能源供给的增加，内外矛盾的共同作用 下就要求生产企业必须进行技术创新，彻底改变这种组织形式相对松散的空间组 织形式。可以预见，通过产业集群的进一步转型升级，实现煤炭产业的不断壮大， 将是整个煤炭工业发展的重要内容。 ( 3 ) 煤炭企业集团及相关单位。煤炭产业集群形成和发展的最为关键的主 体就是其中的煤炭企业，其在整个煤炭产业集群内部处于核心地位，其自身的发 展方式、发展战略、组织形式和管理等都会表现为对整个煤炭产业集群的较大影 响力，煤炭产业集群本身就是众多与煤炭资源的丌采、丌发和利用相关的企业的 集合。大企业集团虽然在整个煤炭产业集群的内部发挥着非常重要的作用，但是 只有有了其他相关企业的有效参与才会使得煤炭产业集群形成了一个有机的整 体，其也是煤炭产业集群实现转型的重要因素。相关企业的出现就像是在众多孤 立的企业之问注入了某种粘合剂，使得集群内的企业可以在得到专业化的服务的 情况下，呈现出更加良性的集群发展方式。这类单位包含着社会生活的众多部门， 有政府部门、金融机构、服务组织及其他团体。只有在如此多单位都能够有效发 挥自身功能优势的情况下，整个地区的煤炭产业集群才能够实现持续的发展。 ( 4 ) 制度环境。制度环境是煤炭产业集群的宏观约束机制，其本身的变化 9 步的提高资源配置效率的方法。总体来讲，在煤炭产业集群的转型升级过程中， 政府应当积极创造公平合理的宏观环境，目的是通过自身的改革与发展，引导群 内企业积极发挥自身比较优势，不断提高资源配置水平，最终推进煤炭产业集群 转型升级的顺利实施。 2 2 3 煤炭产业集群特征 煤炭产业集群的形成由于特定的自然历史原因，一直以来都是围绕着煤矿展 丌的，对煤炭的依赖程度非常高，而且经过多年的发展，基本上已经在各个煤炭 富集地区形成了相当规模。但是这种单纯的依靠自然资源优势建立起来的集群形 式，如果缺乏必要地技术创新，那么以煤炭联系起来的产业链势必会缺乏适应经 济发展的活力，煤炭产业集群的网络性、互补性和整体性将无法发挥足够的作用， 其结果将是集群整体功能的高度专业化。一个完整的产业集群不能只表现为一种 直线式关系，而应该更多的表现出其网络性所带来的集群竞争力。传统意义上的 煤炭产业集群，其结构会随着时间的推进而表现出与时代的不相适应，并且再加 上政府计划配置煤炭资源的行为，会使得煤炭产业及煤炭产业集群的发展面临着 政治、经济和社会诸多方向上的作用，使得煤炭产业集群转型发展的具体前景难 以控制。如果我们能够清楚地了解到煤炭产业集群所存在的一般共性的特点，将 l o 中国石油人学( 华东) 硕一 = 学位论文 会有助于我们制定有的放矢的具体的企业生产决策和区域经济发展政策，实现产 业经济与区域社会的共同发展。 ( 1 ) 煤炭产业集群的生成以政府计划为主。煤炭资源作为国家的重要能源之 一，政府对其具体的开采、开发和利用有义务也有责任参与到其中来。这种国有 形式的出现再加上煤炭开采、开发和利用过程的高资本投入，也就使得政府计划 成为了主导煤炭产业集群形成和发展的经济特征。但这却并不意味着政府在整个 集群的形成过程中的行为具有随意性，其最终还是要通过市场机制的作用来体现 整个集群的竞争力。由此看来，煤炭产业集群是介于市场和企业之间，兼具政府 行为的一种中观的经济活动的组织形式。它可以在“市场失灵”和“政府失灵 之自j 找到一个合适的均衡点，以实现产业集群经济活动经济效益和社会效益的双 丰收。 ( 2 ) 煤炭集群内主体企业同时具有行政垄断与自然垄断双重特性。垄断是与 竞争相对立的一个概念，垄断产生的原因是多方面的，一般的原因可以归纳为规 模经济、对生产要素的独占、特许经营及法律保护。行政垄断性的产生与煤炭资 源的政府计划配置方式有着密切的关系，由于煤炭资源具有高度的战略性特征， 国家对该产业的制定了较高的进入和退出壁垒，使得一般性的、实力和规模较小 的企业难以充分的介入到其中，这也正是国家对煤炭这种特殊资源所进行的法律 规定造成的直接结果。另外煤炭资源的开采、开发和利用也具有一定的自然垄断 性质，由于煤炭资源分稚的相对集中，不适宜采用竞争的方式对其进行合理 配置，一般只有在具备一定规模之后才能够实现长期的资源有效利用，大企业 集团在煤炭产业集群中的出现，并且占据主要的位置，这些都完全是符合该产业 的自身发展特性的。 ( 3 ) 煤炭产业集群对矿区经济及社会的发展具有正、负反馈效应。反馈 ( f e e d b a c k ) 又称回馈，其原本是系统控制论的基本概念，泛指事物发出以后 并最终返回起始点所产生的影响。反馈可分为负反馈和正反馈。煤炭产业集 群是一个内部结构复杂的系统，从内部企业的具体经营行为到产业集群的中观经 济反应，其作用途径和效果都是多方面的，有利与不利的反应都可能会出现。有 利的正反馈效应通常主要表现为对现有资源以及企业的重新整合、集群内企业的 效益提高、对其他企业以及产业的带动效应、区域整体经济的发展与巩固。不利 第_ 二章煤炭产业集群转型的理论皋础 的负反馈效应通常则主要表现为生存条件的恶化和社会发展的停滞。