良好审核案例.doc

良好审核案例1.案例背景介绍 1.1案例基本信息v 案例名称：临朐海润织造有限公司v v 地址：山东省潍坊市临朐县东城区营北路交粟北路西北侧 审核时间：2009年10月12日至13日v v 审核类型:质量/二次监督 审核人员:郑晓霞(专业审核员)v v 申请认证范围:桑蚕丝织物、交织丝织物的织造、漂练与服务 1.2案例特点：v v 1.2.1本案例为丝织企业，工序繁多，因是质量的二次监督审核，故采用抽查关键及需确认过程的方法，兼带与生产密切相关的各类控制要点； v 1.2.2丝织行业对环境的温湿度要求较高，并对设备完好情况要求较高，故虽为监督审核，但仍然注重对6.3及6.4的审核； v 1.2.3本案例为质量监督生产车间的审核。由于是部分条款，故在介绍之前首先明确与生产车间密切相关的部门职责及其接口。 v 案例中密切相关的两个部门： v 生产技术经营部：负责产品实现的策划，负责制定工艺、作业指导书、检验规程，负责定期组织对整经、织造、漂练过程的确认，基础设施、监视与测量设备的控制，产品交付及交付后活动的实施，下达生产工艺并负责生产过程的工艺监控,对试织产品的内在指标负责；v 质检室：负责对坯绸及成品绸的检验。将质量情况每日回馈到车间。生产车间只负责生产过程的实施与监控。2.案例发生的主要过程 v 2.1审核的策划： v 2.1.1审前沟通：由于本企业是第二次监督审核，接到审核委派时，第一时间与企业取得联系，确认公司生产规模是否发生变更，体系文件、主要部门及职责、市场主销路等有无发生变化，是否引入了新设备设施、新工艺及新人员等相关变化信息。确认后编制审核计划。v 2.1.2专业储备：作为审核组长及专业审核员，需做技术方面的储备，查询确认自上次审核以来，有无标准方面的更新，出口标准是否发生变更。v 2.1审核的策划： v 2.1.3关注与上次监审的衔接：编制审核计划时，关注上次监督审核时不合格项的关闭情况验证、审核报告中需改进措施的落实情况、管理评审改进措施的验证、证书使用情况等。根据审核区域的重要性合理分派审核时间。v 2.1.4分类抽样：由于本案例申请范围为桑蚕丝织物与交织丝物，因此本案例生产、质检方面的审核，均策划按两大类进行抽样审核，以支持审核范围。v 2.2审核的实施： 围绕生产过程开展审核v v 产品策划阶段（重点关注生产依据、资源配备方面的变更等）实施阶段（抽查整经、织造两个关键过程,一个漂练需确认过程的控制情况） 监视与测量阶段（如何根据监控记录、巡检结论或者是质量检验结果反馈的方式进行监视和测量） 改进阶段（如何进一步提升等） v 2.2审核的实施： 2.2.1产品的策划：关注生产资源的配置v v 本案例从生产资源配置情况（人员、设备设施、生产环境、操作工艺方法、监视与测量设备等）进行审核，明确现有资源配备与上次审核时有无变化，配置是否充分、合理，满足生产需要。v 抽样分别按桑蚕丝织物、交织丝织物两大类产品进行。 2.2审核的实施：v v 2.2.2生产过程控制：关注两个关键过程，以及一个需确认的过程。并连带审核与此密不可分的环境控制与设备控制。 v 剑杆、漂练车间生产流程： v 泡丝、晾丝络丝并丝捻丝定型络筒整经穿筘织造坯绸检验漂练轧水打卷拉幅定型呢毯整理成品检验 v 其中整经、织造为关键过程，漂练为需确认过程。 a)关键过程的审核整经v v 为什么将整经作为关键过程审核？整经定义、易出现的问题、控制参数 审核思路及要点：v v 工艺策划情况（下达工艺单等） v 实施情况（现场人员操作规范性、设备设施运转状态、监视测量设备的检定与校准情况、现场工艺参数与工艺单的相符性） v 监视情况（工艺员对生产工艺的日常检查） 改进情况（针对织机反馈的问题采取的相应措施）v v b)关键过程的审核织造 为什么将织造作为关键过程审核？织造定义、易出现的问题、控制参数v v 审核思路及要点： 工艺策划情况（设备工艺、织物工艺）v v 实施情况（整机记录、交接记录、现场工艺参数是否与工艺要求相符，纬密、张力、匹长等重点关注参数） v 监视与测量（监控质量、单片机参数显示） 改进情况（检验结果、操作人员反馈的改进措施）v v c)需确认过程的审核漂练 为什么将漂练作为需确认过程？漂练定义、对后续工序指标如上色率、缩水率的影响等。v v 审核思路及要点： 品种配方及监控是否与工艺要求相符v 监视与测量设备的检定v v 人员及设备设施的运转情况3.主要的审核发现 v 3.1各工序控制井井有条，按公司设定的流程及标准的要求实施运作。但用于剑杆织机监控的Somet单片机未能提供按规定要求进行校准的相关证据。不符合该企业规定的确保对各台织机进行一次确认的规定。故开据了不合格项；v 不合格报告及其关闭材料。 v 3.2在审核中生产任务传递单时发现，部分记录存在填写不规范或者是划改不按设定的程序进行更改的情况，已沟通交流；3.主要的审核发现 v 3.3审核剑杆车间生产日报表、坯绸及成品绸检验报表时发现，所涉及的内容包括产品产量、产品等级、疵点种类（经向疵点如边撬小、紧经等，纬向疵点如多少纬、蛛网、停车档等）及扣分情况的记录数据，但对数据的有效利用较差，未能对数据进行分析。