期货从业资格考试-期货法规考试常考要点分析附真题一套.pdf

精精 精精品文品文 润 声声 档 档 一曰水 润下火曰 下作咸炎 声声明 所有明 所有文文 水二曰火三 曰炎上木 炎上作苦 金 Doc 二二 文文档均档均来自来自 三曰木四曰 曰曲直金 曲直作酸 金水木火土 cin Docum 二二零一零零一零年年 自自于互联网于互联网 曰金五曰 金曰从革土 酸从革作辛 土 ment 年年 版权归 版权归原原 土水曰 土曰稼穑 辛稼穑作 原原作作者者所有所有 甘 沪深沪深 300 股指期货合约及其相关制度股指期货合约及其相关制度 沪深 300 股指期货合约规定如下 沪深 300 股指期货合 约 合约标的 沪深 300 指数 合约乘数 每点 300 元 报价单位 指数点 最小变动价位 0 2 点 合约月份 当月 下月及随后两个季月 交易时间 上午 9 15 11 30 下午 13 00 15 15 最后交易日交易时间 上午 9 15 11 30 下午 13 00 15 00 每日价格最大波动限 制 上一个交易日结算价的 10 最低交易保证金 合约价值的 12 最后交易日 合约到期月份的第三个周五 遇法定节假日顺延 交割日期 同最后交易日 手续费 手续费标准为成交金额的万分之零点五 交割方式 现金交割 交易代码 IF 上市交易所 中国金融期货交易所 1 最低交易保证金为合约价值的 12 2 最小变动价位为 0 2 点 3 取消了熔断制度 期货交易管理条例期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的 下列特殊 本法规大部分是要经过证监会批准的 下列特殊 一 易混淆的知识一 易混淆的知识 1 结算会员的结算资格由证监会批准 在收到申请 结算会员的结算资格由证监会批准 在收到申请 3 个月个月内决定 内决定 2 期货公司的成立在证监会受理申请后 期货公司的成立在证监会受理申请后 6 个月个月内决定内决定 期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保的 期货公司 相关股东 实际控制人应在事期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保的 期货公司 相关股东 实际控制人应在事 发后发后 5 日内报告日内报告 3 期货公司成立后无正当理由超过 期货公司成立后无正当理由超过 3 个月个月或者开业后无正当理由连续停业或者开业后无正当理由连续停业 3 个月个月的 证监会注销许可证 的 证监会注销许可证 4 期货公司成立条件 注册资本最低 期货公司成立条件 注册资本最低 3000 万 应当为实缴资本 货币出资不低于万 应当为实缴资本 货币出资不低于 85 可根据审慎监管 可根据审慎监管 和业务风险程度调高金额 近和业务风险程度调高金额 近 3 年无违规 高管人员有相关的执业资格 从业人员有从业资格 有健全 的制度 年无违规 高管人员有相关的执业资格 从业人员有从业资格 有健全 的制度 5 期货公司的行为期货公司的行为 下列经 下列经证监会证监会批准 除批准 除 4 7 外受理申请后外受理申请后 2 个月个月决定 决定 合并分立停业解散等 合并分立停业解散等 变更公司形式 变更公司形式 变更范围 变更范围 4 变更注册资本 受理申请后 变更注册资本 受理申请后 20 日日内决定 内决定 5 变更 变更 5 以上股权以上股权 6 设立 收购 参股 终止境 设立 收购 参股 终止境外外期货经营机构期货经营机构 7 其他情形 其他情形 受理申请后 受理申请后 20 日日内决定 内决定 6 期货公司的行为 期货公司的行为 下列经下列经证监会派出机构 分部 证监会派出机构 分部 批准 除 外受理申请后批准 除 外受理申请后 20 日日内决定 内决定 变更法人 住所或营业场所 变更法人 住所或营业场所 设立境 设立境内内期货经营机构期货经营机构 受理申请后 受理申请后 2 个月个月决定 决定 变更境内机构的场所 负责人 经营费范围 变更境内机构的场所 负责人 经营费范围 4 其他事项 其他事项 7 期货交易所应发布 期货交易所应发布 成交量 成交价 持仓量 收盘价与开盘价 最低价与最高价 即时行情成交量 成交价 持仓量 收盘价与开盘价 最低价与最高价 即时行情 未经交易所批准 不得发布未经交易所批准 不得发布 即时行情即时行情 8 期货交易所的行为 期货交易所的行为 下列事项交易所先决定 后报告证监会 先决定 下列事项交易所先决定 后报告证监会 先决定 提高保证金 调整涨跌幅 限制最大持仓量 暂停交易 其他紧急措施提高保证金 调整涨跌幅 限制最大持仓量 暂停交易 其他紧急措施 9 期货交易所的行为期货交易所的行为 下列事项先报证监会批准后执行 先批 下列事项先报证监会批准后执行 先批 章程变动 交易品种变动 合同变动章程变动 交易品种变动 合同变动 住所或场所变动 合并分立解散 住所或场所变动 合并分立解散 10 未经证监会核准 并报国务院批准 交易所不得从事 未经证监会核准 并报国务院批准 交易所不得从事 信托投资 股票投资 非自用不动产投资信托投资 股票投资 非自用不动产投资 11 在调查内幕信息 经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 在调查内幕信息 经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 15 日 案情复杂的不超日 案情复杂的不超 30 日日 二 法规归纳 二 法规归纳 1 期货公司不符合持续经营或出现经营风险的 证监会对公司及高管采取下列措施 期货公司不符合持续经营或出现经营风险的 证监会对公司及高管采取下列措施 谈话 谈话 提示 提示 记入信用记录 记入信用记录 责令期货公司限期整改责令期货公司限期整改 整改后证监会验收合格后整改后证监会验收合格后 3 日内解除措施 日内解除措施 2 期货公司违法经营或出现重大风险 严重影响市场秩序 损害客户利益的 采取 期货公司违法经营或出现重大风险 