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中美日产业技术创新联盟三重驱动分析 殷群 贾玲艳 南京邮电大学 经济与管理学院 江苏 南京 210046 摘要 组建产业技术创新联盟 日本和美国均取得预期成效 我国起步较晚但发展迅速 日本经验表明政府可 以通过立法 政策和计划经费支持产业共性技术和竞争前技术的研究开发 美国经验表明市场经济国家发展产 业技术创新联盟仍有赖政府有所作为 我国产业技术创新联盟近年来在政府引导下发展迅速 拥有了明确的组 建思路和良好的发展态势 但还需要在立法促进 利益分享和人际协调等三重驱动下实现协同优化 关键词 产业 创新联盟 三重驱动 协同 中图分类号 C939文献标识码 A 文章编号 1002 9753 2012 09 0080 10 The Triple driven Analysis of Industrial Technology Innovation Alliances Based on the Comparison of China with USA and Japan YIN Qun JIA Ling yan College of Economics and Management Nanjing University of Posts and Telecommunications Nanjing 210046 China Abstract In the process of establishing the industrial technology innovation alliance Japan and the United States have achieved the expected results China started later but has been developing at a rapid rate Japan s experience shows that the government can support the research and development of industrial common technology and precompetitive technology though the policy and founds American s experience indicates that when the market economy country develops the in dustrial technology innovation alliance efforts of the government still make a difference Our country s industrial tech nology innovation alliance develops rapidly under the guidance of the government in recent years and preliminary has a clear establishment idea and good development momentum However there is still a need to realize collaborative optimi zation under the triple drive of legislative promotion benefit sharing and interpersonal coordination Key words industry innovation alliance triple drive collaboration 收稿日期 2012 03 31修回日期 2012 06 09 基金项目 国家自然科学基金项目 71073083 江苏省软科学研究项目 SBR2012053 作者简介 殷群 1958 女 江苏南京人 南京邮电大学经济与管理学院院长 教授 一 引言 产业技术创新联盟 是指由企业 大学 科研 机构或其他组织机构 以企业发展需求和各方共 同利益为基础 以提升产业技术创新能力为目标 以具有法律约束力的契约为保障 形成的联合开 发 优势互补 利益共享 风险共担的技术创新合 作组织 产业技术创新联盟已经成为企业 大学 科研机构获取外部资源的重要手段 成为各方共 同学习的平台 已经发挥出节省研发成本 