国际经济贸易60043207.doc

国际经济贸易 第 19 页 共 19 页 董洁 第二章v要素的自然禀赋要素供给要素的相对丰裕程度要素的相对价格生产中使用的要素比例差异生产成本差异商品价格差异贸易的发生v其中，有两种要素比例：其一，一国要素禀赋之比例，定义要素禀赋充裕程度；其二，一种产品生产中使用要素之比例，定义产品的要素密集类型。v两种相对价格：其一，产品交换之相对价格；其二，要素交换之相对价格 两组变量对应关系一、产品生产中使用要素之比例决定于（一对一地对应于）要素价格之比例v最优技术（要素投入比例）的选择相当于给定单位产量条件下选择成本最低的要素投入组合：单位产量的等产量曲线给出候选投入组合范围；一组斜率（绝对值）等于要素价格比例的等成本线给出评价标准；等成本线与单位等产量线的切点给出最优投入组合（要素使用比例）。v要素相对价格（等成本曲线斜率）变化致使要素使用比例（最优投入组合）相应变化：相对减少使用相对价格升高的要素。v横轴T/L(土地劳动比)，纵轴w/r，关系线正向倾斜。土地密集型商品比之于劳动密集型商品，其关系线更靠右。二、要素价格比例一对一地对应于产品价格比例v完全竞争市场假设使得：1.单位货币的成本投入必定生产出价值单位货币的产出（超额利润为0）；2.将单位货币投入到任何行业的产出价值都相等v最优要素投入组合选择问题的重新表述：单位货币投入的等成本线与1/Pc单位的c商品等产量线相切，同时与1/Pf单位的f商品等产量线相切v当一种商品价格相对另一种产品价格发生变化时（比如Pc上升），与单位货币等成本线相切的该商品等产量线所代表的产量水平发生变化（减少），等产量线发生平移（向内），与之相切的等成本线斜率（要素价格比例）发生变化（更陡峭）v商品价格是要素价格的间接体现：要素相对价格随密集使用该要素商品的相对价格升降而升降从商品要素到投入选择v综前所述两组对应关系，可以得出商品相对价格与要素使用比例的对应关系：面对（外生给定的）商品相对价格，一国即可以选择两种商品的生产方法（要素使用比例），而与该国的要素供给（禀赋）无关v两象限三变量图 一国内部的资源配置埃奇沃斯盒状图：宽代表劳动总供给，高代表土地总供给，盒内任一点都代表一种资源配置状态，分别各从一端度量两种商品的要素投入v当给定商品交换比例时，要素使用比例随之确定，从两端点引出的两条射线分别代表两种商品生产中的要素使用比例，交点决定资源配置：每种商品投入多少要素、每种商品产量多少要素供给不对称变化对资源配置的影响v土地供给增加、商品价格和劳动供应不变时，盒状图增高，食物生产的要素使用比例线平行上移，与保持原位的衣服生产要素使用比例线的交点改变v用于衣服生产的劳动和土地都减少：土地供给增加导致劳动密集型商品减产v衣服减产所释放出来的劳动不仅足够与新增土地相配合生产食物，还能满足与同时释放出来的土地相配合生产食物。因此，食物增产比例超过土地增加比例 生产可能性曲线的偏向性扩张v要素供给不对称变化除了用盒状图扩边来分析外，还可以用生产可能曲线的不对称向外扩张来分析v可用土地增加时，经济所能生产的食物和衣服都增加（生产可能性曲线向外扩张）；但由于食物生产密集使用土地，所以可能生产的食物数量比衣服数量增加得多，生产可能性曲线在食物方向上向外扩张得更远v商品相对价格不变时，生产可能性曲线先后与同样斜率价格线相交的生产点发生变化：衣服减产，食物增产上述土地供给增加前的生产可能性曲线相当于土地/劳动禀赋低的国家；土地供给增加后的生产可能性曲线相当于土地/劳动禀赋高的国家v土地/劳动禀赋比高的国家更多地生产食物；土地/劳动禀赋比低的国家更多地生产衣服v推广至一般，一经济体在生产密集使用本地相对充裕要素的商品时相对更加有效相对价格与贸易模式v本国和外国偏好一致，从而在面对同样的商品相对价格时，对食物和衣服的相对曲线重合v本国和外国的技术水平一样：相同投入组合生产相同产出v唯一差别是本国的劳动/土地高，外国劳动/土地低v前面已证明：其他条件一样时，本国生产倾向于更高比例的衣服/食物。衣服/食物的相对供给更大，相对供给曲线在外国的右边v无贸易时均衡：本国衣服的相对价格低于外国v贸易时相对价格收敛：本国升外国降；新的世界价格在两国贸易前价格之间v相对价格增加使本国的相对生产增加、相对消费减少，于是本国成为衣服的出口国和食物的进口国；相反，相对价格降低使外国成为衣服的进口国和食物的出口国 贸易与收入分配v贸易促使相对价格收敛；相对价格变化反过来影响要素的相对收入v衣服价格上升使以两种商品度量的劳动的购买力都增加，而以两种商品度量的土地的购买力都减少；食物价格上升则产生相反效应v一国充裕要素的所有者从贸易中获利；稀缺要素的所有者在贸易中受损v进口竞争行业的专用要素在贸易中受损v专用要素由于非充分流动性而受损是个暂时的、过渡的问题；而通用要素由于充裕程度而受损则是个长期问题v收入分配效应经常使短期利益和长期利益面临冲突要素价格均等变化v没有贸易前，劳动充裕的本国，其劳动比外国赚得少，土地比外国赚得多，衣服的相对价格比外国低，要素的相对价格比外国低得更多v贸易后，商品相对价格收敛，从而导致要素相对价格也收敛，产生要素价格均等化趋向 真实世界要素价格未能均等化的原因v要素价格均等化的推论基于三个现实并不成立的假设：v一、两国均生产两种商品（未完全专业化）v现实中两国可能完全专业化分工。