严重影响市场秩序 损害客户利益的 采取 责令停业整顿 责令停业整顿 指定其他机构托管 指定其他机构托管 接管接管 3 期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保等 期货公司 相关股东 实际控制人应在事件期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保等 期货公司 相关股东 实际控制人应在事件 发生之日起发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告日内向证监会提交书面报告 4 68 条 交易所 非公司结算会员有下列之一的应 责令改正 给予警告 没收违法所得 条 交易所 非公司结算会员有下列之一的应 责令改正 给予警告 没收违法所得 公司的 公司的 处罚 处罚 违反规定接纳会员 违反规定接纳会员 违规收取手续费 违规收取手续费 应退还 应退还 不发布即时行情或发布价格预测信息 不履行报告义务 不报送资料 不建立担保金 不提取风险金 限制会员实物交割总量 用没资格的人员 违反保证金安全监控规定 不发布即时行情或发布价格预测信息 不履行报告义务 不报送资料 不建立担保金 不提取风险金 限制会员实物交割总量 用没资格的人员 违反保证金安全监控规定 有上述之一的 对主管及负责人给予纪律处分有上述之一的 对主管及负责人给予纪律处分 并处 并处 1 10 万罚款 对责任人的处罚 万罚款 对责任人的处罚 5 69 条 条 期货交易所 非期货公司结算会期货交易所 非期货公司结算会员有下列之一的 责令改正 给予警告员有下列之一的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 10 万元的 处以万元的 处以 10 50 万罚款万罚款 违规修改章程 上市品种 分立合并 变更场所等违规修改章程 上市品种 分立合并 变更场所等 保证金不足仍同意交易的 直接或间接从事交易的 违规收或挪用保证金 伪造涂改交易资料的 未建立几个风险制度的 拒绝或妨碍证监会检查的 保证金不足仍同意交易的 直接或间接从事交易的 违规收或挪用保证金 伪造涂改交易资料的 未建立几个风险制度的 拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 1 10 万罚款 万罚款 6 70 条 条 期货公司期货公司违反下列之一的 责令改正 给予警告违反下列之一的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处没收违法所得 并处 1 3 倍的罚款倍的罚款 没有所得或不足没有所得或不足 10 万的 处以万的 处以 10 30 万万 接收不合规定人员的委托 允许保证金不足时交易 违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立 机构 从事期货外的活动 变相自营业务 为股东融资或对外担保 其他事项同 接收不合规定人员的委托 允许保证金不足时交易 违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立 机构 从事期货外的活动 变相自营业务 为股东融资或对外担保 其他事项同 69 中的事项 中的事项 责任人违反之一的 给予警告 并处责任人违反之一的 给予警告 并处 1 5 万元罚款 严重的 暂停或撤销从业资格万元罚款 严重的 暂停或撤销从业资格 7 71 条 期货公司有下列欺诈行为的 责令改正 给予警告条 期货公司有下列欺诈行为的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 10 万元的 处以万元的 处以 10 50 万罚款万罚款 保证收益 不提示风险说明书 约定分享利益共担风险 提供虚假资料 未按照客户要求下达交易指 令 挪用客户保证金的 不按规定开户或违规划转保证金的 保证收益 不提示风险说明书 约定分享利益共担风险 提供虚假资料 未按照客户要求下达交易指 令 挪用客户保证金的 不按规定开户或违规划转保证金的 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 1 10 万罚款 万罚款 8 73 条 利用内幕信息交易的 责令改正 给予警告 条 利用内幕信息交易的 责令改正 给予警告 单位从事的 责任人 处单位从事的 责任人 处 3 30 万罚款万罚款 75 条 交割仓库违规的 责令改正 给予警告条 交割仓库违规的 责令改正 给予警告 单位从事的 责任人 处单位从事的 责任人 处 1 10 万罚款万罚款 76 条 国有企业违规买卖期货的条 国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分责任人降级至开除的纪律处分 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 10 万元的 处以万元的 处以 10 50 万罚款万罚款 9 74 条 操纵期货价格的 责令改正 给予警告条 操纵期货价格的 责令改正 给予警告 77 条 境内机构 人员违规从事境外期货交易的 条 境内机构 人员违规从事境外期货交易的 78 条 违规设置期货交易所 期货公司的条 违规设置期货交易所 期货公司的 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 20 万元的 处以万元的 处以 20 100 万罚款万罚款 单位从事内幕交易的 责任人 处单位从事内幕交易的 责任人 处 1 10 万罚款万罚款 10 80 中介机构违规的 中介机构违规的 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 5 倍罚款倍罚款 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 3 10 万罚款万罚款 法规总结 法规总结 70 条 