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最新期货从业考试题无忧 模拟 真题 资料全整下载11、单选题1、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A结算B交易C合规D法律2、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于 （）。A30%B50%C100%D150%3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。 A操作规章制度 B风险管理制度 C交易管理制度 D特定人事制度4、依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）。A12万元以上60万元以下罚款 B警告 C7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金 D以上皆非5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15B30 C45D606、下列关于理事会职权的说法错误的是（）。A审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B决定会员的接纳和对违规会员的处罚 C拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 D审议批准风险准备金的使用方案 7、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。 A客户利益优先 B社会利益优先 C公司利益优先 D国家利益优先8、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A董事会 B理事会 C总经理 D理事长9、我国期货从业人员执业行为准则自（）起施行。A2003年7月1日B2003年9月1日C2003年10月1日D2004年1月1日10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A协助办理开户手续 B代理客户进行期货交易 C为客户存取、划转期货保证金 D代期货公司、客户收付期货保证金11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少（）年盈利。A1 B4 C3 D212、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。A期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B期货交易管理条例 C期货公司管理办法 D期货公司风险监管指标管理试行办法13、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A纪律处分 B行政处罚 C刑事处罚 D行政处分14、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易 B结算 C交易和结算 D期货保证金安全存管监控15、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日所有持仓和交易结算结果B该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果D该日之前所有持仓和交易结算结果16、期货交易所管理办法自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A2001年10月1日 B2002年7月1日 C2002年10月1日 D2002年5月1日17、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。A设立营业部申请书 B拟设立营业部的决议文件 C申请日前2个月月末的风险监管报表 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件18、期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A15 B10 C3 D519、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A30 B50 C20 D4020、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单21、期货交易所应在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A每一季度结束后30日内B每一年度结束后3个月内C每一年度结束后60日内D每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内22、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）。A身体状况良好B具有良好的职业道德C从事期货、证券5年以上D取得期货从业人员资格23、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A“商品交易所” B“期货交易所” C“商品交易所”或者“期货交易所” D“金融交易所”24、设立期货交易所，由（）审批。A国务院 B中国证监会 C中国期货业协会 D商务部25、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任。A期货业协会 B期货公司 C期货公司和交易所共同 D期货交易所26、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A分类 B账龄 C可回收性 D流动资产27、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3万元以上10万元以下的罚款。 A勒令停业整顿 B撤销期货业务许可 C予以取缔 D责令改正28、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D证监会期货部29、期货公司涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A3日B5日C7日 D15日30、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将（）。(不考虑交易费用)A损失2500美元B损失10美元C盈利2500美元D盈利10美元31、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A22 B23 C33 D3232、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A不承担责任 B承担次要赔偿责任 C承担主要赔偿责任，最高不超过80% D全部承担赔偿责任33、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员34、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。 A中闰期货业协会提名，理事会通过 B中国证监会提名，理事会通过 C中国证监会提名，会员大会通过 D中国期货业协会提名，会员大会通过35、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A3 B4 C2 D136、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A董事会秘书 B董事长 C副董事长 D理事长37、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。A以适当的方式保存该交易指令 B同步录音 C代投资者填写书面交易指令单 D事后得到投资者书面确认38、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A3，2 B3，1 C5，2 D5，139、期货业协会的章程应当报（）备案。A国家发展和改革委员会 B国家工商行政管理总局 C中国银监会 D国务院期货监督管理机构40、以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。 A期货公司董事长和监事会主席 B期货公司总经理 C财务负责人、营业部负责人 D期货公司法定代表人41、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益 B保护客户、中小股东的利益 C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D谨慎地在职权范围内行使职权 42、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 。 A期货交易管理条例 B期货公司风险监管指标管理试行办法 C期货公司金融期货结算业务试行办法 D期货公司管理办法43、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A资本 B净资本 C净资产 D流动资产44、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A法定代表人B结算负责人C经营管理主要负责人D财务负责人45、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。A中国期货业协会提名，理事会通过 B中国证监会提名，理事会通过 C中国证监会提名，会员大会通过 D中国期货业协会提名，会员大会通过46、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。 