质量管理控制程序文件.doc

发放编号 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B 200YXBD QP B 2003 3 程程 序序 文文 件件 第 B 版 发布日期 发布日期 2003 06 012003 06 01 实施日期 实施日期 2003 06 2003 06 0101 中国冶金地质总局西北地质勘查院中国冶金地质总局西北地质勘查院 发布发布 程程 序序 文文 件件 第 B 版 编写人 郑天佑编写人 郑天佑 赵绳武赵绳武 韩建范韩建范 何昌荣何昌荣 张云明张云明 张红英张红英 谢蕴华谢蕴华 苟进昌苟进昌 审定人 审定人 批准人 批准人 中国冶金地质总局西北地质勘查院中国冶金地质总局西北地质勘查院 发布发布 YXBD QP B 2003 目目 次次 1 YXBD QP B01 2003 文件控制程序 1 2 YXBD QP B02 2003 记录控制程序 6 3 YXBD QP B03 2003 质量目标管理程序 10 4 YXBD QP B04 2003 人力资源管理程序 14 5 YXBD QP B05 2003 立项编审控制程序 23 6 YXBD QP B06 2003 设计控制程序 26 7 YXBD QP B07 2003 采购控制程序 31 8 YXBD QP B08 2003 固体矿产勘查控制程序 35 9 YXBD QP B09 2003 水文地质及工程地质勘查运作控制程序 40 10 YXBD QP B10 2003 地球物理勘查运作控制程序 47 11 YXBD QP B11 2003 地球化学勘查运作控制程序 51 12 YXBD QP B12 2003 报告编制控制程序 55 13 YXBD QP B13 2003 地质档案资料立卷归档 汇交和管理控制程序 58 14 YXBD QP B14 2003 内部审核控制程序 68 15 YXBD QP B15 2003 产品的监视和测量控制程序 73 16 YXBD QP B16 2003 不合格品控制程序 77 17 YXBD QP B17 2003 纠正措施控制程序 82 18 YXBD QP B18 2003 预防措施控制程序 86 附录 A 89 附录 B 90 现行更改状态 0 2 3 3 4 5 6 7 8 9 1 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B01 2003YXBD QP B01 2003 文件控制程序文件控制程序 第 B 版 2 编号 YXBD QP B01 2003 文件控制程序文件控制程序 1 1 目的目的 为控制本院质量管理体系所要求的文件 以确保质量管理体系运行的各个场所都能得到适 用的文件 防止使用失效 作废的文件 2 2 范围范围 本程序适用于本院质量管理体系所要求的文件 包括 1 向本院内部和外部提供关于质量管理体系的一致信息的文件 质量方针 质量目 标 和 质量手册 2 提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件 形成文件的程序 和 作业文件 3 为完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件 记录 4 与产品有关的技术文件 项目设计书 成果报告等 5 与产品有关的外来文件 包括 适用法律 法规 行业技术标准 规范 规定和顾客提 供的文件等 3 3 职责职责 1 院长批准发布和修改质量方针 质量目标及质量手册 2 管理者代表 总工程师 批准发布 修改或更新形成文件的程序和作业文件 3 地矿部负责组织质量管理体系文件的编写 更改 以及标识 分发 管理和追踪 4 综合部负责对外来文件按管理权限 业务范围 分别送院长 管理者代表 总工程师 副院长审批或使用 其中行政性文件由综合部负责标识 分发 管理和追踪 质量管理体系文 件和技术文件由地矿部负责标识 分发 管理和追踪 4 4 控制程序控制程序 本院质量管理体系所要求的文件应按以下程序进行控制 4 1 编写 内部文件编写人应依职责 权限按质量管理体系要求和 或适用的法律 法规的要求 编写 有关文件 4 2 评审 4 2 1 审查 由相关部门负责人 或组织专家 进行审查 并及时形成审查意见并反馈给编写人 经编写 人更改后 形成报批稿 3 4 2 2 评价 对已发布的文件 根据管理评审 审核结果及记录 确定是否需要更改 更改后的文件必 编号 YXBD QP B01 2003 文件控制程序文件控制程序 须经再次批准 4 3 批准 文件发布前应送交相关责任人批准 以确保文件是适宜的 文件批准人应明确文件的生效 时间 根据批示要求 形成正式文本 将文件报批稿和正式文本归相关部门保管 4 4 分发 文件编写部门将审批签发的正式文件 按规定的分发范围 分别送交院领导 有关部门及 项目经理部和顾客 并做好交接记录 为确保各个场所都能得到质量管理体系适用的和有效版本的文件 地矿部应核查 确认和 跟踪内部文件的标识 更改状态和生效日期 跟踪相关的法律 法规 标准 确认相关管理机 构出具的和顾客提供的外来文件 以识别其有效性 各部门应配合识别外来文件的有效性 妥 善保管本部门有效文件 4 5 更改 文件更改应由原编写部门 指内部文件 实施 并清晰标识其现行版本和更改状态 