分担创 新风险 拓展规模经济 提升产业创新能力和竞争 08 中国软科学 2012 年第 9 期 能力的重要功能 20 世纪 20 年代 英国首先出现了研究联合体 Research Association 很快为法国 德国 意大利 等国借鉴 20 世纪 60 年代 日本模仿欧洲做法 成立了若干 工矿业技术研究组合 特别引人注 目的是 1976 年成立的 超大规模集成电路技术研 究组合 VLSI 充分展示了产业技术创新联盟的 巨大优势 3 从20 世纪80 年代开始 美国政府推 动产业界和大学相互配合协作 发掘新商业设想 研究新技术 开拓新市场 成立了许多产业技术创 新联盟 特别是 1984 年美国国家合作研究法案通 过后 美国出现了组建技术创新联盟的热潮 4 发达国家推进产业技术创新联盟 主要表现在立 法支持 制度支持 组织支持 公共财政政策支持 专项计划支持等方面 5 产业技术创新联盟发展 的驱动力量 来自外部和内部两个方面 需要三方 协同 外部驱动力主要源自技术进展 政策促进 市场需求 内部驱动力主要源于利益驱动 发展需 求 优势互补 三方协同驱动主要是人员和谐 相 互信任 协力拼搏 6 我国的产业技术创新联盟 起源于 1992 年实施的 产学研工程 快速发展于 2008 年国务院六部委文件之后 我国的产业技术 创新联盟 积极借鉴国外经验 拥有明确的组建思 路和良好的发展态势 从国内外的发展实践来看 产业技术创新联盟 的组建和有效运行 必须依靠外部驱动 内部驱动 人和驱动的协同作用 我们认为 外部驱动的核心 要素是营造环境 环境要好 政府营造环境 内部 驱动的核心要素是获得利益 利益要大 主体追求 利益 内外部协同驱动的核心要素是激励工作热 情 人员要和 劳动创造财富 因此 本文拟从日 美中产业技术创新联盟的具体实践比较入手 重点 研究立法促进 利益分享 人际和谐的作用机理和方 式 力求能够为产业技术创新联盟的健康发展提供 三重动力协同作用的思路 二 组建背景 产业技术创新联盟的 历史使命 产业技术创新联盟 在不同国家有不同的称 呼 在日本称为 技术研究组合 在美国称为 合 作研究 在我国称为 产业技术创新联盟 尽管 称呼各异但其内涵和组建目的基本相同 均为了 应对日益激烈的国际产业竞争 提升本国产业和 企业的生存与竞争能力 一 一 日本日本产产业业技术技术创新创新联联盟盟组建组建的的背背景景 战后初期 日本中小企业数量众多 企业的研发 投资规模小 研发活动主要集中于应用型的产品开 发 创新性研究严重不足 随着日本贸易自由化步 伐加快以及美国 IBM 德州仪器公司迅速占领日本 市场 日本实体产业发展面临更为严峻的美国和欧 洲公司的竞争压力 为了提高日本企业的竞争能力 发展战略性新兴产业 日本政府采取了鼓励官产学 联合进行技术创新的办法 以求迅速提升企业竞争 能力 推动新兴产业创新发展 正是在这样的背景 下 1961 年日本政府颁布了 工矿业技术研究组合 法 积极推进产业技术创新联盟发展 到 20 世纪 70 年代已经设立了 30 余个研究组合 著名的 VLSI 技术研究组合于1976 年正式成立 VLSI 技术研究组合的组建目的很明确 就是 为了研发新的半导体技术 挽救日本的计算机产 业 其背景是 IBM 公司 370 系统进入日本市场后 日本计算机厂商的国内市场份额迅速从 1970 年的 60 降为 1974 年的 48 IBM 公司不但打败了所 有日本的计算机公司 而且严重威胁到日本计算 机产业的生存 7 在此异常严峻的时刻 1976 年 日本通产省出面组织了富士通 日立 三菱机电 日本电气 东芝等五大公司与日本工业技术研究 院电子综合研究所和计算机综合研究所合作成立 技术研究组合 投资 720 亿日元 共同实施超大规 模集成电路 VLSI 项目 整个项目的研发目标是 研究开发和制造高性能芯片 研发重点是微制造 技术 核心是突破新的光刻方法和提高硅晶体的 质量 8 短短 4 年时间 VLSI 取得巨大成功 迅速 提升了企业在半导体领域的竞争能力 带动了日 本半导体产业的迅速崛起 1986 年日本半导体设 备的世界市场份额达到 50 处于世界领先地位 二 二 美美国产国产业业技术技术创新创新联联盟盟的的建立建立背背景景 20 世纪 70 年代中期 美国在全球半导体市场 所占份额达到 65 日本当时只有 20 左右 然而 10 年以后的 1985 年 美国公司和日本公司所占的 18 科技与管理中美日产业技术创新联盟三重驱动分析 份额都在 45 左右 