PCT用户手册.doc

中国PCT国际专利申请客户端软件用户参考手册中国PCT国际专利申请客户端用户参考手册二零一四年八月 中国PCT国际专利申请客户端软件用户参考手册目录1 客户端简介61.1 客户端概述61.2 运行环境61.3 技术支持61.4安装/卸载71.4.1 安装CEPCT离线客户端71.4.2 卸载CEPCT离线客户端72 操作平台92.1 菜单栏92.2 工具箱92.3 操作区113 文件制作133.1 文件制作菜单简介133.2 新申请文件制作及提交流程133.2.1 请求书143.2.2 其他申请文件253.2.3 附加文件323.2.4 签章333.2.5 签名353.2.6 提交363.3 中间文件制作及提交流程403.3.1 制作中间文件403.3.2 签章433.3.3 签名453.3.4 提交473.4 其他常用文件制作菜单493.4.1 查找493.4.2 删除503.4.3 预览523.4.4 地址簿533.4.5 模板543.4.6 期限监控543.4.7 在线支付554 通知书管理575 证书管理586 案卷管理596.1 查询596.2 导出596.3 导入607 系统设置627.1 数据备份627.2 数据还原627.3 选项647.4 垃圾文件清理658 皮肤661 客户端简介1.1 客户端概述中国PCT国际专利申请客户端（以下简称CEPCT离线客户端）是PCT国际阶段审查管理系统的一部分，该客户端实现了制作新申请和中间文件，以及向服务器端提交案卷，下载电子回执和通知书等功能。本参考手册旨在向用户介绍CEPCT离线客户端的功能，为使用该客户端提供便利。1.2 运行环境为运行CEPCT离线客户端软件，用户需要如下硬件和软件环境：1. CPU Intel 双核2.5GHz2. 2G的RAM（随机存取存储器）3. 操作系统要求Win XP或Win 74. 硬盘中尚存有10G的可用空间5. OFFICE 2003/OFFICE 20076. Adobe Acrobat或者Acrobat Reader（推荐8.x版本）7.客户端与WPS软件冲突，为保证客户端正常使用，请卸载WPS1.3 技术支持如欲得到关于CEPCT的进一步帮助或信息, 请按下列地址与CEPCT服务台联系: PCT咨询电话CT电子申请咨询邮箱：PCT电子申请网站网址：1.4安装/卸载1.4.1 安装CEPCT离线客户端所需安装文件如下：图1-1 安装文件1. 导入有效的CPC证书。2. 双击安装 CEPCT.exe。3. 安装成功后，会在桌面显示软件的快捷运行方式，双击即可运行客户端，如图所示：图1-2 客户端快捷图标4. 如安装之后点击桌面图标打开失败，请双击安装vcredist_x86.exe后再点击客户端快捷图标。5.在线升级（1）如果客户端没有更新，在线升级程序会直接启动客户端。（2）如果客户端有更新，在线升级程序会自动升级，升级完成后提示用户再次启动客户端。(升级程序如下图)1.4.2 卸载CEPCT离线客户端运行客户端自带的卸载程序Uninst.exe 即可卸载。操作步骤：开始-程序-gwssi-cepct- Uninst.exe，如下图所示：图1-3 卸载客户端632 操作平台2.1 菜单栏菜单栏位于客户端的上部，分为一级菜单和二级菜单，如图2-1所示。图2-1 菜单栏一级菜单包括：文件制作、通知书管理、证书管理、案卷管理、系统设置、皮肤和在线帮助等七个菜单。单击一级菜单可以看到各二级菜单。以下各章节分别介绍各菜单的使用。2.2 工具箱工具箱位于客户端操作平台的左侧，“工具箱”和“菜单栏”往往要结合使用，具体使用方法请参考各章的内容。如图2-2所示。图2-2 工具箱工具箱用来帮助用户快速选择和展示各个案件。工具箱按照案件在申请流程中的不同阶段进行了分类，分为：收件箱、草稿箱、待签名、待提交、已提交、垃圾箱等六部分。