这意味着要素价格均等化只能发生在相对要素禀赋极为接近的国家之间，而相差悬殊者则未必v二、两国生产技术一样v两国具有不同的生产技术则贸易无法使要素价格均等化。技术先进国家的各种要素价格均高于技术落后国家。v三、贸易使两国的商品价格相等（一价定律成立）v现实中由于自然障碍（比如运输成本）和贸易壁垒（关税、进口配额和其它限制），国际贸易不能使同一种商品在不同国家的价格完全相等 列昂剔夫反论v俄裔美籍经济学家，1928年获柏林大学博士学位，1931年移居美国并任教哈佛，1973年因投入-产出分析而获诺贝尔经济学奖v根据赫克歇尔-俄林理论，各国出口的商品是密集使用本国相对充裕的生产要素生产的产品，而进口的是密集使用本国相对稀缺生产要素生产的产品v二战结束后，美国是世界上工人的资本最富裕的国家，其盟国在经济恢复时期，大量接受美国援助（ 马歇尔计划）。在人们观念中，美国是资本相对充裕、劳动力相对稀缺的国家。因此，美国出口理应是资本密集型产品，而进口则是劳动密集型产品。现实的贸易结构究竟是不是如此呢？v列昂惕夫运用投入-产出计算方法，对1947年美国的出口行业和进口竞争行业的资本存量与工人数量的比值进行了计算。出口产品的资本/劳动的比率（Kx/Lx）、进口竞争产品的资本/劳动比率（ Km/Lm ），分别计算的结果是：一年中出口产品每一个劳动力所使用的资本为14010美元（资本/劳动的比率为14：1），而进口竞争产品每一个劳动力一年中所使用的资本为18180美元（资本/劳动的比率为18：1）。（Kx/Lx）/（ Km/Lm ）=14/18=0.77。如果美国是资本充裕国家，出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，那么上述比率应该大于1，列昂惕夫本人和其他一些经济学家使用不同年份的数据以及不同计算方法进行验证，经验检验结论与人们关于美国要素禀赋和对外贸易结构的印象相反，因此称其为“反论”。 对“反论”的解释v解释一：人力资本说（列昂惕夫本人的解释）v美国就业者具有比其他国家工人更高的劳动生产率。美国工人的劳动生产率大约是具有相似机器设备的其他国家工人的3倍，如果按照其他国家工人的劳动生产率来衡量，美国工人的劳动是倍加的劳动，是集约型劳动，因此用美国工人总数乘以3才是美国的劳动要素的实际总数量，故美国应该是劳动要素相对丰富而资本要素相对稀缺的国家，用劳动密集型产品换取资本密集型产品的贸易结构并不违背赫-俄理论。v列昂惕夫实际上提出了不同国家的国民劳动非同质性问题，即劳动应该划分为简单劳动和复杂劳动，复杂劳动是倍加或自乘的简单劳动。同理，不同国家中资本发挥作用的效率也是有差异、非同质的。他实质上指出赫-俄模型关于劳动、资本同质性假设的缺陷，又回到古典经济学的观点。 解释二：要素密集度逆转v某种商品在资本相对丰富的国家生产属于资本密集型产品，而在劳动力相对丰富的国家生产则属于劳动密集型产品（如小麦在非洲是劳动密集型生产过程的产物，而在美国则大量使用农机、化肥、农药、生物技术，属于资本密集型产品）。同一种产品是劳动密集型还是资本密集型并没有绝对的标准界限。有些产品在美国国外属于劳动密集型产品，在美国国内可能就会是资本密集生产的产物。v在国际经济实际中，这种逆转现象并不普遍，它只有在特定条件下才可以用来解释列昂惕夫反论解释三：资本密集型产品偏好论v影响贸易结构的不仅是供给因素，还有需求因素v如果美国消费者更加偏好于资本密集型产品，而其他国家消费者更加偏好于劳动密集型产品。不同强度的偏好改变了产品的相对价格。美国对资本密集型产品的偏好促使资本密集型产品价格上扬，直到美国的比较优势转变为劳动密集型产品的生产v很难解释不同国家需求偏好差异如此悬殊，说明需求偏好差异的难度可能要比说明列昂惕夫反论的难度还要大。另外，这一解释意味着美国市场劳动密集型产品的价格较低，相应地，工资水平也应该较低，这与实际观察不符。 解释四：关税结构说v一国通过对外贸易能够增加丰裕要素的实质报酬，减少稀缺要素的实质报酬，因此贸易政策总是倾向于保护稀缺要素的产业。比如美国贸易壁垒主要针对劳动密集型产品的进口。关税结构和非关税壁垒阻碍了劳动密集型产品的进口，从而人为地增加了资本密集型产品的进口比重。v根据美国经济学家鲍德温的计算结果，如果美国进口商品不受限制的话，则进口商品中资本与劳动的比例将比实际要低5%。v列昂惕夫反论只能说明美国的关税结构与赫-俄模型所假定的自由贸易模式相悖。 解释五：自然资源匮乏说v赫-俄模型仅仅讨论了资本与劳动两种要素投入的情形，实际生产过程中投入的要素有很多种，尤其是自然资源是生产过程中的重要生产要素，不能够被抽象掉。