浅析同族专利的复杂性.doc

2002年第3期 专利文献研究 2002年9月浅析同族专利的复杂性文献部阅览处 吴泉洲 刘小青在最近的专利文献与信息服务过程中，我们接触到一组由38个国家（地区）和组织的149项专利申请或专利组成的一个专利族，使我们领略到同族专利的复杂程度，由此对同族专利的复杂性产生浓厚兴趣，并做了一些粗浅分析，供读者参考。一、 引子同族专利，按照一般理解，是指同一专利族中每件专利或专利申请之间的一种互称，而专利族是由具有共同优先权的在不同国家或国际组织多次申请、公开、批准的内容相同或基本相同的一组专利或专利申请组成。本文所涉及的是属于飞利浦公司的一个名为“数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机及通过记录装置形式的发射机获得的记录载体”发明创造的专利族，其同族专利包括：1989年第一次在荷兰提出的专利申请，以及历经12年，先后在欧洲专利局（指定奥地利、比利时、瑞士、德国、丹麦、西班牙、法国、英国、希腊、意大利、列支敦士登、卢森堡、荷兰、瑞典）、阿根廷、澳大利亚、波黑、巴西、加拿大、中国、捷克、香港特别行政区、匈牙利、印度、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、波兰、俄罗斯、新加坡、斯洛文尼亚、斯洛伐克、台湾省、乌克兰、美国和南斯拉夫等38个国家（地区）和组织提出的149项已被公开的专利申请和已被批准的专利。其中1989年6月2日在荷兰提出的8901402号专利申请和1990年2月13日在荷兰进一步提出的9000338号专利申请成为其他专利申请或专利的优先权。二、 同族专利关系的复杂性面对数量如此巨大的一个专利族，首先让我们看到的是同族专利关系的复杂性。众所周知，在一个专利族中，维系同族专利关系的要素主要是优先权。如果所有同族专利共同拥有一个或多个优先权，我们通常称其为简单同族专利。假设该专利申请在上述38个国家（地区）和组织均以上述两个荷兰专利申请（8901402号和9000338号）为共同优先权，并且分别只申请一次，我们即可以把这个专利族称为简单同族专利的专利族。然而，事实并非如此简单。在这个专利族中，我们可以看到不同类型同族专利的特征。1.复杂同族专利的特征在同一专利族中，每个专利申请或专利，不论其有几个优先权，至少共同拥有同一个优先权，我们把这样的专利族称为复杂同族专利的专利族。现在我们用复杂同族专利的定义来分析这个专利族的特征。我们把NL8901402称做优先权1，用P1代表；把NL9000338称做优先权2，用P2代表，观察下表所给出的信息：同族专利联系要素NL9000388AP1US5323396AP1+P2EP402973B1P1+P2JP3012849B2P1+P2CN1031090CP1+P2AU641654BP1+P2NL9000338A有1个优先权，即P1；US5323396A，EP402973B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B均有2个优先权，即P1和P2。这些专利申请和专利至少共同拥有同一个优先权，即P1。从表中列出的专利申请和专利的联系要素看，他们具有复杂同族专利的特征。三、 扩展同族专利的特征在同一专利族中，每个专利申请或专利，不论其有几个优先权，至少与另外一个专利申请或专利共同拥有同一个优先权，我们把这样的专利族称为扩展同族专利。现在我们再用扩展同族专利的定义来分析这个专利族的特征。在上表中增加一件欧洲专利申请，如下表所示：同族专利联系要素NL9000388AP1US5323396AP1+P2EP402973B1P1+P2JP3012849B2P1+P2CN1031090CP1+P2AU641654BP1+P2EP949763A2P2联系这组同族专利的要素发生了变化，NL9000338A，US5323396A，EP402973B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B共同拥有同一个优先权，即P1；而US5323396A，EP402973B1，JP3012849B2，CN1031090C，AU641654B，EP949763A2共同拥有同一个优先权，即P2。从表中列出的专利申请和专利的联系要素看，他们现在具有了扩展同族专利的特征。四、 国内同族专利的特征由于增补、继续、部分继续、分案申请等原因产生的一组由同一个国家公布的专利申请或专利称为国内同族专利。现在我们再用国内同族专利的定义来分析这个专利族的特征。我们用D作为分案申请的原申请代码，用C作为继续或部分继续申请的原申请代码；同时，按在同一国家提出申请的时间顺序给每一项专利申请编排出序号，用代码D或C加上序号来表达每件专利申请或专利的联系要素。以下将分析该专利族中的一组欧洲专利申请或专利和一组美国专利申请或专利。其中，欧洲专利申请或专利的序号是：1=90201356.4（EP402973B1），2=94200239.5（EP599824B1），3=94200240.3（EP599825B1），4=95200565.0（EP660540B1），5=96200046.9（EP708533B1），6=96201857.8（EP751520A2），7=99202037.0（EP949763A2）；美国专利申请或专利的序号是：1=07/532462（放弃），2=07/997158（US5323396A），3=08/173850（US5606618A），4=08/190807（放弃），5=08/483009（US5530655A），6=08/488318（US5539829A），7=08/488322（US5777992A），8=08/488536（放弃），9=09/521052（US6289308B1），10=09/908932（US2001/0044713A1）。