A集中统一 B自律 C统一 D集中47、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。 A应当承担的责任与相应的责任追究程序 B应当承担的责任 C免责条款 D赔偿额度48、中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。A录音记录B录像记录C书面记录D五人以上参与49、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。A理事会是期货交易所会员大会的常设机构 B理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D理事会会议每年召开1次50、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。 A1 B2 C5 D651、期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。 A自身股权被冻结、查封或者被强制执行 B质押所持有的期货公司股权 C决定转让所持有的期货公司股权 D不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷52、期货交易所的负责人由（）任免。 A国务院 B国务院期货监督管理机构今 C中国期货业协会 D中国银监会53、期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。A证监会 B仲裁委员会C协会D国家主管机关54、（）有权制定期货业协会的章程。A主任会议B主席会议 C会员大会D国务院期货监督管理机构 55、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A监事会B独立董事C首席风险官D首席执行官56、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责准。 A该会员的保证金 B期货投资者保障基金 C自由资金 D风险准备金57、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A国家发展和改革委员会 B中国银监会 C国家工商行政管理总局 D中国证监会58、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（ ）。A暂停期货从业人员资格6至12个月 B撤销期货从业人员资格 C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D撤销期货从业人员资格并给予罚款59、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。 A5000 B3000 C4000 D600060、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。A银行 B期货公司 C期货交易所 D证监会2、多选题1、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。A期货从业人员被解聘 B期货从业人员死亡 C期货从业人员辞职、退休 D期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为2、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。A战略咨询公司 B资产评估机构 C律师事务所 D会计师事务所3、某企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险，应采取（ ）方式。A多头套期保值 B空头套期保值 C买入套期保值 D卖出套期保值4、期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。A中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时B公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C其客户涉嫌违反国家法律法规的行为 D公司出现重大财务风险5、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，（）。 A撤销其期货从业资格 B3年内拒绝受理其从业资格申请 C3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 D暂停从业资格6至12个月6、卖出套期保值一般可运用于如下一些情形（）。 A直接生产商品的生产厂家、农场、工厂等手头有库存产品尚未销售或即将生产、收获某种商品实物，担心日后出售时价格下跌 B储运商手头有库存现货尚未出售或储运商已签订将来以特定价格买进某一商品但尚未转售出去，担心日后出售时价格下跌 C贸易商手头有库存现货尚未出售或贸易商已签订将来以特定价格买进某一商品但尚未转售出去，担心日后出售时价格下跌 D加工制造企业担心库存原料价格下跌7、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。A被告住所地B合同履行地C合同签订地D原告住所地8、下列应遵守期货从业人员管理办法的情形包括（）。A申请期货从业人员资格 B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C期货从业人员从事期货业务 D期货从业人员从事非期货业务9、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。A按照中国证监会的规定履行信息披露义务 B按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务 C证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 D证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案10、下列（）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任期货公司承担。A以期货公司名义 B有期货公司的表面授权C交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D交易方在主观上是善意的且无过错11、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列属于属于该机构职责的是（）。A对证券期货业协会的活动进行指导和监督B开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动。进行监督管理12、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。 A交易结算业务资格 B一般结算会员资格 C特别结算会员资格 D全面结算业务资格13、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。 A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况14、期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A职业品德B执业纪律C职业责任D专业胜任能力15、以下人员不得担任期货公司独立董事的是（）。 A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员16、期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。 A变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 D模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监管指标标准17、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指（）。A期货公司的总经理、副总经理 B首席风险官 C财务负责人 D营业部负责人18、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。 A遵守有关法律、法规、规章和政策 B遵守期货交易所有关规则及公司章程 C建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D配合、接受中国证监会及其派出机构的监管19、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B贬低或低毁其他机构、从业人员 C采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断D在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金20、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。A撤销其部分期货业务许可B责令停业整顿 C关闭其分支机构D指定其他机构托管或者接管21、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（）。A地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 B会员出现结算、交割危机 C当期货价格出现同方向连续涨跌停板时 D会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响22、套期保值的基本原理是（）。