并且日本公司的份额仍然呈 现上升态势 而美国公司的份额却趋于下降 面 对日本公司在半导体产业的不断扩张 美国感到 了强大的压力 担心在计算机和通讯等领域甚至 在国防工业方面处于落后地位 9 在此背景下 美国各方纷纷指责日本以组建研究组合方式补贴 企业的不公平竞争做法 同时开始研究如何将共 同研究开发活动合法化 1984 年美国国会通过了 国家合作研究法案 突破了 反垄断法 对合作 研究的种种限制 此后 美国的产业技术创新联盟 迅速发展起来 1987 年 半导体制造技术研究联 合体 SEMATECH 宣告成立 SEMATECH 由 AT T IBM Intel DEC NCR 等 11 家公司组成 组建目的是加强半导体工业与 半导体设备工业之间的联系 整合各企业的资金 资源 分担研究开发技术风险和财务风险 减少设 备开发成本 以增加维修 软件等互补性产品和服 务的供应 主要任务是研发半导体材料 制造设备 以及如何将它们集成到半导体制造系统中去 重 点研发金属版印刷技术 蚀刻 软件及制造方法 10 SEMATECH 成功运行几年后 迅速提升了美 国半导体制造技术 完成重新夺回美国在半导体 市场份额的历史使命 重振了美国半导体产业 三 我国产 三 我国产业业技术技术创新创新联联盟盟的的建立建立背背景 景 我国产业技术创新联盟 是在我国经济迅猛 发展近三十年后 在经济国际化程度不断加深 加 工制造的人力红利不断减弱 大规模制造成本持 续上升和国际竞争能力始终不强的背景下的必然 选择 由于长期实施条块分割的计划管理体制 我 国科研与产业之间联系极少 创新资源无法有效 集成 企业的创新能力普遍不强 无法与跨国公司 展开竞争 同时 企业之间产品同质导致恶性价格 竞争 并严重阻碍着产业技术进步 为了改变这 种状况 1992 年原国家经济贸易委员会 国家教育 委员会和中国科学院共同组织实施 产学研联合 开发工程 掀开了组建我国产业技术创新联盟的 序幕 然而 尽管我国政府推进产学研合作的力 度不断加大 但对产业技术进步的作用仍然不明 显 其原因主要是政府支持产学研合作的方式 绝 大多数是以支持单个项目和高校 院所为主 缺乏 对整个产业技术发展的预见和引导 因而对提高 整个产业技术水平作用不大 2007 年 国家科技 部在钢铁 煤炭 化工和农业装备领域建立了首批 4 个产业技术创新联盟 2008 年六部委发文推进以 后 我国的产业技术创新联盟才在全国各地迅速 发展起来 2010 年 北京地区产业技术创新联盟 已经超过 100 家 成员企业超过 5000 家 上海市设 立了 产业技术创新联盟支持专项 以行业龙头 企业或骨干创新型企业为重要依托组建了22 个产 业技术创新联盟 11 江苏省经国家或省级注册的 产业技术创新联盟共31 个 主要集中在新兴产业 重点是海洋工程 风电 环保 传感器 通信工程等 产业领域 三 立法保障 产业技术创新联盟的 制度红利 纵观日本和美国产业技术创新联盟的发展经 验 基础工作是立法先行 明确产业技术创新联盟 的公益性质 重点是开展共性技术和竞争前技术 研发 从而为政府制定并实施减免税政策奠定法 律基础 为政府提供各种支持扫除制度障碍 发 达国家实践表明 制度红利 是产业技术创新联 盟健康发展的基础性保障 也是持续发展的重要 驱动力量 一 一 日本日本产产业业技术技术创新创新联联盟盟的的立立法法保保障障 日本在 1961 年颁布的 工矿业技术研究组合 法 规定 技术研究组合 可以享受财政和税收优 惠 1 企业提供组合的经费可以计作损失 2 组 合购买的或制作的用于实验研究目的的设备仪器 可以以 1 日元进行压缩记帐 3 实验研究使用的 固定资产 一年内可以只按固定资产税标准的 2 3 进行纳付 1986 年 日本颁布 官民暂定合作研究 制度 1998 年颁布 创造性科学技术推进制度 和 下一代产业基础技术研究开发制度 2009 年 日本将 工矿业技术研究组合法 更名为 技术研 究组合法 保留了原有的财政和税收优惠政策 并增加了新的内容 1 放松了联盟成立的条件 如不再规定只有企业才可以参与研究组合 把范 围扩大到企业 大学 独立行政法人研究机构 2 28 中国软科学 2012 年第 9 期 增加了联盟组合的灵活性 如规定研究组合可以 重组为法人实体 包括股份有限公司 合伙公司或 新的研究组合 从而为研究成果的商业化和利用 股市筹措研究经费等提供了法律依据 12 20 世纪 60 年代以来 日本制定和实施的一系 列法律制度 为官产学研合作 尤其是为产业技术 