非职务专利权人生存状况及权益保护研究——投稿.doc

非职务专利权人生存状况及权益保护研究摘 要：在目前的专利权持有群体中，主要有两类人，一种是职务专利权人，一种是非职务专利权人。而非职务专利权人较少受到社会的关注，到现在为止也还没有得到国家有关部门足够的重视，由于金融、国家法规和政策、社会因素等原因的制约，现在非职务专利权人生存状况令人堪忧。同时，我也想了一系列方法来缓解目前的状况。这一群体构成比较复杂，希望国家和社会能加大对这一群体的关注和支持。 关键词：非职务专利权人 生存状况堪忧 国家法规政策 金融(一) 课题关注促使我们关注这个话题源于这样一个人王作林，别名：仁长久，男，汉族，徐州市人，高级经济师，湖北省科学技术协会委员，现任潜江市知识产权协会会长（潜江市知识产权协会是全国首家非职务专利权人团体）、湖北省作家协会会员。在各种光环的背后，仁长久先生有这心酸的经历，漫漫维权路上独自前行，这一路上他将自己的感受化作文字，于是长篇纪实文学情怀问世了。其书中所记述的近百名非职务专利权人，多有与向尧之命运相同者，不是妻离子散，就是倾家荡产，生存状况堪忧。这引发了我深切地关注。(二)处境堪忧在我国不仅仅是仁长久有这样心酸的历程，许多非职务专利权人面临着同样的处境，他们热爱发明，致力于兴趣爱好的追求，然而社会回报他们的却不是应有的报酬。由于非职务专利权人士专利成果转化率很低，专利转化难，每年还需缴纳较多的专利费，这导致非职务专利权人生活更加困顿，为了自己的发明付出了金钱与努力，有的人甚至倾家荡产，等到自己的发明经过审核成为专利后却没有办法从中获得经济利益；其次，部分黑心的中介同时趁虚而入，诈骗钱财，剽窃成果，完全无视社会正义的存在，这让非职务发明者和有识之士深恶痛绝。面临这样的现状仅仅是非职务专利权人自己的问题吗？(三)我国专利开发前景不明我国专利开发率与发达国家专利开发率的对比图我国虽然有着相当数量的发明创造，但我国不是专利市场中的大国，究其原因是我国的专利开发率低。由上图可知，一般发达国家的专利开发率可以达到73，而我国才只有12，这就是处于市场经济转型阶段我国的现状。开发率低的背后有着各方面的原因，比如:专利权人自身发明的问题，国家政策的制定，社会环境，法律保护，市场信息问题，专利审查不严等。二 、研究成果(一) 生存现状首先，对于非职务专利权人生存状况及权益保护研究这个课题，我们应该明确以下几个概念含义。非职务发明是指企业、事业单位、社会团体、国家机关的工作人员在职务以外没有利用本单位的物质条件所完成的发明创造，或者发明人、设计人利用了本单位的物质条件，但与单位订有合同，对申请专利的专利和专利权的归属做出了归属发明人、设计人约定的，应从其约定，专利权归属发明人、设计人。执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。而非职务专利权人人员构成复杂，一般包括工人，学生，教师，下岗待业人员等，属于社会弱势群体，但社会的关注程度明显不足，这促使我们研究这一课题，以期让非职务专利权人获得更多的关注。从非职务专利权人与职务专利权人的区别来看，他们不仅仅是字面上的差别。第一，职务发明创造，申请专利的权利属于单位或者法人；申请被批准后，法人具有该专利所有权，可以直接利用该厂资源进行开发生产。非职务发明创造专利权人一般是自然人，他们一般不具有职务专利权人所具有的条件，他们一般的选择是出卖其专利。第二，两者在社会中的处境不同，非职务专利权人在目前的情况下，是弱势群体，没有完善的组织机构，很明显，他们的生存状况和权益保护应该引起我们的重视。为了写这篇研究论文，我对潜江市知识产权协会的会长仁长久先生进行了实地访谈。在对潜江市知识产权协会会长仁长久先生的访谈中了解到许多非职务专利权人面临着同样的处境，他们热爱发明，致力于兴趣爱好的追求和梦想的实现，然而由于各种原因他们收获的却是鲜为人知的辛酸。由于非职务专利权人专利成果转化率很低，专利转化难，每年还需缴纳专利费，这导致非职务专利权人生活更加困顿，为了自己的专利发明不仅仅付出了金钱还付出了心血甚至家庭，好不容易等到了专利认证却没办法获得经济利益，许多人债台高筑，成为“科技界丐帮”，“专利流浪汉”。众所周知我国不是专利市场中的大国，究其原因是我国的专利转化率低，我国专利发明真正转化为产品的不到20%，远低于发达国的60%-80%，而日本、美国达80%以上。我国形成产业规模的不足5%，而发达国家为45%以上。开发率低的背后隐藏着各方面的原因，面对这些问题，如何去认识，如何去解决，这些将是引导我们进行研究的方向和目标。(二) 形成原因非职务专利权人目前面临的主要困境就是专利难以卖出转化成实际的产品或生产力。这也是这一领域亟待解决的关键性的问题。