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医疗器械质量管理体系用于法规的要求 1 1 标准名称 YY T0287 2017idtISO13485 2016医疗器械质量管理体系用于法规的要求 YY T医药行业推荐标准 ISO国际标准化组织 idt等同采用以ISO9001 2008质量管理体系通用要求为基础的独立标准 与ISO9001 2015结构不同 适用于医疗器械生命周期的一个或多个阶段 包括医疗器械的设计和开发 生产 贮存和流通 安装或服务 以及相关活动的设计开发或提供 也能用于向这类组织提供产品的供方或外部方 简介 2 ISO13485由ISO TC210制定第1版 1996版第2版 2003版第3版 2016版ISO TC210医疗器械质量管理及通用要求技术委员会 3 2 医疗器械GMP 医疗器械生产质量管理规范 医疗器械GMP是法规要求 强制 YY T0287 2017idtISO13485 2016 医疗器械质量管理体系用于法规的要求 是推荐性标准 自愿 是制定医疗器械GMP的主要参考依据 符合该标准要求的企业可以很容易满足医疗器械GMP的要求 可以获取认证证书 医疗器械生产企业供应商审核指南 对质量体系也提出要求 4 3 医疗器械 用于人类的仪器 设备 工具 机械 器具 植入物 体外试剂 软件 材料或其他类似或相关物品 其预期使用由制造商确定 不论单独使用或组合使用 以达到下列一个或多个特定的医疗目的 疾病的诊断 预防 监护 治疗或者缓解 损伤的诊断 监护 治疗 缓解或者补偿 生理结构或生理过程的查验 替代 调节或支持 生命的支持或维持 妊娠控制 医疗器械的消毒 通过对取自人体的样本进行体外检查的方式来提供医疗信息 其作用于人体体内或体表 主要预期功能不是通过药理学 免疫学或代谢的方式实现 但这些方式可有助于实现预期功能 5 4 医疗器械的常见类型 有源医疗器械 任何依靠电能或其它能源而不是直接由人体或重力产生的能源来发挥其功能的医疗器械 源 可以是电能 化学能 气源等 举例 心电图仪 CT 呼吸机 无源医疗器械 任何依靠直接由人体或重力产生的能源来发挥其功能的医疗器械 举例 无源医疗器械 活检枪 注射器 重力式输液器 体外诊断试剂IVD 是指在人体之外 通过对人体样本 血液 体液 组织等 进行检测而获取临床诊断信息 进而判断疾病或机体功能的产品和服务 举例 乙型肝炎病毒e抗原 HBeAg 检测试剂 6 植入性医疗器械同时具备以下条件的医疗器械 进入人体 通过外科手段 全部或部分插入人体或自然腔口中 或为替代上表皮或眼表面用的 留在体内足够的时间 在体内至少存留30天 且只能通过内科或外科的手段取出 注 该定义适用于植入性医疗器械 而不适用于有源植入性医疗器械 植入性医疗器械举例 接骨板 人工关节注意 在国内 由可吸收 可沥滤材料制成植入人体的产品与人体的骨 组织 组织液或血液接触的产品 不论吸收的时间均作为植入性医疗器械加以管理 无菌医疗器械 满足无菌要求的医疗器械 绝对的无菌是无法测量的 无菌保证水平 微生物存活概率 SAL 10 6 举例 无菌注射器 输液器注册申报时分为一类 二类 三类 7 我们的产品是属于 需要满足2015年3月1日实施的 医疗器械生产质量管理规范 可以对照2015年10月1日实施的 医疗器械生产质量管理规范现场检查指导原则 进行逐条确认 8 13485 0引言1范围2引用标准3定义4质量管理体系5管理职责6资源管理7产品实现8测量 分析和改进 标准的结构 GMP 1总则2机构与人员3厂房与设施4设备5文件管理6设计开发7采购8生产管理9质量控制10销售和售后服务11不合格品控制12不良事件检测 分析和改进 9 4质量管理体系过程模型 法规 