创新联盟的发展提供了基础性支撑 同时 也大大 拓宽了技术研究组合的行业范围 为政府部门持 续给予支持提供了坚实的法律依据 二 二 美美国产国产业业技术技术创新创新联联盟盟的的立立法法保保障障 1984 年美国颁布了 国家合作研究法案 打 破了 反垄断法 对产业技术创新联盟的限制 鼓 励建立研发联盟 提供了公司企业开展合作研究 开发的法律保障 为产业技术创新联盟的发展奠 定了基础 同时 该法案减少了反垄断诉讼案中的 赔偿责任 该法案规定 产业技术创新联盟如在反 垄断诉讼案中败诉 不需要按 反垄断法 承担 3 倍赔偿责任 只需承担 1 倍赔偿责任 13 1993 年 美国对 国家合作研究法 进行了修订 增加了 可以合作生产的内容 并形成 国家合作研究和生 产法案 允许产业技术创新联盟进行合作生产 从而使创新联盟从研究开发阶段扩展到生产制造 阶段 至 2004 年 美国产业技术创新联盟已经登 记注册 942 个 14 从 1984 年的 国家合作研究法 颁布到 1993 年 国家合作研究和生产法案 出台 美国用 10 年 的时间 不但彻底摆脱了 反垄断法 对产业技术 创新联盟发展的限制 而且将产业技术创新联盟 的合作范围从研究开发领域拓展到生产制造领 域 为产业技术创新联盟的发展扫清了法制障碍 也为政府给予政策和经费支持等开了方便之门 从而为产业技术创新联盟持续发展提供了良好的 商业环境 三 我国产 三 我国产业业技术技术创新创新联联盟盟的的立立法法保保障 障 为了推动我国产业技术创新联盟的发展 国 务院六部委联合发布了 关于推动产业技术创新 战略联盟构建的指导意见 明确指出产业技术创 新战略联盟是市场经济条件下产学研结合的新型 技术创新组织 组建产业技术创新联盟必须遵循 市场经济规则 立足于企业创新发展的内在要求 和合作各方的共同利益 必须体现国家战略目标 并符合国家产业政策导向 符合提升国家核心竞 争力的迫切要求 有利于掌握核心技术和自主知 识产权 有利于形成产业技术创新链 有利于促进 区域支柱产业的发展 产业技术创新联盟通过联 盟协议明确技术创新目标 落实成员单位之间的 任务分工 同时 明确了联盟对外承担责任的主 体 经费使用的内部监督机制 研发项目产生成果 和知识产权的权利归属 许可使用及转化收益的 分配办法 产业技术创新联盟的主要任务是组织 企业 大学和科研机构等围绕产业技术创新的关 键问题 开展技术合作 以突破产业发展的核心技 术 形成重要的产业技术标准 实行知识产权共 享 加速科技成果的商业化运用 积极向联盟外扩 散政府资助项目形成的成果 提升产业整体竞争 力 六部委文件颁布以后 全国各地政府部门纷 纷出台文件或引导计划 积极营造有利的政策和 法制环境 鼓励产业技术创新联盟的发展 掀起了 产业技术创新联盟建设高潮 北京 江苏等省市专门发文鼓励产业技术创 新联盟的发展 北京市科委联合发改委 教委 经 信委 财政局等十个单位制定并发布了 关于促进 产业技术创新战略联盟加快发展的意见 京科发 2011 303 号 提出促进以企业为主体 市场为 导向 产学研相结合的技术创新体系建设 扶植和 培育一批在国内外具有广泛知名度和影响力的联 盟 加强联盟在产业构建 技术研发 标准化促进 资源共享 行业交流 市场推广 品牌培育等方面 的合作 依托联盟做强一批龙头骨干企业 做强一 批新兴 优势产业 形成若干专业化特色显著 产 业链条完整 市场规模庞大的优势产业群 带动首 都经济结构调整和发展方式转变 江苏省 2011 年 修订 江苏省科学技术进步条例 鼓励和支持企 业与研究开发机构 高等学校共建产业技术创新 战略联盟 中共江苏省委 省政府 2011 年出台 关于实施创新驱动战略推进科技创新工程加快 建设创新型省份的意见 要求加强产学研合作载 体建设 重点发展一批产业技术创新战略联盟 整 38 科技与管理中美日产业技术创新联盟三重驱动分析 合创新资源 实现创新要素与生产要素在产业层 面的有机衔接 依托高校院所 创新型骨干企业和 产业技术创新战略联盟 加强各类科技公共服务 和专业技术服务平台建设 提高科技服务专业化 社会化和网络化水平 从产业技术创新联盟发展的需要来看 北京 江苏等经济发达和技术创新活跃区域 可以进一 步运用地方的立法权 先行制定专门的 促进产业 技术创新联盟发展意见 明确产业技术创新联盟 为非营利 公益性 竞争前的技术研究开发机构 组合 从而为政府和社会各界支持产业技术创 新联盟的发展提供制度保障 以便在政府经费争 取 财税政策支持 技术项目选择 优秀人才引进 