内部审计底稿模板(通用).xls

底底稿稿目目录录 主主题题工工作作底底稿稿索索引引 审计报告报批件BG 1 1 最终审计报告摘要BG 1 2 最终审计报告复印件BG 1 3 经批注的最终审计报告草稿 带有边缘批注以适当关联工作底稿 BG 2 1 审计报告交流稿BG 3 1 被审计单位管理层对审计报告交流稿的书面回复BG 3 2 交换意见表BG 3 3 后续跟踪报告BG 4 1 审计计划ZH 1 1 审计方案ZH 1 2 CW 1 1 GC 1 1 CB 1 1 报批件 docx 审计报告模板 docx 交换意见书 docx 报报告告摘摘要要 被被审审计计单单位位 业业务务名名称称 编编制制 时时间间 复复核核 时时间间 索索引引号号 页页次次 检检查查项项目目内内审审师师评评价价审审计计结结果果 审审计计结结果果 序号审计发现 潜在风险 及影响 原因 建议 纠正措施 纠正措施 完成时间 主责部门责任人 总总体体评评论论 说说明明 优秀 没有缺陷 良好 相对小的缺陷 差 重大缺陷 很差 没有完成主要任务 最终责任人 报报告告摘摘要要 审审计计结结果果 审审计计结结果果 总总体体评评论论 说说明明 优秀 没有缺陷 良好 相对小的缺陷 差 重大缺陷 很差 没有完成主要任务 客客户户提提供供资资料料清清单单 致致 受董事会委托 我部承办贵公司 中心 期间的 审计业务 根据工作需要 请提供下表中所列资料 并按要求填列下表 多谢 配合 序序号号 资资料料名名称称 要要求求 是是否否 已已提提供供 提提供供时时间间 资资料料来来源源 资资料料提提供供人人 公公司司 中中心心负负责责人人签签确确 填表要求 1 资料来源是指资料保存地点 具体到部门或个人 2 若第 列为 否 则第 列必填 若第 列为 是 则第 列不用填 其他列除 备注 外 全部为必填项 3 第 至 列由审计人员填列 第 至 项由被审计单位填列 3 被审计单位负责人签确 须为手签 自自 集集团团审审计计监监察察部部 未未提提供供原原因因 备备注注 客客户户提提供供资资料料清清单单 受董事会委托 我部承办贵公司 中心 期间的 审计业务 根据工作需要 请提供下表中所列资料 并按要求填列下表 多谢 配合 公公司司 中中心心负负责责人人签签确确 2 若第 列为 否 则第 列必填 若第 列为 是 则第 列不用填 其他列除 备注 外 全部为必填项 调调查查问问卷卷 受访人 填报时间 调调查查问问题题 回回答答 注注释释 不不适适用用是是否否 内内部部审审计计计计划划 被被审审计计单单位位 业业务务名名称称 编编制制 时时间间 复复核核 时时间间 索索引引号号 页页次次 审审计计目目的的 审审计计依依据据 审审计计范范围围 审审计计期期间间 业业务务实实施施时时间间计计划划 审前准备 20 年 月 日至 月 日 现场审计 21 年 月 日至 月 日 撰写报告 22 年 月 日至 月 日 业业务务程程序序执执行行情情况况执执行行人人索索引引号号 审审计计说说明明 复复核核意意见见 内内部部审审计计方方案案 被被审审计计单单位位 业业务务名名称称 会会计计核核算算 编编制制 时时间间 复复核核 时时间间 索索引引号号 页页次次 重重点点关关注注领领域域风风险险最最佳佳控控制制 审审计计 策策略略与与方方法法 审审计计测测试试 索索引引号号 会计科目适用 入账金额记录准确 销售收入完整 成本费用完整 审审计计说说明明 复复核核意意见见 审审计计发发现现 索索引引号号 结结论论 内内部部审审计计方方案案 审审计计说说明明 复复核核意意见见 审审计计测测试试 被被审审计计单单位位 业业务务名名称称 会会计计核核算算 编编制制 时时间间 