管评与认证.pdf

中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管评与认证 张元俊 2014年7月28日 中知认证公司介绍 IPMS认证基础知识 IPMS管理评审介绍 IPMS认证流程介绍 主要内容 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司2014 7 281 SIPO同意 CNCA批准 工商登记 第三方认证机构 主要业务 知识产权管理体系认证 认证审核员培训 内审员培训 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 中知认证公司介绍 2014 7 282 中知认证公司介绍 IPMS认证基础知识 IPMS管理评审介绍 IPMS认证流程介绍 主要内容 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司2014 7 283 我国的认证认可管理体制 CNCA中国国家认证认可监督管理委员会 CNAS中国合格评定国家认可委员会 CCAA中国认证认可协会 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 1 2014 7 284 合格评定 认证 第三方组织出具书面保证 ISO IEC指南定义 认证机构的合格评定 认证认可条例 认可 被授权机构对机构或个人正式承认 ISO IEC指南定义 认可机构对机构或个人予以承认 认证认可条例 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 2 2014 7 285 认证分类 1 第一方认证 供应商 组织对自身体系或产品所进行的符合性评定过程 第二方认证 采购商对第一方进行的符合性评定过程 第三方认证 独立于各利益方 第一方和第二方 的机构或个人对某一 供方组织所进行的符合性评定过程 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 3 2014 7 286 认证分类 2 自愿性认证 强制性认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 4 2014 7 287 认证分类 3 体系认证 产品认证 服务认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 5 2014 7 288 管理体系认证 质量管理体系 GB T 19001 2008 ISO9001 2008 信息安全管理体系 GB T 22080 2008 ISO IEC 27001 2005 能源管理体系 GB T 23331 2009 环境管理体系 GB T 24001 2004 ISO14001 2004 职业健康安全管理体系 GB T 28001 2001 知识产权管理体系 GB T 29490 2013 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 6 2014 7 289 产品认证 有机产品 绿色食品 一般工业产品 低碳产品 铁路产品 服务认证 体育场所服务认证 商品售后服务评价体系 信息安全服务资质 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 7 2014 7 2810 企业知识产权管理规范 GB T 29490 2013 出台背景 2011年 国家知识产权局着手起草编制 2011 2012年 预研 立项 起草 征求意见 审查 2012年6月起 6个省市推行试点启动 2012年9月 征求意见稿公开征求意见 2012年12月 实施试点工作现场会召开 2013年5月23日 国家知识产权局启动标准推行工作 2014年4月11日 中知认证获得认证资格 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 8 2014 7 2811 政策导向 2014年6月11日 国家知识产权局 科技部 工业与信息化部 中华全国 专利代理人协会 为将企业贯标有机融入即将 修订的国家 高新技术企业 认定管理办法 根据国家 知识产权局和科技部的统筹 安排 国家知识产权局组织 了此次调研活动 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 IPMS认证基础知识 9 2014 7 2812 中知认证公司介绍 IPMS认证基础知识 IPMS管理评审介绍 IPMS认证流程介绍 主要内容 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司2014 7 2813 管理评审存在的问题 When What Why How 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 1 14 标准内容 5 5 管理评审 5 5 1 评审要求 最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性 5 5 2 评审输入 评审输入应包括 a 知识产权方针 目标 b 企业经营目标 策略及新产品 新业务规划 c 企业知识产权基本情况及风险评估信息 d 技术 标准发展趋势 e 前期审核结果 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 2 15 标准内容 5 5 3 评审输出 评审输出应包括 a 知识产权方针 目标改进建议 b 知识产权管理程序改进建议 c 资源需求 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 3 16 1 管理评审定义 2 评审目的 3 评审周期 4 评审形式 5 评审计划 6 评审准备 7 评审实施 8 管理评审报告 9 后续工作 10 注意事项 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 4 17 1 管理评审定义 评审 是为确定主题事项达到规定目标的适宜性 充 分性和有效性所进行的活动 管理评审 是在组织机构内部 外部各种信息的基础 上 对知识产权管理体系本身所做的一种评价活动 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 5 18 管理评审和内部审核的区别 目的不同 组织者不同 参加人员不同 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 6 19 2 评审目的 适宜性 充分性 有效性 持续改进 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 7 20 适宜性 充分了解内部 外部变化信息 认真对照本单位体系文件和运行情况 判定是否适宜 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 8 21 充分性 覆盖面 覆盖深度 依据 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 9 22 有效性 判定标准 主要活动 改进 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 10 23 持续改进 体系文件 实际运行 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 