在工具箱的顶层，还提供了工具箱信息纵览功能，用户通过该功能可以查看工具箱中六个模块所有案件的数量概况。如下图所示：图2-3 工具箱信息纵览工具箱中的数据流转如下图所示：图2-4 工具箱中的数据流转2.3 操作区操作区位于客户端操作平台的右侧，如图2-3所示。图2-5 操作区 另外，常用的操作区还包括一些“弹出窗口”，如图2-4所示。图2-6 弹出窗口操作区3 文件制作3.1 文件制作菜单简介文件制作菜单处于菜单栏首位，如图3-1所示，是最常用的菜单。图3-1 文件制作菜单栏它的二级菜单分为五个功能区：1区主要用于制作新申请案件或中间文件；2区用于提交新申请或中间文件；3区是查询、删除和预览；4区地址簿和模板，5区是期限监控及在线支付。3.2 新申请文件制作及提交流程在菜单栏上点击“文件制作”，然后点击二级菜单“新建”，弹出“新建”对话框，如下图所示：图3-2 新建新申请窗口在弹出窗口中选择第一个子页面“新申请”,选择“请求书语言”和输入“档案号”后点击【确定】按钮，弹出制作新申请的编辑主窗口，如图所示：图3-3 新申请文件编辑窗口3.2.1 请求书点击新申请主窗口左侧的“请求书”，在右侧空白区域出现著录项的编辑页面，用户可以在此填写请求书、国家指定、申请人、优先权、生物学以及声明信息。如下图所示：图3-4 新申请文件编辑窗口 请求书在“请求书”操作页面的右侧选择“请求书”，如图所示：图3-5 请求书编辑页面请注意：前三项信息是自动生成带入的，不可修改；发明名称可以手动填写且必须填写。勾上“请求使用在先线检索的结果”复选框，会在复选框下面显示在线检索列表窗体，单击窗体中的【添加在先检索】，弹出“添加在先检索”新窗口，在窗口中填写信息后，单击【确定】进行保存；单击【校验当前页】可以校验填写信息是否完整；添加多条在先检索可以点击“+”。如下图所示：图3-6 添加在先检索窗口输入信息后，可以点击【保存】按钮保存信息，也可以点击【保存全部】按钮保存信息。 国家指定在“请求书”操作页面的右侧选择“国家指定”，右侧显示国家指定的填写页面，如下图所示：图3-7 国家指定编辑页面（1）根据实际需要进行指定国的勾选。勾选最下面的复选框“关于继续申请或部分申请、主申请或主权利”后，在该复选框下会出现新窗体，如下图：图3-8 国家指定编辑页面（2）新窗体包括两个子页面，可以在子页面中填加“OAPI国家主申请或者主权利”和“国家主申请或者主权利”的信息。输入信息后，可以点击【保存】按钮保存信息，也可以点击【保存全部】按钮保存信息。 姓名在“请求书”操作页面的右侧选择“姓名”，右侧显示申请人等信息的填写页面，如下图所示：图3-9 姓名编辑页面点击【添加申请人】按钮可以添加新的申请人，点击【删除】按钮可以删除对应的申请人。在申请人的一条记录上右键单击，可以弹出右键功能菜单，菜单中实现了信息的上移，下移，复制，粘贴等功能。点击【添加申请人】按钮，弹出添加申请人的新窗口。如下图所示：图3-10 添加申请人在添加申请人页面输入信息后，点击【确定】保存信息，点击【校验当前页】可以校验信息完整性。通过“+”可以添加多个申请人。在该弹出窗口的上面，有“申请人”、“发明人”等标签，切换不同的标签可以输入相应的信息。请注意：代理人、通讯地址和共同代表三者是互斥的关系，只能选择其中一个信息进行填写。另外，客户端还提供了“地址簿”功能，点击【地址簿】按钮，可以利用弹出的地址簿窗口进行快速的导入申请人等信息，如下图：图3-11 通过地址簿导入申请人等信息在“姓名”页面输入信息后，可以点击【保存】按钮保存信息，也可以点击【保存全部】按钮保存信息。 优先权在“请求书”操作页面的右侧选择“优先权”，右侧显示“优先权”的填写页面，如下图所示：图3-12 优先权编辑页面点击【添加优先权】按钮，可以添加新的优先权，点击【删除】可以删除对应的优先权，双击列表中的某条信息可以编辑该条信息。