（国际法学专业论文）wto对石油贸易的法律规制研究.pdf

分类号u d c 硕士学位论文 r l l j ii i i j i i p i ij i l l lj i r r l l f r i jjl l l l l l f rjilij li y 2 19 6 17 7 笛级 w t o 对石油贸易的法律规制研究 t h es t u d yo nl e g a lr e g u l a t i o n o fo i lt r a d eu n d e rw t o 作者姓名 代辉 学科专业 国际法学 学院 系 所 法学院 指导教师 刘益灯 论文答辩日期丝 耸 缉 9 i 答辩委员会主席盗遗垒 中南大学 2 0 1 1 年1 1 月 原创性声明 本人声明 所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果 尽我所知 除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料 与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在在论文中作了明确的说 明 作者签名 华吼一年一月一日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留 使用学位论文的规定 即 学校 有权保留学位论文 允许学位论文被查阅和借阅 学校可以公布学位 论文的全部或部分内容 可以采用复印 缩印或其它手段保存学位论 文 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文 储虢等雌导师虢彬吼一年一月一日 摘要 随着经济全球化的浪潮 自由贸易成为各国货物贸易的选择 w t o 作 为世界上最大 最有效率的货物贸易组织 在货物贸易领域有着极高的威 望 然而 石油贸易却一直由于国家安全等现实原因游离于w t o 之外 究 其原因 有观念上的传统能源观 有政治上的石油贸易的政治敏感性 更 有现实中的石油出口国与石油进1 2 1 国的实力差异等 但是w t o 本身亦存在 诸多不适应石油贸易特点的规定 目前 石油贸易已经构成全球货物贸易 中不可缺少的一部分 且新能源在各国大力推广使用 石油出口国与石油 进口国的格局并不是一成不变 将石油贸易纳入w t o 可以有效的解决现在 石油贸易过程中的不规范行为 维护各国能源安全 可以更有效的促进各 国经济与政治的发展 想要达成这一目标 需要成员国共同的协调与配合 加强彼此问的对话与合作 将石油贸易纳入w t o 体制进行调整 有三条路 径 直接明确纳入 修改相关条款 制定 石油贸易协定 本文认为各成 员通过制定 石油贸易协定 将是最好的选择 石油贸易协定 的制定可 以有效的调整石油贸易 克服目前石油贸易规制格局的不足 实现w t o 体 制对石油贸易的良治 关键词w t o 石油贸易 国际法规制 石油贸易协定 硕 学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n m a n yc o u n t r i e sh a v ec h o s e nf r e e t r a d ea st h e i rt r a d es t y l e a st h eb i g g e s ta n dw i d e l ye f f e c t i v et r a d eo r g a n i z a t i o n w t oe n j o y sah i g hp r i v i l e g ea m o n gc o u n t r i e s h o w e v e r o i lt r a d ei sn o tu n d e r t h er e g u l a t i o no fw t o t h a t sb e c a u s et r a d i t i o n a le n e r g yt h o u g h t s p o l i t i c a l s e n s i t i v i t y a n d t h eg a pb e t w e e no i l e x p o r t s c o u n t r i e sa n dt h eo i l i m p o r t s c o u n t r i e sa n ds of o r t hi nt h es c o p eo fo i lt r a d e a n dt h ew t oa l s oi sn o t s u i t a b l et or e g u l a t et h eo i lt r a d e n o w a d a y s o i lt r a d eh a sb e c o m eal a r g ep a r to f p r o d u c t s n e we n e r g yi sw i d e l yu s e di nt h ew o r l d a n do i le x p o r t sc o u n t r i e sc a n d e v e l o pi n t oi m p o r t sc o u n t r i e s s oo i lt r a d es h