v在反论中，众多被视为资本密集型进口替代品实际上是自然资源密集型产品。列昂惕夫在计算进口替代品的要素需求量时，将自然资源要素忽略掉了。其本人也承认，如果将自然资源行业不包括在计算范围内，美国进口资本密集型产品、出口劳动密集型产品的状况就不复存在。美国进口产品资本密集度高的原因是大量矿产和木材的进口，这些产品在生产过程中不仅耗费了大量的自然资源，同时也使用了大量的资本。而美国出口的农产品在当时恰恰是主要依靠大量使用土地和劳动力要素来生产的 h-o模型与李嘉图模型类似构造v两国两产品：2*2模型假设v同样的要素流动假设：国内产业间自由流动（一般均衡）；国际间不流动（不能直接进出口要素，只能进出口产品，从而在实质上相当于间接进出口要素）v商品和要素市场完全竞争v同样强调国际贸易产生于价格（成本）差异，同样建立在比较（相对）优势的基础上分歧之一v李嘉图模型中生产只需要一种要素投入；H-O模型中生产需要两种要素投入v单一要素、劳动生产率不变的假设前提很大程度上取消了生产者最优化行为的机动性，将整个模型置于一种外生、机械和静态的基础之上，势必影响结论的适用性v两种要素假设容许生产者在使用不同比例要素投入的生产技术之间做出经济权衡和选择分歧二：v李嘉图模型将商品生产成本差异归结于要素生产率差异，直接使用要素数量关系来表示价值和交换基础，回避了要素价格的影响，造成国内交换基础，即等量劳动相交换，并不适用国际交换。vH-O模型利用假设首先抽象掉了要素生产率差异，将商品生产成本差异归结于要素价格差异，在要素充分就业的条件下，要素价格差异来源于要素禀赋差异。脱离了劳动价值论的制约，无论国内贸易还是国际贸易都遵循等价交换原则。国际贸易只是国内贸易在区域上的自然扩张，两者具有内在的一致性。h-o模型解释困难一：v根据H-O理论，国际贸易应该主要发生在要素丰裕程度差别较大的国家之间。因为国家之间要素丰裕和稀缺的程度差别越大，各种产品的机会成本差距也就越大，双方在贸易中就越能获利。v二战前，国际贸易大部分发生在宗主国和殖民地之间，与H-O模式一致；二战后，国际贸易大部分发生在发达国家之间，发达国家要素比例更加趋同，与H-O模式不一致困难二：v一般而言，同一部门的产品所投入的要素比例相近，根据H-O理论，它们的机会成本相近，贸易可能性相对较小。然而，二战后，出现了大量产业内贸易，一国既出口某一产业的商品，同时又进口同一产业的商品，这与H-O的推论不符。v当现实发生变化时，理论也会随之变化。H-O理论在解释当代贸易现实时面临的困难，直接激发了贸易理论的创新。作为对多样化贸易现象的解释，当代贸易理论出现了多样化的发展。第七章关税数量限制的概念数量限制是对进口或出口的数量或金额加以直接的限制，主要包括进口配额和“自愿”出口限制（VER）两大类进口配额（Import Quota），简称配额，是指政府在一定时期内对某些商品的数量或金额加以直接限制自愿出口限制（Voluntary Export Restraint）是指在进口方的要求和压力下，出口方“自愿”地主动限制出口量或出口金额。这一措施原来是作为“灰色区域”用来规避多边贸易体制禁止使用进口配额的基本原则进口配额的经济效益： 进口配额与等效关税关税与配额的作用机制相反：关税使国内售价上升减少了进口量；配额则因限制进口量而使国内售价上升征收关税时，面积C为关税收入，归政府所有；实施配额时，面积C仍然作为进口方收入（福利）存在，但其归属不确定。如果政府拍卖配额，则归政府所有，如果政府分配配额，则由分得配额的进口商获取关税政策下，如果国内供给减少或需求增加，可以通过扩大进口来弥补供求缺口；但在配额政策下，由于进口量维持不变，供不应求的结果将会导致国内价格进一步上升实行进口配额的结果是价格调整；而实行等效关税的结果是数量（进口量）调整。所以进口配额排除了市场机制，是对市场力量的取代。而等效关税则是对市场机制的贯彻，因为除了一定比率的加价（关税税率）外，没有其它剥夺消费者选择自由的障碍如果配额无偿发放，实际上相当于将等效关税归政府的部分进行垄断性再分配，容易导致进口商的“寻租”行为，滋生腐败实行进口配额限制，政策结果是明确可预期的。而实行进口关税的政策结果由于供求曲线的弹性不明而无法掌握进口关税事实上无法从根本上限制竞争，国内生产厂商无法形成完全的垄断，价格无法抬得过高。进口配额直接针对数量设限，明确地保护了国内厂商的垄断地位，造成更大的经济效率损失wto的相关原则GATT1994第11条明确规定，原则上禁止采用进口配额。在特殊情况下可以适用例外条款。例如GATT1994第12条规定，成员方为保障其对外金融地位和国际收支平衡，在遵守有关规定的前提下，可以限制商品的进口数量或金额。另外，在粮食或其他必需品严重缺乏时，可实施临时性的出口管制。在现代“绿色”消费的趋势下，以保护人类、动植物生命健康安全为理由的“绿色禁令”也逐渐显现。