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项 是条 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项 是 1 3 倍罚款 不足倍罚款 不足 10 万处以万处以 10 30 万 相关人员万 相关人员 1 5 万罚款万罚款 78 条 违规设置期货交易所 期货公司的 不足条 违规设置期货交易所 期货公司的 不足 20 万处以万处以 20 100 万万 73 条 利用内幕信息交易的 单位从事的 责任人 处条 利用内幕信息交易的 单位从事的 责任人 处 3 30 万罚款万罚款 80 条 中介机构违规的直接责任人处以条 中介机构违规的直接责任人处以 3 10 万 万 其他的全部是其他的全部是 1 5 倍罚款 不足倍罚款 不足 10 万的处以万的处以 10 50 万 责任人处以万 责任人处以 1 10 万万 对单位 期货交易所 结算会员 期货公司都是责令整改 给予警告处分对单位 期货交易所 结算会员 期货公司都是责令整改 给予警告处分 对责任人的处罚是 期货交易所 结算会员处以纪律处分对责任人的处罚是 期货交易所 结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分期货公司的给予警告处分 三 变相期货交易三 变相期货交易 满足下列之一的满足下列之一的 为参与买卖双方提供履约担保为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度 同时保证金收取比例低于合约标的额的实行当日无负债结算制度和保证金制度 同时保证金收取比例低于合约标的额的 20 四 其他事项四 其他事项 1 公务员可以买卖期货 只是事业单位 政府机关不允许 公务员可以买卖期货 只是事业单位 政府机关不允许 期货高级管理人员管理办法期货高级管理人员管理办法 注 几日内全部是工作日 有别于其他章节 除下列外 其他全是注 几日内全部是工作日 有别于其他章节 除下列外 其他全是 5 个工作日 个工作日 1 免除首席风险师决定前 免除首席风险师决定前 10 日报告日报告 2 临时任职高管人员 临时任职高管人员 3 日内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有日内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有 6 个月个月 3 违规被调查 期货公司自知悉日期 违规被调查 期货公司自知悉日期 3 个工作日内报告个工作日内报告 一 条件 可以分四大类 一般董事监事 独立董事 董事长正副总经理 财 务营业部负责人 一 条件 可以分四大类 一般董事监事 独立董事 董事长正副总经理 财 务营业部负责人 1 高级管理人员应遵守 自律规则 行业规范和公司章程 恪守诚信 勤勉尽职 应具有 诚实信用品质 良好的职业道德 履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业 8 年年以上的 可免试期货从业资格 期货从业资格 下列不可以当高管 下列不可以当高管 解除职务 撤销资格 开除日 起 5 年以内的 受到金融监管部门行政处罚的 执行期 未满 3 年 因违规托管 整顿 撤销日起的负责人 未满 3 年 认定不适合人选日起 2 年以内 在党政机关任职的 2 除董事长 监事会主席 独立董事外的一般的董事 监事一般的董事 监事具备条件 具有证券 期货等金融业务或法律 会计 3 年以上经验或经济管理 5 年以上经验 专科以上 3 独立董事独立董事条件 具有证券 期货等金融业务或法律 会计 5 年以上经验或相关的高级职称 本科 学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力 其中下列人不可以担当 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股 5 以上 前 5 名股东 有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人 员 提供中介服务的机构人员 近 1 年内担任上述 的人员 在其他公司担任除独立董事的人员 4 董事长 监事会主席的董事长 监事会主席的条件 期货经验 3 年上 金融业务 4 年上 法律会计 5 年上 研究生学历研究生学历除期货年限外可放宽 1 年 本科 学士位 期货 10 年 金融 8 年以上经验的可放宽至专科 证监会认可的资质测试 5 经理层经理层条件 从业资格 本科 学士位 认可的资质测试 6 总监理 副总经理的总监理 副总经理的条件 基本同董事长条件 除 外 上述 5 的条件 期货经验 3 年上 金融业务 4 年上 法律会计 5 年上 研究生学历研究生学历除期货年限外可放宽 1 年 担任期货 证券等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年或具有相当的经验 7 财务负责人 营业部负责人财务负责人 营业部负责人条件 从业资格 本科 学士 财务负责人 会计师或注册会计师 营业部经理 期货 3 年上或金融 4 年上经验 二 任职审批 二 任职审批 1 董事长 监事会主席 独立董事 经理层有证监会审批 或授权派出机构审批 其他人员有 证监会派出机构审批 2 要有推荐人的推荐 推荐人条件 任职 1 年以上的现任董事长 监事会主席 经理层 注 没有独 立董事 推荐人每年最多推荐 3 人 3 证监会通过审核资料 考察谈话 调查从业经历进行审查 4 取得资格 30 日内上任 否则资格作废 除派出机构认可 5 期货公司任用 免除高管人员的 5 工作日内向证监会派出机构报告报告 6 免除首席风险师的 决定前 10 工作日将理由 履历情况向证监会派出机构报告报告 7 境外人士担任高管的不得超过 30 8 高管人员最多在 2 家参股的公式担任董事 监事 只能担任董事 监事 不得在其他营利机构兼职 或从事经营活动 9 