和使用 创新成果分享 创新联盟实体企业上市等 方面充分发挥政策杠杆的作用 积极引导产业技 术升级和推动经济发展方式转变 四 实体运行 产业技术创新联盟的 利益驱动 日本和美国产业技术创新联盟的运行 其核 心驱动力来自联盟带来的新的巨大利益 主要体 现在获得政府经费的支持 分享共同研发的专利 成果 带动成员企业技术能力提升和经济效益 增加 一 一 日本日本产产业业技术技术创新创新联联盟盟的的利利益益共共享享 日本产业技术创新联盟的研究经费 除由成 员企业分摊外 主要来自政府的研究补助 实际 上 日本的研究组合多数是承接政府委托的研究 计划而设立的 政府补助金是重要的资金来源 政府提供补助金 增加了创新联盟研究开发费用 降低了研究开发资金风险 激发了公司参与产业 技术创新联盟的积极性 例如 1983 年日本共有 44 个研究组合 研究总经费 644 亿日元 其中 328 亿日元 约占 51 是由政府补助的 VLSI 组合 运行期间 总经费为 720 亿日元 其中通产省的补 助金为 291 亿日元 约占 40 日本产业技术创新联盟 VLSI 组合的最大效 益 是成功开发了半导体加工过程中的关键设 备 缩小投影型光刻装置 Stepper 为日本在 缩小投影型光刻装置乃至整个半导体生产设备领 域确立优势地位奠定了基础 为日本半导体公司 的发展壮大创造了机会 提供了条件 VLSI 组合 启动以前 日本半导体生产设备的 80 左右依赖 从美国进口 VLSI 组合成立 4 年时间 专利申请数 达 1210 件 商业秘诀申请数达 347 件 到 20 世纪 80 年代中期日本实现全部半导体生产设备的国产 化 20 世纪 80 年代末日本半导体生产设备的世界 市场占有率已经超过了 50 1980 年 全球半导 体生产设备销售额最高的十大公司中 日本只有 1 家 然而 1989 年时已经增长到 5 家 缩小投影型 光刻装置 1980 年前几乎全部从美国进口 但从 1985 年开始 日本该设备的国际市场占有率便超 过了美国 到 2000 年时 除荷兰的 AMSL 外 生产 销售这种关键生产设备的厂家已经是清一色的日 本公司 由于参与创新联盟的企业均可无偿使用研发 成果 大量的技术创新成果迅速提升了日本企业 整体技术能力 尤其是在存储器生产领域成绩更 为突出 日本企业抢占到该领域近 90 的全球销 售份额 产业技术创新联盟带来了大量的技术创 新成果 不仅使参与联盟的公司获得了巨额的商 业利润 也迅速提升了他们的技术能力 为公司的 持续发展奠定了坚实的基础 二 二 美美国产国产业业技术技术创新创新联联盟盟的的利利益益共共享享 美国产业技术创新联盟 主要集中在生物技 术 信息技术 新材料技术和化学领域 美国产业 技术创新联盟成功典范 SEMATECH 的效益 主要 体现在推动了半导体产业的重新崛起 提升了参 与公司的技术水平 美国政府通过大量的经费投入 保证了 SE MATECH 非营利性研究的顺利开展 每年 2 亿美 元的运行经费由国防部下辖的国际高级研究项目 署支付一半 联盟企业按各自销售收益的定额比 例缴付另外一半 通过政府经费投入和公司按比 例投入 降低了公司研究成本和资金风险 激发了 联盟企业的研发积极性 SEMATECH 的重要收益 还在于分享知识产权 SEMATECH 规定在成员企 业独占研究成果 2 年之后才可以向非成员企业转 让 从而帮助成员企业形成了建立在新技术基础 上的竞争优势 SEMATECH 采用量化分析的方式 48 中国软科学 2012 年第 9 期 分配收益 保证了成员企业间利益分配的合理性 和公正性 促进了技术联合体的长期稳定合作 15 SEMATECH 的合作创新 大大缩短了半导体制造 技术开发和应用的周期 在联盟成立之前 美国公 司小型芯片研发所耗费的经费占研发经费的 30 以上 联盟成立之后迅速下降到个位数 节省了大 量的研发经费 而且研发周期由三年压缩到两 年 16 SEMATECH 的成功运行 加速了新技术在 企业间的扩散 带动了全行业的技术进步 很快便 形成了美国半导体产业发展的整体优势 到 20 世 纪90 年代中期 美国公司全面超越日本公司 重新 确立了美国半导体工业优势地位 SEMATECH 联合体通过政府经费投入 知识 产权归属 经济收益分享等利益机制的建立 明确 了联盟成员的责权利关系 加强了联盟企业间的 联系 促进了联盟成员的技术创新活动和长期稳 定的技术合作关系 实现了组建的预期目标 三 我国产 三 