4 6 作废 为防止失效和 或作废文件的非预期使用 地矿部应及时收回所有失效和 或作废文件 若 因任何原因而保留作废文件时 应对其适当标识 4 7 文件控制记录 为确保每一版本文件从编写 评审 批准 分发 更改 识别到作废全过程得到控制 地 矿部应做好相应的记录 并予以保持 5 5 相关标准相关标准 YXBD QP B02 2003 记录控制程序 6 6 记录记录 附录 A 文件发放及回收记录表 附录 B 文件更改通知单 4 附录 A 质量管理体系文件发放回收记录表质量管理体系文件发放回收记录表 文件名称文件标识 现行版本更改状态 分发编号接收单位接收人回收文件编号 5 附录 B 文件更改通知单文件更改通知单 文件名称文件标识 更改条款 更改方式 换页 手改 原文条款及内容更改后条款及内容 提出部门 日期 审核 日期 批准人 日期 6 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B02 2003YXBD QP B02 2003 记录控制程序记录控制程序 第 B 版 7 编号 YXBD QP B02 2003 记录控制程序记录控制程序 1 1 目的目的 记录是提供符合要求和质量管理体系有效运行的客观证据 本程序中的记录 是对院质量 管理体系符合要求和有效运行及地质勘查项目不同阶段的地质成果所进行的不同层次的质量检 查与验收记录 制订本程序的目的是对记录形成和管理进行控制 2 2 范围范围 本程序适用于质量活动和质量管理体系运行的相关记录的控制 3 3 职责职责 1 综合部负责员工的教育 培训 技能和经验记录及物资和设备采购记录与管理 2 项目经理部负责监视和测量装置的控制 唯一性标识 供方评价与选择 设计输入 产 品放行和有关产品的质量检查等记录与管理 3 地矿部负责质量管理体系中 产品实现 测量分析和改进要求的其余记录及管理评审 和内部审核及有关质量活动中的 检查 验收 和 考核 等记录与管理 4 院长负责审批逾期的质量管理体系运行状态质量记录的处置方式 4 4 控制要求控制要求 1 对质量管理体系中各过程的质量记录要求齐全 真实 准确 完整 2 对产品的质量记录 要求字迹工整 用词准确 评价恰当 结论合理 记录一经形成即 不能更改 必须更改时只能采用批注形式 批注人应签名并批注日期 3 产品的质量记录应予标识 质量管理体系运行状态的质量记录 应按项目 按部门分年度 统一标识 并要求清晰 易于识别和检索 4 记录的贮存环境应适宜 野外放入资料箱内 保持清洁 干燥 防虫蛀 防鼠咬 防火 和防霉变 搬运时应防止毁损和丢失 5 产品的质量记录 应随产品一起 按 YXBD QP B13 2003 地质档案资料立卷归档 汇交 和管理控制程序 执行 交档案室长期保存 质量管理体系运行状态的质量记录 由地矿部保存 保存期为 3 年 逾期后其处置 销毁须经院长审批 5 5 相关标准相关标准 1 YXBD QP B13 2003 地质档案资料立卷归档 汇交和管理控制程序 2 YXBD QP B14 2003 内部审核控制程序 3 YXBD QP B15 2003 产品的监视和测量控制程序 8 编号 YXBD QP B02 2003 记录控制程序记录控制程序 4 YXBD QP B06 2003 设计控制程序 5 YXBD QP B12 2003 报告编制控制程序 6 YXBD QP B16 2003 不合格品控制程序 6 6 记录记录 ISO 9001 2000 标准中要求的记录 21 处 9 附录 A ISOISO 9001 20009001 2000 标准中要求的记录标准中要求的记录 1 管理评审的记录 5 6 1 2 教育 培训 技能和经验的记录 6 2 2 e 3 作为实现过程和产品满足要求证据的记录 7 1 d 4 与产品有关要求的评审结果和评审所引发的措施的记录 7 2 2 5 设计和开发输入的记录 7 3 2 6 设计和开发评审的结果和任何必要的措施的记录 7 3 4 7 设计和开发验证的结果和任何必要的措施的记录 7 3 5 8 设计和开发确认的结果和任何必要的措施的记录 7 3 6 9 设计和开发更改评审的结果和任何必要的措施的记录 7 3 7 10 供方评价结果和评价引发的措施的记录 7 4 1 11 当过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证时 组织所要求的表明这样的过程再 确认的记录 7 5 2 d 12 有可追溯性要求时 产品的唯一性标识的记录 7 5 3 13 顾客财产丢失 损坏或发现不适用的情况时的记录 7 5 4 14 不存在国际的或国家的测量标准时 应记录校准或检定的依据 7 6 a 15 当发现测量装置不符合要求时 应对先前测量结果的有效性进行评价和记录 7 6 16 测量装置校准和验证结果的记录 7 6 17 内部审核结果的记录 8 2 2 18 作为产品符合接收准则的证据和指明产品放行的授权人员的记录 8 2 4 19 产品不合格性质和随后所采取的任何措施 包括获准让步的记录 8 3 20 纠正措施的结果的记录 8 5 2 21 预防措施的结果的记录 8 5 3 10 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B03 2003YXBD