可行性研究的概念可.ppt

1可行性研究概述 第六章建设项目可行性研究 2市场调查方法 3市场预测方法 本章要求 熟悉可行性研究的概念和工作程序 明确可行性研究报告的作用和编制依据 掌握可行性研究报告的基本内容 了解市场调查的方法 本章重点 可行性研究的概念和工作程序 可行性研究报告的作用 编制依据和基本内容 1可行性研究概述 可行性研究的概念可行性研究的作用可行性研究的阶段划分可行性研究的基本工作程序可行性研究报告的编制依据可行性研究的编制原则可行性研究的内容 一 可行性研究的概念 可行性研究 FeasibilityStudy 工程项目的必要性 可行性 合理性 建设必要性 可能性 技术先进性 适用性 经济盈利性 合理性 可行性研究起自30年代的美国 初次用于对田纳西流域的开发和综合利用的规划 取得明显经济效益 二战后由于大规模经济建设 使这一方法得到很多应用 到60年代 经过一些工业化国家的应用 总结和提高 形成了一套比较完整的理论 工作程序和分析论证的科学方法 得到广泛应用 已成为一门集自然科学 经济科学 管理科学为一体的综合性学科 资料 国内外可研的发展状况 联合国工业发展组织 UNIDO 1978年 工业可行性研究手册 1980年 工业项目评价手册 1981年国务院第30号文件把可行性研究作为建设前期工作中一个重要技术经济论证阶段 纳入基本建设程序 作为编制和审批项目任务书的基础和依据 资料 1983年国家计委下达了 关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法 可行性研究是建设前期工作的重要内容 是基本建设程序中的组成部分 它的任务是根据国民经济长期规划和地区规划 行业规划的要求 对建设项目在技术和经济上是否合理和可行 进行全面分析论证 作多方案比较 给出评价 为编制和审批设计任务书提供可靠的依据 进一步明确了可行性研究的编制程序 内容和评审方法 资料 1987年计委又颁发了 关于建设项目经济评价工作的暂行规定 建设项目经济评价方法 建设项目经济评价参数 等重要文件 使我国的可行性研究及经济评价工作走上了规范化 科学化的道路 之后计委 建委 经委 人民银行也先后下达文件 给予可行性研究在建设项目中的一个法定的地位 资料 一个建设项目要经历投资前期 建设期及生产经营期三个时期 其全过程如下图所示 可行性研究是项目投资前期阶段中的一项重要工作 是研究和控制的重点 建设项目的阶段划分 资料来源 国务院关于提请审议兴建长江三峡工程的议案 国函 号 资料 长江三峡水利枢纽工程是开发和治理长江的一项关键性骨干工程 大坝坝址位于湖北省宜昌市三斗坪 在已建成的葛洲坝水利枢纽上游的40公里处 三峡工程是中国也是世界最大的水利枢纽工程 水库正常蓄水位175米 总库容积393亿立方米 三峡水利枢纽是具有防洪 发电 航运等综合效益的水资源多目标开发工程 三峡工程的前期工作规模之大 时间之长 研究和论证程度之深 在国内外是少见的 国务院三峡工程审查委员会对可行性研究报告进行了认真审查 认为三峡工程建设是必要的 技术上是可行的 经济上是合理的 随着经济的发展 国力是可以负担的 二 可行性研究的作用 作为经济主体投资决策的依据 作为筹集资金和向银行申请贷款的依据 编制科研试验计划和新技术 新设备需用计划以及大型专用设备生产预安排的依据 作为从国外引进技术 设备以及与国外厂商谈判签约的依据 与项目协作单位签订经济合同的依据 转下页 作为向当地政府 规划部门 环境保护部门申请有关建设许可文件的依据 作为该项目工程建设的基础资料 作为项目科研试验 机构设置 职工培训 生产组织的依据 作为对项目考核和后评估的依据 二 可行性研究的作用 续 三 可行性研究的阶段划分 机会研究 初步可行性研究 详细可行性研究 