蚌埠项目在建工程风险管理.doc

蚌埠项目在建工程风险控制一览表2012年3月6日序号工程阶段风险辨识对企业的影响管理策略解决方案1工程建设前期准备 风险是一个不确定的事件或条件，如果发生将会对预期目标造成负面的影响。潜在的风险发现潜在风险，找出可能原因1、建立风险管理组织架构和设立专职风险管理人员；2、编制风险管理计划和制订风险管理工作流程；3、列出在建工程各个阶段的潜在风险，建立风险清单，编制风险目录；4、对潜在风险进行分类、分析和评估，确定其可能性和影响度；5、实施风险处置计划。 2工程招标招投标风险的特点：1.多样性。工程项目招投标过程中有多种性质的风险并存，他们之间还存在着复杂的内在联系，既可以相互叠加，又可以相互影响：2.整体性。风险的存在和发生不是局部或某一阶段，而是存在招投标全过程及项目的全过程，任何一个环节的风险都有可能导致工期的延长，费用的增加以及质量的低劣；3.危害性。招投标本身产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大，对工程的危害极大，必须引起高度重视；4.规律性。工程项目招投标风险有一定的规律性，可以提前预测，并可以对其进行全面的事前控制。 工程施工无法有效有序进行熟悉法律法规，招标过程有序受控1、选择有实力的招标代理公司代理招标活动，规范招标程序，选择专业人员编审招标文件； 2、业主始终控制招标过程，在编制招标文件时通过资质等条款约束或限制，根据工程项目特点和实际情况制定评标原则；3、评标委员会构成应合理，并给予足够的评标时间，以便能够对投标文件中的技术方案和投标报价进行比选和分析，确保选出质优价廉的承包商选择合适的投标人。2.1工程设计风险在施工过程中，由于工程设计的缺陷常常会产生大量的工程变更，而设计变更是造成施工索赔的重要因素，造成投资额的增加，使工程项目的造价难以掌控。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招标之前应尽量完善设计工作设计方案是否确定应做为是否开展招标工作的先决条件。1、加强对设计单位的筛选和考察，尽量规避设计风险；2、招标前，应请专业的审图公司进行审核，尽量减少工程项目在设计上的修改；3、图纸后附带的地质、水文等技术资料也应做到细致全面，避免使用含混不清的说明语句；4、工程设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招标及合同；5、只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险。2.2招标范围不明确在招标文件中如不明确招标的内容和范围，一方面会造成承包商投标报价不准确，另一方面容易产生合同争议，影响工程项目的实施。利用充分竞争的特点，降低围标的可能性1、资格预审的条件要公平、公正；2、采取公开招标方式，避免可能存在的围标格局；3、编制一个好的招标方案。2.3工程量清单编制错误工程量清单反映了拟建工程的全部工程内容，及为实现这些工程内容而进行的所有工作，是投标人投标报价的依据。招标人编制工程量清单时，如果出现错项、漏项、工程量不准确的问题，可能引起承包商的索赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价，从而损害业主的利益。1、编制严谨的工程量清单，选择合适的合同计价形式； 2、在招标活动中，业主应委托实力强、有相应资质的工程咨询单位编制工程量清单，对于工程量做到准确计算；3、业主应根据工程项目的实际情况，选择合适的合同计价形式，降低合同风险。2.4合同风险合同文件是招标文件的重要组成部分，合同风险是在合同拟定过程中，由于合同条款责任不清，权利不明所造成的风险。业主在拟定合同条款时往往过多地将风险转嫁给承包商，造成承包商合同履行不力，这样有失公平的合同对于业主来说，常常存在更大的风险。 招投标活动的最终结果是确定中标的承包商，业主与中标人签订具有法律效力的工程承包合同，双方都必须严格履行合同，任何一方无权单方面修改和撤销合同，如发生一方违约，即要承担相应的法律责任。作为业主和承包商，应意识到招标投标活动的法律后果，在招标投标过程中牢固树立风险意识，提高风险管理的水平。2.5招标担保 招投标担保是指由担保人为投标人向招标人提供的，保证投标人按照招标文件的规定参加招标活动的担保。投标人在投标有效期内撤回投标文件，或中标后不签订建设工程合同的，由担保人按照约定履行担保责任。 1、投标担保；2、预付款担保；3、承包商履约担保；4、保修担保。2.6工程担保对不可抗力如何界定是关系到工程实施过程中风险分担的一个重要问题，因为不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及台风和特殊的未预测到的地质条件。