QP B03 2003 质量目标管理程序质量目标管理程序 第 B 版 11 编号 YXBD QP B03 2003 质量目标管理程序质量目标管理程序 1 1 目的目的 为贯彻落实本院质量方针和质量目标 持续改进质量管理体系 不断提高产品质量 持续 满足顾客需求和期望 特制定本程序 2 2 范围范围 适用于本院各职能部门 各项目经理部 3 3 定义定义 质量目标指 在质量方面所追求的目的 4 4 职责职责 4 1 院长 1 制定本院质量目标 并确保在本院各职能部门和各层次上建立与院质量方针保持一致的 年度质量目标 2 组织编制并批准本院及各部门和项目经理部的 年度质量目标计划 3 确保实施 年度质量目标计划 所需的资源 主持本院质量目标考核工作 4 2 管理者代表 总工程师 1 协助院长制定年度质量目标 2 审查各部门 各项目经理部 年度质量目标计划 3 组织实施并跟踪检查院 年度质量目标计划 4 作为考核领导小组成员参加质量目标的考核工作 4 3 各部门负责人 1 制定或修订本部门的 年度质量目标计划 确保本部门质量目标是可测量的 2 带领本部门职工制定各自的质量目标 3 组织实施和跟踪检查本部门 年度质量目标计划 4 作为考核领导小组成员参加质量目标的考核工作 4 4 项目经理部经理 1 制定或修订本项目的 年度质量目标计划 确保项目质量目标是可测量的 2 带领本项目员工制定各自的质量目标 3 将项目年度质量目标分解到作业班组 4 组织实施并跟踪检查本项目 年度质量目标计划 参加院年度质量目标考核 4 5 全体员工 12 编号 YXBD QP B03 2003 质量目标管理程序质量目标管理程序 1 积极参与本院和本部门 项目 年度质量目标计划 的编制工作 2 确定各自的质量目标 为实现自身 本部门 项目 和全院的质量目标而努力工作 5 5 控制程序控制程序 5 1 确定质量目标 院长应在质量方针的基础上确定本院近期的质量目标和年度质量目标计划 5 2 确定 质量目标考核办法 5 2 1 管理者代表 总工程师 组织各职能部门负责人起草 质量目标考核办法 5 2 2 院长审批 质量目标考核办法 后发布实施 5 3 确定年度质量目标 编写 年度质量目标计划 5 3 1 各部门负责人 各项目经理部经理在年初即根据本年度任务和本部门 项目 工作特点 设定本部门年度质量目标 起草本部门 项目 年度质量目标计划 报送院综合部 在确定年 度质量目标计划时应 1 既有前瞻性 又有现实性 2 目标明确 内容具体 主次分明 可测量 可考核 3 包括质量管理体系及其过程和满足顾客需求的内容 4 听取了本部门 项目 员工的意见 5 3 2 综合办及时将各部门 年度质量目标计划 草案 送管理者代表 总工程师 5 3 3 管理者代表 总工程师 对各部门 项目 年度质量目标计划 草案 进行审查 梳理和 协调 在此基础上制定院 年度质量目标计划 并连同各部门 项目 的草案送院长 5 3 4 院长根据本院质量方针和质量目标 并综合各部门的意见和建议 确定本院年度质量目 标 并下达院 年度质量目标计划 5 3 5 各部门负责人 各项目经理部经理根据院 年度质量目标计划 修订本部门 项目 年 度质量目标计划 确保与院 年度质量目标计划 保持一致 并带领本部门 项目 员工修订各 自的年度质量目标 5 4 年度质量目标计划 的实施 5 4 1 管理者代表 总工程师 组织各部门 项目 实施 年度质量目标计划 并在每季度末检查 和记录质量目标达成情况 帮助未达成质量目标的部门 项目 分析原因 采取措施 必要时 应向院长报告有关情况 5 4 2 院长应在年末按 质量目标考核办法 规定进行质量目标考核 记录考核结果 分析超 13 编号 YXBD QP B03 2003 质量目标管理程序质量目标管理程序 额完成或未实现年度质量目标的原因 并形成文件记录 考核结果应与年终奖励相结合 5 5 质量目标改进 院长应结合本院内 外部条件的变化和管理评审结果 适时地对质量目标进行调整和完善 实现质量目标管理持续改进 6 6 相关标准相关标准和和文件文件 1 YXBD QP B01 2003 文件控制程序 2 YXBD QP B02 2003 记录控制程序 3 质量目标考核办法 7 7 记录记录 年度质量目标计划 及考核结果 14 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B04 2003YXBD QP B04 2003 人力资源管理程序人力资源管理程序 第 B 版 15 编号 YXBD QP B04 2003 人力资源管理程序人力资源管理程序 1 目的目的 人力资源是质量管理体系有效运行的最根本的因素 为了使从事影响地质勘查成果质量的 人员具备必需的能力 胜任相应的工作 确保质量管理体系有效实施 保持和改进 特制定本 程序 2 范围范围 本院质量管理体系所覆盖的所有员工 3 职责职责 3 1 院长 1 批准 岗位任职条件 招聘计划 和 培训计划 2 聘任 解聘部门负责人 各项目经理部经理 3 主持对部门负责人和项目经理的考核工作 3 2 管理者代表 总工程师 1 审查 岗位任职条件 2 审查员工 招聘计划 和 培训计划 3 评审本院各系列人员的任职资格 4 提高全体员工质量意识 鼓励他们为实现质量目标而努力工作 5 作为员工考核领导小组成员 参加员工考核工作 3 