11 24 3 评审时机 典型周期为12个月 定期 不定期 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 12 25 4 评审形式 集中式评审 专题式评审 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 13 26 5 评审计划 计划分类 管理评审年度计划 管理评审实施计划 计划内容 评审目的 评审人员 评审时间 评审内容 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 14 27 6 评审准备 准备部门 各部门配合 信息收集 资料分发 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 15 28 7 评审实施 评审形式 会议 主持者 最高管理者 评审方法 集体讨论或专题研讨 专题和专项核查 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 16 29 管理评审会议议程 1 签到 2 会议开始 3 管理者代表汇报 4 各相关部门汇报 5 讨论 分析 总结 6 编制管理评审报告 7 整理归档 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 17 30 例 公司管理评审会议议程 2014 一 会议签到 二 总经理 主持 宣布管理评审会议开始 三 管代 介绍公司知识产权管理体系运行状况和知识产权方 针 目标实现情况 四 公司内部审核总结 五 公司监督审核整改意见的实施情况 六 客户投诉 质量监督等其他方面情况及知识产权管理体系 改进的建议和需要解决的问题等 七 自由发言及评审讨论 八 总经理 总结 九 散会 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 18 31 8 管理评审报告 管理评审的主要输出形式 编写人 管理者代表 报告内容 评审概况 整改措施落实情况评价 对体系文件的适用性的意见 体系运行及适用性综合性评价 提出改进目标 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 19 32 管理评审结论 各要素的审核结果 达到知识产权目标的整体效果 知识产权管理体系的改进 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 20 33 9 后续工作 审批发放评审报告 实施纠正措施 检查实施情况 确认实施效果 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 21 34 10 注意事项 参加者要够多 输入项要够多 评审间隔 评审过程 评审频次 评审前的数据统计分析 评审依据 应形成结论 执行力与评价 2014 7 28中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 管理评审 22 35 中知认证公司介绍 IPMS认证基础知识 IPMS管理评审介绍 IPMS认证流程介绍 主要内容 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司2014 7 2836 主要流程 申请认证 受理申请 确定审核过程 文件评审 现场审核 后续审核活动 监督审核 再认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 1 知识产权管理体系知识产权管理体系 认证流程图认证流程图 2014 7 2837 申请认证 1 提出认证申请的条件 1 建立并试运行三个月以上 2 内部审核和管理评审 3 未受到行政处罚 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 2 2014 7 2838 申请认证 2 提出认证申请的方式 1 电子件和纸质件 2 电子件发送邮箱 shenqing 3 纸质件发送地址 北京市海淀区花园路甲13号庚坊国际大厦1502 100088 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 3 2014 7 2839 申请认证 3 申请认证所需提供的材料 1 2 1申请组织法律证明文件 2 2组织机构代码证书 2 3行政许可证件 资质证书 强制性认证证书 2 4自我声明 2 5体系有效运行的证明文件 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 4 2014 7 2840 申请认证 4 申请认证所需提供的材料 2 2 6申请组织简介 2 6 1组织简介 1000字左右 2 6 2申请组织的主要业务流程 2 6 3组织机构图或职能表述文件 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 5 2014 7 2841 申请认证 5 申请认证所需提供的材料 3 2 7申请组织的体系文件 1 知识产权方针和目标 2 知识产权手册 3 受控文件清单 记录文件清单 4 程序文件 5 记录文件 6 适用性声明 7 职能角色分配表 8 相关法律法规的清单 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 6 2014 7 2842 申请认证 6 申请认证所需提供的材料 4 2 8体系文件与GB T 29490 2013要求的文件对照说明 2 9内部审核和管理评审的证明资料 2 10申请组织记录保密性或敏感性声明 2 11中知认证要求的其他补充资料 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 7 2014 7 2843 主要流程 申请认证 受理申请 确定审核过程 文件评审 现场审核 后续审核活动 监督审核 再认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 1 知识产权管理体系知识产权管理体系 认证流程图认证流程图 2014 7 2844 受理申请 受理申请的条件 1 申请材料完备性审查 2 认证合同 3 确认款项 发放受理通知书 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 8 2014 7 2845 主要流程 申请认证 受理申请 确定审核过程 文件评审 现场审核 后续审核活动 监督审核 再认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 1 知识产权管理体系知识产权管理体系 认证流程图认证流程图 2014 7 2846 确定审核过程 审核方案 审核计划 选择和指派审核组 确定审核时间 多场所抽样 沟通审核组任务 通报审核组成员信息 沟通审核计划 实施现场审核 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 9 2014 7 2847 审核方案 1 审核方案对应于整个认证周期 清晰地识别所需的审核活动 上述审核活动用于证实申请组织的管理体系符合认证所 依据标准GB T 29490 2013或其他规范性文件的要求 审核方案应包括 两阶段初次审核 第一年与第二年的监督审核 第三年再认证到期前进行的再认证审核 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 