我们先来观察欧洲专利局公布的一组专利申请和专利：同族专利联系要素EP402973B1P1+P2EP599824B1P1+P2+D1EP599825B1P1+P2+D1EP660540B1P1+P2+D1+D3EP708533B1P1+P2+D1+D3EP751520A2P1+P2+D1+D3EP949763A2P2+D1+D3从上表可知，拥有P1和P2共同优先权的EP599824B1和EP599825B1均为EP402973B1的分案申请；而拥有P1和P2共同优先权的EP660540B1，EP708533B1，EP751520A2和仅拥有P2优先权的EP949763A2均为从EP599825B1分案的EP599825B1的分案申请。分案申请成为维系这组欧洲专利申请和专利联系的要素，从而使其具有了国内同族专利的特征。我们再来观察美国公布的一组专利申请和专利：同族专利联系要素US5323396AP1+P2+C1US5606618AP1+P2+C1+C2US5530655AP1+P2+C1+C2+C3+C4US5539829AP1+P2+C1+C2+D3US5777992AP1+P2+C1+C2+C3US6289308B1C1+C2+D3+D8US2001/0044731A1P1+P2+D9从此表可知：拥有P1和P2优先权的US5323396A为已放弃的US07/532462的继续申请；拥有P1和P2优先权的US5606618A为已放弃的US07/532462的继续申请US5323396A的继续申请；同样拥有P1和P2优先权的US5530655A为已放弃的US07/532462的继续申请US5323396A的继续申请US5606618A的已放弃的继续申请US08/190807的继续申请；同样拥有P1和P2优先权的US5539829A为已放弃的US07/532462的继续申请US5323396A的继续申请US5606618A的分案申请；同样拥有P1和P2优先权的US5530655A为已放弃的US07/532462的继续申请US5323396A的继续申请US5606618A的已放弃的继续申请；US6289308B1为已放弃的US07/532462的继续申请US5323396A的继续申请US5606618A的已放弃的分案申请US08/488536的分案申请；同样拥有P1和P2优先权的US2001/0044731A1为US6289308B1的分案申请。继续申请和分案申请成为维系这组美国专利申请和专利联系的要素，从而使其具有了国内同族专利的特征。五、 仿同族专利的特征没有共同的优先权，但内容相同或基本相同的一组专利申请或专利称仿同族专利。用仿同族专利的定义来分析这个专利族的特征，同样可以得出该专利族具有仿同族专利特征的结论。见下表：同族专利联系要素EP599824B1P1+P2US6289308B1EP599824B1有两个优先权NL8901402和NL9000338，而US6289308B1没有优先权，但他们的确应该同属一个专利族。维系他们同族关系的要素不是优先权，而是各自国内的分案申请和继续申请关系，以及分案和继续申请的原申请拥有共同的优先权。从以上分析可以看出这组专利申请和专利的同族关系的复杂性。六、 同族专利内容的复杂性同族专利的复杂性还表现在其内容上，即：内容相同，基本相同，内容不同。以下将从同族专利的发明名称、IPC号和权利要求数量来分析内容的复杂性。1从发明名称看内容的复杂性首先看荷兰优先权使用的发明名称和第一次到部分其他国家（地区）和组织申请专利时使用的发明名称的变化情况。 同族专利发明名称NL8901402A数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机及通过记录装置形式的发射机获得的记录载体NL9000388A数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机及通过记录装置形式的发射机获得的记录载体EP402973B1数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机及通过记录装置形式的发射机获得的记录载体CN1031090C数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机及通过记录装置形式的发射机获得的记录载体US07/532462（由于放弃没有公开文本，不知其发明名称）US5323396A数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机JP3012849B2数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机AU641654B数字信号编码及译码荷兰两项优先权使用相同的发明名称，到欧洲专利局和中国，第一次申请专利时也使用了相同的发明名称，可以说这个专利族中的这几件专利申请和专利“内容相同”。虽然第一次美国申请因放弃而没有文件公开，但其继续申请和到日本提出的专利申请使用了基本相同的发明名称，可称其为“基本相同”。到澳大利亚申请专利时却使用“内容不同”的发明名称。我们再来分析其到欧洲专利局多次申请专利时使用的发明名称：同族专利发明名称EP402973B1数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机及通过记录装置形式的发射机获得的记录载体EP599824B1传送系统中的强度立体声编码和译码EP599825B1传送诸如环绕信号之类的附加信号的数字传送系统EP660540B1用于编码数字信号译码的译码器和一种包括译码器的接收机EP708533B1传送信号EP751520A2通过记录载体传送数字信号EP949763A2用于传送比例因子的数字传送系统从上表可知，第二次到欧洲专利局同时提出的2项分案申请以及此后连续4次提出的4项再分案申请，与第一次提出的专利申请的发明名称也是“内容不同”。