法规 10 1 形成文件 按本标准或适用法规要求需要形成文件并保持有效性 2 确定过程 识别自己的角色 制造商 授权代表 进口商 分销商 来确定过程 确定过程的相互顺序和作用 基于风险的思维来控制过程 3 管理过程 对每个过程确定标准和方法 确保资源和信息 实施措施并保持有效性 监视和测量过程 保持记录证明符合法规要求 4 过程变更 过程更改时应考虑对体系的影响 对医疗器械产品的影响 并按本标准和适用的法律法规的要求进行控制 4 1质量管理体系总要求 11 5 外包控制 对外包过程进行控制按照7 4 采购 要求进行 控制应包括书面质量协议 例如 设计开发 校准 维护 安装 生产 服务过程 灭菌 热处理 清洁 镀锌 喷涂 焊接 检验等过程 6 管理软件 将用于质量管理体系的计算机软件应用的确认程序形成文件 软件首次使用前应对软件应用进行确认 适当时软件或其应用更改后也应对软件进行确认 并保留记录 12 质量管理体系文件包括 a 质量方针和质量目标 b 质量手册 c 标准所要求的形成文件的程序和记录 d 为确保其过程的有效策划 运行和控制 确定必需的文件 包括记录 e 适用的法规要求规定的其他文件 4 2文件要求 方针目标 法律法规 13 4 2 4文件控制4 2 5记录控制5 6管理评审6 2人力资源6 3基础设施6 4工作环境和污染控制7 2与顾客有关的过程控制程序7 3设计开发7 4采购7 5 1生产和服务提供的控制7 5 4服务控制程序 必要时 7 5 6生产和服务提供过程的确认7 5 7灭菌过程和无菌屏障系统确认 适用时 7 5 8标识 要求建立的程序 7 5 9可追溯性7 5 10顾客财产7 5 11产品防护7 6监视和测量设备的控制8 2 1反馈8 2 2投诉处置8 2 3向监管机构报告8 2 4内部审核8 2 6产品的监视和测量8 3不合格品控制8 3 3交付后发现不合格品德响应措施8 3 4返工8 4数据分析8 5 2纠正措施8 5 3预防措施 14 确定范围 包括删减和不适用的说明 形成文件的程序或对其引用 过程之间相互作用的表述 描述质量管理体系的文件结构 由最高管理者批准 4 2 2质量手册 15 对每个医疗器械类型或医疗器械族建立和保持一个或多个文档 文档包含但不限于 医疗器械的概述 预期用途 预期目的和标记 包括所有使用说明 产品规范 制造 包装 贮存 处理和经销的规范或程序 测量和监视程序 适当时 安装要求 适当时 服务程序 4 2 3医疗器械文档 16 1 建立程序文件 2 发放前得到评审和批准 规定文件批准权限并授权 授权人员对文件进行批准 3 必要时评审与更新 并再次批准 一般由原审批部门审批 4 识别更改和现行修订状态 版本 修订标识 5 发放 确定发放范围 确保使用处可获得 有发放记录 4 2 4文件控制 17 6 确保文件清晰 易于识别 7 外来文件得到识别并控制其分发 包括 与产品质量有关的法律 法规 外来标准 国家标准 行业标准 国际际标准 欧盟标准等 顾客来文 认证机构来文等 8 作废文件要进行标识 防止作废文件的非预期使用 保存期限不短于产品寿命期 不短于记录的保存期限 2年 或法规要求的期限 18 建立程序规定记录的标识 存储 安全和完整性 检索 保留时间和处置所需的控制 1 记录中要包含保密健康信息规定并实施保护方法 如体检信息 患者检测信息等 2 记录应清晰 易于识别和检索 更改可识别 3 保存期限 不短于产品寿命期 自产品放行之日起不少于2年 法规要求的期限 4 2 5记录控制 19 5 1管理承诺最高管理者应承诺建立 实施质量管理体系 保持质量管理体系有效性并提供相应证据 传达满足顾客和法规要求的重要性 质量和法规意识 制定质量方针 确保制定质量目标 进行管理评审 确保资源的可获得 