即使在适用例外条款的情况下，数量限制的实施也应当遵循非歧视原则 ver的经济影响VER的实施对进口方的相关产业构成了保护与进口配额不同，VER限额的使用权掌握在出口方手中，所以出口成本价与进口市场售价之间的价差利益是进口方的消费者支付给了出口方，也就是进口方向出口方的一块利益（租金）的转移VER一方面维护了进口方国内厂商的垄断地位，另一方面出口方掌握出口供应的主动权，所以进口方市场形成了准卡特尔市场均衡从动态角度看，与进口配额相似，VER也容易产生多米诺效应；而且在出口配额的发放过程中，容易滋生腐败wto的相关规则GATT1994第11条明确规定，一般禁止使用数量限制，它所针对的主要是进口配额、VER及出口管制。国际纺织品服装贸易过去主要是在MFA多边纤维协定的框架下运行。该协定于1974年1月1日正式生效，几经延长，实行“双边配额”制度：即进口方可实行有弹性的配额，并确保配额下供应方的出口年增长率不低于6%。这种制度安排本质上属于VER，但由于进口方控制了配额权，所以不发生从进口方向出口方的利益（租金）转移乌拉圭回合将纺织品服装贸易纳入多边贸易体制。根据ATC协议纺织品服装协定，到2005年1月1日为止，将逐步取消直至废止MFA体制下的配额制度，使纺织品服装贸易纳入WTO的货物贸易规则其他形式的数量限制运用在国际贸易政策中，数量限制一般用于保护进口方市场，但在特殊情况下，也可能会被用于限制某项紧缺资源、战略物资、高新技术的出口，还有可能以进口抵制和出口禁运等方式实施贸易制裁GATT1994第21条“安全例外”的规定：为保护国家基本安全利益、战时或国际关系中的紧急情况，以及联合国宪章所允许的为维持国际和平和安全而采取行动，可以作为WTO一般义务的例外情况。这一条规定常成为贸易制裁的依据 第八章非关税壁垒补帖与反补贴补贴是指政府为促进某些产业的发展，采用直接的财政支付或间接的资助方式对这些产业的生产或出口进行财务扶持，以影响市场价格和比较优势，限制外国产品的进口，促进本国产品的出口补贴的性质：1.政府实施补贴是不公平竞争。使一些产品的成本人为降低，本来不具备比较优势的产品成为具有比较优势的产品2.政府的补贴是贸易保护注意措施。由于政府的补贴鼓励本国产品的出口，导致本国没有比较优势的产品大量出口，伤害进口国具有优势的同类产品。政府补贴又限制了进口，由于补贴人为地降低产品成本，使得外国具有比较优势的产品很难进口，伤害了出口国具有优势的同类产业。补贴形式补贴存在四种主要形式：生产补贴、出口补贴、出口信贷补贴、边境税收调整生产补贴：政府为了促进某一产业的发展，对该产业的所有的生产给予津贴出口补贴：政府仅对生产者的出口部分而不是所有生产或者对出口商进行补贴出口信贷补贴：政府为了促进本国产品出口，提供低利息优惠贷款。又分为卖方信贷和买方信贷。边境税收调整：当商品通过边境出口以后，政府将国内所征收的增值税退还给厂商。又称为边境退税或出口退税 生产性补贴的形式1.政府采用补贴的方式承担某一产业发展的损失，比使用关税阻碍进口的损失要少一点2.生产性补贴纳入政府的财政预算支出之中，而政府的 财政预算支出要受到立法机构的监督和检查，因此，比较透明，看得见、可监督。而征收关税、实施配额或自愿出口限制等可以逃避立法机构的检查和监督wto 的补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议（Subsidies and Countervailing Measures，SCM）规范了各成员方在该领域的政策实施及程序SCM根据对贸易的扭曲程度不同，将补贴分为禁止性补贴、不可申诉的补贴和可申诉的补贴三大类。禁止性补贴包括出口补贴和进口替代补贴。所谓进口补贴是指以国产化和进口替代为条件实施的补贴，例如印尼从1993年开始实施激励汽车工业的措施，根据国产化率对汽车零部件减免进口关税。SCM规定，发达国家原则上应在1997年底取消禁止性补贴；发展中国家一般要求2000年取消进口替代补贴，2003年取消出口补贴；转型经济国家原则上在2002年前取消禁止性补贴。如果一成员不合理地使用禁止性补贴，专家组可建议其在 一定时期内撤销，否则进口方可采取反补贴措施。 不可申诉与可申诉补贴不可申诉的补贴主要包括非专向补贴、对R&D的资助、对落后地区和环境问题的资助以及农产品领域的绿箱政策、蓝箱政策和微量黄箱政策。绿箱政策包括政府服务（如研究、病虫害控制、基础设施、粮食安全等）和不刺激生产的对农民的直接支付（环境和区域援助计划中的直接支付）；蓝箱政策是给予被要求限制生产的农民的直接支付；黄箱政策对贸易会造成一定程度的扭曲，故只允许在合理限度内使用；发达国家为不超过该产品国内生产总值的5%，发展中国家该比率为10%。不可申诉的补贴允许各成员方自由实施，其他成员方无权干涉。可申诉的补贴主要是一些专向补贴，也是反补贴案争议的主要对象 反补贴规则当受补贴产品对进口方同类产品的生产造成实质损害或损害威胁时，进口方可采取适当的反补贴措施理解WTO的反补贴规则，首先要确定补贴的存在。