工程变更、签证管理办法打印版.doc

成华区统一建设办公室成都成华城市建设投资有限责任公司工程变更、签证管理办法第一章 目的第一条 为规范统建办（城投公司）工程建设项目合同实施过程中对工程变更、签证的工作及程序，明确参建项目各方的权利及责任，确保工程变更的合法、合规、有序和时效性，保证签证行为准确计量与计价，满足工程质量、进度和成本控制的要求，结合统建办（城投公司）实际情况，制定本办法。第二章 适用范围第二条 本办法适用于建设项目中所有的工程变更、签证活动，包括设计变更、技术核定、现场签证等。第三章 职责范围第三条 合约科、项目主管科室（项目组）作为统建办（城投公司）工程变更、签证管理的专门部门，具体负责变更、签证的论证、开展、管理、监督、控制。第四条 合约科、项目主管科室（项目组）及参建单位必须对实施的的必要性、经济性、合理性进行论证并审核，项目主管科室（项目组）对实施的必要性、真实性及技术方案选择负责，合约科、造价咨询机构对实施的费用调整的准确合理性负责。第五条 工程变更过程中参建单位职责。各参建单位主要职责表序号参建单位主要职责1施工单位包括施工总承包商、分包商、材料供应商等，是工程变更的提出单位和实施主体；负责提出工程变更及变更实施方案，并根据经批准的工程变更令，实施变更工程，接受实施变更后检查和整改；提出工程变更计量并报送监理。2监理单位在合同授权范围内负责受理、初审工程变更申请，提出审查意见并报送建管单位；下达经批准同意或紧急情况下的口头工程变更令，监督管理变更工程的实施，检查确认变更实施后的情况，建立工程变更台帐。3设计单位是设计变更和技术核定单的提出或参与单位，负责提出评审意见，提供工程变更的设计文件或服务。4造价咨询机构是工程变更造价审核的第一责任人；受建设单位委托，到现场与监理单位、建管单位共同收集数据，对工程变更申请进行造价估算，变更后的实施情况进行造价核算，依据造价管理规定独立地提出评审意见，作为工程变更造价控制的重要依据。5项管单位在合同授权范围内负责工程变更的日常管理，建立变更管理制度，统一工程变更管理中相应的文件、报表格式，实时监控工程变更对合同和工程成本的影响；根据施工、监理、设计或造价单位的意见，充分考虑工程变更的合理性、合规性和合法性，提出建议供建设单位审批。6建设单位指导项目管理公司对工程变更的日常管理，负责审批工程变更，根据合同和国家法律、法规、政策，监控工程变更工作的合理性、合规性和合法性，提出审批意见。第六条 合约科根据统建办（城投公司）项目的情况，不定期组织相关部门对该办法在项目的执行情况进行回顾，并根据回顾情况适时进行修订。第四章 管理原则第七条 经济性原则：由相关参建单位提出变更申请，申请中必须注明变更原因、是否引发返工和其它专业的变更、变更内容，同时提交价格分析相关资料。严禁化整为零，分拆，回避职能负责人的审核。项目主管科室（项目组）须对下述事项进行确认：（一）合同约定工程内容的工程量（二）合同外新增的工程量（三）设计变更和技术核定所造成的返工量合约科须对相关事项是否应计费及应如何计费进行确认。 统建办（城投公司）、设计、监理单位、造价咨询单位、项管单位等共同论证、优化、审核后，由建管单位按照规定的标准格式，报统建办（城投公司）的相关部门按相应权限审核汇签，汇签后方可作为结算依据。所有重大变更均须经统建办（城投公司）主任办公会审批通过后才能实施；一般变更按照本管理办法的签批程序进行。第八条 权限原则：对工程款项调整的单笔费用按以下标准由相关职能管理部门相应权限的责任人（指经办人、科长、分管领导、法定代表人）签字后，方可作为结算依据：（一）单项设计变更（或技术核定、签证）费用2万元，除项目主管科室（项目组）经办人签字外，还须由合约科、项目主管科室（项目组）科长签字确认；（二）2万元单项设计变更（或技术核定、签证）费用5万元，除以上人员签字外，还须报统建办（城投公司）分管领导签字确认；（三）单项设计变更（或技术核定、签证）费用5万元，除以上人员签字外，还须统建办（城投公司）主任办公会议审议，并经分管领导签字认可。