营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人 10 独立董事最多只能在 2 家期货公司兼任独董 11 上述人员兼职的 自发生日期 5 个工作日内报告派出机构 12 取得经理层人员资格的担任董事 独立董事外 监事 营业部负责人的 不需重新申请资格 但 13 条的情况除外 13 取得经理层资格的 未参加年检 未通过资格年检 连续 5 年未在期货公司任经理的 应重新取 得资格 14 高级管理人员取得资格但未实际任职的 应每 2 年参加一次培训并取得证书 15 调整高管分工 对高管给与处分的 5 日内报告 16 证监会可以认定不适合人选 2 年内不得在任何期货公司担任高管 认定不适合人选的 应在 3 个 月内做离任审计 隐瞒重大事项 拒绝配合 擅离职守并造成严重后果的 1 年内累计 3 次被谈话 累计 3 次给予纪律处分 三 处罚 1 申请人提供虚假材料的 不予受理 并警告 2 高官欺骗 行贿 受贿 非法牟利的 没收所得 处 3 万万以下处罚 金融期货结算试行办法金融期货结算试行办法 一 金融期货结算资格分为 交易结算业务资格和全面结算业务资格 二 申请金融期货结算业务资格条件 结算风险管理岗位负责人具有 2 年以上相关经验 高管人员近 2 年未受处罚 控股股东 实际控制人持续经营 2 个完整的年度 重组的按重组日计算 控股股东 实际控制人 2 年内未受过处罚 期货公司期货公司近 3 年未受处罚 近 3 年内未出现期货交易 结算风险事件 三 申请交易结算业务资格的条件 上述二 董事长 总经理 副总经理中至少 2 人期货或证券从业时间 5 年以上 其中至少 1 人期货期货从业 5 年以上且具有期货从业资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员 3 年以上 注册资本不低于 5000 万 申请日前 2 个月的风险监管合规 4 申请日前 3 个年度中至少 1 年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于 8000 万 控股股东期 末净资产不低于 2 亿元 或者控股股东期末净资本不低于 5 亿元 不适用净资本的 净资产不低于 8 亿元 四 申请全面结算业务资格的 上述二 董事长 总经理 副总经理中至少 3 人的期货或证券从业时间在 5 年以上 至少 2 人的期货从业 时间在 5 年以上且具有期货从业资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员 3 年以上 注册资本在 1 亿元以上 申请日前 2 个月的风险监管指标合规 申请日前 3 个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于 3 亿元 控股股东期末净资产不 低于 10 亿元 或者申请日前 3 个年度中 至少 2 个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不 低于 1 亿元 控股股东期末净资本不低于 10 亿元 控股股东不适用的 净资产不低于 15 亿元 五 证监会在受理后 3 个月做出决定或不决定的批复 批复后应向交易所申请结算会员资格 取得业务资 格后 6 个月内未申请会员资格的 业务资格失效 六 交易结算会员资格 可以为客户办理金融期货结算 不可以为非结算会员办理 全面结算会员资格 可以为客户办理金融期货结算 也可以为非结算会员办理 因此 非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所 七 非结算会员下达交易指令后 交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算 会员 非结算会员有异议的向前两者提出 全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金 但不得低于国家标准 八 非结算会员向期货交易所支付的手续费 有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨 九 除下列外 全面结算会员不得划转非结算会员保证金 依非结算会员的要求支付资金 收取非结算会员应当交存的保证金 收取应当支付的手续费 税金及其他费用 十 全面结算会员公司按照证监会 交易所的规定 建立对非结算会员保证金管理制度 可以根据非结算会员的资信 市场情况调整保证金 全面结算会员应当根据交易所的规定 建立对非结算会员的限仓制度 非结算会员客户持仓达到标准的 客户应通过非结算会员向交易所报告 十一 非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的 全面结算会员期货公司应当按 照约定的原则和措施强行平仓 除上述外 全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形 全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任 不足的 全面结算会员再以风险准备金和 自有资金代为承担责任 十二 全面结算会员认为必要的 可以对非结算会员进行风险提示 不得向非结算会员收取结算担保金 十三 期货公司被交易所接纳为会员或暂停 终止的应在交易所通知日期 3 日内报证监会派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订 变更 撤销协议的 应在 3 日内向协议双方住所地的中国证监会派 出机构 期货交易所 和期货保证金安全存管监控机构报告 十四 全面会员应在定期报告中报告 非结算会员名单及变化 金融结算涉及到的内部控制制度的执行 情况 风险管理制度的执行情况 十五 全面会员调整非结算会员保证金最低余额的 应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构 报告 期货法律法规汇总期货法律法规汇总 一 日期对照一 