o u l db er e g u l a t e db yw t o w h i c h w i l la d j u s to i lt r a d es ot h a tt h ew o r l de c o n o m ya n dt h ep o l i t i cw i l lr u na n d d e v e l o ps m o o t h l y a n de v e r yc o u n t r i e s c o o r d i n a t i o na n dp r o g r e s si st h ek e yt o a c h i e v et h i sg o a l t h e r ea r et h r e ew a y sf o rw t ot or e g u l a t eo i lt r a d e w t oc a n r e g u l a t eo i l t r a d ed i r e c t l y w t oc a nm o d i f yt h eu n f i t r u l e sa n dw t oc a n f o r m u l a t eo i lt r a d ea g r e e m e n t t h eb e s tc h o i c ef o rm e m b e r so fw t oi st o f o r m u l a t eo i lt r a d ea g r e e m e n t w h i c hc a nr e g u l a t eo i lt r a d ee f f e c t i v e l y o v e r c o m e t h es h o r t c o m i n g so ft h er e a l i t y a n dr e a l i z et h eg o o dr e g u l a t i o no fw t o k e yw o r d s w t o o i lt r a d e r e g u l a t i o no fi n t e r n a t i o n a ll a w o i lt r a d e a g r e e m e n t 目录 目录 摘要 i a b s t r a c t i i 目录 i i i 绪言 1 0 1 课题来源 1 0 2 国内外研究现状 2 0 2 1 国内研究现状 2 0 2 2 国外研究现状 3 0 3 研究意义与创新点 4 0 3 1 研究意义 4 0 3 2 研究创新点 6 第一章石油贸易与w t o 概述 7 1 1 石油贸易的定义 分类及特点 7 1 1 1 石油贸易的定义与分类 7 1 1 2 石油贸易的特点 8 1 2 石油贸易与w t o 1 0 1 2 1 垄断与自由的探讨 1 0 1 2 2w t o 对石油贸易的关注 1 1 1 2 3w t o 规制石油贸易的现实基础及法律规制路径 1 2 第二章w t o 可规制石油贸易的有关规定 1 5 2 1w t o 基本原则适用于石油贸易的探讨 1 5 2 1 1 最惠国待遇可能引发世界石油价格动荡 1 5 2 1 2 国民待遇需要考虑石油贸易更注重出口的特点 1 7 2 1 3 数量限制在石油贸易中的认定 1 8 2 1 4 例外原则能否成为石油贸易游离于w t o 体制外的合法性基础 1 8 2 2w t o 与石油贸易有关的具体制度分析 2 1 2 2 1 市场准入对石油贸易的意义 2 1 2 2 2 出口关税的约束性分析 2 3 2 2 3 过境自由与石油运输安全 2 4 2 2 4 国营贸易企业对石油进出口的要求 2 5 2 2 5 石油补贴的认定 2 7 2 2 6 与石油贸易有关的投资措施规定 2 8 2 2 7 与石油贸易有关的服务规定 2 8 2 2 8 与石油贸易有关的知识产权规定 2 9 2 2 8 小结 2 9 2 3w t o 对石油贸易争端的解决 3 0 2 3 1 磋商在石油贸易争端解决中的作用 3 0 2 3 2 争端解决机制制裁措施的合理性 3 0 2 3 3 石油贸易争端的解决 3 3 第三章w t o 对石油贸易规制的不足及其成因 3 6 3 1w t o 对石油贸易规制的不足 3 6 3 1 1g a t i 议定之初未对石油贸易加以重视 3 6 3 1 2 未考虑石油贸易的特殊性 3 6 3 1 3w t o 体制至今未能明确对石油贸易的规制 3 7 3 1 4w t o 未能说明相关国家政策的合法性 3 9 3 1 5w t 0 对出口贸易关注不足 4 0 3 1 6w t o 未处理好贸易与国家安全的关系 4 0 3 2w t o 对石油贸易规制不足的成因 4 2 3 2 1 国家根本利益之争 4 2 3 2 2 石油的金融属性决定了石油贸易不同于一般货物贸易 4 4 3 2 3 传统能源安全观是阻碍石油贸易走进w t o 的观念原因 4 5 第四章w t o 可规制石油贸易的法律制度之完善 4 7 4 1 现行石油贸易的国际法规制格局的不足 4 7 4 1 1 石油贸易的法律规制现状 4 7 4 1 2 现行格局的不足及w t o 可以借鉴之处 4 8 4 2 w t o 规制石油贸易的路径选择 石油贸易协定 的制定 4 9 4 2 1 制定 