证券交易题库中的判断题.doc

题目内容：委托指令一般由投资者自行下达。A.是题目内容：卖出期权指齐全的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。A.是题目内容：委托买卖是证券经纪商的主要业务。A.是题目内容：证券交易的对象就是证券买卖的标的物。A.是题目内容：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户名义单独立户管理。A.是题目内容：1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业A.是题目内容：公正原则是指公正地对待证券交易的参与双方与各方，公正处理证券交易事务。A.是题目内容：证券交易机制据交易时间的连续特点，可划分为定期交易系统和连续交易系统。A.是大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。A.是题目内容：如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。A.是题目内容：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。A.是题目内容：委托指令一般由投资者自行下达。A.是题目内容：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。A.是题目内容：债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。A.是题目内容：注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。A.是题目内容：在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。A.是投资者存入资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。A.是题目内容：集合竞价的所有交易以同一价格成交。A.是题目内容：卖出期权指齐全的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。A.是题目内容：保险机构投资者就每一保险产品开立一个证券账户。A.是题目内容：目前，我国只在买卖证券时才有零数委托。A.是题目内容：证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。A.是题目内容：在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。A.是大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。A.是题目内容：证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A.是题目内容：证券公司客户证券资金台帐和存管银行客户交易结算资金管理账户一一对应。A.是题目内容：证券投资者既可以是自然人也可以是法人。A.是证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。A.是题目内容：银行间债券市场是场内交易市场B.否题目内容：证券成交速度快，说明其流动行很好。B.否题目内容：投资者挂失证券账户卡后，只可选择补办原号。B.否题目内容：中小企业版股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。B.否题目内容：经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。B.否题目内容：对不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才结束。B.否题目内容：证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。B.否题目内容：股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。B.否题目内容：期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可以在场外市场进行。题目内容：证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。B.否题目内容：期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期进行反向交易、平仓了结。B.否题目内容：证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。B.否题目内容：投资者开立证券账户后可以直接买卖证券。B.否上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。B.否题目内容：所有开放式基金除了申购和赎购外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。B.否题目内容：客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。B.否题目内容：证券交易的主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。B.否题目内容：店头市场即场外交易市场，二者可以等同。B.否题目内容：证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。B.否题目内容：证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。B.否题目内容：投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。B.否题目内容：证券账户和资金帐户遗失，不能补办，只能开立新户。B.否题目内容：证券交易所总经理由理事会任免。B.否3.配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能委托在什么地方。 正确8.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 正确12.财务管理的对象是现金及其流转。 正确13.上海证券交易所网络投票系统，投票代码为“36+原证券代码后四位”。 正确16.证券营业部的自有资金一般是指证券公司总部为保证营业部业务的正常开展而拨付的营运资金,以及根据规定从管理费用列支或从利润分配中留存的一些专用基金。 正确23.在中国结算上海分公司的结算模式中，证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收账户，逾期将每天按透支金额的0.5罚款 。 正确24.证券经纪业务的技术风险一般来自硬件设备和软件设备两个方面。 正确25.资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。 正确29.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。 正确30.标准券是一种虚拟的回购综合债券，由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。 正确33.上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报限量，最大不得超过1万手。 正确35.我国证券业管理人员可以买卖国债。 正确37.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。 正确39.证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。 正确43.金融期货主要有外汇期货 利率期货和股指期货三种。 正确44.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。 正确45.目前，我国A股和B股交易的印花税按成交金额的1计收。 正确48.在深圳交易所，免收A股过户费。 正确1.融资融券最长期限不超过6个月。 错误2.证券交易中清算价款时，因为是净价交收，所以不同时清算期发生的价款可以合并计算。 错误4.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以成为债券交易。错误5.我国目前在卖出和买入证券时，不可以零数委托。 错误6.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户。 错误7.因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。 错误9.证券营业部的信息技术人员可以在人员短缺时兼职交易或清算工作。错误10.深圳证券交易所证券的收盘价都是通过集合竞价方式产生。错误11.证券营业部应健全安全值班制度,在营业日,每天必须由两人负责公司的安全值班,并设置安全值班登记薄,但在节假日则可不安排值班。错误14.即日买进的可转债次日才可申请转股。错误15.新股申购后的第三天组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并当场公布。错误17.全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。错误18.钱货两清的主要目的是及时结算，保证市场正常运行。错误19.清算过程是对应收 应付净额的收付，发生财产的实际转移。错误20.证券的收付称为交收，资金的收付称为清算。错误21.网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。错误22.深圳证券交易所B股的清算与交收是通过中国结算公司上海公司以接纳结算会员的方式建立B股的中央结算体系进行的。错误26.债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。错误27.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。错误28.中央结算公司必须定期向证监会报告债券托管结算的有关情况。错误31.债券质押式回购交易是指逆回购方在将债券出质给正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，按约定回购利率反向交易的融资行为。错误32.回购到期日前，以券融资者应将融入资金本息划入融券者在证券公司开立的资金账户。错误34.商业银行间的回购业务可以在场外进行。错误36.开立证券账户后，投资者可以直接买卖证券。错误38.证券法规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。错误40.股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。错误41.做市商的收入来源是佣金。错误42.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。错误46.证券发行的竞价发行方式按价格优先同等价位时间优先的原则决定。错误47.技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。错误49.证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。错误50.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。错误51.根据现行规定，我国深圳证券交易所债券卖出的最小申报数量单位为1手。错误52.标的证券停牌时，权证仍然可以交易。错误53.证券的挂牌摘牌停牌与复牌，证券交易所要予以公告。错误54.除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。错误55.股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。错误56.证券公司被取消客户资产管理业务的，不可以签订新的资产管理合同，但原资产管理活动按合同规定继续进行。错57.从事自营业务的证券公司流动资产可以暂时性小于流动负债。错误58.证券公司应确保自营资金来源的合法性。错误59.将集合计划资产投资于一家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的20。错误60.客户信用证券账户，是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级证券账户。错误1系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。正确3证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的证券业从业人员资格证书。正确10加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。正确15公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。正确21按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。正确25证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。正确28上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。