我国产业业技术技术创新创新联联盟盟的的利利益益共共享 享 我国产业技术创新联盟经过近5 年的发展 已 经产生了明显收益 给参与联盟的企业带来了多 方面的利益 我国产业技术创新联盟 通过联合攻关 突破 了一批核心关键技术 推动了产业升级优化 部分 产业技术创新联盟取得了明显成效 提升了产业 核心竞争力 如钢铁可循环流程创新联盟突破 6 大核心关键技术 集成创新 220 项技术 形成了采 用 新一代钢铁可循环流程工艺 示范工程 新一 代煤化工创新联盟打破国外垄断 开发出 流化床 甲醇制丙烯工业技术 实现了煤化工产业技术关 键环节的重大突破 第三代移动通信 TD 创新联 盟不仅推动了 TD SCDMA 技术标准实现了商业 化应用 而且在第四代移动通信技术开发上取得 了处于世界领先水平的成果 无线局域网基础架 构创新联盟突破 WAPI 关键核心技术 制定出我国 在基础性信息安全领域的第一个国际标准 抗生 素创新联盟在新药研制中取得了重大突破等 17 我国产业技术创新联盟 通过制定运行规则 增强了成员之间的吸引力和信任感 抑制了无序 竞争 促进了市场秩序的规范 为联盟成员协同创 新提供了制度保障 产生了积极的效果 如 2003 年在信息产业部支持下 由联想 TCL 康佳 海信 创维 长虹等八家企业联合发起成立的 闪联产业 联盟 中文简称 闪联 英文简称 IGRS 成立 后很快制订了 信息设备资源共享协同服务标准 即闪联 IGRS 标准 2005 年6 月正式成为我国第 一个 3C 协同产业技术标准 2010 年 2 月 IGRS 标准由 ISO 正式发布成为全球 3C 协同领域的第 一个国际标准 闪联已经成为国内标准建设中进 展最快 取得成果最多的组织 拥有国内发明专利 240 项 软件著作权 7 项 国际发明专利 48 项 已 经形成了涵盖 3C 产业链上下游的产业集群 成员 厂商已有电脑 电视 手机 投影仪 高清网络播放 机 无线连接器等 20 余种基于闪联标准的产品上 市销售 各类闪联产品销量已超过 1000 万台 直接 创造经济效益 22 8 亿元 覆盖了国内电视机市场 84 3 白色家电市场 50 计算机市场 43 和手 机市场 41 的份额 闪联的成功运行 迅速提升 了成员企业技术创新水平和产业竞争能力 并获 得了巨大的经济效益 为我国信息技术创新探索 了集成创新的道路和人才培养的新型模式 再 如 2009 年 12 月 30 日由国家科技重大专项引导 成立的 我国集成电路封测产业链技术创新联 盟 主要依托江苏长电科技股份有限公司 南通 富士通微电子股份有限公司等从事集成电路封测 产业链制造 开发 科研 教学的 25 家骨干单位组 建 该联盟成立以来 加快了产业资源整合和向价 值链高端发展 促进了市场开发与技术进步的结 合 提高了产业化经营水平 2010 年封测业规模比 2000 年增长了近 5 倍 10 年间其复合增长率达到 17 3 长电科技和富士通微电子等骨干企业承 担的 先进封装工艺研发 项目已经进入批量生产 阶段 新增销售额超过 8 亿元 极大提高了我国封 装产业的竞争力 长电科技也首次进入国际封装 产业前8 名 同时 由这两家龙头企业牵头组织的 成套封装设备与材料应用工程 取得重大进展 专项研发的 23 种封测设备和 8 种材料产品完成了 考核验证 开始实现销售 从而改变了关键封测设 备国外企业一统天下的局面 58 科技与管理中美日产业技术创新联盟三重驱动分析 五 组织协调 产业技术创新联盟的 人脉和谐 日本和美国产业技术创新联盟的经验表明 产业技术创新联盟的成功运行需要有效的组织和 人际沟通 选择合适的协调人至关重要 协调人 不但应熟悉企业界的运行规则 研究开发规律 而 且应了解政府部门的运行特点 善于沟通 一 一 日本日本产产业业技术技术创新创新联联盟盟的的人人际际协调协调 日本产业技术创新联盟的顺利发展 在很大 程度上依靠合理的组织结构和良好的人际沟通与 协调 日本 VLSI 组合的做法值得借鉴 从日本产业技术创新联盟的成功经验看 联 盟的秘书长 协调人 相当重要 需要拥有丰富的 人脉资源和开展大量的内外沟通联络工作 日本 产业技术创新联盟的秘书长 通常由通产省退休 不久的官员担任 因为这些官员不但具有超前的 技术领域视野 较强的政策理解和执行能力 行政 管理和协调沟通能力 而且在政府部门有丰富的 人脉资源 可以很好地将官产学研各方联系起来 协同工作 在 人和 方面能够保证产业技术创新 联盟各成员能够相互理解和支持 从而促进产业 技术创新联盟正常且高效运行 