日期对照 1 结算会员的审批为 3 个月 2 期货公司的成立审批为 6 个月 3 期货公司成立后无正当理由 3 个月不开始经营或连续停业 3 个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的 受理 3 个月内作出批复 取得资格 6 个月内未取得会员的自动失效 提供 IB 业务的在 20 日内作出批复 4 期货公司那些是证监会审批 在 2 个月内 2 条为 20 日内 那些是派出机构 20 日内 1 条 2 个月 审 批 见 P7 5 调查操纵价格 内幕交易的 可以经批准后对当事人 15 个交易日限制交易 最长 30 日 6 期货公司不符合持续性经营 风险指标不合规的 2 日内上报 整改时间在 20 日内 自验收完毕后 3 日 内解除措施 连续达标 3 个月的解除预警期 7 涉及重大诉讼 仲裁或冻结的 5 日内报告 8 期货交易所管理中的日期基本是 10 日 但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为 3 日 按季后按季后 15 日 年后日 年后 30 日上报经营情况和工作报告 年后日上报经营情况和工作报告 年后 4 个月报审计报告 个月报审计报告 9 期货公司管理办法中的日期基本为 5 日 处罚基本为 3 万以下 股东的股权被质押 冻结 转让变更名 称的应 3 日内报告期货公司 他们应在 5 日内报告派出机构 10 高管人员的管理办法基本为 5 日 首席风险官在决定 10 日内报告 对高管临时任命和违规被调查是 3 日 处罚为 3 万元以下 对受贿 非法获利的无警告处分 11 高管人员任职资格取得 30 日内上任 过期作废 12 期货从业人员管理一般 10 日 13 首席风险官 季度后首席风险官 季度后 10 日 年后日 年后 20 日报工作报告日报工作报告 14 期货公司应当月后期货公司应当月后 7 日 年后日 年后 3 个月报送风险监管报表个月报送风险监管报表 二 年限的比较 二 年限的比较 1 下列不得担任交易所负责人 财务人员 解除职务 撤销资格之日起 5 年内 2 期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查 3 除风险监管报表和 IB 业务的资料保存 5 年以上 其他的都是 20 年 三 金额的比较 三 金额的比较 1 设立期货公司注册资本最低 3000 万 货币资金出资不低于 85 四 法律法规处罚 四 法律法规处罚 1 见整理资料 1 注 大部分期货交易所违规的按照第 68 条处罚 大部分证券公司违规的按照第 70 条处 罚 2 期货公司接收全权委托的 对交易损失承担不超过损失 80 责任 3 期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的 承担损失不超过 80 4 期货公司保证金不足 交易所未及时通知 应承担损失的 60 客户保证金不足的 期货公司未及时通知的 承担损失的 80 5 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的 承担损失的 60 期货公司允许客户开仓投资交易的 承担 80 五 比例的比较五 比例的比较 1 变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 20 2 保障基金 按期货交易所 06 年底的风险准备金的 15 缴纳 后续的 期货交易所按照手续费的 3 代 扣代缴 期货公司按照代理交易额的千万分之五 千万分之十缴纳 每季度后 15 日缴纳 达到 8 亿了 可以申请不缴纳 3 机构投资者损失的 10 万以内全额 超过的按照 80 赔 个人 10 万元以内的全陪 超过部分 90 赔 4 期货交易所按照手续费的 20 计提风险保证金 诉讼金额占净资产 10 以上的为重大事项应及时报告 5 期货公司风险监管指标与上月变动 20 的应 5 日内报告派出机构 全体董事和股东 六 设立期货公司条件 六 设立期货公司条件 1 从业人员不少于 15 人 有资格的管理人员不低于 3 人 2 持有 5 以上股东的 实收资本和净资产不低于 3000 万 经营 2 年以上且最近 2 年中 1 年盈利 或 实收资本和净资产低于 2 亿元 净资产不低于实收资本的 50 或有负债低于净资产的 50 对外投资 含新期货公司 不超过净资 产 3 年内无处罚 不诚信行为 高管人员 自然人股东禁入期 撤销资格满 2 年 3 持股 100 的股东 净资本还不低于 10 亿元 不适用的净资产不低于 15 亿 4 设立金融期货经纪资格的 前 2 个月风险指标合规 高管 2 年内无处罚 变更比例满 50 的特例 控 股股东的净资产不低于 3000 万 设立营业部的 前 3 个月的风险指标合规 高管 1 年内无处罚 七 高管人员的任职资格 七 高管人员的任职资格 1 一般董事 监事 期货 证券 会计 法律 3 年以上或经济管理 5 年以上 专 科 2 独立董事 期货 证券 会计 法律 5 年以上或有高级职称 本科 资质测试 有时间和精力 3 董事长 监事会主席 期货 3 年 其他金融 4 年 会计 法律 5 年 本科 资质测试 4 经理称 期货资格 本科 资质测试 5 总经理 副总经理 期货 3 年 其他金融 4 年 会计 法律 5 年 期货资格 本科 资质测试 金融机构负责人 2 年经验 6 首席风险官 期货资格 本科 资质测试 期货 3 年和 2 年风险 交易 结算 合规负责人经验 期货 1 年 经验 3 年 7 营业部负责人 期货资格 本科 期货 3 年货金融 4 年经验 其他 其他 下列 人员不得担任高管 下列 人员不得担任高管 解除职务 撤销资格 开除日起 5 年 收到处罚 对托管整顿营业部负责人的 3 年内 不适当人选 2 年内 期货 10 年 金融负责人 8 年以上科放宽至专科 具有研究生除期货年限外科放宽 1 年 董事长 监事会主席 独立董事 总经理 副总经理 首席风险官有证监会核准 其他有派出机构核 准 