点击【添加优先权】按钮，弹出添加优先权的新窗口，如下图所示：图3-13 增加优先权在页面输入信息后，点击【确定】保存信息，点击【校验当前页】可以校验信息完整性。通过“+”可以添加多条信息。 生物学在“请求书”操作页面的右侧选择“生物学”，右侧显示“生物学”的填写页面，如下图所示：图3-14 生物学编辑页面点击【添加生物学信息】按钮，可以添加新信息，点击【删除】按钮可以删除对应的信息，双击列表中的某条信息可以编辑该条信息。点击【添加生物学信息】按钮，弹出新窗口，如下图所示：图3-15 增加生物学信息 声明在“请求书”操作页面的右侧选择“声明”，右侧显示“声明”的填写页面，如下图所示：图3-16 声明列表页面点击【添加发明人身份的声明】按钮，可以添加新信息，点击【删除】按钮可以删除对应的信息，双击列表中的某条信息可以编辑该条信息。点击【添加发明人身份的声明】按钮，弹出新窗口，如下图所示：图3-17 声明编辑页面在“发明人身份声明”子页面，填写信息后，点击【增加发明人身份声明】可以保存该条信息；点击【删除】按钮可以删除对应的信息；双击某条信息可以对该信息进行编辑。其他几种声明的填写方式与“发明人身份声明”类似。 保存为模板“请求书”填写完整之后，为了提高效率，减少重复信息的录入，客户端提供了模板功能。点击【保存为模板】按钮，弹出“保存模板”对话框，填写模板名称，点击【确定】按钮即可保存为模板。如下图所示：图3-18 保存为模板3.2.2 其他申请文件申请体文件支持三种方式提交，包括代码化文件提交方式，pdf文件提交方式以及申请体文件合成pdf提交方式。客户端中后两种方式延续了pct-safe的操作方式，因此此处重点对代码化文件提交方式进行描述。 说明书在左侧“申请文件”页面上点击【新建】按钮，在弹出的窗口中选择“说明书”，点击【确定】按钮后，在左侧的“申请文件”列表中出现“说明书”。如下图所示：图3-19 创建说明书窗口在“申请文件”列表中双击“说明书”，在右侧显示“说明书”的编辑页面。如下图所示：图3-20 说明书编辑页面在页面中输入内容后，点击【保存】按钮或【保存全部】按钮进行保存。 在“申请文件”列表中选中“说明书”，点击【删除】按钮可以删除“说明书。”添加图片，表格时应注意只能通过模板插入，不能复制粘贴到模板中否则会导致PDF生成失败或内容丢失。 添加图片添加表格 权利要求书在左侧“申请文件”页面上点击【新建】按钮，在弹出的窗口中选择“权利要求书”，点击【确定】按钮后，在左侧的“申请文件”列表中出现“权利要求书”。如下图所示：图3-21 创建权利要求书窗口在“申请文件”列表中双击“权利要求书”，在右侧显示“权利要求书”的编辑页面。如下图所示：图3-22 权利要求书编辑页面在页面中输入内容后，点击【保存】按钮或【保存全部】按钮进行保存。在“申请文件”列表中选中“权利要求书”，点击【删除】按钮可以删除“说明书。” 摘要在左侧“申请文件”页面上点击【新建】按钮，在弹出的窗口中选择“摘要”，点击【确定】按钮后，在左侧的“申请文件”列表中出现“摘要”。如下图所示：图3-23 创建摘要在“申请文件”列表中双击“摘要”，在右侧显示“摘要”的编辑页面。如下图所示：图3-24 摘要编辑页面在页面中输入内容后，点击【保存】按钮或【保存全部】按钮进行保存。 在“申请文件”列表中选中“摘要”，点击【删除】按钮可以删除“摘要”。 附图在左侧“申请文件”页面上点击【新建】按钮，在弹出的窗口中选择“附图”，附图只支持导入PDF格式的文件，在创建附图时可以填写“与附图一起公布的附图图号”，单击【选择】按钮上传附图文件，在左侧的“申请文件”列表中会出现“附图”。如下图所示：图3-25 创建附图窗口在“申请文件”列表中双击“附图”会打开附图的PDF文件。