10 2014 7 2848 审核方案 2 确定或调整审核方案的考虑因素 申请组织的规模 其管理体系 产品和过程的范围与复杂程度 经过证实的管理体系有效性水平 以前审核的结果 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 11 2014 7 2849 审核计划 1 审核计划对应于每次审核活动 中知认证基于其文件要求为每次审核活动确定审核 计划 以便为中知认证和申请组织就审核活动的日 程安排和实施达成一致提供依据 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 12 2014 7 2850 审核计划 2 1 确定审核目的 审核范围 审核准则 审核目的 审核要完成什么 审核范围 审核的内容和界限 例如拟审核的实际位置 组织单元 活动及过程 审核准则 用作确定符合性的依据 包括 所确定的管理体系规范性文件的要求 所确定的由申请组织制定的管理体系的过程和文件 相关法律法规 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 13 2014 7 2851 审核计划 3 2 编制审核计划 包括 a 审核目的 b 审核准则 c 审核范围 d 日期 地点 e 预期时间和持续时间 f 人员角色和职责 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 14 2014 7 2852 选择和指派审核组 1 审核组的规模和组成 2 技术专家和翻译人员 3 实习审核员与评价人员 4 审核组成员的职责分配 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 15 2014 7 2853 确定审核时间 确定审核时间时的考虑因素 a 相关管理体系标准的要求 b 规模和复杂程度 c 技术和法规环境 d 管理体系范围内活动的分包情况 e 以前审核的结果 f 场所的数量和对多场所的考虑 g 与组织的产品 过程或活动相关联的风险 h 是否是结合审核 联合审核或一体化审核 未被指派为审核员的审核组成员 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 16 2014 7 2854 多场所抽样 多场所抽样采用时机 多个地点 相同活动 抽样方案 抽样计划的合理性 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 17 2014 7 2855 沟通审核组任务 审核组 申请组织 审核组的任务 a 检查和验证 b 确定是否满足与拟认证范围相关的所有要求 c 确定申请组织的管理体系过程和程序 d 告知申请组织其任何不一致 以使其采取措施 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 18 2014 7 2856 通报审核组成员信息 审核组成员的姓名 审核组成员的背景情况 申请组织可反对某一成员 反对有效时 重组审核组 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 19 2014 7 2857 沟通审核计划 提前沟通 至少提前一周 申请组织可以提意见 商定审核日期 受审核方确认 受审核部门做好准备 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 20 2014 7 2858 实施现场审核 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 21 2014 7 2859 主要流程 申请认证 受理申请 确定审核过程 文件评审 现场审核 后续审核活动 监督审核 再认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 1 知识产权管理体系知识产权管理体系 认证流程图认证流程图 2014 7 2860 文件评审 文件评审的范围 知识产权方针 知识产权规划 知识产权管理手册 程序文件 组织结构 知识产权职责 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 22 2014 7 2861 文件评审 文件评审报告的内容 1 审核类型 评审依据 评审文件 文件评审概述 另有文件评审问题描述 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 23 文件评审报告文件评审报告 2014 7 2862 文件评审 文件评审报告的内容 2 评审结论 符合要求 局部不符合标准要求 不符合标准要求 文件修改后的验证结论 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 24 文件评审报告文件评审报告 2014 7 2863 主要流程 申请认证 受理申请 确定审核过程 文件评审 现场审核 后续审核活动 监督审核 再认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 1 知识产权管理体系知识产权管理体系 认证流程图认证流程图 2014 7 2864 现场审核 第一阶段审核 含文件评审 第二阶段审核 第一阶段审核与第二阶段审核的区别 1 审核目的不同 2 审核内容不同 3 审核部门不同 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 25 2014 7 2865 现场审核 第一阶段审核不进现场的条件 受审核方组织规模 知识产权管理风险 审核组长主观判断 审核组与受审核方的配合 三者缺一不可 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 26 2014 7 2866 实施现场审核 首次会议 现场审核 审核发现和审核记录 不符合项报告 审核中的沟通 准备审核结论 末次会议 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 27 2014 7 2867 主要流程 申请认证 受理申请 确定审核过程 文件评审 现场审核 后续审核活动 监督审核 再认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 1 知识产权管理体系知识产权管理体系 认证流程图认证流程图 2014 7 2868 后续审核活动 补充审核 审核报告 审定意见 认证决定 授予证书 获证企业公告 申诉与投诉 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 28 2014 7 2869 主要流程 申请认证 受理申请 确定审核过程 文件评审 现场审核 后续审核活动 监督审核 再认证 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 1 知识产权管理体系知识产权管理体系 认证流程图认证流程图 2014 7 2870 监督审核 1 监督审核的目的 验证 变更 促进 监督审核的频次 至少每年进行一次 第二阶段审核最后一天起12个月内进行 中知 北京 认证有限公司中知 北京 认证有限公司 认证流程介绍 29 2014 7 2871 监督审核 2 监督审核方案 a 内部审核和管理评审 b 对上次审核中确定的不符合采取的措施 c 投诉的处理 d 管理体系在实现获证客户目标方面的有效性 e 为