补贴并不是凭空存在的，它必须有接受的主体，并以市场为参照系加以确定。在反补贴案审理过程中，要明确补贴与进口方同类产品产业遭受损害之间是否有因果关系。反补贴的手段是征收反补贴税，反补贴税在抵消补贴所造成损害的必需时间和限度内征收。这样补贴与反补贴的过程相当于补贴方政府拿出了补贴额这块利益交给了反补贴方政府。倾销倾销的经济学定义是一种价格歧视，当一种产品在国际市场上的售价低于其国内售价时，倾销就产生了。从经济学意义上说，倾销分为偶然性的倾销（即暂时的以处理存货为目的的倾销）、掠夺性倾销（即为了低价占领市场、攫取垄断利润）和持续性倾销（即持续半年以上在国际市场上低价抛售）。国际市场竞争激烈，掠夺性倾销难以真正得以实施；偶然的倾销一般不会被作为反倾销的对象。反倾销的重点是持续性倾销。 Wto的反倾销协议原则上允许进口成员方在本国同类产品产业遭受严重损害或严重损害威胁的情况下对倾销产品实施反倾销。反倾销要件：首先是确定倾销的存在和倾销幅度。倾销幅度如果不足出口价的2%，往往被忽略不计。倾销幅度的确定是一个价格比较的过程，一般以加权平均的正常价值与全部可比的出口价格进行比较，其差额即倾销幅度。正常价值有不同的确定方法，一般以出口方国内的市场价格来确定；如果没有价格，则以商品的结构价格（即成本+合理的推销费用+利润）来确定；如果结构价格也不好确定，则可以考虑使用第三方价格。当产品在出口方市场销量不足产量的5%，或出口方国内价格在国家控制下确定的情况，往往采用第三方价格作为参考价。反倾销条件反倾销的第二个基本要件是确定实质损害的存在。根据ADA的有关条款，必须有“确凿证据”，经过“客观审查”，才能确定实质损害的程度反倾销的第三个基本条件是确定倾销和损害之间存在因果关系。另外，反倾销案的立案必须满足主体条件：投诉方应当是同类产品的全部国内生产者，或占该产量主要部分的国内生产者；一般而言，投诉各方的产量应占该产品国内产量50%以上，任何情况下该比率都不应低于25%。反倾销的救济措施反倾销的手段有三类：价格承诺、临时措施及反倾销税。价格承诺是实施倾销的一方主动提高其国际市场售价，消除倾销幅度。临时性措施应在立案后60天后方可实施，且不超过4个月。最终反倾销税的征收一般不高于倾销幅度。 特别规定1.累积评估原则累积评估原则即在确定损害时，可以同时考察来自不同国家或地区的倾销产品对进口方同类产品产业的综合影响。1987年美国对来自加拿大、智利、荷兰等7国的鲜花进行反倾销调查时率先使用该原则，ADA也借鉴了该做法。2.日落条款根据ADA的日落条款（Sunset Clause），反倾销税的征收一般以5年为终期，除非情况表明如果停止征税可能使进口方市场仍面临着实质性损害的威胁。3.对发展中国家的建设性补救要求根据ADA第15条的规定，发达国家应给予发展中国家建设性补救的机会，主要是在实施最终反倾销税之前，应考虑接受价格承诺。 第十一章 国际贸易合同的签订了解国际贸易合同的磋商过程，掌握发盘、接受与合同成立的条件；了解不同法律文本对发盘、接受的主要分歧；掌握合同的主要内容与格式。交易磋商的程序依次有四个环节：询盘、发盘、还盘、接受。其中，发盘与接受是构成进出口有效合同的基本环节。一、询盘询盘(1nquiry)，又称询价，是指买方为了购进货物或卖方为了销售货物而向对方提出有关交易条件的询问。多由买方发起，内容包括价格、其他交易条件或要求对方做出发盘。询盘是交易的起点，但其对双方均无法律上的约束力。 二、发盘发盘(Offer)，又称报盘，在法律上称为“要约”，是买方或卖方向对方提出各种交易条件，并愿意按照这些条件达成交易、订立合同的一种肯定的表示。发盘一般可采用书面和口头两种方式。书面发盘包括使用书信、电报、电传、传真和电子邮件等。口头发盘一般是指电话报价根据联合国国际货物销售合同公约(以下简称为公约)的规定，构成一项有效的发盘必须具备下列四个条件：(1)发盘要有特定的受盘人，受盘人可以是一个，也可以是指定多个； (2)发盘内容必须十分确定；(3)必须表明发盘对发盘人有约束力；(4)发盘必须送达受盘人才能生效。按照发盘人是否受发盘的约束，发盘分为实盘和虚盘。关于实盘：1.构成有效实盘的基本条件(1)一方愿意与另一方达成交易的肯定表示。 (2)实盘的内容必须明确、完整和无保留。 (3)实盘必须送达到受盘人。 2实盘的有效期限(1)如果说发盘中明确规定了有效期限，受盘人必须在规定的期限内接受才有效。一般规定具体的有效期限，发盘人采用以接受通知送达发盘人为准的规定办法。(2)未明确规定具体的有效期限时应理解为受盘人在“合理时间”(Reasonable Time)内接受有效。为避免纠纷，一般不宜采用此种做法。(3)口头发盘必须立即接受3发盘的撤销撤销和撤回的区别：撤回是指发盘尚未生效，发盘人采取行动，阻止它的生效撤销是指在发盘已生效后，发盘人以一定方式解除发盘的效力“发盘在送达受盘人时生效。”