金融理财客户调查问卷.doc

关于上海金融理财师队伍及行业组织现状的调查伴随着上海建设国际金融中心的日益深化，在规模不断扩大的理财市场上，金融人才队伍也在日渐壮大，一批具有专业理财资质的金融理财师以专业理财和规范服务的高素质，发挥着积极的作用，从一个侧面展示了上海国际金融中心建设的软实力。为全面了解上海金融系统中具有专业资质的理财师队伍现状，充分发挥金融理财师在行业内的示范和带头作用，并为筹建上海金融理财师行业组织做好前期准备，上海国际金融人才认证中心和理财周刊、上海金融报联合进行“上海金融理财师队伍及行业组织现状的调查”，分为“金融理财师问卷调查”和“金融理财客户问卷调查”两个部分。调查时间自2010年7月1日7月20日，通过各金融机构及网点、理财周刊和第一理财网及上海金融报等渠道进行。调查结果届时将在理财周刊和上海主要媒体上公布。感谢您的积极参与！金融理财客户调查问卷一、个人基本信息1你的年龄_A2030岁 B3040岁C4050岁D5060岁E60岁以上2你的性别_A男B女3你的年收入_A5万元以下B515万元C1530万元D3050万元E50万元以上4你的职业_二、关于金融理财师队伍现状1你以前曾购买过理财产品（含保险产品）吗？_A有B没有2你一般通过什么渠道获知或购买理财产品？_A理财人员推荐 B媒体介绍C银行宣传资料D亲友推荐E相关网站3当你提出理财需求后，理财人员一般会怎样？_A提出资产配置计划B提出投资建议C推荐多种理财产品D推荐正在促销或优惠活动的产品E不予或无法解答F其他4你觉得理财人员有足够的专业知识来分析产品吗？_A有足够的专业知识，讲解清楚明了B有一些专业知识，不够深入浅出C专业知识不够，讲解含糊不清5你认为怎样的理财人员更值得信任？_A拥有相关证书B标牌上职位高的C年龄大有经验的D口才好专业知识丰富的E获得过相关荣誉的F通过交谈来判断6你觉得理财人员是否必须具备专业资质证书？_A必须具备B无所谓C个人经验更重要D产品收益率更重要7如果有专业资质证书和没有资质证书的理财人员提出不同的理财建议，你更愿意听从谁的？_A有专业资质证书的B无所谓C看谁的理财建议更合理8你知道以下哪些理财师资质证书？_A由国际财务策划人员协会颁发的注册理财规划师（CFP）B由国家劳动和社会保障部颁发的国家理财规划师（ChFP）C由上海市职业能力考试院颁发的上海市金融理财师（SFP）D由中国金融理财标准委员会颁发的金融理财师（AFP）E由国务院发展研究中心金融研究所颁发的注册金融分析师（CRFA）F由美国注册财务策划师协会颁发的美国注册财务策划师（RFP）G由中国香港注册财务策划师协会颁发的注册财务策划师（RFP）H由美国投资管理与研究协会颁发的特许金融分析师（CFA）I由理财规划顾问师标准协会颁发的注册财务顾问师（CFC）J由美国国际认证财务顾问师协会颁发的国际注册财务顾问师（RFC）K由美国金融管理学会颁发的特许财富管理师(CWM)L其他M一个也没听说9你曾经询问过理财人员是否具有专业的理财师资质证书吗？_A主动询问B从不询问C对方主动告知10你觉得具备和不具备理财师资质证书的理财人员是否有差别？_A有理财师资质证书的理财人员专业水平更高B有理财师资质证书的理财人员服务更加规范C有理财师资质证书的理财人员更值得信任D有无资质证书没有明显的差别E有理财师资质证书的不如没有资质证书的11你是否有意愿参加金融理财知识的普及学习？_A、有，通过培训系统学习基本原理及操作技能B、有，通过讲座接受最新理财信息和知识C、无所谓D、无三、关于上海金融理财师行业组织12上海目前有数千名金融理财人员，你觉得他们的作用主要体现在_A为客户进行资产配置B针对客户特点提出理财建议C帮助客户挑选理财产品D有效讲解分析产品特色E其他13当前的理财人员队伍不足的地方体现在_A理财水平参差不齐B缺乏统一规范管理C没有统一的职业标准D诚信度差，误导客户多E不了解产品，不能提供有效指导F其他14你认为提高理财人员队伍素质，当前最需要做的是什么？_A加强专业资质认证B加强业务知识培训C优化服务态度D提高职业操守E其他15你认为应如何来规范金融理财师队伍的服务？_A成立行业协会统一管理B由各金融机构加大管理力度C由监管机构加大管理力度D主要依靠个人自律16上海各金融机构目前有数千名理财人员，你觉得有必要成立金融理财师行业组织吗？_A有必要B最好有C可有可无D没必要17目前上海金融理财师行业组织正在积极