费用50万元的，除上述签字、审议程序外，还必须由法定代表人签字确认；（四）越权签字一律无效，因越权签字造成的统建办（城投公司）损失由越权签字的人员承担责任。第九条 时限原则：设计变更、技术核定、现场签证必须实行“先审批后实施”原则，未审批先实施的一律不予认可，紧急类、存在严重安全隐患的变更除外。第十条 一单一结原则：一份设计变更、技术核定及现场签证单必须对应编制一份结算，由统建办（城投公司）根据需要，外委或自行审核造价并签字确认，根据确认金额按照合同约定时间支付相关款项，并按照确认金额进入相关工程结算中。第十一条 完工确认原则：项目主管科室（项目组）须在现场签证中涉及的工作内容完工后7日内进行签字确认，如涉及到隐蔽工程，必须在覆盖隐蔽工程之前进行签字确认。第五章 工程变更的定义及分类第十二条 设计变更：设计变更是对原设计的错漏及欠合理、欠经济的地方或工程施工过程提出的及销售环节业主提出的变更要求，对设计进行修改完善及优化，一般需要设计单位出变更图纸和对设计变更的签字、盖章。设计变更分为重大变更和一般变更。重大变更：（一）需向政府主管部门报批的设计变更；（二）对使用功能、户型结构、建筑外立面、设计标准和质量标准有影响的设计变更；（三）可能导致项目/单项工程工期延长30天以上的设计变更；（四）预售许可证取得后涉及销售承诺的交楼标准和法律责任的变更（原则上不予变更）。一般变更：指除了重大变更之外的设计变更。第十三条 技术核定，如施工图会审、施工范围变更、施工条件变更、工期进度调整等属于施工图设计责任范围之外，对完成施工承包义务，采取合理的施工措施等技术事宜，从技术方面提出的具体方案、方法、工艺、措施等，经发包方和有关单位共同核定的凭证。技术核定必要时须附图说明，或请合约科、项目主管科室（项目组）提出实施意见和建议。 第十四条 签证，在施工过程中涉及合同价款之外的实际发生的不能形成工程实体结构的或被隐蔽且无法在竣工图上标明的或临时性的或措施性的项目，并涉及工程造价的增加或减少，由施工单位提出的变更，由承、发包双方代表就所作的现场签证，以及法规政策改变、市场价格波动或其他条件变化等引起的工程价款需调整的，均以现场签证的形式，按照本管理办法的“签证”有关规定进行。现场签证分“紧急类”和“正常类”：（一）“紧急类”签证的办理是必须立即执行而且延缓实施会造成更大损失或存在严重安全隐患的签证；（二）“正常类”签证的办理须遵循先估价后施工的原则，凡是“紧急类”签证以外的都视为正常类签证。第十五条 设计变更、技术核定、签证的审批程序：（一）设计变更按照“论证、预算、施工、检查”的程序进行；（二）技术核定按照“论证、预算、施工、检查”的程序进行；（三）正常类签证按照“申请、预算、审批、施工、检查”的程序进行；（四）紧急类现场签证的办理原则是边施工边洽谈，造价管理工程师应在接到通知后及时到达现场核对、费用审核，并按照不同的签字权限要求报公司相关领导口头同意后实施。紧急类现场签证须在事后15日内补办事项认定和费用审核签批工作。第十六条 因设计变更、技术核定、签证等引起的工程价款调整的，严格按照统建办（城投公司）关于工程变更、技术核定、签证签批程序和本办法中规定的签字权限，进行签批确认后才能作为结算的依据。第十七条 在以下所有附表中“建设单位”签字栏内，由合约科、项目主管科室（项目组）经办人及相关负责人根据本公司内部审批的结果，代表建设单位签署意见。项管公司将签字完整的附表返送至造价咨询单位、监理单位、施工单位。