正确32证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。正确33证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。正确40。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。正确44为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。正确50非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。 正确51以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。 正确56如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。 正确61结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。 正确62机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。正确63客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。正确64按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。 正确65证券从业人员可以开立国债、基金账户。 正确67证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。 正确68证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 正确70机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。 正确2证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。错误4在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。错误5证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。错误6资金透支是交割中的禁止行为。错误7证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。错误8从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。错误9系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。错误11证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。错误12个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。错误13债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。错误14证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。错误16在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。错误17证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。错误18上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。错误19证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。错误20。我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。错误22在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。错误23我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收。错误24证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。错误26证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。错误27证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。错误29收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。错误30。在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。错误31证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。错误34证券交易的过费是上市公司的收入。错误35证券交易的过户费是上市公司的收入。错误36委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。错误37证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。错误38收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。错误39作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。错误41与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。错误42技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。错误43证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。错误45信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。错误46在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。错误47目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。错误48证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。错误49证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。 错误52回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。 错误53证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 错误54证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。 错误55投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。 错误57证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。 错误58证券交易所管理人员可以开立股票账户。 错误59证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。 错误60买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。 错误66证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 错误69委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。 错误3.从1998年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让的市场。正确 9.客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。正确 15.非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。正确 16.为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。正确 17.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。正确21.证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。正确 22.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。正确 27.从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。正确 28.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。正确 30.在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。正确 34.证券交易的过费是上市公司的收入。正确 35.在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。正确 38.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%。正确 40.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。正确 41.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。正确43.新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。正确 51.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。正确 52.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。正确 53.证券从业人员可以开立国债、基金账户。正确 54.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。正确57.委托人若不如期履行交割手续，即为违约。正确 65.机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。正确 67.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。正确 68.基金有封闭式与开放式之分。正确 69.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。正确 70.在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。正确1.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。错误 2.目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。错误 4.证券交易的过户费是上市公司的收入。错误 5.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。错误 6.收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。错误 7.在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。错误 8.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。错误 10.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。错误 11.存托凭证交易不属于金融衍生工具的交易。错误 12.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。错误 13.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。错误 14.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。错误 18.在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。错误 19.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。错误 20.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。错误 23.投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。错误 24.按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。错误 25.证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中