石油贸易协定 的优势 5 0 4 2 2 石油贸易协定 需要考虑的问题 5 0 4 3 石油贸易协定 具体内容 5 2 4 3 1 石油贸易协定 应确定的基本原则 5 2 4 3 2 石油贸易协定 基本规则 5 3 结语 5 6 口 7 1 i l i v 日录 参考文献 5 7 致谢 6 1 攻读硕士学位期间的主要研究成果 6 2 绪 吉 绪言 o 1 课题来源 近年来 中国石油进口量猛增 对外依存度超过了5 0 成为世界第二大石油进 口国 尽管中国亦是石油生产大国 但是巨大的消费需求决定了中国要从世界上其他地 方进口石油 石油贸易一直属于中国能源安全依赖的途径之一 所以石油供应的稳定性 与持续性是中国当前面临的现实问题 如果能通过石油贸易达成这个目标是个非常不错 的选择 有利于实现中国长远发展的战略问题 对于实现 中国和平发展战略 和完成 十 二五 规划具有重要意义 保证石油供应安全势在必行 人们担忧的国际原油勘探和开发投资不足瓶颈几年 内不会消失 大量进口石油也是中国目前大批量石油的来源 外交手段确保石油供应安 全 是国际关系中司空见惯的现象 中国政府采取各种手段保障石油安全也无可厚非 然而 其他手段的不确定性与中国石油供应安全稳定性要求相比明显不能保证中国安 全 国际法正是调整国际关系的法律 具有稳定性 透明性和可预测性 选择国际法的 方法保证石油供应安全 也许是一条可以依赖的保障石油安全的路径 但是 国际法规 则较国内法规则的软法性 注定了保障石油安全之路的坎坷 没有哪个国家愿意将石油 问题交给国际法裁判 更不愿意认为石油纠纷属于国际法问题 一般都作为政治问题处 理 作为世界上最大的贸易组织 世界贸易组织致力于建立一套自由贸易制度 并拥有 争端解决制度及执行程序作为后盾 这些无疑为石油的法律规制带来了曙光 国际贸易 法如何规制石油进出口双方的石油贸易措施 体现自然资源主权与利用之间的平衡 直 接决定了石油出口国与进口国石油安全保障的程度 w t o 规制石油贸易具有可行性 石油是一种稀缺商品 全球分布不平衡 难以替 代 这使石油区别于其他商品 石油还具有高度政治敏感性 利用w t o 规制石油贸易不 是一件容易的事情 g a t t l 9 4 7 并没有明确将石油排除在适用范围之外 理论指导实践 根据现行w t o 规则 有很多条款可以规制诸多成员国的与石油有关的贸易措施 有关国 家的抗辩与相关作法没有受至i j w t o 的检验不代表未来不可能 多哈回合的努力 2 0 1 0 硕士学位论文绪言 世界贸易报告的发布似乎预示着w t o 规制石油贸易的必然 目前世界上约有3 9 个石油净 出口国 三分之二以上已经正式成为w t o 成员 其石油出口总额占世界出口的7 5 以上 剩下的三分之一国家除叙利亚与土库曼斯坦外都已经申请加入w t o 俄罗斯等重要国家 的谈判则接近尾声 可见 无论是从石油出口国的数量还是石油出口份额来讲 石油贸 易已经融入w t o 体制 而且 石油输出国组织中 仅有伊朗 伊拉克 利比亚以及阿尔 及利亚不是w t o 成员 石油输出国组织的核心成员沙特阿拉伯在2 0 0 5 年入世无疑标志着 石油贸易全面融入主流国际贸易体制 但是就o p e c 是否与w t o 兼容的问题也浮出了水 面 美国国内要求对o p e c 提起反垄断诉讼的呼声十分高涨 部分学者认为通过w t o 的 争端解决机制不失为更好的选择 著名的l a u t e n b e r g 报 告就是力证o p e c 违反了w t o 的 研究成果 w t o 调整石油贸易具有现实基础与理论基础 但是还存在很多问题 在这种现实背景下 本文想通过对w t o 与石油贸易的全面分析探讨将石油贸易纳入 w t o 规制的路径 以期能够对石油供应安全的保障有所助益 0 2 国内外研究现状 o 2 1 国内研究现状 从中国期刊网搜索情况来看 输入 石油贸易 可检索到文章3 2 7 篇 其中大多数是 从经济 管理的角度来进行研究探讨 再输入 w t o 从结果中检索 可检索到文章6 篇 其中 有4 篇是期刊论文 2 篇是新闻 从上面的数据可以发现 目前我国法律界 对石油贸易关注不是很多 从w t o 规制石油贸易的文章更少 因此 对于w t o 对石 油贸易规制的研究可以看作是从一个新的视角来研究这个问题 从国际法角度来研究石油贸易 理论上已经有了先行者 叶玉的博士论文 石油 贸易措施的国际法规制 及书籍 石油投资与贸易措施的国际法规制 均是对这个问题 的详细探讨 其中提到了w t o 与相关石油贸易措施存在的冲突 孙法柏等 论国际能源 贸易中自由化原则之违反 主张 传统能源观认为能源问题不仅是经济问题 而且是国 家安全问题 从而导致了国际能源贸易受国家过度干预 游离于自由化原则之外 新的 能源观应当将能源视为国际市场中自由流动的要素 将能源纳入到世界自由贸易的范 畴 遵循w t o 的游戏规则 让市场充分发挥资源配置作用 从而实现能源在世界范围内 硕l 学位论文绪言 的最优配置 达到能源在世界范围内可持续发展的目标 杨泽伟教授的一系列研究则主 要从国际公法的角度探讨中国能源安全的法律保障问题 以 中国能源安全保障的法律 问题研究 国际能源机构法律制度初探一一兼论国际能源机构对维护中国能源安全 的作用 等为代表 另外 中国有很多大学设有专门研究能源的机构 