“一项发盘，即使是不可撤销的，也可以撤回，如果撤回的通知在发盘到达受盘人之前或同时到达受盘人”。 根据公约，发盘可撤销的情况：发盘人撤销的通知必须在受盘人发出接受通知之前传达到受盘人。 发盘不可撤销的两种情况：发盘人注明了有效期，或以其他方式表示发盘是不可撤销的。 受盘人有理由信赖该发盘是不可撤销的，并且已本着对该盘的信赖做出行动。 4实盘失效实盘实效的情况：过期，拒绝，还盘，法律实施，人力不可抗拒的意外事故造成的发盘的失效5.虚盘的特点(1)内容不明确肯定(2)主要交易条件不完整(3)有保留条件三、还盘还盘(Counter-Offer)，又称还价，是受盘人对发盘内容不完全同意而提出修改或变更的表示。还盘不是一笔交易达成协议所必须经过的步骤，有些交易有时不经过还盘即可达成协议，有些交易则要经过往返多次还盘才能达成协议。对还盘进行再还盘成为“反发盘”。还盘的内容不仅限于商品价格，还可就交易的其他条件提出修改意见。 四、 接受接受(Acceptance)，在法律上称“承诺”，是买方或卖方无条件地同意对方在发盘中提出的各种交易条件，并愿意按照这些条件与对方达成交易、订立合同的一种肯定的表示。构成有效接受的三个条件：接受必须由受盘人做出；接受的内容必须与发盘相符；接受必须在发盘有效期内做出并送达发盘人，受盘人表示接受要以口头、书面或行动的声明形式向发盘人明确表示出来。 接受应注意的问题：1接受必须是无条件的所谓无条件是指受盘人对一项实盘无保留的同意，即接受的内容必须同对方的实盘的各项条件严格一致。否则，在法律上不能构成一项有效接受。【典型案例】某进出口公司欲进口包装机一批，对方发盘的内容为：“兹可供普通包装机200台，每台500美元CIF青岛，6至7月份装运，限本月21日复到我方有效。”我方收到对方发盘后，在发盘规定的有效期内复电：“你方发盘接受，请内用泡沫，外加木条包装。”问：我方的接受是否可使合同成立？为什么？分析：我方的接受可使合同成立。根据联合国国际货物销售合同公约的规定，受盘人对货物的价格、付款、品质、数量、交货时间与地点、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端的办法等条件提出的添加或更改，均视作实质性变更发盘条件。受盘人在接受中的添加或更改，如果在实质上变更了发盘条件，就构成了对原发盘的拒绝，其法律后果是否定了原发盘，原发盘即告失效，原发盘人就不再受其约束。本案我方在接受通知中，表示对包装条件的添加，并不构成实质性变更发盘条件，不属于还盘性质，除非发盘人在合理的时间内及时地表示不同意受盘人的添加，否则，该接受仍具有接受的效力。因此，我方的接受可使合同成立。2接受必须在一项发盘的有效期限以内表示假使一项实盘规定了明确的具体的有效期限，受盘人只有在此期限内表示接受才有效。假使一项实盘未规定具体的有效期限，根据国际贸易习惯，也应在“合理时间”内表示接受才有效。 【典型案例】我某进出口公司向国外某客商询售某商品，不久我方接到外商发盘，有效期至7月22日。我方于7月24日用电传表示接受对方发盘，对方一直没有音讯。因该商品供求关系发生变化，市价上涨，8月26日对方突然来电要求我方必须在8月28日前将货发出，否则，我方将要承担违约的法律责任。问：我方是否应该发货？为什么？分析：我方不应发货。因为我方7月24日用电传表示的接受，已经超过了发盘规定的有效期，不具有接受的效力，仅相当于一项新的发盘，买卖双方之间无合同关系，所以，我方不应发货。因该商品的市场行情上涨，我方应寻找出价较高的买方将货物销售出去。3接受必须由合法的受盘人表示【典型案例】香港某中间商A，就某商品以电传方式邀请我方发盘，我于6月8日向A方发盘并限6月15日复到有效。12日我方收到美国B商人按我方发盘规定的各项交易条件开来的信用证，同时收到中间商A的来电称：“你8日发盘已转美国B商”。经查该商品的国际市场价格猛涨，于是我将信用证退回开证行，再按新价直接向美商B发盘，而美商B以信用证于发盘有效期内到达为由，拒绝接受新价，并要求我方按原价发货，否则将追究我方的责任。问：对方的要求是否合理？为什么？分析：对方的要求不合理。根据公约的规定，构成一项接受应具备的条件是：1）接受由特定的受盘人作出；2）接受的内容必须与发盘相符；3）必须在有效期内表示接受；4）接受方式必须符合发盘的要求。本案中，我方发盘中特定的受盘人是香港某中间商A，其发出的接受通知才具有接受效力。因而，12日我方收到美国B商人开来的信用证可视作一项发盘，该发盘必须得到我方的接受，合同才成立。在合同未成立的情况下，B方就要求我方发货是不合理的。4. 接受必须用一定方式表示出来接受应由受盘人采用声明或做出实际行动的方式表示，并且这种表示传达给发盘人才能生效；默认或没有做出实际行动本身不构成接受。声明是指用口头或书面文字表达接受的意思。 做出实际行动是指根据该项发盘的意思或依照当事人之间已经确立的习惯做法或惯例所做出的行动。 