我们还要分析其到美国多次申请专利时使用的发明名称：同族专利联系要素US5323396A数字传送系统、用于该传送系统的发射机和接收机US5606618A使用某种组合信号的分波段编码数字传送系统US5530655A带有附加信号传送的数字分波段传送系统US5539829A使用某种组合信号的分波段编码数字传送系统US5777992A用于编码数字信号译码的译码器和一种包括译码器的接收机US6289308B1编码宽带数字传送信号及用该信号记录的记录载体US2001/0044731A1带有附加信号传送的数字分波段传送系统从这组美国专利申请和专利可以知道，其发明名称有“内容相同”，也有“基本相同”和“内容不同”：US5606618A和US5539829A的发明名称“内容相同”，后者是前者的分案申请；US5530655A和US2001/0044731A1的发明名称也“内容相同”，但后者与前者除共同拥有相同的优先权外，既没有分案申请关系，也没有继续申请关系。他们分别与US5777992A和US6289308B1的发明名称“内容不同”。但又分别与US5323396A的发明名称“基本相同”。2从IPC号看内容的复杂性 同族专利主分类号NL8901402AH04L 12/54NL9000388AH04L 7/04CN1031090CH04L 25/49CN1096618AH04L 25/49CN1096619AH04L 25/49JP3012849B2H04B 14/04AU641654BH03M 7/02EP402973B1G11B 20/10EP599824B1H04B 1/66EP599825B1H04B 1/66EP660540B1H04B 1/66EP708533B1H04B 1/66EP751520A2G11B 20/12EP949763A2H04B 1/66US5323396AG10L 3/02US5606618AH04H 5/00US5530655AH04B 1/66US5539829AH04H 5/00US5777992AH04J 3/24US6289308B1G10L 19/00US2001/0044731A1G10L 13/00这21件同族专利各自的国际专利分类主分类号涉及G10L、G11B、H03M、H04B、H04H、H04J、H04L等7个小类13个组。如果我们把分类号完全相同的称为“内容相同”，把小类号相同的称为“基本相同”，把小类号不同的称为“内容不同”，那么，从上述专利申请和专利各自的主分类号也可说明同族专利内容的复杂性。3从权利要求数看内容的复杂性 同族专利权利要求数量NL8901402A21NL9000388A22CN1031090C22CN1096618A27CN1096619A13JP3012849B243AU641654B25EP402973B122EP599824B122EP599825B132EP660540B123EP708533B117EP751520A212EP949763A29US5323396A33US5606618A6US5530655A28US5539829A22US5777992A21US6289308B134US2001/0044731A175从上表可知道，荷兰后一项优先权和第一次到欧洲专利局和中国提出专利申请时其权利要求数量无变化，这与他们各自使用的发明名称也是一致的。至于其他专利申请或专利的权利要求数量，最少只有6项，最多达75项，形成较大差别。七、 同族专利界定的复杂性由于同族专利的复杂性，所以在界定一个专利族时，无论哪种同族专利检索系统都很难做到把应属于该专利族的所有专利申请和专利收录进来。1德温特的同族专利处理结果德温特为其收录的每一个专利族设置一个入藏登记号。以下是德温特处理该专利族的结果：入藏登记号：1990-377722同族专利号：US2001044713A1，EP0402973A，AU5615990A，NL8901402A，NL9000338A，CA2017935A，JP3024834A，BR9002617A，CN1048473A，CS9002678A，HU58435A，AU641654B，US5323396A，EP0402973B1，DE69014422E，ES2066954T3，HU210644B，US5530655A，US5539829A，US5606618A，CN1096618A，CN1096619A，SG44803A1，SG46416A1，CZ283598B6，US5777992A，SK280559B6，KR149862B1，US6289308B1。（29件）入藏登记号：1994-170050同族专利号：EP0599824B1，EP0599824A2，US5530655A，US5539829A，US5606618A，CN1096618A，CN1096619A，EP0599824A3。（8件）入藏登记号：1994-170051同族专利号：DE69033811E，EP0599825A2，EP0599825A3，EP0599825B1。（4件）入藏登记号：1995-226799同族专利号：ES2148418T3，EP0660540A2，EP0660540B1，DE69033543E。（4件）入藏登记号：1996-202333同族专利号：DE69033813E，EP0708533A2，EP0708533B1。