招标人在起草招标文件时时应充分考虑这些因素，对不可抗力的级别加以界定，要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境影响对工程的影响。按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。2.6招投标常见的问题1、投标方片面追求利润最大化，采用低价中标或故意抬高部分单价的办法竞标，中标后多采用索赔和洽商变更赚取利润等；2、国有投资项目，由于招标人不是工程项目的既得利益者，更容易发生道德风险；3、忽视项目前期工作的重要性，导致招标文件不够严谨，在开工后出现大量的变更，使工程进度、造价等方面严重超出预期；4、在工程项目招标评标中片面强调工程投标报价，忽略了直接影响工程建设质量、工期、企业信誉、施工组织设计等诸多重要因素；5、在工程投标中不注重招标管理团队的建设和全过程管理，缺乏技术性的专家，忽视资质预审的重要性，增大了投标单位“围标”的可能性。 影响工程施工和工期，亦存潜在风险综合治理 1、通过编制招标文件和制订评标原则规避；2、通过工程廉洁教育和强调个人自律规避；3、通过制订规章制度和管理工作流程规避；4、通过业务学习培训和邀请专家讲课，提高自身素质，熟悉法律法规，减少出现风险的机会。3合同签约合同陷阱合同损失审核1、熟悉格式化合同条款；2、合同审核；3、利用外聘审计机构参与合同审核；4、建立合同审核工作流程及制度。4工程设计设计内容不完整、设计缺陷、设计错误、应用规范不当、地质条件考虑不周、工艺流程不合理、工艺设计达不到要求、未考虑施工可行性项目施工期间工程变更增加坚持技术的先进性和经济的合理性有效结合。1、选择具有一定设计资质的正规的设计单位；2、熟悉本行业的技术发展阶段；3、选择先进合理有效的工艺技术；5在建工程施工工艺落后、施工方案不合理、施工安全措施不当、应用新技术失败、现场条件考虑不周、技术措施不合理等,在工程施工过程中，出于各种各样的原因，发生事故、发生危险，从而造成人员伤亡、财产损失的可能性。建筑工程项目由于其规模大、周期长、生产的单件性和复杂性等特点，在实施过程中存在着许多不确定的因素，比一般产品生产具有更大的风险。影响工程进度出现索赔风险精心管理精心施工1、选择大型的实力强、信誉好的施工队伍；2、加强施工现场的监理；3、发现问题及时处置；4、利用外聘监理单位的作用。5.1施工技术风险工程变更施工索赔慎重评估谨慎决策在设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，所以必须根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。5.2不可预见损失自然及环境风险包括洪水、地震、火灾、台风、雷电等是不可抗拒自然力，另外不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候、施工对环境的影响等都是潜在的风险因素。 带来不必要的经济损失转移风险与保险公司及其委托的风险管理机构签约，降低和避免因事故造成的经济损失而对建设工程实施安全质量监管和对事故预防预控的制度。5.3有形的损失结构破坏、设备损坏、人员伤亡、材料设备发生火灾或被盗窃等直接损失强化安全有效控制1、利用工程监理；2、签订保险合同；3、强化安全教育；4、制订安全措施。5.4与施工有关的事件劳务争端、施工人员素质差、施工管理人员素质差、劳动生产率低等间接损失关注1、抓好安全教育；2、明确管理职能；3、优化施工技术；4、提高人员素质；5、采取保险保障。5.4.1人的不规范行为由于生产指挥不当、操作人员观察不够，导致机械设备损坏伤害现场人员；员工误操作导致人员伤害或设备损坏；由于施工设计中对安全风险考虑不充分，可能导致施工中发生事故。影响工期造成安全事故人身安全作为施工过程中的第一要务 1、不得违章指挥；2、不得违章施工；3、不得违规催工；4、不得带病上岗；5、不得一人多岗。5.4.2物的不安全状态工程施工离不开具体的设备、工具，如果这些物质条件处于不良的使用、运行状态，则有可能导致相应的事故。影响工期降低效率关注 提醒施工单位注意保养维护设备和工具，避免影响工期和提高工作效率。5.4.3环境的不适应状态施工现场条件特别恶劣，处于潮湿或雷雨多发区，如无相应的防护措施，极可能发生人员伤害或财产损失；如果施工区域持续高温，则易使员工受到伤害；一些无法抗拒的自然灾害可造成意外事故。带来不必要的经济损失和安全事故关注天气提前预防 在不正常天气到来之前，提前做好准备，应对异常气候的影响。5.4.4其他方面的不利条件由于设计部门的资质不够、施工方案中关于安全风险考虑不充分，可能导致施工过程发生事故；另外，各工种交叉作业时安排不当，可能相互间产生不利影响甚至发生事故。影响工期造成损失强化管理搞好协调 1、发现类似问题，及时修正处置；2、搞好施工协调，避免产生摩擦；3、强化施工过程监理。6