提出具体投资项目的设想并对设想进行粗略分析 进行市场研究 主要任务是解决项目建设的 必要性 问题 进行细致分析 减少项目的不确定性 防范风险 1 投资机会研究 考虑投资目标 鉴别投资机会 较粗略 不能直接用于决策 机会研究要解决两个方面的问题 一是社会是否需要 二是有没有可以开展的基本条件 要求 对投资额的估算 30 时间1 3月 花费占总投资的0 2 1 0 内容 地区情况 工业政策 资源条件 劳动力状况 社会条件 地理环境 国内外市场情况及项目的社会影响 三 可行性研究的阶段划分 续 任务 对机会研究的投资建议具体化为多个比选方案 并进行初步评价 筛选方案 确定项目的初步可行性 内容 市场 原材料及投入 厂址 经济规模及主要设备选型 要求 投资及成本估算 20 时间3 5月 花费占0 25 1 25 2 初步可行性研究 三 可行性研究的阶段划分 续 任务 对工程项目进行深入技术经济分析 重点是对项目进行财务评价和国民经济评价 选择出最优 或满意 方案 并提出研究结论 为正确进行投资决策提供依据 要求 投资估算精度 10 时间几个月至2年 花费0 5 3 3 详细可行性研究 三 可行性研究的阶段划分 续 也称最终可行性研究 签订委托协议 组建工作小组 符合要求否 制定工作计划 四 可行性研究的基本工作程序 市场调查与预测 方案研制与优化 项目评价 重新构想或设计方案 编写并提交 报告 五 可行性研究报告的编制依据 国民经济中长期发展规划和产业政策 例如 国家关于一定时期内优先发展产业相关政策 国家为缩小地区差别确立的地区开发战略 以及国家为加强民族团结而确定的地区发展规划 项目建议书 项目建议书是工程项目投资决策前的总体设想 主要论证项目的必要性 同时初步分析项目建设的可能性 它是进行各项投资准备工作的主要依据 委托方的意图 可行性研究的承担单位应充分了解委托方建设项目的背景 意图 设想 认真听取委托方对市场行情 资金来源 协作单位 建设工期以及工作范围等情况的说明 五 可行性研究报告的编制依据 续 有关的基础资料 进行厂址选择 工程设计 技术经济分析需要可靠的自然 地理 气象 水文 地质 经济 社会等基础资料和数据 有关的技术经济方面的规范 标准 定额等指标 例如 钢铁联合企业单位生产能力投资指标 饭店单位客房投资指标等 都是进行技术经济分析的重要依据 有关经济评价的基本参数和指标 例如 基准折现率 社会折现率 基准投资回收期 汇率等 这些参数和指标都是对工程项目经济评价结果进行衡量的重要判据 六 可行性研究的编制原则 公正性原则 专业性原则 责任追究原则 可研报告编制的要求 实事求是 有资格的单位编制 研究内容完整且应达到一定深度 严格签证和审批 七 可行性研究的内容 1 市场研究 2 技术研究 3 市场研究 前提 基础 核心 建设必要性 可能性 技术先进性 适用性 经济盈利性 合理性 可行性研究报告的结构和内容 资料来源 投资项目可行性研究指南 试用版 P183 P185 报告第1部分 总论 项目背景投资必要性及意义可行性研究工作的依据范围和要求可行性研究的总概况 结论及建议 可行性研究的内容 工业项目 资料 报告第2部分 需求预测和拟建规模 市场需求预测现有工厂生产能力估计销售预测及价格分析拟建项目的规模产品方案发展方向 报告第3部分 资源 原材料 燃料及公用设施情况 资源储量 品位 成分及开采利用条件原料种类 数量 质量及来源供应可能性所需 水电气 和公用设施状况外部协作条件 报告第4部分 建厂条件和厂址方案 地理位置 气象 水文 地址 地形 社会经济状况交通现状及发展趋势厂区总体方案 建设条件 地价 拆迁等 报告第5部分 技术设计方案 项目构成 技术来源生产方法 主要工艺设备选型方案全厂布置方案的初步选择 土木工程量估算 