5 管理职责 20 最高管理者应确保顾客要求和法规要求得到确定和满足 5 2以顾客为关注焦点 21 适应组织的宗旨 应与组织文化 企业文化 融合 应包括满足要求和保持质量管理体系有效性的承诺 为制定和评审质量目标提供框架 在组织内得到沟通和理解 在持续适宜性方面得到评审 最高管理者组织制定并批准发布 5 3质量方针 22 5 4策划 5 4 1质量目标最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标 质量目标包括满足适用的法规要求和产品要求所需的内容 质量目标应是可测量的 并于质量方针保持一致 目标应 可测量 但不一定量化 应在相关职能和层次上建立 构成一个完整 有机的目标体系 与质量方针保持一致 注 已实现的或必须做到的不宜作为质量目标 例 某公司的质量方针 一次检验合格率 98 用户满意率 90 合同履约率 100 每年推出新品不少于1项 23 最高管理者对质量管理体系进行策划 4 1要求 质量管理体系变更时 应保持质量管理体系的完整性 5 4 2质量管理体系策划 24 5 5 1职责和权限最高管理者应确保组织内的职责 权限得到规定 形成文件并在组织内沟通 组织架构 手册 岗位职责说明书最高管理者应确定所有从事对质量有影响的管理 执行和验证工作的人员的相互关系形成文件 并应确保其完成这些任务所必要的独立性和权限 管理岗位 总经理 副总经理 部门负责人 执行岗位 如设计人员 生产人员 验证岗位 如检验员 内审员 赋予对质量有影响的人员必要的独立权利 如生产和质量部门负责人不得兼任 生产和检验人员不得兼任 采购和检验人员不得兼任 5 5职责 权限与沟通 25 26 最高管理者应在管理层中指定一名管理者代表 由最高管理者正式任命 是领导层成员 管理者代表的职责 确保将质量管理体系所需要的过程形成文件 报告质量管理体系的有效性和改进需求 确保在整个组织内提高满足法规和顾客要求的意识 5 5 2管理者代表 27 最高管理者确保在组织内部建立适宜的沟通过程 并确保对质量管理体系的有效性进行沟通 有效的沟通方式 会议 培训 文件 谈话 板报 宣传公告栏 内网 工作汇报 通知等 5 5 3内部沟通 28 5 6 1总则建立程序文件最高管理者应按形成文件的策划的时间间隔评审质量管理体系 以确保其持续的适宜性 充分性和有效性 通常采用会议的形式 由最高管理者主持 高层和中层参加 通常每年不少于1次 出现重大变更时 应及时追加管理评审 应保持管理评审的记录 如评审计划 签到表 输入资料 总结报告 纠正措施等 5 6管理评审 29 反馈 投诉处置 给监管机构的报告 审核 过程的监视和测量 产品的监视和测量 纠正措施 预防措施 以往管理评审的跟踪措施 可能影响质量管理体系的变更 改进的建议 适用的新的或修订的法规要求 5 6 2评审输入 30 输出应有记录 见4 2 5 并包括经评审的输入和与以下方面有关的任何决定和措施 a 保持质量管理系及过程适宜性 充分性和有效性所需的改进 b 与顾客要求有关的产品的改进 c 响应适用的新的或修订的法规要求所需的变更 d 资源需求 5 6 3评审输出 31 6 1资源提供最管理者应确定并提供质量管理体系有效性和满足顾客要求和法规要求所需的资源 包括人力资源 基础设施 工作环境 6 资源管理 32 基于适当的教育 培训 技能和经验 从事影响产品质量的工作人员应是胜任的 a 确定需具备的能力 任职资格要求 岗位说明书b 提供培训或采取措施以获得或保持所需的能力 c 评价采取措施的有效性 考试 实操 调查 绩效评价等d 确保员工意识 从事活动的关联性和重要性 如何为实现质量目标做出贡献e 保留教育 培训 技能和经验的适当记录 员工档案专门的培训可能是某些岗位任职的前提 