比如分析同一批原料由不同机台、不同人员织造时，质量有差异的原因，是因人员操作不当造成差异，还是设备原因，还是其它的什么原因；或者是不同批原料织造同一品种时的质量差异的原因，并根据分析结果做进一步的改进；v 3.4日报表等记录都是手工记录，一式三份记录，并每日上报，每月汇总，很是繁琐，且工作量大，建议企业采用电子版汇报的方式，可采用内部网络进行受控分发。单位表示是一种好的建议；v 3.5查整经工序时发现，部分整经工艺单保存不是很完好，建议进一步加强使用管理； v 3.6整经工序尾料堆放处，虽有标识，但部分因筒子上丝料过少而导致标识不清，且堆放过多，存在出现混料的隐患，建议以后出现余料后尽快处理，并分析余料过多的原因，针对原因进行改进；v 3.7查准备工序质量倒查记录时发现，该公司较好的一面是均能查找到疵点产生的相关人员，但采用的方式均为罚款的方式，而未采取有效的措施进行改进。已对其提出管理上的改进建议，如应针对各工序反馈的出现疵点的种类与数量分布，找出最易产生的疵点，分析是因原料供应问题（如毛球多、断丝多等）、人员操作问题（如毛丝带入疵点的多少、或者是标识不清有混料情况发生），还是设备方面的原因造成，积极采取应对措施，以有效避免同类不符合的发生。 v 3.8坯绸检验堆放处有坯绸落地现象发生，有可能使产品受到污染，已建议增设隔板，码放高度不超过6层，摆放整齐，避免同类事件的发生； v 3.9巡查漂练车间时，轧水打卷处有水流溢出，地面较湿滑，有浪费现象，且因有积水现象，可能导致污染绸面的现象发生。 v 综上所述，企业管理方面存在的主要问题是：数据分析、纠正和预防措施的应用不很到位。人员的安全意识、防患于未然的意识有待于进一步的提升。4.主要沟通过程v 采用交谈、抽调文件、记录、现场观察等方式与审核方进行沟通。主要就生产的组织、实施、过程的监控、坯绸及成品绸质量检验情况反馈、后续的跟踪验证等方式，尤其是改进情况进行了沟通。鉴于对上述审核发现，审核员采用逐级沟通的方式，即与现场人员、车间管理人员沟通、公司的管理者进行三级沟通的方式，将相关的审核发现一一讲明，并将上述问题整改不到位的相关利害关系明确，企业认为达到了规范管理的目的，欣然接受。v 举例说明：针对整经工序尾料过多，且放置较乱的情况，存在有极大的质量隐患，审核员从以下方面给企业的整改提出了建议和要求： v a）提高车间工艺员用料计算精度，在满足生产需要的情况下尽可能减少尾料的产生,降低单位产品耗丝量。从源头上降低尾料的产生；对于不可避免的尾料，应及时处理，避免时间长而造成混料情况发生；v b）严格控制络筒工序成型筒量的一致性。避免因成型量不一致导致部分筒子长度不够，部分过长的现象发生，从而导致余料的产生； v c）严格控制产品标识，当丝筒上尾料过少、原标识已难分辨时，需重新补充新标识。并加强对整经人员的培训，使其明确应严格做好尾料标识的重要性，讲明一旦有混料情况发生严重后果，如可能导致几千米的织物成为等外品，因为个人的失误给企业造成的损失等;v d）建议生产技术经营部定期核查车间工艺员的核料方式，定期检验织物的内在指标，以求更有效的提高原料的利用率，减少尾料的发生。并进一步提高策划及市场预测,避免临时变更工艺品种导致余料过多现象发生. 通过上述几个方面的沟通，企业非常认可，认为分析有理有据，措施切实可行。v5.受审核组织的主要改进方法及成效v 通过本次审核，该企业采用了如下改进方法并取得了一定的成效： v 5.1针对开具的不合格项，公司进行了有效的整改，并由生产技术经营部技术负责人负责按校准计划，按期对校准计划实施情况进行跟踪验证，以有效避免因匹长出现问题导致客户投诉或者是零批的出现，给企业造成一定的损失；v 5.2针对记录填写不规范的问题，由企管部组织相关人员进行了专项培训，使人员明确认真填写记录的重要性，避免发生不必要的争议； v 5.3针对现有报表数量繁多，且采用纸质方式一式多份申报的情况，公司拟给车间新上计算机两台，已做计划；并同时排查其它工序，尤其是仓库，也拟采用电子版申报库存的方式，节能降耗的同时，提高工作效率并避免人工错误。企管部针对人员年龄较大、计算机水平较低的情况，开展一系列的培训以提升人员的操作水平；v 5.4针对现场管理方面，尤其是整经处余料存放处，存在有较严重的质量隐患，按审核员现场沟通的方式，要求车间工艺员对于耗丝量的计算一定要严格、精细，严格控制泡丝数量，在满足生产需要的前提下，尽可能减少余料的产生。并控制络筒工序，要求成型筒量一致，以减少因络筒大小不一致造成余料等，并提高各工序人员的节约意识；并加强与顾客的沟通,尽可能少临时变更工艺或品种,造成因备料不及时临明调整用途造成尾料情况.v 5.5当丝筒尾料过少、原标识不清时，整经人员需及时将色标补充在丝筒上，有效避免发生混料现象； v 5.6针对审核员提出的数据分析利用不够的情况，公司拟选派生产技术部技术负责人员进行统计技术方面的学习，并由其负责对车间及检验上的相关统计人员进行培训，使其掌握统计