3 综合部 负责人力资源管理的日常工作 包括 1 编制 岗位任职条件 2 分析人力资源需求 起草 培训计划 和 招聘计划 经院长批准后组织实施 3 负责职称评聘和员工考核的日常管理工作 4 建立员工档案 保持教育 培训 技能和经历的适当记录 5 作为员工考核领导小组成员 参加员工考核工作 3 4 其他各部门 1 提出培训和招聘需求 聘任本部门所需人员 2 协助综合部实施 培训计划 负责岗位培训工作 4 管理程序管理程序 4 1 确定 岗位任职条件 16 编号 YXBD QP B04 2003 人力资源管理程序人力资源管理程序 4 1 1 院长根据上级有关规定 确定院级领导班子成员的职数 根据院组织结构和工作需要 确定各部门负责人 各项目经理及员工的岗位职数 4 1 2 综合部编制 岗位任职条件 对部门负责人和项目经理部经理 必备的能力和条件提出 要求 其他员工任职条件由各部门负责人和各项目经理部经理提出 4 1 3 综合部将 岗位任职条件 报送管理者代表审查 经院长批准后发布实施 4 1 4 当需要修改 岗位任职条件 时 应按 文件控制程序 规定和上述各条款规定履行相 应的手续 4 2 分析现状 确定需求 组织培训和招聘 4 2 1 各部门 各项目经理部应根据满足顾客的要求 持续改进的要求和人员更新的要求 分 析培训和招聘员工的需求 并 1 组织进行岗位培训 以提高员工的操作能力 2 向综合部提出培训需求和申请 3 向综合部提出招聘员工的需求和申请 4 2 2 综合部应根据院长对人力资源的规划 各部门及各项目经理部的需求和实际工作的需要 不断分析员工的现状 编制 培训计划 和 招聘计划 其中 1 培训计划 应包括 培训项目名称 培训的目的 内容和方式 培训的时间和地点 培训的师资和教材 培训评价的方式 2 招聘计划 应包括 招聘目的 被招聘人员的名额和工作岗位 被招聘人员的任职条件 被招聘人员的待遇 双方的违约责任 4 2 3 培训计划 和 招聘计划 应经管理者代表审查 报院长批准后方可实施 4 2 4 综合部组织实施 培训计划 及时提供培训所需的资源 各部门 各项目经理部应积极 17 编号 YXBD QP B04 2003 人力资源管理程序人力资源管理程序 配合有关工作 4 2 5 综合部应按 招聘计划 要求招聘合格的员工 对他们进行入院教育 各部门 各项目 经理部应积极配合 及时做好接收和岗位培训工作 4 2 6 综合部应组织评价培训 招聘的结果 并采取必要的改进措施 包括 1 对接受培训的人员 按照 培训计划 确定的评价方式 进行考查或考核 必要时 进行再培训或解聘 2 对被招聘人员 试用期间 及时进行考查 试用期满考核确定是否录用 必要时 进行再培训或解聘 4 3 聘任 根据双向选择原则 由有关负责人与受聘人签订聘任合同 4 3 1 院长负责聘任以下人员 1 管理者代表 2 各部门负责人 各项目经理部经理 4 3 2 管理者代表聘任内审员 4 3 3 各部门负责人聘任本部门 项目 员工 4 4 质量教育 质量教育的内容包括法律意识 质量意识 职业健康意识 品德意识和安全意识等 质量 管理知识培训和专业技术 技能 的培训 财务人员培训在广度 深度及特点上应有所区别 4 4 1 院长应通过适当的方式对员工进行质量意识教育 包括 传达满足顾客和法律 法规要求的重要性 宣传本院质量方针和质量目标 组织年度质量目标考核 4 4 2 管理者代表应通过以下方式 经常不断地对员工进行质量意识教育 确保员工意识到从 事的活动的相关性和重要性 为实现质量目标做出自己的贡献 1 组织宣传质量管理体系的标准和本院质量管理体系文件 2 跟踪检查年度质量目标的完成情况 3 组织实施质量管理体系并持续改进 18 编号 YXBD QP B04 2003 人力资源管理程序人力资源管理程序 4 5 综合部应建立档案保持员工以下记录 1 证明员工接受教育的记录 包括各类学校的毕业 肄业 结业时间 专业 所获学位 参加工作时间等 2 培训计划 确定的培训记录 包括培训单位 时间 地点 内容 考查或考核的结果 3 员工技能考查 考核记录 包括所获等级技术工人证书 计算机等级证书等 4 员工资格记录 包括技术职称 注册资格等 5 员工业绩记录 包括各种奖励和处分 5 相关标准相关标准和文件和文件 1 YXBD QP B02 2003 记录控制程序 2 岗位任职条件 6 记录记录 各种教育 培训 技能和经验的记录 附录 A 培训计划 附录 B 招聘计划 附录 C 聘任合同 附录 D 员工档案一览表 19 附录 A 培训计划 格式标式 编号 共 页 第 页 类别 年度计划 追加计划现行状态 0 1 2 3 编制 年 月 日审查 年 月 日 审查 年 月 日批准 年 月 日 计划内容 序号 名称 目的 方式 委外 内部 委外 内部 委外 内部 委外 内部 时间月 日至 日月 日至 日月 日至 日月 日至 日 地点 师资 外部 内部 外部 内部 外部 内部 外部 内部 教材 参加人数 院领导 人 地矿部 人 项目部 人 分院 人 综合部 人 院领导 人 地矿部 人 项目部 人 分院 人 综合部 人 院领导 人 地矿部 人 项目部 人 分院 人 综合部 人 院领导 人 地矿部 人 项目部 人 分院 人 综合部 人 评价方式 考查 考核 考查 考核 考查 考核 考查 考核 经费预算 元 元 元 元 实施情况记录 