如厦门大学能源经济研究中心 复旦大学能源经济与战略研究中心等 此外 还有政府性质的各类能源研究所 都对包 括石油在内的能源进行了深入研究 不过都是侧重于从具体的行业出发提供具体详细的 建议 鲜有从w t o 角度对石油贸易进行探讨的 o 2 2 国外研究现状 国外对石油贸易的研究可谓是汗牛充栋 各个角度进行的研究都有 从w t o 对石 油贸易的规制来说 诸多学者探讨了某些国际石油贸易措施与w t o 是否兼容 比如 能 源与自然资源法杂志 就对这个问题探讨过 联合国贸发会之专题研究 贸易协定 石 油与能源政策 该研究从石油生产国的角度对石油与w t o 规则的关系及n a f t a e c t 等区域化的发展以及美国能源政策的影响作了全面的探讨 可以说是石油与国际贸易体 制关系的开山之作 该研究在综述了石油出口国融入多边贸易体制的历史性趋势之后 以w t o 体制下的规则 关税 数量限制 补贴 反倾销 保障措施 技术贸易壁垒 争 端解决等等 为突破口 逐一分析石油出口国加入w t o 后政策选择可能受到哪些潜在约 束 又可能获得哪些利益保障 包括环境 竞争等w t o 新议题的潜在影响 w t o 体制 外的区域化发展的相关性 以及美国作为第一号石油消费大国所采用的能源政策对上述 国际规则发展的影响 然而 该研究未曾涉及石油与国际贸易体制之间关系的一些重要 问题 比如回避了w t o 与o p e c 是否具有兼容性这一根本问题 在美国 以l a u t e n b e r g 报告为代表 详细探讨了o p e c 与w t o 的关系 也是基于这 份报告 美国国内有人建议政府以o p e c 的石油贸易措施不符w t o 为由提交w t o 争端解 决机构处理 和这份报告采用的方法一样 其他学者也通过大量的理论及案例分析 推 导出同样结论 这些研究成果都关注的是石油出口国的贸易措施 另外一些研究则探讨 了石油进口国贸易措施的性质 阿莫奈在最有影响的 中东经济调查 上撰文提起石油 出口国最为关心的石油消费国高额燃油税问题 认为g a t t 第三条第四款虽然规定 不 预 学位论文绪吉 应在本土市场上对进口产品实施比相同产品更低的待遇 然而该类税收对一切石油产品 的消费统一征收 而不考虑其产地是本土生产或进口 因而 与w t o 国民待遇原则不相 冲突 不在目前世界贸易体制的管辖范围之内 该观点应该说代表了产油国的普遍看 法 沙特阿拉伯后来将该问题提交多哈回合谈判 而不是争端解决机构 然而 u n c t a d 研究员萨瑞丽 z a r r i l l i 个人的名义撰文 能源产品国内税收与多边贸易规则 是否构成 非法歧视情形 认为 该类能源产品税在一定的条件下完全有可能构成与多边贸易规 则的违反 且无法从例外中获得豁免 并进一步以w t o 体制中的发展中国家特殊待遇作 为证据加强其结论 有关石油的组织除o p e c 夕b o e c d 成员圉建立的i e a 欧盟等也围绕石油贸易作 出了很多研究 女h i e a 每年发布的 世界能源展望 就涉及到了石油贸易问题 总部 设在瑞士的著名研究机构国际贸易与可持续发展研究中心 i c t s d 发布了研究报告 e m e r g i n gi s s u e si nt h ei n t e r f a c eb e t w e e nt r a d e c l i m a t ec h a n g ea n ds u s t a i n a b l ee n e r g y t h ew t oa n de n e r g r w t 0r u l e sa n da g r e e m e n t so fr e l e v a n c et ot h ee n e r g ys e c t o r 等 着重从可持续发展的角度来论述w t o 与能源贸易的问题 间接提到了石油贸易 也 有机构研究了w t o 与i e a 的关系 能源宪章组织秘书长y u l i as e l i v a n o v a 的c h a l l e n g e sf o r m u l t i l a t e r a le n e r g yt r a d er e g u l m i o n w t oa n de n e r g yc h a r t e r 一文详尽阐述t w t o 与能 源宪章各个方面面临的冲突与挑战 此外 还有一些大学针对这些问题做出了相关的研 究 z n u n i v e r s i t yo fw a r w i c k 的t h et e n s i o nb e t w e e nt r a d el i b e r a l i z a t i o na n dr e s o u r c e s o v e r e i g n t y r u s s i a e ue n e r g yr e l a t i o n sa n d t h ep r o b l e mo f n a t u r a lg a sd u a lp r i c i n g 综上 国外对石油贸易在国际法层面上的探讨很多 有关w t o 的也不少 但是没 有一篇是完整 系统的阐述w t o 规则规制石油贸易的现状 不足及解决方法 0 3 研究意义与创新点 0 3 1 研究意义 事实上 