陕西省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题.docx

陕西省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。 A营业税 B企业所得税 C印花税 D增值税 2、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A易入原则 B可测原则 C成长原则 D识别原则3、整个证券市场的核心是_。 A证券发行人 B证券交易所 C中国证监会 D国务院 4、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。 A基金机构投资者 B中国银监会 C中国证监会 D基金管理公司5、关于债券型基金，下列描述正确的是_。 A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B债券型基金对利率变动不敏感 C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D债券型基金有固定的利息收益 6、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。 A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4 7、契约型基金投资者享有基金的_。 A份额所有权 B投资决策权 C资产管理权 D资产保管权 8、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。 A公司风险控制理念 B投资风险控制的情况 C公司合规经营情况 D公司风险控制组织架构情况 9、下列关于LOF的说法，不正确的有_。 ALOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍 C深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 10、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素11、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 A向下调整 B向上调整 C不变 D随市场行情而定 12、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 13、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。 A股票周转率 B标准差 C贝塔 D协方差14、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。 A持股5%以上的股东 B全体股东 C全体员工 D公司高级管理人员 15、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D5 16、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.001 17、基金投资面临的外部风险包括_。 A市场风险 B政策风险 C信用风险 D合规风险 18、关于基金份额持有人，以下描述正确的是_。 A基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B基金份额持有人是基金投资收益的受益人 C基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D基金份额持有人是基金公司的出资人 19、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。 A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 20、公司发行股票所筹集的资本属于_ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本 21、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C固定利率债券 D零息债券 22、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 23、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 24、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 25、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25% 26、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 27、广义的有价证券包括_。 A商品证券 B资本证券 C合同文本 D货币证券 28、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 29、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 30、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C固定利率债券 D零息债券 32、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C稳定性 D高风险陛33、是证券投资基金市场营销的中心。 A：确定目标客户 B：扩大销量 C：利润最大化 D：分割市场 34、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金35、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。 A金额申购原则 B份额赎回原则 C未知价原则 D价格优先原则 36、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。 A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2 37、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。 A：20% B：25% C：33% D：50% 38、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。 A1  B2  C3  D4 39、债券的票面要素包括_。 A票面价值 B到期期限 C票面利率 D发行者名称 40、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。 A到期收益率 B实际收益率 C持有期收益率 D名义利率41、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。 A金融债券 B封闭式基金 C短期国债 D长期国债 42、证券投资人中，机构投资者包括_。 A政府机构 B事业法人 C基金 D个人 43、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C离岸基金和在岸基金 D主动型基金和被动型基金44、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 45、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 46、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。 A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B违规承诺收益或者承担损失 C预测该基金的证券投资业绩 D使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 47、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金的量化表现 C持有债券可按期取得利息 D债券与其代表的权利联系在一起 48、关于公司债券，下列说法正确的有_。 A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 49、依据投资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C主动型基金 D被动型基金 50、以下不属于我国债券发行方式的有_。 A定向发行 B承购包销 C公募发行 D招标发行 51、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 52、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 53、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 54、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。 A长期性 B全面性 C针对性 D一致性 55、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。 A2 B3 C5 D8 56、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在_。 A规范性 B专业性 C持续性 D适用性 57、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。 A一步转托管 B两步转托管 C多步转托管 D直接转托管 58、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。 A基金资产净值除以基金当