时间月 日至 日月 日至 日月 日至 日月 日至 日 费用 元 元 元 元 评价结果 合格 人 不合格 人 合格 人 不合格 人 合格 人 不合格 人 合格 人 不合格 人 证书 无 有 收齐 存档 无 有 收齐 存档 无 有 收齐 存档 无 有 收齐 存档 备注 20 附录 B 招聘计划 格式标式 编号 共 页 第 页 类别 年度计划 追加计划现行状态 0 1 2 3 编制 年 月 日审查 年 月 日 审查 年 月 日批准 年 月 日 计划内容 岗位名称 需求部门 学历要求 研究生及以上 大学本科 大学专科 中专或高中 研究生及以上 大学本科 大学专科 中专或高中 研究生及以上 大学本科 大学专科 中专或高中 研究生及以上 大学本科 大学专科 中专或高中 资历要求 高级职称 中级职称 其他 高级职称 中级职称 其他 高级职称 中级职称 其他 高级职称 中级职称 其他 技能要求 技师 高级工 中级工 级计算机 技师 高级工 中级工 级计算机 技师 高级工 中级工 级计算机 技师 高级工 中级工 级计算机 经历要求 从事相近专业工作 年及以上 其他要求 人数 人 人 人 人 实施情况记录 实招人数 人 人 人 人 试用期满 评价结果 录用 人 解聘 人 录用 人 解聘 人 录用 人 解聘 人 录用 人 解聘 人 备 注 21 附录 C 编号 聘聘 任任 合合 同同 聘用单位 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 工作岗位 受 聘 人 发 聘 人 聘用期限 年 月至 年 月 签约日期 年 月 日 附录 D 员 工 档 案 一 览 表 格式标式 编号 共 页 第 页 档案编号姓 名性别出生年月参加工作时间学历职称职务毕业院校专业备注 22 23 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B05 2003YXBD QP B05 2003 立项编审控制程序立项编审控制程序 第 B 版 24 编号 YXBD QP B05 2003 立项编审控制程序立项编审控制程序 1 1 目的目的 立项是争取地质勘查项目的前提 能否得到顾客的认可 最大限度地获取地质勘查项目 关系本院的生存和发展 必须体现以顾客为关注焦点 为提高立项的成功率 应对立项编制质 量进行控制 不断提高其质量水平 尽力使顾客满意 2 2 范围范围 适用于本院各类地质勘查的立项工作 3 3 职责职责 1 院长负责 项目申请书 的批签 2 总工程师负责对立项申请书编制的指导 主持院内专家对 项目申请书 进行内部评审 3 地矿部为立项申请的归口管理和组织实施部门 并组织和指导各分院 项目申请书 的 编制工作 4 综合部负责组织填写本院基本情况表 即 项目申请书 B 卷 4 4 控制程序控制程序 院长和总工程师根据国家的导向 顾客意向 社会需求 立项指南及本院资源 组织和指 导地矿部开展以下工作 4 1 立项策划 1 立项调研 广泛收集资料与信息 对相关成矿区 带 进行综合分析 必要时前往现场踏 勘 提出项目建议 进行可行性概略研究 对比排序 2 本院综合勘查能力分析 综合分析本院的资源 相关专业人员 相关设备 相关专业资 料占有程度 管理能力和可选择的合作伙伴的实力以及勘查权等因素 提出适宜的项目申请 3 熟悉国家及地方有关法律 法规要求 如环境保护法 矿产资源勘查区块登记管理办法 矿产资源法及少数民族地区有关法规等 4 确定立项题目及地区 拟定立项方案 包括项目名称 勘查区地理位置 范围 地质背 景 立项依据 目标任务 技术路线 技术方法 实施方案 实物工作量及经费预算和预期成 果等 4 2 立项申请书编制 对地质勘查项目 按 地质调查项目立项暂行规定 的要求 由地矿部组织具有丰富地质 勘查经验及较高业务水平的专业技术人员组成编写组 编写项目申请书 25 4 3 成果及评审 编号 YXBD QP B05 2003 立项编审控制程序立项编审控制程序 1 编写组提出立项申请书 2 总工程师审查立项申请书 编写组进行补充修改 3 修改补充后的 立项申请书 送院长批准后交顾客确定 5 5 相关相关文件文件 地质调查项目立项暂行规定 6 6 记录记录 立项策划记录 编制地质勘查项目立项申请书 立 项 调 研 综合勘查能力分析 法 律 及 法 规 制 定 立 项 方 案 立项申请 或论证 书 总工程师审查 院 长 批 准 送 交 顾 客 确 定 立 项 策 划 立项申请编制 立 项 编 审 程 序 成果 及 评审 26 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B06 2003YXBD QP B06 2003 设计控制程序设计控制程序 第 B 版 27 编号 YXBD QP B06 2003 设计控制程序设计控制程序 1 1 目的目的 设计是实施地质勘查项目全过程的工作方案及经费预算的依据 其质量对最终地质成果和 本院经济效益密切相关 为此 应加强设计过程各阶段的质量控制 不断提高地质勘查设计的 质量水平 以确保地质勘查项目成果质量满足要求 2 2 范围范围 适用于本院所承担的各类固体矿产地质勘查项目的设计 3 3 职责职责 1 院长批准组成地质勘查项目经理部 任命项目经理 批准 项目设计 2 总工程师领导和指导分院与项目经理部进行设计编制 