争夺石油的背后是各国利益的争夺 石油是经济的命脉 争夺石油的成功 就意味着经济有了保障 国际社会充满竞争 这种状态类似于霍布斯提出的 自然状态 在这种状态下 人在没有其他保障情况下生活着 在这种条件下无从发展实业 因而 4 硕i j 学位论文 绪言 由此获得的成果是不可靠的 自然状态 不仅是对于远古人类生活状态的一种设想 而且凡是没有国家权力或国家权力软弱无力的地方都可能出现这种状态 当今国际社 会j 下是处于这样一种状态 各个国家对于本国能源安全的担忧愈演愈烈 为了解决自然 状态带来的问题 霍布斯认为 人们应该建立一个社会契约 国际社会也是如此 要想 真正的保障本国能源安全 将世界石油贸易纳入w t o i e 是最好的选择 通过w t o 对石 油贸易进行法律规制 可以避免国际社会出现 自然状态 保障国家进步成果 将石油贸易纳入w t o 体制 有助于石油贸易的稳定性 可预测性 促进世界经济发 展 保障石油供应的稳定性一直是各国追求的目标 尤其是石油消费大国对石油供应安全 非常敏感 以外交 军事 合同等手段全方位为本国石油需求护航 战争的手段很常见 第二次世界大战 海湾战争 伊拉克战争等都可以见到石油的身影 这都是某些石油消 费国为了获得持续稳定的石油供给不惜编造各种借口使用武力的见证 外交的手段是各 国惯常使用的 如石油消费国帮助石油生产国发展经济以获取优质的石油供应 或者是 在缺乏石油供给的时候不惜做出其他政治上的让步等 外交的手段见效快 不过也要依 赖谈判双方的实力较量 合同的手段经常作为辅助实现外交成果的手段来使用 双方通 过达成某种契约获得暂时性的石油供应安全 如果两国关系交恶或者一国政局动荡 石 油供应安全也难以保障 现实的例子就是利比亚发生动乱 所有中国员工撤出 利比亚 对中国的石油供应基本上中段 除了庆幸利比亚占世界石油供应量仅2 中国进口量 来自利比亚的不多 我们更应该反思 其它手段对石油供应安全的保障目前只能起到辅 助作用 如加快开发新能源替代石油 减少经济发展对石油需求的依赖 目前还没有哪 种能源能够完全替代石油 w t o 作为全球最大的多边性贸易组织 为世界货物贸易的正 常有序进行提供了可预测的 稳定的制度支撑 w t o 并没有排除对石油的规制 将石油 贸易纳入w t o 进行规制是比较理想的选择 有利于石油消费国石油供应安全 石油出口 国也可免遭战争之苦 将石油贸易纳入w t o 体制 具有现实性基础 目前世界上约有3 9 个石油净出口国 三分之二以上已经正式成为w t o 成员 其石油出口总额占世界出口的7 5 以上 剩下的 三分之一国家除叙利亚与土库曼斯坦外都已经申请加入w t o 俄罗斯等重要国家的谈判 则接近尾声 可见 无论是从石油出口国的数量还是石油出口份额来讲 石油贸易已经 融入w t o 体制 而且 石油输出国组织中 仅有伊朗 伊拉克 利比亚以及阿尔及利亚 硕j 学位论文 绪言 不是w t o 成员 石油输出国组织的核心成员沙特阿拉伯在2 0 0 5 年入世无疑标志着石油贸 易全面融入主流国际贸易体制 w t o 也处理过几起与能源有关的争端 解决效果良好 理论上诸多学者认为w t o 是可以调整石油贸易 但国家实践不是如此 很多学者拘 泥于理论上的无尽探讨 并没有提供确实可行的解决方案 要想改变目前国际石油贸易 的现状 将石油贸易纳入w t o 进行规制 还需要探讨现实背后的原因 并提出切实可行 的解决方案 方案要是国家实践可以实现的 有利于解决国际油价不稳的情况 o 3 2 研究创新点 本课题拟对w t o 对石油贸易的规制进行系统 深入的比较研究 研究的意义与创新 点主要体现在以下方面 从选题角度来说 目前鲜有这方面的研究 有的也是主要论述了w t o 的规则 并没 有深入探讨 缺乏系统 深入的研究 因此 从这个角度进行研究明显能够弥补我国对 石油贸易研究的不足 同时 通过对w t o 规则的深刻解读 有利于中国运用w t o 规则 对我国的石油安全有保障意义 特别是目前我国对石油贸易的严重依赖性 更具有现实 意义 在石油安全层面 本文拟将通过研究w t o 对石油贸易的规制为保障石油安全提供法 律上的支持 石油安全是全球性问题 每个国家都有合理利用石油资源促进自身发展的 权利 绝大多数国家都不可能离开国际合作而获得石油安全保障 近年来 国际市场石 油价格大幅波动 影响了全球经济发展 其原因是多重的 复杂的 需要国际社会通过 加强对话和合作 从多方面共同加以解决 w t o 作为世界上卓有声望的组织 利用w t o 规则来规制石油贸易保障石油安全 是可以尝试的一种努力 6 硕上学位论文第一章石油贸易1 jw r 0 概述 第一章石油贸易与w t o 概述 1 1 石油贸易的定义 分类及特点 1 1 1 石油贸易的定义与分类 石油又称原油 是从地下深处开采的棕黑色可燃粘稠液体 主要是各种烷烃 环烷 烃 芳香烃的混合物 它是古代海洋或湖泊中的生物经过漫长的演化形成的混合物 与 煤一样属于化石燃料 石油主要被用来作为燃油和汽油 也是许多化学工业货物如溶 液 化肥 杀虫剂和塑料等的原料 石油用途广泛 有 黑金 之称 属于多国能源来源 的重要组成部分 作为能源的来源来说 石油由于在世界范围内分布不均 且面临开采 保存 运输等难题 各国虽极其重视石油供应的保障 但一直深受这些难题的困扰 加 之石油具有不可再生性 