第二节国际贸易合同的签订一、合同的成立(一)合同成立的时间根据公约的规定，受盘人接受发盘并在发盘有效期内将接受送达发盘人，合同即告成立。但在实际业务中，合同成立的时间以订约时合同上写明的日期或以收到对方确认书的日期为准，即在签订书面合同时买卖双方的合同关系确立。(二)合同有效成立的条件1合同当事人必须具有签订合同的行为能力2合同必须有对价或约因3合同的标的或内容必须合法 4合同必须符合法律规定的形式 5合同当事人的意思表达必须真实二、书面合同的签订(一)书面合同的作用 作为合同成立的证据 作为履行合同的依据 作为合同生效的条件(二)书面合同的形式公约对货物买卖合同的书面形式，没有特定的限制。买卖双方可以采取正式合同、销售确认书、协议书、备忘录、订单和委托书等形式。在我国对外贸易中，主要使用合同和销售确认书两种形式。(三)书面合同的内容书面合同的内容通常包括约首、基本条款和约尾三个组成部分。约首是合同的序言部分，一般包括合同名称、合同编号、缔约双方的名称和地址、电报挂号、电话传真号码等内容。此外，在合同序言部分还常常写明双方订立合同的意愿和执行合同的保证，对买卖双方都具有约束力。基本条款是合同的正文部分，具体列明各项交易条件，其中包括品名、品质规格、数量、包装、价格、交货时间与地点、运输、保险、支付、检验、索赔、不可抗力和仲裁等条款。这些条款也是交易磋商的主要内容，体现了买卖双方的权利和义务。约尾约尾一般包括合同的份数、使用的文字及其效力、订约时间和地点、合同生效的时间及双方当事人的签字盖章等内容。三、对进出口贸易合同的审核要点 1. 进出口贸易合同的形式和格式，如果是由外商提供的，必须逐项审查其政治性、合法性、真实性和可操作性。2. 外销员对外签订合同，必须取得公司法定代表人的“签约授权书”，否则无效。“签约授权书”需明确授权范围和工作责任。3. 对合同审核的主要内容，包括品种、规格、单价、数量、总金额及贸易术语、装运时间、装运港和目的港、包装、保险、付款、方式、码头及其他双方约定的条款、仲裁条款等。4. 进出口贸易合同采用书面合同形式，经买卖双方签字、盖章有效。 第十四章 国际货物运输保险本章介绍国际贸易运输保险的基本原则、海上风险与费用的概念。本章的目的是使学生掌握中国人民财产保险股份有限公司的基本险别，了解协会货物保险条款，了解“仓至仓”条款的含义。掌握保险金额、保险费的计算方法。掌握我国进出口货物保险的基本做法。一：保险的基本原则：（1）可保的利益原则（2）最大诚信原则（3）补偿原则（4）代位追偿原则（5）重复保险的分摊原则（6）近因原则一、可保利益原则可保利益是指投保人或被保险人对于保险标的因有利害关系而产生的为法律所承认、可以投保的经济利益。可保利益是保险合同生效的先决条件，也是向保险公司索赔的必备条件。可保利益原则是指投保人或被保险人必须对保险标的具有可保利益，才能同保险人订立有效的合同，如果投保人或被保险人对保险标的没有可保利益，则他们与保险人所签订的保险合同是非法的、无效的合同可保利益原则必备的条件：1.可保利益必须是合法的利益，而不应是违反法律规定、通过不正当的手段获得的。 2.可保利益必须是一种确定的、可实现的利益，而不是仅仅凭主观臆断、推断可能获得的利益 3.可保利益必须是可以用货币计算的经济利益，而不是恢复原样或物质补偿 【典型案例】有一份FOB合同，货物在装船后，卖方向买方发出装船通知，买方向保险公司投保了“仓对仓条款一切险”（All Risks with Warehouse to Warehouse Clause）,但货物在从卖方仓库运往码头的途中，被暴风雨淋湿了10%的货物。事后卖方以保险单含有仓对仓条款为由，要求保险公司赔偿此项损失，但遭到保险公司拒绝。后来卖方又请求买方以投保人名义凭保险单向保险公司赔偿，也遭到保险公司拒绝。试问在上述情况下，保险公司能否拒赔？为什么？评析：本案例考察了保险中的可保利益原则。在FOB条件下，买方投保的海运保险是自货物在装运港有效越过船舷之后才生效的；在货物越过船舷之前买方尚未承担风险，因此，对货物没有可保利益。本案中，保险公司拒赔是有道理的。二、最大诚信原则对被保险人来说，坚持最大诚信原则主要涉及以下三方面的内容：告知告知（Disclosure）是指被保险人在投保时把其所知道的有关保险保的的重要事项告诉保险人。若投保时被保险人对重要事项故意隐瞒，即构成不告知（Non-disclosure）。不告知要承担相应的法律后果。陈述陈述（Representation）是指被保险人在磋商保险合同或伙在合同订立前对其所知道的有关保险保的的情况，向保险人所作的说明。如果所作的陈述不真实，即为错误陈述（Misrepresentation）。陈述的类型：对重要事实的陈述。 对一般事实的陈述。 对希望或相信发生的事实的陈述。 保证保证（Warranty）,也称担保，一般是指被保险人在保险合同中所作的保证要做或不做某种事情；保证某种情况的存在或不存在；或保证履行某一项条件等。