纠正措施的跟踪.doc

纠正措施的跟踪一、纠正措施跟踪的目的对于环境管理体系审核中发现的不符合项，审核组应向受审核方提出采取纠正与预防措施的要求，由受审核方制订纠正与预防措施计划并加以实施，审核组还应对其实施情况进行跟踪验证。目的在于：1使受审核方针对不符合项进行纠正并完成整改，保证其体系与审核准则的符合性，为审核组推荐认证注册或保持认证证书提供了根据；2督促受审核方认真分析原因，防止不良环境影响的再次发生，通过环境管理体系的改进，为今后体系的运行创造良好的条件；3将纠正与预防措施的跟踪作为对组织监督保障自我完善机制的后续考查。二、纠正措施跟踪的原则纠正措施的跟踪是环境管理体系审核的重要阶段，其原则是：1不论审核的结论属于推荐通过还是推迟推荐，所有在审核中发现的不符合项，必须由受审核方切实采取纠正措施，认证机构进行跟踪验证，将不符合项关闭后，方可批准认证。2根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式：（1）对于重要不符合项或只有到现场才能验证的一般不符合项的纠正措施跟踪，审核组应对受审核方再次组织部分要素的现场审核，以检查纠正措施的实施效果；（2）对于一般不符合项，审核员可根据受审核方提交纠正与预防措施的实施记录进行验证；（3）对于在短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的跟踪验证，可在监督审核时再予以复查。3纠正措施的验证时间。（1）重要不符合项和一般不符合项应在各自规定的时间内完成。审核员应据此时间予以验证；（2）某些一般不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成纠正，审核员进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明并记录。三、纠正措施的跟踪程序纠正措施的跟踪按如下程序进行；1受审核方分析不符合项的原因；2受审核方策划制定纠正与预防措施；3受审核方实施、完成并自我验证纠正与预防措施的有效性；4审核人员对纠正与预防措施完成情况进行验证并对实施效果作出判断；5全过程作好记录；6提交纠正措施跟踪报告四、纠正措施的验证审核组对受审核方不符合项的跟踪验证，无论其采用现场验证、资料验证或监督查中的任何一种方式，均需重点关注以下环节：1原因分析方面受审核方针对不符合进行的原因分析是否切中要害，而非避重就轻或浮于表面。2措施制定方面针对不符合的原因所采取的纯正措施是否具备可行性及合理有效性。（1）采取纠正措施力度与不符合项伴随的环境影响是否匹配；（2）预防措施是否可以防患于未然；（3）预防措施是否能举一反三，避免同类问题的发生；（4）纠正与预防措施的制定是否及时。3实施及效果方面（1）计划是否按规定日期完成；（2）计划中的各项措施是否全部完成；（3）完成后的效果如何，是否可将伴随的环境影响控制住；（4）实施情况是否有记录可查，如为资料验证，则所提交的资料是否充分，能否全面反映措施的实施情况及其效果，如需要，应以照片、实施记录、报告、监测报告，资格部门证明、合同副本等形式证明；（5）如引起程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制规定完成了相应的修改、批准和发放手续并予以记录，该程序是否已被执行。如果某些效果确需较长的时间才能最终体现，可作为遗留问题待下一次例行审核时再检查。审核组针对不符合项进行了以上跟踪验证以后，应