并主持设计初步评审 3 地矿部为设计归口管理部门 负责对设计过程及质量进行监控 组织设计初步评审 4 项目经理负责组织实施设计编制和修改补充及补充设计的编制 5 综合部提供符合要求的各类专业技术人员和必需的设备 设施及工作环境 4 4 控制程序控制程序 4 1 设计策划 1 地质勘查项目任务书或顾客要求下达后 本院应根据地质勘查项目的性质 规模 复杂 程度 任务要求和完成期限等 组建项目经理部 任命项目经理 综合部为其配备相应专业技 术人员 提供相应的设施和工作环境 2 地质勘查的产品属知识和信息的输出 其设计过程可分为设计策划 设计输入 设计输 出 设计评审和验证 设计确认和设计更改六个阶段 3 项目经理组织本部员工 认真分析研究任务书 顾客对项目的要求及相应技术指标要求 确定项目的具体质量目标和任务要求 根据 设计编写总体要求 和 设计编写技术要求 编 写出设计编写提纲 4 地矿部应根据设计过程的各阶段 确定合适的评审 验证和确认活动 重点对设计输入 和设计输出组织评审 参加人员包括聘请专家 有关职能部门负责人及项目经理 在总工程师 主持下进行 5 项目经理任命各专业作业组长 对参与设计人员进行分工 明确岗位职责和权限 6 项目经理应确定不同专业 不同作业组之间的接口 并加强管理 以确保相互之间信息 的有效交流和沟通 7 策划的结果应形成文件 设计编写提纲可视为策划文件 随计划的进展及时修改更新 4 2 设计输入 28 编号 YXBD QP B06 2003 设计控制程序设计控制程序 4 2 1 设计输入 项目经理应确定与产品要求有关的输入 并形成文件 记录 设计输入的内容 1 地质调查项目任务书 规定了勘查性质 目的任务 工程部署 控制工作量 控制经费 完成期限和预期成果等方面的要求 2 招标标书 合同要求及合同评审结果 3 顾客提出的特殊要求 4 与地质勘查有关的法律 法规 以及地方性的法令 5 与地质勘查项目要求有关的国家 行业标准 规范 6 前人地质勘查的成果信息 以往类似设计提供的有关信息 7 本院内部附加要求 4 2 2 设计输入评审 对输入的充分性 适宜性进行评审 设计依据是否充分 产品有关的要求是否满足 设计 内容是否合理 有含糊矛盾不满足要求和不合理之处 必须予以解决 并做好评审记录 4 3 设计输出 4 3 1 设计输出 项目经理部通过设计编制 应做到 设计输出满足所有设计输入的要求 1 设计输出的文件为 项目设计书 一般包括文稿 附图及附表 其内容主要为目的任 务 地理概况 矿权登记情况 以往地质工作程度 地质背景 工作部署 工作方法 技术要 求 标准 时间进展 实物工作量 人员组织 经费预算 保证措施 预期成果和完成期限等 2 设计应确定执行与项目勘查有关的行业技术标准 规范 明确在项目实施勘查全过程中 的原始资料检查 野外验收和报告审查的准则 3 设计为项目实施勘查中提供采购 野外作业 安全生产 环境保护和资料保管等方面的 适当信息 4 3 2 设计输出评审 1 对照设计输入要求进行评审 设计输出应满足设计输入的要求 2 评审中针对存在的问题 如工作部署 技术要求 工程布置 时间进度和安全等 应采 取纠正 纠正措施 3 评审的结果应形成初步评审意见书对存在问题采取措施 予以补充 修订 29 4 4 设计验证 编号 YXBD QP B06 2003 设计控制程序设计控制程序 为确保设计输出满足设计输入的要求 必要时进行设计验证 通常采用以下几种验证方法 1 复核计算 由资深 能胜任的人员对经费预算进行复核验证 2 项目设计类比法 将本项目设计与以往类似的成功项目的设计进行比较 确定使用工作量 工作方法 工作 部署和资源配置等恰当否 3 以评审的方式进行验证 对验证结果以及跟踪措施应予记录 经评审 验证和修改补充后的设计书 经院长批准后送交顾客评审 确认 4 5 设计确认 1 为确保所提供的产品能够满足要求 应进行设计确认 确认活动应在 项目设计书 发 往顾客后进行 2 设计确认通常由顾客做出 其方式是顾客组织专家对项目设计书进行评审 项目经理负 责介绍概况及答疑 顾客下达 设计审查意见书 予以确认 3 设计审查确认过程中存在的问题 由地矿部会同项目经理部采取措施进行修改 补充 并保留相关记录 4 6 设计更改的控制 4 6 1 识别更改的需要及可行性 当地质勘查项目设计认定后 或地质勘查实施过程中有下列情形之一时 应进行设计更改 1 顾客要求更改 2 项目实施过程中有重大发现 需补充 更改设计 3 项目实施过程中发现设计存在问题 需要更改设计 4 不可抗拒因素影响需要更改设计 4 6 2 形成文件并受控制 1 项目经理负责设计更改申请文件的编制 明确更改的原因 更改内容及更改对产品实现 的意义和影响 并编制出补充设计书 更改设计书 2 设计更改的基本要求 30 a 不得降低顾客要求和项目设计应保持的质量水平 b 不得违反有关法令和技术标准 c 更改后的设计文 图应确保完整 统一 清晰 编号 YXBD QP B06 2003 设计控制程序设计控制程序 4 6 3 更改设计书 补充设计书 的评审验证和确认 地矿部应根据更改类型 特点 复杂程度 内容和更改的影响大小 适当地组织评审 验 证和确认活动 4 6 4 批准 若为施工工程更改且影响不大 可由项目经理报送总工程师和地矿部备案 即可认定为批 准 若更改涉及工作部署和工作方法时 