对于保险合同中的保证条件，不论其重要性如何，被保险人均须严格遵守，如有违反，保险人可以自保证被违反之日起解除合同；而且，被保险人即使在损失发生之前已对违反的保证做出了弥补，也不能以此为由为其违反保证的事实提出辩护，保险人仍可按违反保证处理。 【典型案例】国内A公司向香港出口罐头一批共500箱，按照CIF香港向保险公司投保一切险。但是因为海运单上只写明进口商的名称，没有详细注明其地址，货物抵达香港后，船公司无法通知进口商来货场提货，又未与A公司的货运代理联系，自行决定将该批货物运回起运港天津新港。在运回途中因为轮船渗水，有229箱罐头受到海水浸泡。货物运回新港后，A公司没有将货物卸下，只是在海运提单上不写进口商详细地址后，又运回香港。进口商提货后发现罐头已经生锈，所以只提取了为生锈的271箱罐头，其余的罐头又运回新港。A公司发现货物有锈蚀后，凭保险单向保险公司提起索赔，要求赔偿229箱货物的锈损。保险公司经过调查发现，生锈发生在第二航次，而不是第一航次。试分析保险公司是够应该对该批货物的损失负责。评析：本案例涉及了保险的最大诚信原则。保险公司有权拒绝赔付，原因如下：其一，保险事故不属于保险单的承保范围，因为本案中被保险人只对货物运输的第一航次投了保险，但是货物是在由香港至新港的第二航次中发生了风险损失的，即使该项损失属于一切险的承保范围，保险人对此也不与负责。其二，被保险人向保险人提出索赔时明知是不属于投保范围的行此造成的损失，其目的是想利用保险人的疏忽将货物损失占嫁给保险人，这违反“最大诚信”原则。三、补偿原则 保险的补偿原则(Principle of Indemnity)是指当保险保的物发生保险责任范围内的损失时，保险人应按照合同条款的规定履行赔偿责任。当保险标的发生保险责任范围内的损失时，保险人在对被保险人进行理赔时，对赔偿原则主要掌握如下几个方面：赔偿金额及不能超过保险金额，也不能超过实际损失。被保险人必须对保险标的具有可保利益。 被保险人不能通过保险赔偿而得到额外利益。 四、代位追偿原则定义代位补偿（Subrogation）是指当保险标的物发生了保险责任范围内的由第三者责任造成的损失，保险人向被保险人履行了损失赔偿的责任后，有权在其已赔付的金额限度内的取得被保险人在该项损失中向第三责任方要求索赔的权利，保险人取得该权利后，即可站在被保险人的地位上向责任方进行追偿。代位追偿构成的条件1.损失必须是第三者因疏忽或过失产生的侵权行为或违法行为所造成的，而且第三者对这种损失，根据法律的规定或双方在合同中的约定负有赔偿责任。2. 第三者的这种损害或违约行为又是保险合同中订明的保险责任。如果第三者的损害或违约行为与保险无关，就构不成保险上的代位追偿。3. 保险人向第三方行使代位权所获得的补偿不能超过其赔付给被保险人的损失金额。五、重复保险的分摊原则重复保险（Double Insurance）亦称“双重保险”，是指被保险人以同一保险标的物向两家或两家以上的保险公司投保了相同的保险，在保险期限相同的情况下，其保险金额的总额超过了该保险标的的价值。在出现重复保险的情况下，当保险标的发生损失时，按照保险补偿原则，被保险人是不能从保险人那里获得超过保险标的受损价值的补偿的。对重复保险分摊金额的计算，最常使用的方法是比例分摊责任，即在保险标的发生损失时，各保险人按各自保险单中所承担的保险金额与总保险金额的比例来承担保险赔偿责任。 举例说明保险分摊金额的计算：某保险标的的实际价值是100万元，投保人分别向甲保险公司投保40万元，乙保险公司投保60万元，丙保险公司投保20万元。若保险事故发生后，该保险标的的实际损失为60万元，则三个保险人的分担金额应该分别为多少？该例涉及到了重复保险分摊原则及其金额计算。按照比例分摊责任法，在保险标的发生损失时，各保险人按各自保险单中所承担的保险金额与总保险金额的比例来承担保险赔偿责任，因此计算过程如下：甲保险公司的赔偿金额4000001200000600000200000元乙保险公司的赔偿金额6000001200000600000300000元丙保险公司的赔偿金额2000001200000600000100000元 六、近因原则所谓近因（Proximate Cause）是指在效果上对损失最有影响的原因，而不是在时间上或空间上最近的原因。在损失发生时，应考虑造成损失的有效的和有支配力的原因，将远因派出在外。近因损失原因发生的三种情况下该原则的应用：（一）只有一个单独的损失原因这种情况下，这个单独的损失原因若属于保险单承保的风险，保险人对损失应予赔偿。反之，如果不是保险单的承保风险，保险人就不必赔偿。（二）多种损失原因组成了因果链有时多种原因都作用于损失，但这些原因之间存在着因果链，即在时间上的前因是后因的原因。在这种因果关系中，最先发生的原因就是损失的近因。如果它属于承保责任，保险人就应对保险标的的损失进行赔偿。否则，保险人就不付赔偿责任。（三）多种独立