（3件）入藏登记号：1997-054919同族专利号：EP0751520A2。（1件）入藏登记号：1999-582451同族专利号：EP0949763A2。（1件）7个专利族实际涉及45件公布的专利申请或专利。德温特对同族专利的界定采取以下原则：“1992年第16周以前，如果A文献与已经记录在德温特系统中的B文献具有同样的最近优先权，A文献被定为相同专利。1992年第16周以后，所有的优先权必须准确地与专利族中的专利文献的所有优先权匹配，才将该件专利归到专利族。否则，有疑问的专利文献将设置为一个独立的数据库记录。”（参见参考文献）但是，德温特在对待这个专利族时并未按其原则处理。首先US6289308B1并未有任何优先权，更谈不上准确匹配，然而却被处理成1990-377722入藏登记号的相同专利。其次，EP0599824B1，EP0599825B1，EP0708533B1，EP0660540B1，EP0751520A2均有准确匹配的优先权，却被分别处理为独立的数据库记录，各自拥有各自的入藏登记号。看来，这组同族专利太复杂，以至于具有如此明确原则的数据系统也很难处理他们之间的同族关系。2EPIDOS-PFS的同族专利处理结果EPIDOS-PFS以优先权作为界定同族专利的依据，一项优先权联系一个专利族。以下是EPIDOS-PFS处理该专利族的结果。优先权：NL8901402同族专利号：HU903284A0，CA2017935A，AU56159/90A1，EP402973A1（AT-R1，BE-R1，CH-R1，DE-R1，DK-R1，ES-R1，FR-R1，GB-R1，GR-R1，IT-R1，LI-R1，LU-R1，NL-R1，SE-R1），NL8901402A，NL9000338A，CN1048473A，JP3024834A2，PL285437A1，BR90002617A，CS9002678A2，HU58435A2，AU641654B2，MX172513B，EP599824A2，EP599825A2，US5323396A，EP402973B1，AT114862E，CN1096618A，CN1096619A，DE69014422C0，ES2066954T3，DE69014422T2，EP660540A2，HU210644B，PL167271B1，CN1031090B，HK416/96A，EP708533A2，US5530655A，SI9011071A，US5539829A，EP751520A2，US5606618A，EP599824A3，EP599825A3，SG44803A1，SG46416A1，EP660540A3，CZ283598B6，US5777992A，EP708533A3，EP751520A3，EP949763A2，JP3012849B2，SK280559B6，EP660540B1，AT192885E，DE69033543C0，ES2148418T3，GR3033847T3，DK660540T3，HK1013743A1，DE69033543T2，EP599825B1，EP708533B1（截止到2001年10月数据，57件）。优先权：NL9000338同族专利号：HU903284A0，CA2017935A，AU56159/90A1，EP402973A1（AT-R1，BE-R1，CH-R1，DE-R1，DK-R1，ES-R1，FR-R1，GB-R1，GR-R1，IT-R1，LI-R1，LU-R1，NL-R1，SE-R1），CN1048473A，JP3024834A2，PL285437A1，BR90002617A，CS9002678A2，HU58435A2，AU641654B2，MX172513B，EP599824A2，EP599825A2，US5323396A，EP402973B1，AT114862E，CN1096618A，CN1096619A，DE69014422C0，ES2066954T3，DE69014422T2，EP660540A2，HU210644B，PL167271B1，CN1031090B，HK416/96A，EP708533A2，US5530655A，SI9011071A，US5539829A，EP751520A2，US5606618A，EP599824A3，EP599825A3，SG44803A1，SG46416A1，EP660540A3，CZ283598B6，US5777992A，EP708533A3，EP751520A3，EP949763A2，SG44803A1，SG46416A1，EP660540A3，CZ283598B6，US5777992A，EP708533A3，EP751520A3，EP949763A2，JP3012849B2，SK280559B6，EP660540B1，AT192885E，DE69033543C0，ES2148418T3，GR3033847T3，DK660540T3，HK1013743A1，DE69033543T2，EP599825B1，EP708533B1（截止到2001年10月数据，55件）。两个专利族实际涉及57件公布的专利申请或专利。其中，EP949763A2并未拥有NL8901402优先权，但不知为什么被列入该优先权联系的专利族中；NL9000338A为什么没被列入NL9000338优先权联系的专利族中，也不得而知。US6289308B1因未拥有任何优先权而未被收入两个专利族中的任何一个。3EPOQUE-FAMI的同族专利处理结果EPOQUE-FAMI同样以优先权作为界定同族专利的依据，只是将这组同族专利共同拥有的多项优先权合并，界定为一个专利族。以下是EPIDOS-PFS处理该专利族的结果。CA2017935A，AU5615990A，EP040