各国对石油的供应即使无近忧 也要考虑未来能源的出路 所 以很多国家在考虑石油的替代货物 如大力发展太阳能 风能 潮汐能 核能或者其他 能源形式 除了能源意义上的石油 石油还有政治意义 社会意义 经济意义 这些和 石油的物理性质无关但是却决定着石油在整个国际社会的特殊地位 可以说 从来没有 哪种货物像石油那样举足轻重 本文所指的石油指的是原油 不包含原油经过加工后转 化成的各种形式 原油作为原材料经过加工后可以转变成石油气 汽油 煤油 柴油 重瓦斯油 润滑油 渣油等 这些都是工业生产必须的原料 在此 仅讨论石油作为原 油本身在世界范围内的贸易行为 不包含转化形式 转化方式无论是物理的还是化学的 不同的转化物亦有不同的特点 通过他国进口石油一直是诸多国家的选择 出口石油也顺势成为部分富油国家的经 济支撑 将石油开采出来从一国到另一国的过程就是石油贸易 广义的石油贸易 又称 为世界石油贸易 是指世界各国 地区 之间的石油及相关石油货物的交换活动 主 要由各国 地区 石油对外贸易构成 包括国际原油贸易 石油衍生品贸易 石油衍生 品包括石油燃料 石油溶剂与化工原料 润滑剂 石蜡 石油沥青 石油焦等 顾名思 百度百科 h t t p b a i k e b a i d u c o m v i e w 1 6 2 6 3 h t m2 0 1 1 年1 0 月8 日访问 国际贸易概述 h t t p j p s x p i c o r n c n g j m y d z k b 1 d o c 2 0 1 1 年j o 月1 1 日访问 7 硕i 学位论文 第一章石油贸易 jw t o 概述 义 石油衍生品由原油衍生而来 故原油贸易是国际石油贸易的重中之重 在本文中石 油贸易是仅指国际原油贸易 即狭义的石油贸易范围 其他石油衍生品贸易会在本文中 做另外的说明 石油贸易包括实货贸易和纸货贸易两大部分 实货贸易是指最终以石油货物交付为 结果的交易行为 与实货贸易不同的是纸货贸易指的是与石油货物相关联的 但最终仅 以资金的收付为结果而不是以石油货物交付为结果的交易行为 实货贸易 主要指的是 原油和成品油 交易方式有长期供油合约 现货合同和中远期合约 纸货则分场内交易 和场外交易 纸货贸易是与实货贸易相互影响的一种金融衍生工具 主要用于投机炒 作和为实货交易保值 纸货交易是石油价格发现的重要途径 且从近几年的原油价格波 动来看 期货市场已经在某种程度上替代了现货市场的价格发现功能 石油期货交易所 的公开竞价交易方式形成了市场对未来供需关系的信号 石油贸易商可以随时得到交易 所向世界各地实时公布的交易行情 这些都是石油市场的基准价的重要参考因素 据普 氏 阿各斯等世界权威石油价格指数管理机构介绍 在确定原油和油品价格水平时 石 油期货交易所前一交易日的结算价占有十分重要的地位 毋庸置疑的是 实货贸易是纸 货贸易的基础 从石油本身的利用价值来说 实货贸易是最主要的获取途径 此外 石油贸易根据贸易方向不同可以分为石油出口贸易 石油进口贸易与石油过 境贸易 根据石油运输方式的不同 可以分为海运石油贸易 管运石油贸易与陆运石油 贸易等 这些分类对了解石油贸易有着重要作用 1 1 2 石油贸易的特点 石油贸易不同于其他货物贸易 从石油贸易产生之初石油贸易天然的具有属于自身 的特点 石油贸易的特殊性一部分源于石油本身的特殊性 另外一部分源于石油贸易在 进行过程中具有的不同特点 这些共同构成了石油贸易值得探讨的基础 正是基于石油 贸易的种种特点 在具体对待石油贸易的时候 一定要从石油贸易的特点出发去考虑问 题 尤其是探讨如何在国际法层面上通过w t o 进行规制的问题时 只有深刻的顺应石油 贸易自身的特点 辅之以法律的规制才能让法律起到应有的作用 真正的法律应该是能 够切实反映社会生活关系的 切实反映社会生活大网中每个节点的全部特性特别是特殊 杨文芳等 石油国际贸易中的 实货 与 纸货 专家二谈建设石油市场 载 中国石油企业 2 0 0 4 年第0 3 期 第5 3 页 8 第一章 油贸易 jw r 0 概述 性的法律 国际法尤甚 国际法不同于国内法 需要国际主体的共同遵守和维持 因此 石油贸易的国际法规制不仅仅在于规制更在于国际主体的共同遵守 共同遵守的国际法 定是良好的法 国际社会对贸易的关注由来已久 世界贸易组织的首要目标是帮助开展平稳 自由 公平的贸易 其争端解决机制对于纠正违背贸易组织目标的不正当贸易行为的贯彻实施 极大的促进了国际贸易的顺畅进行 但是石油贸易一直游离在世界贸易组织规制之外 并形成了关于石油贸易国际法规制混杂的局面 这些都是源于石油贸易的特殊性 1 石油贸易关乎石油进口国的国家安全 关乎石油出口国的经济安全 石油的供应 安全属于国家安全的一部分 石油是工业的血液 是一个国家国民经济发展的命脉 石 油是现代战争的重要动因 如为争夺石油资源引发的海湾战争 石油贸易作为保障本国 石油安全的途径之一 和其他货物相比更容易受到国家的重视 石油出口国也关注石油 贸易 很多石油出口国家 石油出口占到了g d p 的绝大部分 保障石油出口安全才 可以 保障本国经济的发展 石油贸易如此重要地位 使得不论是石油出口国还是石油进口国 都对石油贸易持相当谨慎的态度 2 石油贸易来源的不可替代性 全球石油资源分布不均 据b p 公司的最新数据 7 7 2 的已知石油储备掌握在o