应经总工程师批准后 报顾客备案 若更改后的设计 对项目的目标 任务有影响时 应经顾客批准 4 6 5 设计更改的标识 为避免与原设计书混淆 补充设计书应有明显的标识与原设计书相区别 4 6 6 记录 对设计更改评审 验证和确认的结果及采取的措施 应予以记录 5 5 相关文件相关文件和标准和标准 1 中国地质调查局 地质调查项目设计编写总体要求 2 中国地质调查局 地质调查项目设计编写技术要求 3 中国地质调查局 地质调查项目设计预算编制暂行办法 4 中国地质调查局 地质调查项目设计审查暂行办法 5 中国地质调查局 地质调查项目设计预算审查暂行办法 6 YXBD QP B13 2003 地质档案资料立卷归档 汇交和管理控制程序 6 6 记录记录 1 初步审查意见书 2 验证记录 3 设计审查意见书 4 设计更改记录 31 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B07 2003YXBD QP B07 2003 采购控制程序采购控制程序 第 B 版 32 编号 YXBD QP B07 2003 采购控制程序采购控制程序 1 1 目的目的 物资采购 资料收集和分项承包等采购过程 直接影响地质勘查最终成果的质量 为确保 地质勘查中所获成果的真实 可靠和完整 特制定本程序 对采购过程实施控制 2 2 范围范围 适用于本院对设备和物资的采购 资料收集以及分项 包括钻探 坑探 测试 测绘 物探 化探和遥感等 承包 3 3 职责职责 1 综合部为设备 物资采购的计划 建帐管理部门和归口管理部门 2 地矿部负责资料的收集和测试 测绘 物探 化探 遥感及探矿工程等供方的选择 4 项目经理部负责本单位消耗物资的采购 资料收集和分项承包实施中的监控 5 采购人员对采购质量负直接责任 6 总工程师负责采购文件的审查及资料收集的审批 7 院长负责采购文件的审批和重大合同的签订 4 4 控制程序控制程序 结合地质勘查工作特点 将采购过程分为物资采购 资料收集和分项承包三类 4 1 物资采购 4 1 1 采购策划 1 由各项目经理部 各部门提出 设备采购申请 经综合部综合平衡制定设备和物资采 购计划 2 为确保采购计划的适宜性和充分性 由院长会同有关部门讨论确定 并予以记录 4 1 2 采购控制 1 根据采购计划 各部门 各项目经理部指派专业人员分别对需采购的设备进行市场调查 包括品牌 型号 规格 性能及功能 价格 使用周期以及供方认证资质 信誉 售后服务 安全等 综合分析对比 进行评价 并予记录 2 在调研 评价的基础上 综合部对拟定的供货方进行比较 确定 采购品名清单 报 院长审查批准 3 按照院长批准的采购品名清单各部门 各项目经理部分别向供方购进 4 凡价格在 500 元以下的消耗物资 由各部作计划 自行采购 4 1 3 采购产品的验证 1 对购进的设备 由院办委托相关专业人员进行检查验证 其主要内容 所购产品是否与 33 编号 YXBD QP B07 2003 采购控制程序采购控制程序 批准的品名 规格要求一致 产品的外观 包装 结构构造等是否为原装 合格证 说明书 商标是否齐全 各部件是否符合规格 组合是否严密 性能 功能是否符合使用要求等 2 经验证合格后 综合部管理人员对采购的设备进行建帐 登记 标识 采购人员凭据经 院长批准报销 4 1 4 不合格品处理 采购设备验收发现不合格品时 按 不合格品控制程序 执行 4 2 资料收集 1 由地矿部负责 项目经理部参与 拟定 资料 含软件 收集清单 报总工程师审批 2 由地矿部派员前往供方收集 对有偿提供的资料 经双方协商定价 请示总工程师批准 采购 3 收集的资料 含软件 由地矿部检查验证 综合部档案室清点登记 标识入库保存 4 3 分项承包 地质勘查项目中需分包的工作 如钻探 坑探 测试 测绘 物化探 遥感等 可采用承包 的方式 经院长授权 由项目经理部与供方通过承包合同的关系来完成 1 承包的项目应明确目的任务 工作内容 技术要求 预期提交的成果 完成任务的时间 和检查 验收准则 2 评价选择供方 评价供方的资质 业绩 信誉 完成分包工作的能力 包括技术人员素 质 设备仪器状况和管理等 价位以及按期完成任务的保证措施 3 签订合同 其主要内容除招标文件要求外 应包括双方的权利与义务 项目价款的支付 与结算 成果和资料的归属与保密 合同的生效 变更与终止 违约责任 合同附件及双方约 定的其它事项 具体参照 地质调查项目合同管理办法 试行 实施 4 监控 探矿工程通过地质人员的编录工作 进行现场监控 化验测试以抽样进行内 外 检计算合格率实施监控 其它作业由项目经理部派员实地抽查 5 成果验收 各分包工作野外作业完成后由项目经理部参照 地质调查项目野外验收暂行 办法 进行验收 提交成果按 地质调查成果报告评审暂行办法 及合同进行验收 探矿工程 完成后 在野外根据相应的技术要求及合同一次性验收 化验测试以合同中提出的精度要求 合格率 数量进行验收 5 5 相关文件和标准相关文件和标准 1 中国地质调查局 地质调查项目合同管理办法 试行 34 编号 YXBD QP B07 2003 采购控制程序采购控制程序 2 中国地质调查局 地质调查项目野外验收暂行办法 3 中国地质调查局 地质调查项目成果报告评审暂行办法 4 YXBD QP B16 2003 不合格品控制程序 6 6 记录记录 