除下列外高管任职资格换岗即失效 前提是在同一期货公司内 1 一般董事该监事 一般监事改董事 2 董事长改监事会主席 监事会主席改董事长 两个长改一般监事和董事 3 营业部负责人改其他营业部负责人 八 期货从业人员管理八 期货从业人员管理 近 3 年内无处罚的可以被聘任 九 金融期货结算业务 九 金融期货结算业务 1 申请金融业务结算资格的条件 经纪资格 负责人 2 年经验 高管人员 控股股东 2 年内未处罚 近 3 年内无 期货公司无处罚 严重的期货交易结算风险事件 2 申请金融期货交易结算资格 除 1 外 董事长 正副总经理中至少 2 人证券或期货 5 年以上 至少 1 人期货 5 年以上且 3 年管理经验 注册资本 5000 万 2 个月风险监管指标 前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于 8000 万 控股股东净资产不低于 2 亿 或控股股东净资本不低于 5 亿 不适用的净资产不低于 8 亿 3 申请全面结算资格 董事长 正副总经理中至少 3 人证券或期货 5 年以上 至少 2 人期货 5 年以上且 3 年管理经验 注册资本 1 亿 2 个月风险监管指标 前 3 年连续盈利 且每季度末客户权益总额不低于 3 亿 控股股东净资产不低于 10 亿 或前 3 年中 至少 2 年盈利 且每季度客户权益不低于 1 亿元 控股股东净资本不低于 10 亿 不适用 的净资产不低于 15 亿 4 全面结算会员按照证监会 期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度 5 期货公司被接纳 暂停 终止会员的 3 日内向派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订 变更 终止协议的 3 日内向派出机构 交易所 保证金监管机构 报告 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所 保证金监管机构报告 十 风险监管指标十 风险监管指标 1 期货公司 净资本不低于 1500 万 净资本不低于客户权益的 6 净资本除营业部家数不低于 300 万 净资本 净资产不低于 40 流动资产 流动资本不低于 100 负债 净资产不高于 150 期货公司委托其他机构从事 IB 的 净资本不低于 3000 万 从事交易结算业务的 净资本不得低于 4500 万 从事全面结算业务的 净资本不得低于 9000 万 客户权益总额的 6 发生重大事项应报告 重大事项是导致净资产变动 10 以上的 十一 十一 IB 业务 中间介绍业务 业务 中间介绍业务 1 证券公司的条件 申请前 6 个月的下列指标合规 净资本不低于 12 亿 流动资产不低于流动负债 150 对外担保和或有负债不高于净资产的 10 净资本不低于净资产的 70 具有实行会员分级结算制度 2 个月风险监管指标符合规定 从业人员 总部至少 5 人 营业部至少 2 人 2 应每半年向派出机构报送合规性检查报告 1 期货从业人员考试试卷 法律法规部分 单选题 1 题干 客户交易保证金不足 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金 客户要求保 留持仓并经书面协商一致的 穿仓造成的损失 经纪公司 A 不承担责任 B 承担次要赔偿责任 C 承担主要赔偿责任 最高不超过 80 D 全部承担赔偿责任 参考答案 D 2 题干 期货从业人员执业行为准则 自 施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2003 年 6 月 31 日 D 2003 年 7 月 31 日 参考答案 A 3 题干 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 制度 A 配额 B 依法征税 C 许可证 D 审核 参考答案 C 4 题干 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 A 3 年 B 5 年 C 10 年 D 20 年 参考答案 B 5 题干 对期货市场实行集中统一的监督管理 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 期货交易所 参考答案 B 6 题干 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 A 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 任用不具备资格的期货从业人员 C 挪用客户保证金 2 D 向客户作获利保证 分享利益 共担风险 参考答案 B 7 题干 期货经纪公司因 情形解散的 不需要报告中国证监会审批 A 营业期限届满 股东大会决定不再延续 B 股东大会决定解散 C 破产 D 因合并或者分立需要解散 参考答案 C 8 题干 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的 必须是 A 自然人 B 国有企业 C 投机客户 D 期货交易所会员 参考答案 D 9 题干 期货交易所会员应当委派 进入交易所场内进行期货交易 A 客户代表 B 公司的交易部经理 C 公司的运作部经理 D 出市代表 参考答案 D 10 题干 我国的期货交易必须在 内进行 A 期货交易所 B 商品交易市场 C 商品产地 D 买卖双方约定的场所 参考答案 A 11 题干 我国期货交易所会员必须是 A 自然人 B 事业单位 C 境内企业法人 D 境外企业法人 参考答案 C 12 题干 对期货交易所 期货经纪公司 期货从业人员 交割仓库进行期货业务中的违法行为的 行政处罚 由 决定 A 国家工商行政管理局 B 中国证监会 3 C 中国人民银行 D 中国期货业协会 参考答案 B 13 题干 在我国 期货交易所不以营利为目的 按照其章程规定实行 管理 A 监督 B 自律 C 市场 D 