p e c 国家的手中 石油属于不可再生资源 目前也没有 哪种能源能够普及到可以替代石油的地步 如核能尚在部分国家使用 且并没有全国推 广 但是石油需求则全球都有 这种供需的不平衡贸易基础 决定了石油进口国对石油 的争夺不可避免 而且是各种手段无所不用其极 这种供需状态也决定了石油出口贸易 壁垒较进口贸易限制更为严重 不同于一般货物着重于取消或减轻贸易进口壁垒的现实 情况 3 石油消费与环境和气候变化息息相关 石油利用与气候变化与环境恶化有直接的 因果关系 石油贸易也不可避免的受到国际国内气候与环境政策的影响 近年来 保护 环境的呼声 全球变暖的恐惧都指向了石油 石油贸易过程中必须遵守相关的能源政策 与法律 增加了石油贸易的复杂性 4 石油贸易属于卖方市场 在当今世界经济背景下 货物进口国的关税及贸易壁垒 是人们关注的对象 发达国家建立g a t t 之初的目的就是为了打开其他国家的贸易大门 b p a n n u a lr e p o r t i n g2 0 1 0 h t t p w w w b p c o m b o d y c o p y a r t i c l e d o c a t e g o r y i d 1 c o n t e n t i d 7 0 5 2 0 5 5 2 0 11 年8 月5 日访问 9 硕士学位论文 第一章 油贸易与w t o 概述 方便本国货物的出口 由于石油的稀缺性 分布不均 可用竭性和暂时不可替代性 石 油出口国的贸易措施更受关注 如果说其他的货物属于买方市场 那么石油贸易明显属 于卖方市场 对石油出口国各种贸易措施的关注也更切合石油贸易的实际 5 石油的金融属性 在现代金融体系中 大宗货物通常有抵御通货膨胀 汇率波动 等金融风险的作用 石油以美元计价的体制 使得石油的金融属性日益体现 特别是金 融市场上对石油和美元的投机行为 更是将石油的这种金融属性推向高峰 因此 石油 的货物属性越来越弱 而它的金融属性则越来越强 1 2 石油贸易与w t o 1 2 1 垄断与自由的探讨 在石油贸易市场中 国家干预的强度一直很大 无论是对待石油进口 出口或者本 国石油的使用都有严格的管制措施 非一般货物可比拟 加之石油资源的所有权或使用 权大多集中在国家手中 石油买卖天然属于垄断行业之列 垄断对市场经济危害极大 虽然石油资源的垄断有战略性考虑 但是在市场经济盛行的时代 石油资源的垄断也需 有度 比如说一国控制本国的石油资源固然是一国主权的表现 可在对外出口时就应该 遵循市场经济的规则 垄断与自由的关系的探讨一直在进行 二者相互依存 不可分割 充分的自由竞争 是垄断的基础 高度垄断将消弭自由竞争 固各国纷纷通过反垄断立法来维护市场经济 秩序 维持一定的市场活性 促进经济发展 对于石油贸易来说 各国国内石油贸易垄 断已成必然 但就国际石油贸易而言 给与一定的自由空间无论是对石油出口国还是石 油进口国都是有利的 o p e c 的成功不会永久持续 石油需求国也会采取各种手段取得 石油贸易的主动权 只有将石油资源的垄断控制在一定范围内 辅之以良好的自由贸易 理念才是未来石油贸易之路的必然选择 w t o 致力于扩大货物贸易 坚持走可持续发展道路 促进各成员方队世界资源的最 优利用 保护和维护环境 并以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式 加强采取 石油贸易计价货币的国际政治经济博弈 h t t p w w w c h i n a c o n s u l t i n g c n a r t i c l e h t m l 2 0 1 0 0 8 1 6 6 3 4 5 1 2 p h p2 0 1 1 年9 月4 日访问 1 0 第一章石油贸易 jw t o 概述 各种相应的措施 并建立一体化的多边贸易机制 最终实现贸易自由化 将石油贸易 天然的垄断性放置于w t o 的体制中进行弱化处理 不仅仅能够缓解世界范围内的石油争 夺较量 还能促使各国共同思考未来能源之路 更重要的是 通过将石油贸易明确用 w t o 调整 世界范围内的所有货物贸易将有望均沐浴在w t o 体制的阳光中 贸易自由是未来货物贸易的趋势 石油也不例外 资本的全球化 生产规模扩大 产业升级等隐含的一个潜在基础就是全球性的市场 任何国家的经济发展离不开石油的 支撑 石油必须走向自由 1 2 2w t o 对石油贸易的关注 早在最初议定 哈瓦纳宪章 之时 能源贸易问题就被提出来过 其结果是不了了 之 不是因为谈判国家之间利益协调不成 而是因为几乎所有的主要能源出口国当时都 未参加谈判 而且由于能源问题本身的政治意味 使得谈判各国对能源贸易问题规则的 制订显得格外小心 此后 多边贸易体制不断发展壮大 国际能源市场也在进行 却没 有统一的国际规则出现 将能源贸易与多边贸易体制联系起来的种种努力一直在继续 至今仍未有实质性的进展 东京回合 乌拉圭回合都有国家试图将能源贸易纳入多边贸 易体制进行规制 终究因为分歧过大而没有下文 石油贸易量已经构成世界货物贸易量中的一部分 根据w t 0 2 0 1 0 年世界贸易报告 燃油贸易量已经占到自然资源贸易的7 7 货物贸易的1 8 由此可见石油贸易在当今 货物贸易中的地位 w t o 的贸易报告大篇幅的探讨了自然资源问题 w t o 的目的很明 确 