报告第6部分 环境保护 三废 成分及处理环境条件调查影响环境因素分析环境保护措施 报告第7部分 企业组织 劳动定员 人员培训 机构设置方案人员素质要求招聘计划培训规划及费用估算 报告第8部分 项目实施计划 招标方案时间进度及工期网络计划图监理制度 报告第9 10部分 投资估算资金筹措方式财务评价国民经济评价结论和建议 1 总论 2 需求预测和拟建规模 3 资源 原材料 燃料及公用设施情况 4 建厂条件和厂址方案 5 技术设计方案 6 环境保护 7 企业组织 劳动定员 人员培训 8 项目实施计划 9 投资估算和资金筹措 10 项目经济评价 技术设计方案 经济分析 预测 可行性研究的内容 归纳 可行性研究报告的深度要求 资料来源 投资项目可行性研究指南 试用版 P185 P186 2市场调查方法 市场调查有以下三种方法 间接搜集信息法 直接访问法 直接观察法 市场调查是运用适当的方法 有目的 系统地搜集整理市场信息资料 分析市场的客观实际情况 市场调查是市场预测的基础 是项目可行性研究的起点 间接搜集信息法 是指调研人员通过各种媒体 互联网 报刊 杂志 统计年鉴 电视 广播 咨询公司的公益性信息等 对现成信息资料进行搜集 分析 研究和利用的活动 间接搜集信息法一般包括查找 索讨 购买 交换 接收等具体的手段 间接搜集信息法的优点是获取资料速度快 费用省 并能举一反三 缺点是针对性较差 深度不够 准确性不高 需要采用适当的方法进行二次处理和验证 一 间接搜集信息法 1 间接搜集信息法应遵循的原则 1 先易后难 2 由远至近 3 先内部后外部2 间接搜集信息法的作用 1 为直接搜集信息提供指导 2 对直接调查法起弥补修正作用 3 鉴定 证明直接调查法所获资料的可信度 一 间接搜集信息法 续 二 直接访问法 直接访问法 就是将所拟调查的事项 以面谈 电话或书面形式向被调查者提问 以获得所需资料信息的调查方法 直接访问法按具体访问方式的不同分为 1 面谈调查 2 电话调查 3 问卷调查 缺点 调查成本高 调查结果受专家水平及调查人员本身素质影响较大 优点 当面听取被调查者的意见 可以全方位观察其本身的状况和对问题的反应 信息回收率高 谈话可逐步深入 获得意想不到的信息 含义 面谈调查包括将专家请进来的座谈会调查和调查人员走出去的个人访谈 1 面谈调查 二 直接访问法 续 缺点 不易获得对方的合作 不能询问较为复杂的问题 优点 可在短时间内调查较多样本 成本较低 含义 由调查人员根据抽样规定或样本范围 通过电话询问对方意见 2 电话调查 二 直接访问法 续 缺点 有时回收率低 有时被调查人员不配合 影响调查人员的工作情绪 优点 调查成本低 能在短时间内使被调查者了解调查意图 节省了被调查者思考的时间 加强了调查工作的计划性和条理性 含义 通过设计调查问卷将调查意图清晰展现给被调查者的调查方式 是一种应用较广泛的直接调查方式 3 问卷调查 二 直接访问法 续 三 直接观察法 直接观察法的特点是 被调查者并未察觉时 调查工作已完成 因为这种调查方法是调查人员在调查现场 从旁观察其行动的一种调查方法 直接观察法按具体访问方式的不同分为 1 交通量观察 2 售房量观察 3 商场观察 方法 调查人员亲临现场或用仪器记录该街道在某一定时间内所通行的车辆及行人数量 种类及方向 1 交通量观察 三 直接观察法 续 方法 房地产开发企业的调查人员可作为普通消费者 到各楼盘发售现场 观察各房型的销售进度等 2 售房量观察 方法 调查人员在商场观察产品品牌 种类 式样 颜色及商品销售进度等相关信息 3 商场观察 3市场预测方法 可行性研究中往往需要对产品的寿命周期 销售量和投入物 产出物的市场价格 未来各种市场行情发生的概率等进行预测 市场预测是在市场调查的基础上 