VLSI 组合的最高管理机构是理事会 由各大 公司的总裁和通产省的代表组成 理事会的主席 由理事轮流担任 秘书长由通产省出身的离职官 员担任 理事会下设运营企划委员会 其成员由 各公司分管半导体工作的副总裁级人物以及通产 省管辖的电综所相关负责人组成 他们每月至少 碰头一次 就组合中的重大事项进行商议 拍板 为提高议事 决策效率 运营企划委员会设立了两 个专门委员会 经营委员会和技术委员会 前 者专责行政事务 后者专责技术研发 VLSI 组合 中凡适于由中立者担任的职务均由通产省出身的 人员出任 如理事会秘书长由通产省离职官员根 桥正人担任 常设技术研发机构 共同研究所 所长则由电综院半导体装置研究室主任垂井康夫 担任 根桥长期担任通产省行政官员 具有丰富 的大型项目管理经验和很强的组织协调能力 且 人际关系极熟 垂井作为电综所的半导体装置研 发部门负责人 曾参与 主持了多个大型半导体研 发项目的研究 对各大半导体企业中的技术骨干 情况了如指掌 对国际发展动态也相当熟悉 他 们的出身和资历决定着他们能够赢得各个公司的 信任与合作 从而为来自各成员企业人员融入新 组织并开展精诚合作提供了良好的人际氛围和环 境 在协调彼此关系方面 通产省出身的官员和 电综所的科研人员做了大量工作 他们每隔一到 两周 便将各研究室科研人员组织到一起汇报交 流各自的研究进展 各个技术研究室虽被相互隔 开 但是用作隔离的只是书架之类的东西 研究人 员都可以自由进入其他研究室进行参观 交流 他 们还负责安排户外旅行 节假日聚会等联谊活动 以缩小来自于各企业科研人员之间的心理距离 通过产业技术创新联盟协调人的精心策划和 有效工作 多数日本的产业技术创新联盟形成了 良好的人际关系 很快由多企业协作的组织变成 为同心协力拼搏的一个公司 最终实现了技术研 究组合的目标和参与企业多方获益局面 二 二 美美国产国产业业技术技术创新创新联联盟盟的的人人际际协调协调 美国产业技术创新联盟的成功 很重要的原 因是在合理的组织架构基础上加强信息交流 推 进有效沟通 从而创造良好的人际氛围激发创新 潜力而获得的 SEMATECH 创建之初 国会通过法案授权国 防部长代表政府参与联盟 60 的技术人员来自 成员公司 同时成员公司派遣高级技术主管参与 联盟计划和技术预测 1988 年政府参与方由国际 部长改为国防部先进研究计划署 DARPA 成员 他们参与董事会和技术顾问委员会 评价技术进 步情况 协调各成员企业 18 虽然 SEMATECH 成 员企业在研究开发中存在着共同的利益 但由于 公司间的竞争性 将其组织到一起从事共同研究 开发是件很不容易的事情 为促进研究交流 每 隔一段时间 各研究项目技术人员会聚集到一起 汇报交流各自的研究进展 在促进半导体制造设 备供应商和半导体制造商之间的沟通合作方面 SEMATECH 通过组织一系列会议和短训班来实 现 这种会议包括定期会议和主题会议两种形式 短训班主要是针对特定新设备的使用开办 同时 68 中国软科学 2012 年第 9 期 SEMATECH 还致力于提供和建立技术交流平台 联合体每年至少召开200 次半导体制造技术会议 集中交流制造技术和制造系统中普遍存在问题及 解决方法 19 有效的交流沟通 良好的人际协调 在很大程度上保证了 SEMATECH 运行目标的顺利 实现 美国政府所做的工作 除了引导创新联盟成 员企业制定具体的研究开发计划和时间表外 重 要任务就是推动成员企业之间加强沟通 协调它 们相互之间的不同意见以达成共识 真正形成同 舟共济的联盟实体 三 我国产 三 我国产业业技术技术创新创新联联盟盟的的人人际际协调协调 我国产业技术创新联盟成员来自各个单位 各自拥有自己的优势 组织运作规则和参与联盟 的利益 联盟各方人员的个人能力 角色担当 性 格特征各不相同 但产业技术创新联盟的合作终 究是人和人之间的合作 20 因此 产业技术创新联 盟的顺利发展 客观上需要良好的沟通协调机制 需要联盟内部建立良好的信息沟通 技术交流 利 益调节机制 我国产业技术创新联盟的人际协调 主要是 通过四个途径实现的 一是行政主管部门推动组建产业技术创新联 盟 担当引导者和协调者角色 如各行业的产业技 术创新联盟均是在行业主导部门的推动下组建 的 发展过程中的问题可以通过行业主管部门的 协调而得到迅速解决 如科技部 关于选择一批 产业技术创新战略联盟开展试点工作的通知 中 列举 钢铁可循环流程技术创新战略联盟 新一代 煤 能源 化工产业技术创新战略联盟 农业装备 