点击【删除】按钮可以删除附图文件。 申请体文件CEPCT客户端可以作为PCT电子申请网站的编辑器使用。即当新申请的申请体文件选用“新建”方式提交，可以选择将其导出为一个zip包，通过PCT电子申请网站中的清单栏进行上传。如下图所示：图3-26 输出申请体文件（1）在上方工具栏点击“输出申请体文件”按钮，会出现“请确定申请体文件是否已保存”的窗口，若之前已对每个申请体文件进行保存，此处点击“是”即可；若之前未保存，需要先对每个申请体文件进行保存，然后重新点击“输出申请体文件”按钮。图3-26 输出申请体文件（2） 如需提交输出的申请体文件zip包，请登录PCT电子申请网站，在新申请清单栏中选择单独的申请文件，如图3-26所示，然后按照网页提示完成上传操作。3.2.3 附加文件在左侧“附加文件”页面上点击【新建】按钮，在弹出的窗口中选择要创建的附加文件，单击【选择】按钮选择要上传的PDF文件，点击【确定】按钮后在左侧的“附加文件“列表中出现对应的文件。如下图所示：图3-27 创建“附加文件”窗口3.2.4 签章在左侧“工具箱”上，点击“草稿箱”中的“新申请”，在右侧出现的案件列表中勾选待签章的案件，然后点击【签章】按钮进行签章，如下图所示：图3-28 签章点击签章按钮之后首先会对该申请进行校验，如下图所示，图中黄色项表示申请信息缺少非必填内容，红色项表示申请信息缺少必填内容，如果出现红色项，会提示校验不通过，此时需回到文件制作页面将缺少信息补充完整。图3-29 校验图3-30 添加签章人签章成功后案卷会进入到“待签名”工具栏中。签章过程是可逆的，用户可以使用“取消签章”菜单将签章的案件退回到草稿箱。3.2.5 签名在左侧“工具箱”上，点击“待签名”中的“新申请”，在右侧出现的案件列表中勾选待签名的案件，然后点击【签名】按钮进行签名，如下图所示：图3-31 签名点击【签名】按钮后弹出“签名”窗口，页面中显示的默认的“数字证书”可以在“证书管理”中进行设置，设置方法请参考“证书管理”章节；用户选择数字证书后，点击【签名】即可以对案件进行签名。图3-32 签名时选择数字证书签名成功后案卷会进入到“待提交”工具栏中。签名过程是可逆的，用户可以使用“取消签名”菜单将已经签名的案件退回到“待签名”。3.2.6 提交在左侧“工具箱”上，点击“待提交”中的“新申请”，在右侧出现的案件列表中勾选待提交的案件，然后点击【提交】按钮，如下图所示：图3-33 提交点击【提交】按钮后，弹出“提交方式”对话框，有“模拟提交”和“正式提交”两种方式，如下图所示：图3-34 选择提交方式需要注意的是，如果选择的是“模拟提交”，提交成功后的案件也会进入“已提交”的新申请列表中，用户如果需要正式提交该案件需要从新制作案件和提交案件。用户根据需要选择一种提交方式，然后点击【确定】按钮，弹出“提交”窗口，在提交文件列表中选中案件，点击【提交】按钮后即向服务器提交案件。如下图所示：图3-35 提交过程提交成功后的界面如下图：图3-36 提交成功提交成功后案卷会进入到“已提交”工具栏中。点击左侧“收件箱”的“电子回执”工具栏进入回执查看页面，如下图所示：图3-37 下载电子回执3.3 中间文件制作及提交流程3.3.1 制作中间文件在菜单栏上点击“文件制作”，然后点击二级菜单“新建”，弹出“新建”对话框，如下图所示，图3-38 新建窗口创建中间文件如上图，可以根据“申请号”和“档案号”对案件进行过滤，输入查询条件后，点击【查询】按钮即可得到筛选后的结果；点击【重置】按钮会清空查询条件。如上图，如果案件列表中找不到想要的案件信息，可以点击【新建】按钮输入案件信息，如下图所示：图3-39 新建信息窗口如上图，在“新建信息”窗口中，选择证书，填写申请号后会提交服务器端进行校验和获取案件相关信息，如果能够获取到匹配信息，则下面的“申请日”等字段会自动带出，此时点击【确定】按钮即可增加一条案件信息。