在对煤矿进 行大规模开采的初期，各开采企业往往采用简单的技术手段，对煤炭资源进行掠 夺性的粗放式开采，这必然会造成煤炭资源丌采利用率低、浪费严重、生态环境 面临巨大破坏的现象；同时煤炭产业集群由于其自身的形成就是以煤炭这一物质 基础联络起来的，随着集群的发展，其局限性会日益凸显，整个煤炭产业集群的 持续发展必将面临挑战，甚至会引起矿区经济社会的消亡，这些都已经在传统的 资源型城市当中显现出来，成为当前众多资源型城市转型发展的主要瓶颈。 ( 4 ) 煤炭产业集群具有鲜明的生命周期特征。生命周期的概念是从生物学领 域中引入的，原本指的是生命现象从出生、成长、成熟、衰老直到死亡的整个 进程。引入到经济学领域，则是从弗农的产业生命周期理论开始发展和演化的， 并且最终形成了如今对产业生命周期的形成、成长、成熟和衰退四个阶段划分 的理论体系。煤炭产业集群作为这一领域内的重要组成部分，同样会呈现出明 显的生命周期特性，即生成期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。但是煤炭 产业集群与一般的产业演进方式和进程有着本质的区别。对于煤炭产业集群来 说，它的生命周期与煤炭资源的储量是有限的这一特征是分不丌的，因此对于 煤炭产业集群而言，其发展到一定阶段的最终结果就是要么任其自然衰亡，要 么积极转地型升级( 如图2 1 ) 。煤炭产业集群生命周期决定因素较多，包括有 煤炭资源存储量、丌采与利用的技术水平、其他能源的发展情况以及政府政策 等等。要实现煤炭产业集群的转型升级，这些都是必须要考虑的因素。 图2 1 煤炭产业集群发展规律 f i g u r e 2 - il a wo fc o a li n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n t 2 2 4 煤炭产业集群转型的内涵 所谓煤炭产业集群转型升级，实际就是使集群内的企业从单纯依靠煤炭资源 1 2 中国钉油大学( 华东) 硕上学位论文 禀赋的单一比较优势逐步转变成为依靠多方资源和技术创新的新型集群发展模 式。我国煤炭产业集群的形成多数是在政府计划配置资源的制度下形成的，其内 部的整个产业链条表现出来的是与煤炭资源之间的直接联系，直线型特征特别 强，没有真正实现生产企业、服务机构以及中介组织的完全融合而形成网络型的 成熟的产业集群模式。煤炭产业集群的转型就是要推进其不断地完善和发展，最 终形成具有严格意义上的完整系统特征的煤炭产业集群。 首先，煤炭产业集群转型升级从时间序列上看，具有两层涵义：一是在煤炭 资源丌采、开发和利用前期和中期，资源禀赋优势明显的条件下，煤炭产业集 群内部企业积极主动地采取预防措施，进行产业链的延伸，不断探索可持续性 的产业区域经济发展模式，使得煤炭产业集群始终都能够不断地发现和利用各 方面的优势资源，通过不断的创新避免或解决由于煤炭产业集群衰亡所引起的 诸多不利局面。这种积极主动的创新发展转型模式，通常称之为渐变型或积极 型升级转型；二是在整个煤炭资源丌采、开发和利用的后期，煤炭资源消耗殆 尽，当初引导煤炭产业集群形成的主要物质基础煤炭已经由于产量骤减， 无法为相关企业提供重要的能源基础，集群内企业发展受到严重制约，集群已 经步入衰亡阶段，此时为了寻找到新的比较优势，不得不对整个集群系统进行 大规模、深层次、全方位的调整。这种被动的产业集群转型方式，通常称之为 被动式转型升级【l0 1 ，也称之为剧变型转型升级。 其次，产业集群转型升级不同与通常的产业升级。通常产业升级是指产业 结构的改善，通过资本与技术的投入，实现生产要素的优化组合，不断增强企 业的竞争能力的过程。而产业集群的升级过程，通常则是由于创新的引入，引 起主要产品的投入结构变化和成本减少的过程。具体来说，产业集群升级是指 集群内企业通过创新手段实现资源的高效利用、产品以及服务种类的完备，以 占据更有竞争力的地位，使得产品或服务的收益得到进一步提高j 。在此过程 中，非技术性的组织创新有着比以往更重要的地位。创新将有助于资源的优化 配置，实现收益的最大化。 2 2 5 煤炭产业集群转型的意义 煤炭资源在我国经济的发展中一直以来都是最主要的基础能源，在我国的能 源生产总量和能源消费总量中都起着不可替代的重要作用，是一股主要的支撑 1 3 第一二章煤炭产业集群转型的理论基础 力量。改革开放以来，煤炭资源在我国能源生产与消费中所占比重基本上都在 2 3 以上，并将在可预见的未来继续保持其不可替代的重要地位( 表2 1 ) 。近年 来，由于能源取得方式的不断完善，煤炭资源的相对消费量有所下降，但是反 弹现象也有所发生。因此，有关专家预测，到本世纪中叶时，煤炭资源在能源 生产与消费总量中所占的比重依然会维持在5 0 的水平，基础地位依然存在。 表2 - 1 我国煤炭占能源生产与消费中的比重 “table2-1 t h ep r o p o r t i o no fc o a li ne n e r g yp r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o n 年份能源生产总量煤炭l t i 能源生产能源消费总量煤炭占能源消费 万吨标准煤总量的比重万吨标准煤总量的比重 1 9 7 86 2 7 7 07 0 35 7 1 4 47 0 7 1 9 8 06 3 7 3 56 9 46 0 2 7 57 2 2 1