A同一品种的期货价格走势与现货价格不同 B期货交易的实物交割 C同一品种的期货价格走势与现货价格走势一致 D现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致23、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（ ）。A遵守有关法律、法规、规章和政策 B遵守期货交易所有关规则及公司章程 C建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D配合、接受中国证监会及其派出机构的监管24、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A介绍业务规则 B内部控制 C风险隔离 D培训制度25、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。 A经纪公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 26、期货从业人员在执业过程中应当（）。 A诚实守信 B恪尽职守 C坚持公开、公平、公正原则 D对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益27、下列属于中国证监会职权范围的是（）。A对于期货交易厅等机构聘用无期货从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 B规定期货从业人员资格证书的种类 C核准期货从业人员资格考试大纲 D组织期货从业人员资格考试28、套期保值者大多是（）以及贸易商和金融机构。A生产商 B加工商 C库存商 D投机商29、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。 A真实 B准确 C完整 D公开30、A市B区的陈某与C市D区的周某于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后周某不履行合同，陈某欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。AA市B区人民法院BA市C区人民法院 CC市中级人民法院DA市中级人民法院31、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）。A应当符合公司法的规定 B应当符合期货交易管理暂行条例规定的条件 C有具备任职资格的高级管理人员 D有符合现代企业制度的法人治理结构32、期货公司独立董事应当（）。 A重点关注和保护客户、中小股东的利益 B发表客观、公正的独立意见 C维护期货公司利益 D对期货公司扩大盈利献计献策33、当现货价格高于期货价格时，基差为正值，这种市场状态称为（ ）。A反向市场 B逆转市场 C现货溢价 D正向市场34、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供 C协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质 D中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动35、期货公司的（）应当对年度报告签署确认意见。A董事 B高级管理人员 C财务负责人 D监事36、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。A国务院商务主管部门B国有资产监督管理机构 C银行业监督管理机构D外汇管理部门37、有下列（）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的 B伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的 C伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的 D未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的38、下列说法错误的是：（）。A持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个 B持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续 D持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案39、期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A分类 B可回收性 C账龄 D流动性40、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。 A标准 B条件 C处置措施 D免责条款41、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。A期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 B客户可直接起诉期货交易所 C只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所 D客户直接起诉期货交易所的。期货公司作为第三人参加诉讼42、依期货交易所管理办法规定，结算担保金包括（）。A基础结算担保金B变动结算担保金 C初级结算担保金D高级结算担保金43、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。 A期货交易所业务规模 B期货交易所发展计划 C期货交易所潜在的风险 D以上都是44、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）情况表。 A高级管理人员情况表 B主要部门负责人情况表 C从业人员情况表 D近五年来利润情况表45、在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A国有企业B国有控股企业C国家机关D事业单位46、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。 A设立营业部申请书 B拟设立营业部的决议文件 C申请日前3个月月末的风险监管报表 D营业部的管理制度文本47、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。 A非结算会员 B非结算会员客户 C全面结算会员 D全面结算会员客户48、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A业务 B人员 C资产 D场所49、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A违反规定收取保证金，或者挪用保证金的 B直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 D伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的50、期货交易所履行的职责包括（）。A提供交易的场所、设施和服务 B设计合约，安排合约上市 C组织并监督交易、结算和交割 D保证合约的履行51、证券公司应当建立完备的协助开户制度（）。 A对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B向客户充分揭示期货交易风险 C解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D告知期货保证金安全存管要求52、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A未按规定参加资格年检 B未通过资格年检 C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的53、以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A期货交易、结算和交割制度B保证金的管理和使用制度 C违规、违约行为及其处理办法D会员资格及其管理办法54、参加从业资格考试的，应当符合（）。 A年满18周岁 B具有完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D中国证监会规定的其他条件55、中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统56、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。A中国公民身份证明 B中国法人资格合法证件 C中国某大学的学生身份证明 D中国其他经济组织资格的合法证件57、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务（ ）。A期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务B期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况， 对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务D期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者58、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的59、期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（）。A贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员B未按时办理年检的C违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的D违反有关从业机构的业务规定导致重大损失3、判断题1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。必须由中国证监会依法核准。（）2、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（）3、远期交易本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。（）4、期货业协会依法对保证金安全实施监控。（） 5、期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开三次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（）6、中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。 （）7、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（） 8、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。（） 9、首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）10、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）11、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担不超过80%的赔偿责任。（）12、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益。（） 13、期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）14、期货公司可以从事期货自营业务。（）15、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（） 16、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）17、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。（）18、期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）19、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。（） 20、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。 （）4、综合题1、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有下列（）情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币 B保障基金总额达到8亿元人民币 C遭受重大突发市场风险 D遭受不可抗力2、某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）。A期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到44.4%(8000万元/1.8亿元44.4%)，不符合规定 B期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于15O%。该期货公司负债与净资产的比例达到了167%(3亿元/1.8亿元167%)，因此不符合该规定 C期货公司风险监管指标管理试行办法第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅能为13.3亿元（8000万元/6%13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合该条规定 D期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定3、期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗？（）。A经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失承担主要赔偿责任 B赔偿额不超过损失的6O% C赔偿额不超过损失的50% D经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任在从业过程中，胡某为了发展业务，对其客户谎称本公司另一位姓张期货从业人员，经常挪用客户的保证金，千万不要把自己的期货交易委托给张某管理。并且，胡某允诺其可以收取更低的手续费。4、期货业协会在对胡某进行调查时，发现胡某曾经利用自己职务的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A移送中国证监会处理 B移交司法机关追究刑事责任 C向最高人民法院诉讼 D进行行政处罚后再移交司法机关处理现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到200万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。5、假如该期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列（）事项。A该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销张某从业资格 B张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格 C张某从此再也不能从事期货工作 D张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格上海某一经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为人民币6000万元，该期货公司2008年第4季度的代理交易额为人民币70亿元。6、陈某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2008年12月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为，被撤销证券从业资格。按照期货从业人员管理办法的规定，该期货公司（）。A不得为陈某办理从业资格申请，可以继续聘用，但陈某不得从事期货业务 B不得为陈某办理从业资格申请，同时，必须解聘陈某 C可为陈某办理从业资格申请，但必须解聘陈某 D可为陈某办理从业资格申请，并证明其有相关能力，能够从事期货业务被同一机构控制，则根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定。7、甲证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A介绍业务资格申请书 B净资本等指标的计算表及相关说明 C与期货公司被同一机构控制的情况说明，同时提交乙期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表 D董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议8、中国证监会自受理甲证券公司申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A5 B10 C20 D30张某是该公司的客户。该期货公司指派何某为张某提供交易服务。后来何某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和何某都没有将此事告知张某。张某继续在甲期货公司交易，并继续把交易指令交给何某，而何某没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了张某的损失。乙期货公司对此事完全知情并采取服认态度。乙期货公司现在正计划申请金融期货结算业务资格以及寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务。9、若何某在乙公司欲申请首席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（）行为。A利用职务之便牟取私利 B滥用职权，干预期货公司正常经营 C在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 D对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开瞬急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大欢。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，韩某平仓获利20万元。10、在该案例中，朱某违反了下列（）规定。A期货交易所管理条例第七十二条规定 B期货交易所管理条例第七十三条规定 C期货交易所管理条例第八十条规定 D期货交易所管理条例第八十一条规定11、在该案例中，韩某应当承担的法律责任是（）。A处3万元以上5万元以下的罚款 B处5万元以上50万元以下的罚款 C处20万元以上100万元以下的罚款 D处10万元以上50万元以下的罚