产业技术创新战略联盟 数控机床高速精密化技 术创新战略联盟 抗生素产业技术创新战略联盟 长风开放标准平台软件联盟 大豆加工产业技术 创新战略联盟 闪联产业技术创新战略联盟 农药 产业技术创新战略联盟 太阳能光热产业技术创 新战略联盟 等作为国家级的产业技术创新联盟 试点单位 均是由各行业的龙头骨干企业牵头的 行业主管部门可以发挥很大的引导和协调作用 二是各产业技术创新联盟通过定期召开交流 和研讨会议 共同研究解决产业技术创新联盟建 设中存在的各种问题 纵观我国所有运行正常的 产业技术创新联盟 都有定期或不定期召开会议 的日常工作 都能够较好地通过企业家 专家和官 员参与的各种技术和政策论坛及行业峰会 对产 业技术创新联盟发展过程中遇到的各种问题和困 难进行有效研讨 并形成论证意见或政策建议 从 而为联盟的顺利发展和政府管理部门加强引导提 供重要依据 三是通过章程明确交流与沟通方式 充分利 用政府退休不久的官员的 人脉红利 和 技术管 理优势 畅通官产学研等各方交流沟通机制 如 我国数字家庭产业联盟 领导机构是理事会 设会 长一名 副会长和常务理事若干名 任期二年 由 联盟理事会推举产生 联盟日常工作机构为秘书 处 由理事会任命秘书长一名 每届任期二年 联 盟设立顾问委员会 其会员由中央 国务院各部 委 地方省市 企业资深专家和主管数字家庭相关 科研 技术 产品 标准和产业化的领导 负责人和 专家构成 负责 联盟 会员单位间 政府相关部门 之间等方面的协调和咨询工作 四是各联盟通过各具特色的活动 进行人际交 流与沟通 激发联盟集成创新的组合优势 如我国 太阳能利用产业联盟通过组织全国行业年会 企业 科学管理 技术培训研讨会 产品及技术展览展示交 流会 国家政策法规 标准宣贯会及有关培训咨询会 等全国性的行业活动 加强成员企业间的沟通与交 流 增加凝聚力 同时 根据市场和产业形势 每年召 开产业技术创新联盟发展年会 针对性地研究和解 决问题 引导企业发展方向 21 六 经验借鉴 产业技术创新联盟动力的 三 重协同 我国产业技术创新联盟 目前还处于初期建 设阶段 部分联盟还是基于申报争取国家及地方 政策项目经费为目的组建起来的 联盟单位之间 的合作尚停留在项目合作的层面 甚至在拿到项 目之后便分道扬镳 并没有真正把联盟建设成一 78 科技与管理中美日产业技术创新联盟三重驱动分析 图 1产业技术创新联盟组建及运行动力结构 个解决行业共性 关键性技术 促进产业升级 实 现联盟良性发展的共同体 有些联盟组建时轰轰 烈烈 但成立之后便出现管理不善 甚至出现无人 管理的局面 从而导致联盟无法进行实际运行 联 盟处于名存实亡的状况 提高我国产业技术创新 联盟的实际运行成效 应当在联盟组建过程中 尊 重联盟运行规律 集成创新资源 发挥动力作用 注重人际协调 从而形成合力 切实提升联盟业 绩 引领产业发展 由图 1 可见 产业技术创新联 盟的成功运行和健康发展 需要具备主客观条件 各企业主观上有创新驱动发展的内在需求 外在 的竞争压力 内在的利益驱动 政府部门客观上 有促进发展的政策法规 法律保障 政策鼓励 外 部环境上具有迫切的经济需求和技术创新潜质 目的是通过创新驱动发展 增加企业盈利 推动产 业链攀升 实现战略性新兴产业的发展和振兴 简言之 产业技术创新联盟成功运行的关键是三 重动力协同 一 一 立立法法先先行行奠奠定定产产业业技术技术创新创新联联盟盟持续持续发发 展展的的基础基础 从立法和政策层面来看 应当鼓励与规范并 重 在激励共性技术创新活动和促进市场竞争之 间寻求平衡 既鼓励企业和研究机构以联盟形式 开展创新 提高资源配置效率和产业竞争力 又制 定合作研发创新的法律规范 减少对市场竞争的 负面影响 31 从我国产业技术创新联盟当前的发 展阶段来看 应当更大力度通过立法鼓励和保障 产业技术创新联盟的发展壮大 尤其是在法律地 位 财税政策 人员流动 技术转移 知识产权等方 面明确界定 可以使参与者放心 舒心和敢于奋力 拼搏 同时可以起到全面引导 形成全社会认同的 产业技术创新联盟发展的良好氛围 从而为其顺 利发展和迅速壮大奠定坚实的法律基础 二 二 利利益益合合理理分分享拉享拉紧紧成成员员协协同同创新创新的的链链条条 产业技术创新联盟的成功运行必须能够满足 成员企业三个方面的需求 经济利益 专利成果共 享 技术人才水平提升 通过参与产业技术创新 联盟 企业应能够获得独立研发难以完成的新技 术 新工艺 能够获得独立开发难以得到的新市 场 能够获得企业新的竞争能力和持续发展能