凡统建办（城投公司）内部审批表中的信息均应保密，不得向外单位及人员透露。第六章 其他第十八条 工程竣工后，如送审资料不符合本办法相关条列要求，有权责令送审单位立即整改。待资料完备后再行送审。第十九条 本办法自公布之日起实施。附表汇总表： 序号编号内容备注1、设计变更附表1-1设计变更申报表附表1-2设计变更审批表附表1-3设计变更实施情况确认表2、技术核定附表2-1技术核定申报表附表2-2技术核定审批表附表2-3技术核定实施情况确认表3、签证附表3-1签证申报表附表3-2签证审批表附表3-3签证实施情况确认表附表3-4现场收方单4、新增附表4-1新增申报表附表4-2新增审批表附表4-3新增实施情况确认表附表4-4现场收方单附表1-1 项目 工程设计变更申报表施工方联系人及电话： 工程名称申报单位 合同名称合同编号 申报单位变更原因及内容:变更前金额:（估算）变更后金额（估算）监理公司核定工程量：监理工程师 总 监项目管理公司核定金额管理工程师： 项目经理：注：表格一式六份，建设单位两份，建管单位、造价咨询单位、监理单位、申报单位各一份附表1-2 项目 工程设计变更审批表合同名称建设单位项目科室合约科变更原因的审核意见：经办人： 负责人：变更原因的审核意见：经办人： 负责人：项目科室审核变更内容：经办人 科室负责人造价审核部门造价咨询单位合约科预审核定金额：经办人： 负责人：预审核定金额：经办人： 负责人：分管领导（公司副总）法定代表人（总经理）1、单项设计变更费用2万元以下（含2万元）的，由造价咨询单位、（科室）项目组、合约科经办人及负责人签字确认；2、单项设计变更费用2万元以上至5万元以下（含5万元）的，除以上人员签字外，还须报本公司分管领导签字确认；3、单项设计变更费用5万元以上至50万元以下（含50万元）的，除以上人员签字外，还须报本公司办公会议审议确认；4、单项设计变更费用50万元以上的，除以上人员签字外，还须报本公司办公会议审议后，由法定代表人签字确认。附表1-3 项目 工程设计变更实施情况确认表 设计变更实施时间及情况（明确是否按实施前申请要求实施，是否超出审批范围、金额及具体实施情况。附数码照片）：实际变更工程量：报审总价：施工单位造价工程师： 项目经理： 年 月 日监理单位监理工程师： 总 监：项目管理公司管理工程师： 项目经理：造价审核部门预审造价：造价咨询单位合约科预审核定金额：经办人： 负责人：预审核定金额：经办人： 负责人：建设单位项目科室负责人分管领导（公司副总）法定代表人（总经理）注：表格一式六份，建设单位两份，建管单位、造价咨询单位、监理单位、申报单位各一份。附表2-1 项目 工程技术核定申报表施工方联系人及电话： 工程名称申报单位 合同名称合同编号 申报单位核定原因及内容：变更前金额:（估算）变更后金额（估算）监理公司核定工程量：监理工程师： 总 监：项目管理公司核定金额：管理工程师： 项目经理：注：表格一式六份，建设单位两份，建管单位、造价咨询单位、监理单位、申报单位各一份附表2-2 项目 工程技术核定审批表合同名称建设单位项目科室合约科变更原因的审核意见：经办人： 负责人：变更原因的审核意见：经办人： 负责人：项目科室审核技术核定内容：经办人： 科室负责人：造价审核部门造价咨询单位合约科预审核定金额：经办人： 负责人：预审核定金额：经办人： 负责人：分管领导（公司副总）法定代表人（总经理）1、单项设计变更费用2万元以下（含2万元）的，由造价咨询单位、（科室）项目组、合约科经办人及负责人签字确认；2、单项设计变更费用2万元以上至5万元以下（含5万元）的，除以上人员签字外，还须报本公司分管领导签字确认；3、单项设计变更费用5万元以上至50万元以下（含50万元）的，除以上人员签字外，还须报本公司办公会议审议确认；4、单项设计变更费用50万元以上的，除以上人员签字外，还须报本公司办公会议审议后，由法定代表人签字确认。