复复核核 时时间间 索索引引号号 页页次次 重重点点关关注注领领域域 风风险险 审审计计 策策略略与与方方法法 测测试试内内容容及及过过程程记记录录 审审计计发发现现 见 内部审计发现记录 表 结结论论 附附件件资资料料 审审计计说说明明 复复核核意意见见 审审计计测测试试 重重点点关关注注领领域域 风风险险 审审计计 策策略略与与方方法法 测测试试内内容容及及过过程程记记录录 审审计计发发现现 见 内部审计发现记录 表 结结论论 附附件件资资料料 审审计计说说明明 复复核核意意见见 沟沟通通记记录录汇汇总总表表 被被审审计计单单位位 业业务务名名称称 编编制制 时时间间 复复核核 时时间间 索索引引号号 页页次次 沟沟通通内内容容 沟沟通通对对象象 沟沟通通时时间间 沟沟通通形形式式 沟沟通通结结果果 集集团团高高管管区区域域高高管管公公司司管管理理层层基基层层员员工工书书面面口口头头 注 沟通是否充分一栏 若为否 则应另附采取进一步应对措施的工作记录 沟沟通通是是否否充充分分索索引引号号 沟沟通通记记录录汇汇总总表表 沟沟通通记记录录 被被审审计计单单位位 业业务务名名称称 编编制制 时时间间 复复核核 时时间间 索索引引号号 页页次次 沟沟通通时时间间 沟沟通通对对象象 集团高管 区域高管 公司管理层 基层员工 沟沟通通形形式式 口头 书面 沟沟通通内内容容沟沟通通结结果果沟沟通通是是否否充充分分应应对对措措施施 注 沟通是否充分一栏 若为否 则应另附采取进一步应对措施的工作记录 索索引引号号 沟沟通通记记录录 审审计计发发现现汇汇总总表表 被被审审计计单单位位 业业务务名名称称 编编制制 时时间间 复复核核 时时间间 索索引引号号 页页次次 序序号号审审计计发发现现 潜潜在在风风险险 及及影影响响 原原因因 审审计计说说明明 复复核核意意见见 建建议议 纠纠正正措措施施 索索引引号号 审审计计发发现现汇汇总总表表 审审计计说说明明 复复核核意意见见 内内部部审审计计发发现现记记录录 被被审审计计单单位位 业业务务名名称称 编编制制 时时间间 复复核核 时时间间 索索引引号号 页页次次 情情况况说说明明 潜潜在在风风险险及及影影响响 原原因因 审审计计意意见见及及建建议议 附附件件资资料料 被被审审计计单单位位意意见见 与与被被审审计计单单位位交交换换意意见见后后的的处处理理意意见见 审审计计说说明明 复复核核意意见见 交交换换意意见见表表 致致 受董事会委托 我部承办贵公司 中心 期间的 审计业务 现就审计中发现的问题与贵公司 中心交换意见 请按要求填列下表 由贵 公司 中心负责人签确后 于201 年 月 日17 00前反馈给我们 多谢配合 序序号号 审审计计发发现现简简述述 中中所所述述问问题题 是是否否属属实实 事事实实说说明明 是是否否接接受受 或或 产产生生的的风风险险 接接受受风风险险的的理理由由 简简述述 审审计计师师 建建议议的的 纠纠正正措措施施 公公司司 中中心心负负责责人人签签确确 填表说明 1 列由审计师填列 列由贵公司 中心填列 2 回答若为 是 则 不用填 转跳至 若为 否 则 必填 3 回答若为 是 则 必填 至 不用填 若为 否 则 不用填 转跳至 4 回答若为 是 则 不用填 转跳至 若为 否 则 必填 自自 集集团团审审计计监监察察部部 是是否否同同意意 中中建建议议 并并采采取取纠纠 正正措措施施 将将采采取取的的 纠纠正正措措施施 纠纠正正措措施施 完完成成时时间间 交交换换意意见见表表 受董事会委托 我部承办贵公司 中心 期间的 审计业务 现就审计中发现的问题与贵公司 中心交换意见 请按要求填列下表 由贵 公司 中心负责人