1 物资 采购计划 采购清单 2 物资采购市场调研评价记录 3 对供方的考查评价记录 4 合同书 5 验证记录 6 返工通知书 7 报废通知书 8 终止合同通知书 采 购 控 制 程 序 物 资 采 购 资 料 收 集 分 项 承 包 拟 定 清 单 收 集 验收登记入库 确定承包项目要求 评价选择供方 签 订 合 同 执 行 监 控 成 果 验 收 采 购 策 划 采 购 控 制 采购产品验证 不合格品处理 35 QBQB 中国冶金地质总局西北地质勘查院标准中国冶金地质总局西北地质勘查院标准 YXBD QP B08 2003YXBD QP B08 2003 固体矿产勘查控制程序固体矿产勘查控制程序 第 B 版 36 编号 YXBD QP B08 2003 固体矿产勘查控制程序固体矿产勘查控制程序 1 1 目的目的 为确保矿产地质勘查施工作业处于受控状态 保证产品质量符合要求特制定本程序 2 2 范围范围 适用于矿产地质勘查各阶段野外施工 3 3 职责职责 3 1 地矿部负责对地质勘查工作进行技术指导 质量检查和归口管理 3 2 项目经理部负责地质勘查野外作业和相应的质量管理 4 4 控制程序控制程序 矿产地质勘查野外工作分作业准备和野外作业两个阶段 4 1 作业准备 4 1 1 资源配备 1 人员调配 项目经理 副经理由院长任命 并由项目经理与相关人员经双向选择后组建 项目经理部 明确各专业组成员的分工和职责 2 材料准备 矿产勘查工作所需日常消耗品材料 由各专业组提出计划 经项目经理审核 批准 按 采购控制程序 规定实施 3 设备 项目经理根据生产需要提出设备申请 经院综合部平衡报院领导批准 按 采购 控制程序 进行采购 4 资料准备 项目经理部自行准备与本项目相关的专业技术资料 技术标准和相关文件 4 1 2 技术准备 1 勘查登记 项目经理部根据下达的 地质调查项目任务书 按国务院第 240 号 矿产 资源勘查区块管理办法 要求进行登记 做到依法勘查 2 学习规范 项目经理组织项目成员学习设计和相关的规范规定 3 现场踏勘 项目经理组织项目成员进行现场踏勘 熟悉工作区地质情况 统一认识 统 一技术要求 4 制定作业计划 按 设计 要求 项目经理组织项目成员讨论 制定年度作业计划 明 确各专业组具体任务及进度要求 4 2 野外作业 4 2 1 施工作业 1 物探 由物探技术人员根据设计要求 按照 地球物理勘查运作控制程序 执行 37 编号 YXBD QP B08 2003 固体矿产勘查控制程序固体矿产勘查控制程序 2 化探 由化探技术人员根据设计要求 按照 地球化学勘查运作控制程序 执行 3 实测地质剖面 由地质技术人员按 实测地质剖面作业指导书 执行 4 地质填图 根据设计要求地质填图人员按照 大比例尺地质填图作业指导书 执行 5 矿点及老窿调查 根据设计要求 地质人员对工作区内分布的矿点 老硐和民采的情况 进行调查 对有意义的矿点 老硐和民采坑进行地质编录和取样 并按有关规范执行 6 水文地质及工程地质勘查 根据设计要求由水文工程技术人员按照 水文地质及工程地 质调查作业指导书 执行 7 工程施工及编录 探矿工程施工 施工手段包括槽探 井探 坑探及钻探等 槽 井探按设计书规定的原 则布置 施工程序为 现场工程布置 施工作业和现场工程验收 坑探和钻探工程按 探矿工 程地质设计 执行 施工程序为 现场工程布设 施工准备 下达施工通知书 施工作业 下 达 探矿工程终止通知书 钻孔施工结束后 岩心要及时入库或按规定就地掩埋 工程施工技 术要求按相关规程执行 工程质量监视及验收 应与施工部门密切配合 按设计要求施工 编录人员应经常亲临 现场对施工质量进行监视 工程结束后应按 合同 要求对工程质量进行验收 探矿工程编录 槽 井探工程结束验收后 编录人员应及时进行原始地质编录 坑探和 钻探工程原始地质编录工作 则随工程进度进行 施工结束后 对资料进行系统整理 8 样品采集和整理 各类样品采集应按设计要求实施 对样线布置样槽规格 样品重量要 严格控制 对各类样品应识别 分类 标识 登记 包装 填写送样单 送实验室测试 9 矿产勘查测量 建立工作区测量控制网 对探矿工程 勘探线剖面 观测点等进行定位 测量 按 测绘采购合同 执行 10 接口管理 项目经理应随时主动地与各专业组或作业组就工作进展 所获成果及质量状况等信息进行 交流 沟通和协调 11 项目经理部应建立工作与安全日志 及时记录工作进展 安全状况和工作协调情况 并按 地质调查项目工作报告暂行制度 要求 按时向地矿部报告 4 2 2 综合整理研究 1 资料系统整理 38 编号 YXBD QP B08 2003 固体矿产勘查控制程序固体矿产勘查控制程序 应按 固体矿产勘查原始地质编录规定 及 固体矿产勘查地质资料综合整理 综合研究规 定 对所获资料进行系统整理 2 资料检查 应按 地质调查项目原始资料检查暂行规定 与 产品的监视和测量控制程序 对原始资料及综合资料进行三级检查 发现问题应及时纠正和补救 并作好记录 3 图表编制 应按规定的图式 图例 表式编制各类图件和附表 如实际材料图 地质图 采样平面图 剖面图 样品分析结果表 工程登记表等 4 野外地质小结 野外工作结束前 项目经理应组织项目成员根据项目设计并参照相关规 范规程 对野外地质工作进行全面总结 发现问题 及时补救 并编写野外工作小结 为最终提 交总结报告