通过对市场资料的分析研究 运用科学的方法和手段推测市场未来的前景 市场预测的方法有很多种 一般与概率统计相联系 简单介绍以下方法 因果分析法 多项式曲线 时间序列分析法 指数平滑法 趋势曲线拟合法 市场预测方法 专家判断法 简单指数曲线 季节因素分析解法 个人判断法 专家会议法 马尔克夫链法 投入产出分析法 修正指数曲线 双指数曲线 威布尔分布函数曲线 龚泊资曲线 逻辑曲线 3市场预测方法 一 德尔菲法 Delphi 德尔菲法是在专家个人判断法和专家会议法基础上发展起来的一种专家调查法 它以不记名方式多轮征询专家意见 最终得出预测结果的一种集体经验判断法 德尔菲法的主要特点是匿名性 反馈性和收敛性 德尔菲法简便易行 用途广泛 对某些长期的 复杂的社会 经济 技术问题的预测 对某些无先例事件和突发事件的预测等 数学模型往往无能为力 只能使用德尔菲这一类专家预测方法 二 移动平均法 移动平均法是用分段逐点推移的平均方法对时间序列数据进行处理 找出预测对象的历史变动规律 并据此建立预测模型的一种时间序列预测方法 1 一次移动平均值的计算 采取移动平均法作预测 关键在于选取用来求平均数的时期数n 二 移动平均法 续 n小 表明对近期观测值在预测中的作用越为重视 预测值对数据变化的反映速度也越快 但预测的修匀程度较低 n大 预测值的修匀程度越高 但对数据变化的反映程度较慢 移动平均法优点 简单易行 容易掌握 缺点 值的选取没有统一的规则 事实上 不同n值的选择对计算的平均数有较大的影响 通常3 n 20 二 移动平均法 续 2 二次移动平均值的计算 二次移动平均值要在一次移动平均值序列的基础上进行 计算公式为 三 回归分析法 回归分析预测法 是根据预测变量 因变量 与相关因素 自变量 之间存在的因果关系 借助数理统计中的回归分析原理 确定因果关系 建立回归模型并进行预测的一种定量预测方法 回归分析分为一元回归模型和多元回归模型 下面简单介绍一元线性回归模型预测的过程 式中 y为因变量 即拟进行预测的变量 x为自变量 即引起因变量y变化的变量 a b为回归系数 即表示x与y之间关系的系数 三 回归分析法 续 1 建立一元线性回归方程 一元线性回归方程如下 三 回归分析法 续 2 用最小二乘法拟合回归曲线 利用普通最小二乘法对回归系数a b进行估计 即 式中 n为样本数目 一般最好大于20 三 回归分析法 续 3 计算相关系数r 进行相关检验 r的计算公式为 三 回归分析法 续 4 求置信区间 由于回归方程中自变量x与因变量y之间的关系并不是确定的 对于任意的x0 我们无法确切地知道相应的y0 只能通过求置信区间判定在给予概率下y0实际的取值范围 当置信度为95 时 y0的置信区间近似为这意味着y0的实际值发生在区间的概率为95 当置信度为99 时 的置信区间近似为 是与x0相对应的根据回归方程计算的y0的估计值 为标准差的估计值 的计算式为 建设项目经济评价软件系统 资料 建设项目经济评价软件系统 是进行建设项目可行性研究经济评价的工具软件 主要用于项目经济评价参数选择 财务分析 财务评价 不确定性分析以及相应财务报表 图形 报告的计算输出 本系统是在吸收其它经济评价软件优点的基础上开发的Windows平台下的一个管理信息系统 功能完备 计算准确 速度快 易于维护 而且操作方便 界面友好 系统兼容性高 系统采用Foxpro2 5做为 建设项目经济评价系统 的编程语言 可以满足 跨平台转化 网络环境运行等要求 系统采用模块化设计 主要模块有 输入模块 输出模块 管理设置帮助模块 本章小结 1 可行性研究概述 可行性研究的概念可行性研究的作用可行性研究的阶段划分可行性研究的基本工作程序可行性研究报告的编制依据可行性研究的编制原则可行性研究的内容 2 市场调查