27内部审核控制程序-修正版.doc

程序文件霸州市昌润塑料制品有限公司版本/修改码：A/0章节号：8.2内部审核控制程序文件编号：CRSL/CX8.221. 目的和适用范围为验证与评价质量管理体系及其它质量活动是否与规定要求相符，是否适合达到目的要求以及改进的可能性，特制定本程序。本程序适用于公司内部质量管理体系审核的管理。2. 职责2.1. 企管部为本程序的归口管理部门，负责编制 年度内审计划（CRSL/JL8.2-02），并组织内审的实施，各相关部门予以配合。2.2. 管理者代表负责确定审核组长及审核员，负责内部质量管理体系审核方案的策划，并批准内审实施计划（CRSL/JL8.2-03）及内部质量体系审核报告（CRSL/JL8.2-07）的审批。2.3. 内审组长负责编制内审实施计划（CRSL/JL8.2-03）及内部质量体系审核报告（CRSL/JL8.2-07），并组织内审实施。2.4. 被指定的各内审员按照内审实施计划（CRSL/JL8.2-03）的分工要求分别编制内部审核检查表（CRSL/JL8.2-04），并负责保存审核期间与审核有关的记录，待审核结束后将审核记录上交企管部存档。2.5. 总经理负责 年度内审计划（CRSL/JL8.2-02）的批准。3. 程序内容3.1. 内部质量管理体系审核方案的策划编制审核批准3.1.1. 根据拟审核的过程和区域的状况、重要程度及以往审核的结果，由企管部和管理者代表组织策划全年审核方案，编制 年度内审计划（CRSL/JL8.2-02）。计划中应确定审核的范围、频次和方法，审核范围应覆盖本公司手册中所要求的质量管理体系的所有过程和部门，审核计划需经总经理批准。内审每年至少一次，两次审核间隔不超过12个月。 3.1.2. 特殊情况下，应增加审核频次，这种情况包括：a) 公司的质量方针和质量目标发生了变化；b) 公司的领导班子、组织机构发生了变化；c) 出现了严重的质量问题；d) 顾客有重大的投诉；e) 法律、法规及其它外部要求变更；f) 外部质量管理体系审核之前。3.2. 审核准备3.2.1. 审核组组成审核组长和审核员由管理者代表确定，审核员应具备资格。审核员不应审核自己的工作内容，以确保审核过程的客观性和公正性。3.2.2. 由内审组长策划审核，并编制内审实施计划（CRSL/JL8.2-03）。计划需经管理者代表批准后，由企管部下发至各部门。计划内容包括：a) 审核的目的、范围、依据；b) 内部审核的工作安排；c) 审核组成员；d) 审核的时间；e) 受审部门及涉及的过程；f) 日程安排。3.2.3. 企管部收到内审组长上报的内审实施计划（CRSL/JL8.2-03）后于内审前五天将通知发至各受审部门，并与受审部门就审核计划的可行性进行沟通和确认。3.2.4. 内审员根据内审实施计划（CRSL/JL8.2-03）的要求和分工编制内部审核检查表（CRSL/JL8.2-04），并经内审组长审阅。3.3. 内审的实施3.3.1. 首次会议a) 首次会议由审核组长主持，与会者在会议签到表（CRSL /JL5.6-02）上签到，审核组做好会议记录；b) 组长介绍内审目的、范围、依据、方式及组员和内审日程安排，确认审核计划及其它有关事项。3.3.2. 现场审核a) 内审组根据内审实施计划（CRSL/JL8.2-03）对受审部门进行现场审核，同时提出改进意见。内审组每日在审核后由组长召开会议，对发生的问题进行沟通；b) 对内审过程中发现的不合格项。由内审员开出不合格项报告单（CRSL/JL8.2-05），经受审核部门领导确认后，组长填写不合格项分布统计表（CRSL/JL8.2-06）。3.3.3. 末次会议a) 末次会议由审核组长主持，与会者在会议签到表（CRSL /JL5.6-02）上签到，审核组做好记录；b) 组长报告不合格项、审核结果和质量管理体系运行结论性意见；责任部门应在末次会议后三天内制定纠正措施和完成期限。3.4. 审核报告的编写及发放 3.4.1. 审核结束后，内审组长编写内部质量体系审核报告（CRSL/JL8.2-07），报告内容应包括：a) 审核的目的、范围、审核依据；b) 审核组成员；c) 审核计划实施情况总结；d) 不合格项分布情况、不合格数量及严重程度；e) 对存在主要问题的分析；f) 对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的建议；g) 内部审核工作的进行情况。3.4.2. 内部质量体系审核报告（CRSL/JL8.2-07）、不合格项报告单（CRSL/JL8.2-05）由企管部发放到各相关部门，责任部门填写纠正措施后交企管部，供企管部进行跟踪验证。3.5. 纠正措施的跟踪验证3.5.1. 不符合要求的责任部门应对不合格项采取纠正措施，避免不合格再次发生。3.5.2. 企管部负责对责任部门根据原因分析采取的纠正措施进行跟踪，并验证其有效性，将验证结果填入不合格项报告单（CRSL/JL8.2-05）的相应栏中。3.6. 内审资料的保存3.6.1. 内部审核的资料，由审核组整理后交企管部归档保存。4. 本程序相关记录CRSL /JL8.2-02 年度内审计划CRS