山东财经大学金融二专投资银行练习3.doc

一、单项选择1.资产管理业务的当事人之间关系（ ）A契约关系B信托关系C合作关系 D无法判断2.资产管理业务的主体是（ ）A证券公司B基金管理公司C政府部门 D资产所有人3.私募股权投资基金（ ）A关注公司的成长性 B关注价差交易机会C既关注公司的成长性又关注价差交易机会 D不参与公司管理4.全权委托式资产管理业务，客户承担（ ）A全部风险B全部收益C部分风险 D依约定而定 5.有限合伙制基金合伙人（ ）A承担有限责任 B承担无限责任C承担有限责任或承担有限责任D不承担责任6.私募股权基金的投资对象（ ）A股票 B一定规模的成长企业C有价证券D开方基金7.集合资产管理可分为（）。A.为限定性集合资产管理和非限定性集合资产管理 B.现金管理和非现金管理C.专项资产和非专项资产D.公共资产和私人财产 8.证券投资基金反映经济关系（）。A.债权债务关系B.信托关系 C.所有权关系D.利益关系9.按设立方式，证券基金分为（）A.契约式基金和公司式基金B.封闭基金和开放基金C.指数基金股票基金D.期权基金和股权基金10.风险投资种子期面临的风险（ ）A.市场风险B. 管理风险C.技术风险D. 交易风险11.资产证券化起源于（ ）A.20世纪60年代美国 B. 20世纪80年代美国C. 20世纪60年代欧洲 D. 20世纪80年代亚洲12.下列哪一项不是资产证券化的考虑因素（ ）A.为企业融资 B. 实现资产流动 C. 实现资产多元化D. 获得业务收入13.世界上资产证券化种类和数量最大的国家是（ ）A.英国B. 美国C. 德国D. 印度14.现代投资银行与传统投资银行的根本区别之一（ ）A. 组织形态采用合伙制 B. 组织形态采用公司制C. 组织形态采用合资制 D. 组织形态采用家庭经营制15.我国对投资银行的监管属于（ ）A.集中监管B. 自律监管C. 统一与自律结合D. 有地方政府监管二、多项选择1.投资银行咨询服务业有（ ）A资产重组咨询服务 B信息咨询服务C投资咨询服务 D管理咨询2. 投资银行咨询服务的功能（ ）A提高市场效率 B提高上市公司的质量 C提高投资银行的市场竞争力 D引导投资者理性投资 3.资产管理按资产形态分类（ ）A现金管理 B国债管理C企业年金管理 D专项资产管理4.资产管理业务与证券投资业务区别（ ）A管理主体不同 B行为规范依据不同C市场定位和客户群体不同 D销售或推广方式不同5.风险投资的工具（ ）A普通股 B优先股C普通债券 D可转换债券6.投资银行的组织结构分为（ ）A职能制 B事业部制C矩阵式 D多维立体式 7.投资银行风险管理策略（）A.回避风险 B.风险转移 C.分散策略 D.对冲策略8.投资银行风险管理的流程（）。A. 风险识别 B. 风险分析与评估 C. 风险控制 D. 风险决策9.资产管理的过程中，信用增级机构职责（）A. 减少资产担保证券整体风险B. 提高资产担保证券的资信等级C. 提高其定价和上市能力D. 降低发行成本10.资产证券化的意义（）A.增强资产流动性 B. 降低融资成本 C.减少风险资产 D. 扩大投资品种多样化11.投资银行参与风险投资的方式（）A.作为中介提供金融服务B. 提供技术C. 直接参与风险投资D. 风险分担12.风险资本退出方式（）A.上市退出 B. 并购退出C. 破产清算退出D. 无条件退出13.风险投资的作用（）A. 促进科技进步、推动经济发展和增强企业国际竞争力B. 推动产业结构和经济结构调整C. 优化资源配置D. 弥补资金不足的问题14.资指数基金的优点（）A. 费用低廉B. 风险小C. 可以作为避险工具D. 收益率稳定三、判断题1、资产证券化产品在证券市场发行股票2、资产证券化业务导滞金融危机，因此要限制该业务的发展3、投资银行风险可以分为静态风险和动态风险4、信用风险属于系统风险5、独立性原则是风险管理的一项原则6、过手证券属于发起人的负债义务7、资产支持证券是证券化的普遍形式8、成熟期的企业风险资本很少增加投资9、风险资本是指由专业投资人提供给快速成长并且具有很大升值潜力的新兴公司的一种资本10、货币市场基金是以资本市场为投资对象的一种基金四、简答题1、简述证券投资基金的性质与作用 2、