如内审员 检验员 灭菌操作人员 洁净区工作人员等 6 2人力资源 33 34 为产品符合要求 防止产品混淆和确保产品有序处置建立基础设施要求的文件 包括 建筑物 工作场所和相关设施 过程设备 硬件和软件 支持性服务 如运输 通讯或信息系统 建立维护保养规程 包括维护保养要求和时间间隔 若维护活动或缺少维护活动可能影响产品质量 应将此类维护活动的要求包括执行维护活动的时间间隔形成文件 适当时 要求应适用于生产设备 工作环境控制设备和监视测量设备 保留维护记录 6 3基础设施 35 36 6 4 1工作环境对工作环境的要求及监视和控制工作环境的程序形成文件影响产品质量的工作环境 生产环境 贮存环境 运输环境 检验环境影响因素 温湿度 洁净度 静电放电 照度确定并提供工作环境 6 4工作环境和污染控制 37 若人员与产品或工作环境的接触可能影响医疗器械的安全和性能 对特定人员的健康 清洁和着装要求形成文件 特别应该关注无菌产品 植入产品 部分体外诊断试剂等产品 健康要求 每年进行健康体检 不得患有传染病 皮肤病等 人员清洁 如接触产品前 应洗澡 洗手 消毒等 服装要求 防静电 有效遮盖确保需要在工作环境内的特殊环境条件下临时工作的所有人员是胜任的或在胜任人员监督下工作 如设备维修人员 审核人员 客户进入洁净区等 38 39 6 4 2污染控制 适当时 以为防止对工作环境 人员或产品的污染 组织对受污染或易受污染的产品的控制应进行策划并将安排形成文件 如退货返修品返工品或再加工品对于无菌医疗器械 应将控制微生物或微生物污染的要求形成文件 保持组装或包装过程要求的洁净度 40 7 产品实现 7 1产品实现的策划策划的内容 产品质量目标 要求 针对产品确定过程 文件和资源需求 包括基础设施和工作环境 产品所要求的验证 确认 监视 检验和试验 处置 贮存 流通和可追溯性活动以及产品接收准则 记录表格 产品实现的策划的输出 技术文件 质量计划等 在产品实现的全过程建立风险管理的文件化要求 并保存风险管理记录 风险管理标准 YY T0316 ISO14971 41 42 7 2 1与产品有关的要求的确定顾客规定的要求 明示 包括对交付和交付后活动的要求 隐含要求顾客虽然未明示 隐含 但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求 通过市场调差 行业分析法律法规 必须履行 与产品安全使用和特定性能相关的用户培训需求 组织规定的附加要求 7 2与顾客有关有过程 43 评审对象 合同 订单 包括口头订单 标书等 时机 向顾客做出承诺前 签订前 投标前 变更前 内容和要求 要求已得到规定并形成文件 若顾客没有提供书面要求 要确认 表述不一致的合同或订单要求已得到解决 满足适用的法规要求 用户培训是可获得的或按计划可获得 组织有能力满足要求 有评审记录 要求变更时确保文件得到修正 相关人员知道变更的内容 7 2 2产品要求的评审 44 针对以下方面应策划并将安排形成文件 针对沟通 策划由哪个部门负责 什么时间进行 通过什么方式沟通 沟通的内容是什么 沟通的结果和采取的措施 产品信息 询价 合同和订单的处理 包括对其修订 顾客反馈 包括顾客投诉 忠告性通知 组织应按照适用的法规要求 与监管机构沟通 根据不良事件监测与再评价法规 召回管理办法 医疗器械产品监督抽查有关法规要求执行 如向监管机构报告年度体系自查报告 7 2 3沟通 45 7 3 1总则应将设计和开发程序形成文件 注意 将注册要求融入到设计开发控制程序中 策划 输入 输出 评审 验证 确认 转化 更改等 7 3设计和开发 46 7 3 2设计和开发的策划 47 输入包括 与预期用途有关的功能 性能 可用性和安全要求 法规要求和标准 风险管理的输出 