附表2-3 项目 工程技术核定实施情况确认表 技术核定实施时间及情况（明确是否按实施前申请要求实施，是否超出审批范围、金额及具体实施情况。附数码照片）：实际核定工程量：报审总价：施工单位造价工程师： 项目经理： 年 月 日监理单位监理工程师： 总 监：项目管理公司管理工程师： 项目经理：造价审核部门预审造价造价咨询单位合约科预审核定金额：经办人： 负责人：预审核定金额：经办人： 负责人：建设单位项目科室负责人分管领导（公司副总）法定代表人（总经理）注：表格一式六份，建设单位两份，建管单位、造价咨询单位、监理单位、申报单位各一份。附表3-1 项目 工程签证申报表施工方联系人及电话： 工程名称申报单位 合同名称合同编号 申报单位签证原因及内容：变更前金额:（估算）变更后金额：（估算）监理公司核定工程量：监理工程师 ： 总 监：项目管理公司核定金额管理工程师： 项目经理：注：表格一式六份，建设单位两份，建管单位、造价咨询单位、监理单位、申报单位各一份附表3-2 项目 工程签证审批表合同名称建设单位项目科室合约科变更原因的审核意见：经办人： 负责人：变更原因的审核意见：经办人： 负责人：项目科室审核签证内容：经办人： 科室负责人：造价审核部门造价咨询单位合约科预审核定金额：经办人： 负责人：预审核定金额：经办人： 负责人：分管领导（公司副总）法定代表人（总经理）1、单项设计变更费用2万元以下（含2万元）的，由造价咨询单位、（科室）项目组、合约科经办人及负责人签字确认；2、单项设计变更费用2万元以上至5万元以下（含5万元）的，除以上人员签字外，还须报本公司分管领导签字确认；3、单项设计变更费用5万元以上至50万元以下（含50万元）的，除以上人员签字外，还须报本公司办公会议审议确认；4、单项设计变更费用50万元以上的，除以上人员签字外，还须报本公司办公会议审议后，由法定代表人签字确认。附表3-3 项目 工程签证实施情况确认表 签证实施时间及情况（明确是否按实施前申请要求实施，是否超出审批范围、金额及具体实施情况。附数码照片）：实际变更工程量：报审总价：施工单位造价工程师： 项目经理： 年 月 日监理单位监理工程师 总 监项目管理公司管理工程师： 项目经理：造价审核部门预审造价：造价咨询单位合约科预审核定金额：经办人： 负责人：预审核定金额：经办人： 负责人：建设单位项目科室负责人分管领导（公司副总）法定代表人（总经理）注：表格一式六份，建设单位两份，建管单位、造价咨询单位、监理单位、申报单位各一份附表3-4 项目 工程 现场收方单工程名称施工单位合同名称合同编号签证内容对应签证申报表收方工程量及金额施工单位项目管理公司监理单位项目组建设单位项目科室负责人分管领导（公司副总）法定代表人（总经理）注：表格一式六份，建设单位两份，建管单位、造价咨询单位、监理单位、申报单位各一份。说明：若收方内容较多，此表表述不全，可后补附件代替，但附件必须要相关单位签字确认。附表4-1 项目 工程新增项目申报表施工方联系人及电话： 工程名称申报单位 合同名称合同编号 申报单位新增项目原因及内容：新增金额：（估算）监理公司核定工程量：监理工程师 ： 总 监：项目管理公司核定金额管理工程师： 项目经理：注：表格一式六份，建设单位两份，建管单位、造价咨询单位、监理单位、申报单位各一份附表4-2 项目 工程新增项目审批表合同名称建设单位项目科室合约科新增原因的审核意见：经办人： 负责人：新增原因的审核意见：经办人： 负责人：项目科室审核新增内容：经办人： 科室负责人：造价审核部门造价咨询单位合约科预审核定金额：经办人