计划 参考答案 B 14 题干 在我国 有三分之一以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时 A 理事会 B 董事会 C 会员大会 D 职工代表大会 参考答案 C 15 题干 在我国 期货交易所会员大会由 召集 一般情况下每年召开一次 A 董事会 B 理事会 C 总经理 D 理事长 参考答案 B 16 题干 期货交易所管理办法 规定 期货交易所会员大会由 主持 A 中国证监会 B 理事长 C 总经理 D 会员代表 参考答案 B 17 题干 投资者对交易结算报告的内容有异议的 应当在 内向期货经纪公司提出书 面异议 A 交易完成 15 日 B 交易完成 30 日 C 收到结算报告的当天 D 期货经纪合同约定的时间 参考答案 D 18 题干 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所 必须在更换后 内向中国 证监会派出机构报告并说明原因 4 A 3 天 B 3 个工作日 C 一周 D 一个月 参考答案 B 19 题干 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专 项审计或稽核 发生的费用由 支付 A 期货经纪公司 B 中国证监会派出机构 C 中国证监会 D 期货经纪公司股东 参考答案 C 20 题干 期货从业人员违反有关法律 法规 政策规定向投资者承诺或保证 情节严重的 由中 国期货业协会 A 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B 撤消期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C 撤消期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 公开通报批评 参考答案 C 21 题干 我国 期货从业人员执业行为准则 自 起施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 9 月 1 日 C 2003 年 10 月 1 日 D 2004 年 1 月 1 日 参考答案 A 22 题干 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时 不要求必须提供的资料是 A 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D 人事部门的鉴定材料 参考答案 D 23 题干 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有 A 录音记录 B 录像记录 C 书面记录 D 五人以上参与 参考答案 C 5 24 题干 持境外期货业务许可证的企业根据生产 经营计划制定的本企业的套期保值计划 须报 备案 A 中国证监会 B 上级主管部门 C 期货交易所 D 国务院 参考答案 A 25 题干 每年年初 持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口 经中国证监会核 准后 到 办理登记手续 A 国务院 B 上级主管部门 C 中国期货业协会 D 国家外汇管理局 参考答案 D 26 题干 每年初 为合法参与境外期货业务企业开据 企业期货业务年度风险额度登记确认函 的 部门是 A 中国证监会 B 国家商务部 C 该企业开立相关帐户的银行 D 国家外汇管理局 参考答案 D 27 题干 投资者申请套期保值头寸 应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明 对上述文件的真实有效性 应由 承担责任 A 投资者所在的经纪公司 B 投资者 C 投资者和所在的经纪公司共同 D 期货交易所 参考答案 B 28 题干 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时 必须有 位具有期货 证券 基金或 者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐 A 3 B 2 C 5 D 1 参考答案 B 29 题干 期货经纪公司 是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作 实现其既定的 工作目标 防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序 措施和方法 6 的总称 A 内部控制制度 B 内部控制文本制度 C 内部监督体系 D 内部控制模式 参考答案 A 30 题干 根据 关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 期货经纪公司机构和岗位的设置在 确保岗位 的前提下应力求精简 尽量减少经营运作成本 A 相互制约 B 相对独立 C 齐全完备 D 分工负责 参考答案 B 31 题干 期货从业人员执业行为准则 是 对期货从业人员进行纪律处分的依据 A 中国期货业协会 B 中国证监会派出机构 C 中国证监会期货部 D 期货交易所 参考答案 A 32 题干 是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范 A 期货高管人员任职资格管理办法 B 期货从业人员执业行为准则 C 期货从业人员行为规范 D 期货从业人员经纪业务规范 参考答案 B 33 题干 审查期货公司是否透支交易 应当以 为标准 A 期货交易所规定的保证金比例 B 期货经纪公司规定的保证金比例 C 客户实际交纳的保证金 D 中国证监会规定的保证金比例 参考答案 A 34 题干 期货业务辅助人员有违反 期货从业人员执业行为准则 行为的 由 进行处理 A 所在地期货交易所 B 期货业协会 C 所在机构 D 证监会规定的机构 参考答案 C 7 35 题干 期货公司的交易保证金不足 