在案卷列表中选择一个案件，点击【确定】按钮，如下图所示：图3-40 新建窗口弹出制作中间文件的编辑主窗口，在主窗口中点击【新建】按钮后会打开可以创建的所有中间文件类型列表窗口，如下图所示：图3-41 新建窗口在上图中的“中间文件类型选择”列表中选择要创建的中间文件，下面对应的建立方式会有所不同。当建立方式是“新建”时，点击【确定】按钮会创建一个word模版形式的中间文件；建立方式是“导入FDF”或者其他类型文件时，要点击【选择】按钮上传相应格式的文件，然后点击【确定】按钮即可导入相关文件。如果“建立方式”是“新建”时，在左侧创建好的中间文件列表中双击相关文件，在窗口右侧会打开word类型的模版，可以在里面填写相关内容。如下图所示：图3-42 创建中间文件窗口编辑好内容后，可以点击【保存】按钮保存当前编辑的中间文件，或者点击【保存全部】按钮保存所有中间文件；在左侧列表中选中某个中间文件，点击【删除】按钮可以删除对应的相关文件。3.3.2 签章在左侧“工具箱”上，点击“草稿箱”中的“中间文件”，在右侧出现的案件列表中勾选待签章的案件，然后点击【签章】按钮进行签章，如下图所示：图3-43 中间文件签章图3-44 中间文件签章成功签章成功后案卷会进入到“待签名”工具栏中。签章过程是可逆的，用户可以使用“取消签章”菜单将签章的案件退回到草稿箱。3.3.3 签名在左侧“工具箱”上，点击“待签名”中的“中间文件”，在右侧出现的案件列表中勾选待签名的案件，然后点击【签名】按钮进行签名，如下图所示：图3-45 中间文件签名点击【签名】按钮后弹出“签名”窗口，页面中显示的默认的“数字证书”可以在“证书管理”中进行设置，设置方法请参考“证书管理”章节；用户选择数字证书后，点击【签名】即可以对案件进行签名。如下图所示：图3-46 选择数字证书图3-47 中间文件签名成功签名成功后案卷会进入到“待提交”工具栏中。签名过程是可逆的，用户可以使用“取消签名”菜单将已经签名的案件退回到“待签名”。3.3.4 提交在左侧“工具箱”上，点击“待提交”中的“中间文件”，在右侧出现的案件列表中勾选待提交的案件，然后点击【提交】按钮，如下图所示：图3-48 提交中间文件点击【提交】按钮后，弹出“提交方式”对话框，有“模拟提交”和“正式提交”两种方式，如下图所示：图3-49 提交方式选择需要注意的是，如果选择的是“模拟提交”，提交成功后的案件也会进入“已提交”的新申请列表中，用户如果需要正式提交该案件需要从新制作案件和提交案件。用户根据需要选择一种提交方式，然后点击【确定】按钮，弹出“提交”窗口，在提交文件列表中选中案件，点击【提交】按钮后即向服务器提交案件。如下图所示：图3-50 提交进度显示提交成功后案卷会进入到“已提交”工具栏中。3.4 其他常用文件制作菜单3.4.1 查找查找菜单是文件制作菜单的二级菜单。用于查找“草稿箱”、“待签名”等工具栏中的新申请或中间文件，因此要结合“草稿箱”等工具栏一起使用“查找”菜单。首先，点击操作台左侧“草稿箱”中的“新申请”工具栏，操作台的右侧显示所有的新申请案件；其次，在菜单栏上点击“文件制作”，然后点击二级菜单“查找”，弹出“查找”对话框，如下图所示：图3-51 查找窗口输入查询条件后，点击【查询】按钮进行查询，点击【重置】按钮清空查询条件。3.4.2 删除删除菜单是文件制作菜单的二级菜单。利用删除菜单可以删除“通知书”、“草稿箱”、“待签名”、“待提交”、“已提交”中的信息，删除后进入到“垃圾箱”中，还可以从垃圾箱中将信息恢复到原状态；需要注意的是，如果在“垃圾箱”中删除信息，则信息不可恢复。以删除“草稿箱”中的新申请为例演示“删除”菜单的使用。