以前类似设计的信息 其它要求 明确设计输入要求并评审和批准 要求应完整 清晰 能被验证或确认 不能互相矛盾 7 3 3设计和开发输入 48 设计和开发的输出 满足输入要求 给出采购 生产和服务提供的适当信息 图纸 配方 SOP等 包括或引用产品接收准则 各阶段的接收准则规定对产品安全和正确使用所必须的产品特性 如包装 标签 说明书 用户培训等输出方式应适合于对照设计和开发输入进行验证 发布前得到批准 保留记录 7 3 4设计和开发输出 49 50 目的 评价设计结果是否满足要求 识别并提议必要的措施 结果 形成评审记录 应包括评审人和评审日期 参加人 有关职能的部门代表 专家或专业人员 方式 会议 文件会签 7 3 5设计和开发评审 51 7 3 6设计和开发验证 目的 确保设计输出满足设计输入的要求 验证活动应包括 针对样品或样机 产品性能产品安全性有效期试验运输模拟试验验证计划包括验证方法接收准则统计方法 包括样品数量的合理性与其他设备的联用 52 验证报告按照计划进行各项参数的验证试验记录实验设备 条件 环境 人员和实验数据等计算试验结果 并判定是否通过完成结论性的验证报告如果预期用途要求医疗器械连接至或通过接口连接至其他医疗器械 验证应包括证实当这样连接时设计输出满足设计输入 53 目的 确保产品满足使用 预期用途要求 方法和时机 在验证成功之后 在交付之前 临床试验或临床评估 法规要求 通过技术手段模拟使用情况进行确认 确认计划形成文件包括 确认方法 接收准则 统计方法 与其他设备的联用 用于临床研究的器械不能被客户使用 7 3 7设计和开发确认 54 设计评审 设计验证 设计确认的区别 55 7 3 8设计和开发转换 设计开发转换形成文件程序 要求转化的时机 转换的方法 转换接收准则等 保设计和开发输出在成为最终生产规范之前经过验证适合于制造并确保生产能力能满足产品要求 产品的技术要求 产品生产规范记录转换的结果和结论 一般包括转换计划 转换方案 试生产过程记录 设计转换报告 设计转换评审记录 设计转换结论等 56 形成文件应评审 验证 适当时确认 批准后方可更改 保留更改及评审和任何必要的措施的记录 7 3 9设计和开发更改的控制 57 7 3 10设计和开发文档 应对每一医疗器械类型或医疗器械族保留设计和开发文档 该文档应包括或引用为证明符合设计和开发要求所形成的记录与设计和开发更改的记录 58 7 4 1采购过程建立程序文件 确保采购产品符合规定的采购要求 一般对产品进行分类管理和要求建立评价和选择供方的准则基于供方提供满足组织要求的产品的能力 基于供方的绩效 基于采购产品对医疗器械质量的影响 与医疗器械相关风险相适应 供方的资质 供方现场审核记录 供方评价表 合格供方目录 7 4采购 59 策划供方的监视和再评价 根据 2015年第1号 医疗器械生产企业供应商审核指南建立选择 评价和重新评价的准则 监视供方的绩效供方业绩监视记录 重新再评价记录 年度审核结果等供方包括制造商 代理商 分包商 集团公司等保留评价 选择 监视和再评价相关记录 60 采购信息包括产品规范 产品接收准则 程序 过程和设备的要求 供方人员资格的要求 供方质量管理体系的要求 适当时 采购信息应包括书面协议 内容应包括组织有关影响采购要求的产品变更的通告 通告应在供方实施变更前进行 与供方沟通前 组织应明确采购要求对有可追溯性要求的采购产品 保存采购信息 文件 记录 以备追溯主 采购标准 材料明细表 外加工图纸 材料标准 采购合同 委托协议等 7 4 2采购信息 61 实施检验或其它必要的活动 以确保采购的产品满足规定的采购要求 验证活动的范围应基于供方评价的结果 并与采购产品有关的风险相适应 当采购产品有任何更改 组织应确定这些更改是否影响产品实现过程或医疗器械最终产品 