即国际社会与子孙后代对自然资源的利益的竞争使得建立一个透明的 可预测的和 良好设计的贸易规则体系显得很有价值 在报告的最后 w t o 呼吁国家间的合作 石油 关乎人类活动的方方面面 而且其可用竭性 不可再生性使得各国共同努力寻找共同的 利益基础很重要 这样的合作应该确保良好的石油贸易管理 公平与互利 通过一个多 边贸易体制来解决问题可以很好的保障这些目标的实现 除了与贸易有关的目标 国家 问进行合作还可以有利于国内环境保护与国内管理稀缺资源政策的执行 h t t p w w w w t o o r g e n g l i s h t h e w t o e w h a t i s e i n b r i e f e i n b r 0 0 一e h t m 2 0 1 1 年9 月8 日访问 1 1 硕j j 学位论文第一章石油贸易与w t o 概述 1 2 3w t o 规制石油贸易的现实基础及法律规制路径 乌拉圭回合 多哈回合都试图将石油贸易纳入多边贸易体制进行规制 终究因为分 歧过大而没有下文 但是这些并不代表石油贸易不需要统一的国际规则的调整 相反 已经初步具备了用w t o 调整石油贸易的现实基础 1 w t o 成员国己包含大部分石油出口国成员 未来将有更多石油出口国加入 在 g a t t 成立初期 一直仅有石油进口国的身影 现在 石油出口国也纷纷加入w t o 且占 到石油出口国一定的比例 w t o 成员众多 世界上共有2 2 0 多个国家和地区其中主权国 家1 9 5 个 而w t o 的成员国有15 3 个 目前世界上约有3 9 个石油净出口国 三分之二以 上已经正式成为w t o 成员 其石油出口总额占到世界总出口的7 5 以上 o p e c 主导者 沙特阿拉伯在2 0 0 5 年也已经成为w t o 正式成员 如今o p e c 也仅有四个国家伊朗 伊 拉克 利比亚和阿尔及利亚不是w t o 成员 此外 其他的非o p e c 石油生产国也在积极 与w t o 合作 谋求成为w t o 正式成员 如俄罗斯正在申请加入w t o w t o 成员的构成 状况成为石油出口国与石油进口国平衡彼此带来了客观基础 2 国际社会一直在寻求石油贸易方面的合作 且不说g a t t 乌拉圭回合 多哈回 合等的努力 o p e c i e a 海湾合作委员会等其实都是各国寻求石油方面合作或联盟的 表现 另外 美国与欧盟各自寻求缔结区域 自由贸易协定 以确保自身的石油供应安全 美国设法在北美自由贸易协定中 n a f t a 中加进了能源专章 欧盟则促成了欧洲本 位的能源宪章条约的签订 这些都说明了国际社会对石油贸易的关注 目前还没有那种 货物能够得到如此待遇 可见国际上对石油贸易安全的愿望非常强烈 w t o 应该发挥起 调整石油贸易的作用 3 未来政治的多极化发展为石油出口国与石油进口国之间的对话带来了政治上的可 能 法律是一国统治阶级意志的表现 国际规则的制订也可以看成是国际上具有主导地 位国家意志的结果 超级大国或联盟的存在不可能保证石油贸易能够接受多么好的国际 规则调整 唯有平等者之间才 可能签订彼此无虞的条款 就石油出口国与石油进口国来 说 任何一方的强势都不能保证彼此之间的对话效果 就政治局势来看 未来是多极化 的发展趋势 并且 近年来o p e c 也不能随心所欲的操纵石油价格 这些都为石油进口 国与出口国带来了平等对话的政治可能 h t t p w w w w t o o r g e n g l i s h t h e w t o e w h a t i s e w h ow ea r ee h t m2 0 1 1 年9 月1 1 日访问 1 2 硕匕学位论文第一章石油贸易o jw t o 概述 4 新能源的大量推广与使用 石油具有可竭性 但全球的经济都需要依靠石油 除 了石油外 煤炭 天然气等能源也有同样的问题 于是各国大力发展新能源 并出台鼓 励使用新能源的政策 淘汰能耗大的技术工艺等措施 这些都有效的减轻了对可竭能源 的依赖 同时新能源也将慢慢进入千家万户 对于石油出口国来说 石油的可竭性一直 是各国心头的痛 各国担心不能依靠石油取得财政收入 而新能源的使用加速了这个结 果的到来 所以 在石油贸易鼎盛的今天 如何寻找好未来的出路是石油出口国深思的 难题 根据w t 0 2 0 1 0 年世界贸易报告 燃油贸易量已经占到自然资源贸易的7 7 货物贸 易的1 8 由此可见石油贸易在当今货物贸易中的地位 要想结束石油贸易游离于w t o 之外的日子 可以通过以下方式 1 将石油贸易直接纳入w t o 进行调整 2 w t o 对石油贸易调整的规则不足之处进行修改 调整 3 将石油作为特殊的货物 另行 制定 石油贸易协定 以下简称 协定 1 爿等石油贸易直接纳入w t o 进行调整 严格意义上讲 将石油贸易纳入w t o 进行 调整是个伪命题 因为根据w t o 现有规则 石油本身应该属于其调整范围 所以说将石 油贸易直接纳入现行体制的问题在于如何明确石油贸易应接受w t o 调整 只有以明示的 方式才能起到结束石油贸易游离于w t o 之外的日子 但这有赖于各成员国的明示同意 1 通过w t o 组织机构召开会议的方式明确 w t o 部长级会议 总理事会 秘书处与 总干事及各专门委员会都可以在通过自身的权力范围将石