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的 由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失 期货交易所应当承担主要赔偿责 任 赔偿额不超过损失的 A 百分之六十 B 百分之八十 C 百分之二十 D 百分之四十 参考答案 A 36 题干 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有 每一季度结束后 日内 每一年 度结束后 日内 提交有关经营情况和有关法律 法规 规章 政策的执行情况的季度和 年度工作报告 A 5 10 B 10 20 C 15 30 D 7 14 参考答案 C 37 题干 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 参考答案 D 38 题干 投资者申请套期保值头寸的 应由期货经纪会员对其提交材料审核后报 审批 A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 中国证监会 D 期货交易所会员大会 参考答案 B 39 题干 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是 A 非盈利企业法人 B 非盈利民间团体 C 官方机构 D 按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案 D 40 题干 在我国 期货交易所的注册资本出资人是 A 企业法人 B 自然人 8 C 会员 D 国有企业 参考答案 C 41 题干 以下期货经纪公司的分支机构中 被我国法律明令禁止的形式有 A 营业部形式 B 分公司形式 C 合作经营的营业部 D 中国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案 C 42 题干 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 A 服务周到 B 技能熟练 C 诚实信用 D 小心谨慎 参考答案 C 43 题干 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法 正确的有 A 高级管理人员离开推荐公司后 其高管任职资格仍有效 B 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的 期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中 国证监会报告 C 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员 代其履行 参考答案 C 44 题干 期货经纪公司总经理 副总经理在职期间在其他营利性组织兼职 所在公司隐瞒不报 情节严重的 该公司将被罚款 A 1 万以上 B 3 万以上 C 1 3 万 D 3 万以下 参考答案 C 45 题干 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单 交易月结单等业务记录应保存 年 A 1 B 2 C 3 D 5 参考答案 C 46 9 题干 持境外期货业务许可证的企业年检合格 由 在其境外期货业务许可证上加贴 年检标识并加盖年检戳记 A 国务院 B 中国证监会 C 中国期货业协会 D 国家外汇管理局 参考答案 B 47 题干 企业从事境外期货业务须经 批准 A 中国证监会 B 国务院 C 商务部 D 国家外汇管理局 参考答案 B 48 题干 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的 原则 维护期货交易各方的合法 权益 A 公开 公平 公证 B 公平 公证 公信 C 公正 公开 公信 D 公开 公平 公正 参考答案 D 49 题干 提倡同业公平竞争 严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括 A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 参考答案 C 50 题干 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化 授权分责 监督制约 财务核 对相符原则 A 程序化 B 系列化 C 保密化 D 精细化 参考答案 A 51 题干 为保证期货从业人员不断提高专业水平 中国期货业协会应当每年组织 A 岗位培训 B 后续职业培训 C 分析师培训 D 学历教育 10 参考答案 B 52 题干 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时 应 A 及时向主管部门报告 B 公平对待该投资者 C 及时向所在期货经营机构报告 注意防范投资者的信用风险 D 了解投资者的投资目标 参考答案 C 53 题干 期货公司在与客户订立期货经纪合同时 未提示客户注意 期货交易风险说明书 内容 并未让客户签字或盖章 造成客户在交易中损失的 属于合同法中的 A 双方违约行为 B 违背诚实信用原则的行为 C 恶意进行磋商 D 单方违约行为 参考答案 B 54 题干 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为 具备合同法第四十九条所规定的 条件的 期货公司应当承担由此产生的民事责任 A 无权代理 B 职务代理 C 越权代理 D 表见代理 参考答案 D 55 题干 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成的扩大损失 期货公司应承担的赔偿 额 A 不超过 50 B 不超过 20 C 不超过 80 D 不超过 60 参考答案 C 56 题干 期货交易所的非期货经纪公司会员是指 A 资金大户 B 国外企业法人 C 期货中介机构 D 国内非