需要在供方现场进行验证 应规定验证及放行方式 保存验证记录 7 4 3采购产品的验证 62 7 5 1生产和服务提供的控制组织应策划 实施 监视 控制生产和服务提供 确保产品符合要求 编制生产控制程序和控制方法的文件 工艺 SOP基础设施经过鉴定 校准 检定或验证对过程参数和产品特性进行监视和测量 获得和使用监视和测量设备 对标记和包装实施规定的操作 条形码 标签 商标实施产品放行 交付和交付后的活动 建立批记录 标明制造数量和批准销售数量 7 5生产和服务提供 63 64 需要时 应建立产品清洁和污染控制程序 7 5 2 产品的清洁 65 适当时 建立安装要求及和安装验证接收准则的文件如组织或代理商以外的人员安装 应提供安装和验证文件保存安装和验证记录 例如某医疗器械产品的安装 一般包括安装手册 产品说明书 安装调试记录等 7 5 3安装活动 66 如果对服务有要求 必要时 应建立文件 将所涉及的材料及测量形成文件 确定和保存服务活动的记录 如设备的维修维护 技术支持 顾客培训等服务 7 5 4服务活动 67 保存每批灭菌产品的灭菌过程参数的记录 灭菌记录应能追溯至生产批 7 5 5灭菌医疗器械的专用要求 68 特殊过程 不能由后续的监视或测量验证的过程 仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程 如 清洗 灭菌 焊接 电镀 喷涂 热处理 真空处理 有特殊要求的 表面处理 产品使用或服务交付后问题才显现的过程 如铸造 产品特殊过程 7 5 6生产和服务过程的确认 69 要对特殊过程 包括生产和服务过程 的能力进行确认 建立程序化文件 包括如下内容 为过程的评审和批准所规定的准则 设备鉴定和人员资格鉴定 使用特定的方法 程序和接收准则 适当时 统计技术 记录的要求 再确认 包括再确认的准则 变更的批准 对生产和服务提使用的软件进行确认 建立程序 初次使用 包括更改后的初次使用 前进行 70 关键过程 关键过程 对形成产品质量起决定作用的过程 一般包括形成关键 重要特性的过程 加工难度大 质量不稳定 易造成重大经济损失的过程 一般可以建立控制点进行控制 关键过程有可能是特殊过程 也有可能不是特殊过程 71 建立灭菌及无菌屏障系统过程确认的程序文件 在初次使用和变更前对灭菌过程进行确认 保存确认记录 7 5 7灭菌过程和无菌屏障系统确认的专用要求 72 应对产品标识和识别产品建立文件化程序 颜色 挂牌 标签 在产品的生产 贮存 安装和服务的全过程中保持产品状态的标识 待检 合格 不合格 已检待判 过程状态如维修中 已清场也要进行适当的标识 确保只有通过检验和试验 或在授权让步下放行 的产品才能被发货 使用或安装 如果法规要求 组织应建立系统来赋予医疗器械唯一识别码 批号 编码或法规要求的UDI 应建立文件化程序 以确保返回组织按规定要求进行再处理的医疗器械均能被识别 且在任一时刻均能与正常生产的产品区分开来 7 5 8标识 73 7 5 9 1总则建立程序 规定可追溯性的范围 程度和所要求的记录 以符合相关法规要求 可追溯性举例 关键器材 追溯至供方 批号 生产过程 追溯至生产人员 检验员环境 最终产品 追溯至顾客 第1收货人 最终顾客 7 5 9 2植入性医疗器械的专用要求追溯性记录应包括影响医疗器械安全性和性能的组件信息 原材料信息 工作环境条件 应要求分销商或销售商保持销售记录 以便进行追溯性检查 应记录并保持运输包装上收货人的名称和地址 7 5 9可追溯性 74 要对顾客财产 在组织控制下或使用的顾客财产 进行识别 验证 保护 防护 若顾客财产发生丢失 损坏或发现不适用的情况时 应报告顾客 并保持记录 顾客财产 如 产品中使用的成分或组成 