首先，点击操作台左侧“草稿箱”中的“新申请”工具栏，操作台的右侧显示所有的新申请案件，选中要删除的案件；其次，在菜单栏上点击“文件制作”，然后点击二级菜单“删除”，如下图所示：图3-52 删除删除后的新申请进入到“垃圾箱”的“新申请”中，如下图所示：图3-53 垃圾箱中的新申请选中“垃圾箱”中的“新申请”中的案件，点击“恢复”菜单可以使案件回到删除前的工具栏中。3.4.3 预览预览菜单是文件制作菜单的二级菜单。保存后的新申请文件和中间文件可以利用预览菜单进行预览，以查看内容是否正确。以预览新申请文件为例，点击操作台左侧“草稿箱”中的“新申请”工具栏，操作台右侧显示所有新申请文件列表，选中某个新申请文件，点击“文件制作”菜单栏，然后再点击“预览”二级菜单即可预览文件，如下图所示：图3-54 预览菜单预览时的界面如下图所示：图3-55 预览界面3.4.4 地址簿地址簿是文件制作菜单的二级菜单。点击“文件制作”菜单栏，然后再点击“地址簿”二级菜单，弹出“地址簿”窗口，如下图所示：图3-56 地址簿界面【打开】按钮可以打开列表中选中的地址信息窗口进行编辑；【添加】按钮用于新增地址信息，【删除】按钮用于删除选中的地址信息：【清空所有】会清空所有地址簿中的信息；【导出】按钮用于导出地址簿信息；【导入】按钮用于导入以前本客户端导出的地址簿信息；【退出】按钮关闭当前地址簿窗口。3.4.5 模板模板是文件制作菜单的二级菜单。CEPCT客户端支持通过已保存的CEPCT申请数据来生成模板。在“草稿箱”与“已提交”工具箱中可以使用该功能。这一特性在需要为几份申请输入相似数据时可对数据填入提供极大便利。模板中所包含的数据视其可能被再次使用的情况可多可少。例如, 模板中可以含有代理人或申请人信息、指定、缴费信息等, 以避免在创建新申请时重复输入这些内容。点击“文件制作”菜单栏，然后再点击“模板”二级菜单，弹出“模板”窗口，列表中默认自带“系统模板”且该模板不能被删除，如下图所示：图3-57 模板界面【确定】按钮可以打开新建新申请的对话框，并将模板中的著录项信息自动带入到新建的新申请中；【删除】按钮可以删除所选中的模板；【导出】按钮用于导出模板；【导入】按钮用于导入以前本客户端导出的模板。注：模板中包含请求书、生物保藏、声明的相关信息。3.4.6 期限监控期限监控是文件制作菜单的二级菜单，需要结合“工具箱”中的“已提交”工具栏同时使用。首先，在“工具箱”的“已提交”中点击“新申请”，在右侧的操作区中显示已经提交的新申请案件，选中某个案件；然后，点击“文件制作”菜单栏，再点击“期限监控”二级菜单会链接到“在线电子申请”系统对应的期限监控页面，如下图所示：图3-58 期限监控3.4.7 在线支付在线支付是文件制作菜单的二级菜单，此处提供了登陆至PCT电子申请网站查询应缴费用的功能。点击“在线支付”按钮，此时会链接到“PCT电子申请网站”对应的在线支付，如下图所示：图3-59 在线支付4 通知书管理通知书管理菜单实现通知书的下载功能。点击【通知书管理】菜单，再点击【下载】二级菜单，弹出通知书的下载页面，如下图所示：图4-1 通知书下载窗口填写好输入条件后，点击【获取列表】可以从服务器获取指定时间段的通知书列表，点击【开始下载】将通知书下载到客户端，点击【暂停下载】暂时停止本次下载。5 证书管理证书管理菜单实现查看已安装的证书和设定默认证书的功能。点击【证书管理】菜单，再点击【证书查看】二级菜单，弹出证书查看页面，在该页面中展示了本机安装的所有数字证书，如下图所示：图5-1 证书查看窗口选中证书列表中的某个证书，点击【确定】按钮设置该证书为提交案卷时的默认证书。6 案卷管理案卷管理菜单实现案卷的查询、导入和导出功能。6.1 查询点击【案卷管理】菜单，再点击【查询】二级菜单，弹出案卷查询页面，如下图所示：图6-1 案件查询窗口输入查询条件，点击【查看】按钮后在查询页面的左下侧可以得到查询结果，点击【重置