陕西省证券从业《投资分析》之证券投资技术分析主要理论模拟试题.docx

陕西省证券从业投资分析之证券投资技术分析主要理论模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视_A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更 2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。A10%B15%C20%D25%3、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D中国证监会 4、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准5、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A清算 B交收 C成交 D结算 6、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。A40%60%B50%70%C60%80%D70%80% 7、某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是_元。A9.19B10.09C11.09D11.19 8、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为_元。A8.50B9.20C10.50D12.20 9、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是_。A不需要投资者增加任何投资B套利组合中各种证券的权数加总为零C套利组合的预期收益率必须为正数D套利组合因素灵敏度系数为1 10、以下关于个人简历的说法不正确的是_。A一般都有严格、统一的规格B有利于求职者充分进行自我表达C在招聘过程中作用不大D一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息11、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论 12、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。A保证基金资产的安全B依法处分基金财产C严守基金商业秘密D防范和化解经营风险 13、ETF最大的特色是_。A场内外转换B实物申购赎回机制C套期保值D跟踪指数14、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于_人。A5B4C3D2 15、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C股东可以要求其股利支付在一定水平之上D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 16、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。A招股说明书及其附录和备查文件B发行公告C招股说明书摘要D承销商尽职调查报告 17、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C拒绝表示意见D无保留意见 18、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A20%B30%C40%D50% 19、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起A1年B18个月C2年D30个月 20、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与_的一致性原则审查。A委托单B证券账户C签名D资金账户 21、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A20%B25%C30%D35% 22、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_。A20%B30%C40%D50%23、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组。A3B5C7D15 24、基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得_交易席位作为基金专用交易席位。A一个B两个C多个D一个或多个25、_利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。A最小二乘法B数理统计法C调查研究法D回归模型法二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、金融衍生工具按_可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A基础工具种类B金融创新工具的功能C产品形态和交易场所D金融衍生工具自身交易的方法及特点 2、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日_向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A开盘后B13:30前C收市后D11:30前3、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联关系及关联关系对其财务状况和经营成果的影响。A重要性和可靠性B敏感性和迟钝性C经常性和偶发性D相似性和差异性 4、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A2B5C7D105、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票_以下的罚款。A等值B二倍C五倍D十倍 6、申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求_A客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司证券自营业务指引及相关法律法规要求规范操作B既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月) 7、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列（）特征。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线向右上方倾斜C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D无差异曲线之间互不相交 8、公司治理结构是一种联系并规范_之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A股东B董事会C监事会D高级管理人员 9、证券营业部信息技术人员编制应不少于_。A1人B2人C3人D4人 10、债券投资者面临的主要风险是_。A赎回风险B经营风险C利率风险D购买力风险11、证券投资基金的主要投资风险不包括_。A市场风险B管理风险C汇率风险D巨额赎回风险 12、新中国证券市场的建立始于_年。A1990B1986C1992D1984 13、基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。A1B3C6D914、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A净价交易B市价交易C全价交易D竞价交易 15、根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为_。A数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币B数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币C数量不低于5万手，或交易金额不低于2000万元人民币D数量不低于5万手，或交易金额不低于5000万元人民币 16、决定基金运作费率高低的因素有_。A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额 17、国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。A直销B代销C分销D零售 18、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是_。A合法性B同一性C真实性D有效性E单一性 19、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的_特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险 20、下面_不是基金份额持有人必须承担的义务。A承担基金亏损或终止的全部责任B缴纳基金认购款项及规定的费用C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D遵守基金契约 21、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括_。A对基金份额持有人的监管B对基金服务机构的监管C对基金运作的监管D对基金高级管理人员的监管 22、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C公开披露的基金信息内容D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序23、由金融投资或与金融