用于修理 维护或升级的产品 用于进一步加工的成品 如包装 灭菌 或测试用的包装材料 以顾客名义提供的服务 如将顾客财产运送到第三方 顾客知识产权 包括规范 图样和所有者信息 保密的健康信息 如临床资料中涉及的个人资料 7 5 10顾客财产 75 在加工 贮存 处置和销售过程 组织应针对产品的符合性的防护建立程序文件 当产品暴露在预期的条件和危险 源 时 应防止产品发生变化 污染或损坏 可采取如下方法 设计和制作适当的包装和货运包装箱 如防潮 防侵蚀等包装 如果单靠包装不能起到防护作用时 书面告知特定的要求 如低温运输产品要在包装和说明书上注明 特殊的贮存条件应予以控制并记录 7 5 11产品防护 76 包括 计量器具 检测设备 标准品 校正品建立程序 建设备台帐 编制检定 校准 标定计划 定期送检 校准 标定 并保存证书 校准依据 如无国家 国际标准 应记录检定 校准依据 对结果进行评价 判断是否适用 如果不适用的 应对以往测量结果的有效性进行评价 有校准状态标识 使用前调整需有记录 要进行设备防护 计算机软件在初次使用前进行确认 变更后再确认 与风险相当 7 6监视和测量设备的控制 77 8 1总则策划并实施以下方面所需的监视 测量 分析和改进过程 证明产品符合性 确保质量管理体系的符合性 保持质量管理体系的有效性 确定方法 包括统计技术 及其应用程度 8 测量 分析和改进 78 8 2 1反馈对是否满足顾客要求有关的信息进行收集和监视 应建立程序文件 以便可以从生产和生产后活动收集信息 对顾客和使用者进行调查 对产品的反馈 顾客要求和合同信息 市场的需求 行政机关的咨询 服务资料 竞争者的信息等收集的信息应用作监视和保持产品要求的风险管理的潜在输入 以及产品实现和改进过程的潜在输入 警戒或上市后监督系统 如果适用的法规要求组织从生产后活动获取经验 对经验的评审应构成反馈过程的一部分 如重新评价原注册资料中的安全风险分析报告 产品技术报告 临床试验报告等 8 2监视和测量 79 8 2 2投诉处理 应建立程序文件 按法规要求及时处理投诉 内容如下 接收和记录信息评估 确定反馈是否构成投诉调查投诉确定是否要向适当的监管机构报告处理与投诉有关的产品确定是否要启动纠正和纠正措施如果不对投诉进行调查 要记录理由 如果是组织外的活动导致了投诉 应在组织和所涉及的外部方之间交换相关信息 保留投诉处理记录 80 8 2 3向监管机构报告 如果相关法规要求 将符合不良事件报告准则的投诉或发布的忠告性通知报告 应建立相关的程序文件 保留向监管机构报告的记录 如不良事件上报系统忠告性通知 AdvisoryNotice 组织在医疗器械交付后 由组织发布的通知 旨在以下方面给出补充信息和 或建议宜采取的措施 医疗器械的使用 医疗器械的改动 医疗器械返回组织 或 医疗器械的销毁 81 82 建立程序 目的 评价质量管理体系的符合性和有效性 策划审核方案考虑 准则 范围 频次 方法1 编制审核计划 目的 范围 准则 时间和日程安排 审核组成员 经过培训和资格认可 与审核对象无直接责任关系 2 首次会议3 内审 面谈 查阅资料 抽查文件和记录等方式4 末次会议5 不符合项整改和关闭 8 2 2内部审核 83 对质量管理体系过程进行监视和测量 证实过程实现策划结果的能力 未实现则采取纠正和纠正措施 方法 巡回检查 参数监控 过程确认 内审 评审 目标 绩效考核 日常检查 统计分析等 8 2 5过程的监视和测量 84 组织应对产的特性进行监视和测量 以验证产品要求已得到满足 这种监视和测量应依据所策划的安排和程序文件 在产品实现过程的适当阶段进行 应保持符合接收准则的证据 记录应指明有权放行产品的人员 检验员的考试合格 持证 授权 独立 适当时 也包括检测设备 在策划的安排