据我自己收集资料和对仁长久先生的访谈得知，非职务专利权人士面临专利转化率低的原因如下：1、从他们自身的角度看1 大量专利本身含金量不高，没有太大实用价值的“垃圾专利”较多。发明、实用新型专利、外观设计专利三类专利中含金量最高的是发明专利，但它占总量的比例一直低于20%。2 投资风险较大。专利转化成实际产品面临较多的技术难题和市场风险，并且专利的转让费用较高，大多数企业难以承受也不愿意承担较大的投资风险。3 自身缺乏必要的资金，且难以向银行获得金融支持，导致开发专利之路步履维艰。4 非职务专利权人士他们群体自身也存在一些缺陷。他们大都专注于研发，平时与社会接触较少，很多人又处于社会底层、生活贫困，其心情可想而知。这使得他们中的一些人心高气傲，性格孤僻，不善于与人沟通。一些发明与社会脱轨，还有一些需要进一步改造，而这些改进办法又很难被发明人所接受，更是加大了专利转化的难度。2、从社会层面分析非职务专利权人生存状况堪忧原因我国与发达国家职务发明和非职务发明比例的对比图 由图可知，发达国家的职务发明与非职务发明比例为91，也就是说10件发明专利中有9件属于企业或者科研机构，而我国则反过来，非职务发明与职务发明的比例是73。如果按综合指标来考察，中国并非知识产权强国，职务发明与非职务发明的比例倒置就是一个重要表现。这是在我国计划经济体制向市场经济体制转轨的大背景下，许多政策制度缺陷导致的必然结果。业内有关专家指出，随着企业对自主知识产权的重视程度日益提高，我国非职务发明正面临“二次创业”挑战。（1）法律上非职务发明屡受侵权难维权 在侵权领域，诉讼历来是无奈之选。诉讼周期长、成本大、执行难是公认的事实。知识产权诉讼基于取证、认定等专业环节在这个问题上表现得更为突出。拿专利来说，由于当前专利行政执法力量薄弱，专利侵权民事诉讼周期长，侵权认定难、赔偿难、执行难，侵权者打输官司就“跑路”等国情现状，发明人在经历了最初几年的维权后，这些专利产品的侵权仿制就到了失控的地步。也有发明人把时间和精力全部用于维权上，“誓把维权进行到底”，四五年官司下来，结果可能两败俱伤，荒废了自己的事业，丧失了发展机遇，挫伤了自己的锐气。而那些没有被来得及指控的侵权者，却迅猛崛起，“渔翁得利”成为行业的受益者。非职务发明人作为弱势群体，当他们的合法权益受到侵害时现时的法律制度未能有效的保障他们的权利。整体来说中国在知识产权保护上存在四大问题：保护知识产权的观念落后。中国很多科技工作者仍然“重成果，轻专利”，很多企业对商标的保护意识不强。保护知识产权的观念落后，一方面表现为不重视保护自己的知识产权，另一方面表现为不尊重他人的知识产权。 中国专利审查周期长，专利司法与行政执法不严格。对专利保护力度不够，已严重影响了中国专利市场的发展。 知识产权方面的法律制度不完善，有许多问题需进一步深入研究。 专利审查不严。专利审查标准偏低，导致很多垃圾专利的诞生，这部分专利当然难以转化。（2）政策上政策性支持力度不够国家对非职务专利权人的政策支持缺失。目前我国有专利法对专利权予以保护，政府也有相关的政策对专利权予以一定程度保护和支持。但这主要针对职务专利权人，而没有完全涉及到非职务专利权人的权益保护。我国法律对非职务发明没有明确定义，这种空白和缺失造成非职务专利权人的的专利技术不仅不能像职务发明人那样得到企业或单位的全方位支持，也不可能获得国家银行或金融部门的贷款、可以迅速将专利技术转化为生产力，实现其经济效益。目前我国尚未建立支持民间专利转化的资金、政策、组织体系，没有设立专门职能部门来处理相关事宜，也没有授权其他社会机构来管理。同时，政府设立的“创新基金”等也都是针对中小企业的，不可能针对大量没有推荐单位或依托单位的个人发明者。如今，申请一份专利，国家给职务专利权人补助3000元，而非职务专利权人士仅仅只有1000元，尽管国家这样做是为了提高企业的创新率，但是同样都是为祖国服务为祖国奉献，这样未免有些区别对待了。而且非职务专利权人士也无法在银行贷款，就是因为没有相关的政策支持。 形成这种现象的主要原因，是国家在保护非职务专利权人方面政策的缺失。现在虽然对职务发明专利权人有了激励政策，可以按照转化费用一定的比例受益。但是，专利技术转化还是没有针对性的财政、金融、税收方面的优惠政策支持。在技术创新、研发方面投入太低。中国的研发经费支出额不及美国的三十分之一、约为日本的十八分之一，远远低于发达国家。而对于非职务发明专利权人则根本就没有激励政策，仅靠个人微薄收入进行发明的专利权人在研究、试验的发明活动中，往往陷入经济困境，甚至连交专利保护费都存在困难。而研发的专利技术也因缺少资金而无法转化。据中央广播电台报道民间发明人的尴尬中介绍，西方国家的专利转化率大都在70%以上，而我国的职务发明专利技术转化率在10%左右，非职务发明的专利技术转化率仅在4%至5%，况且，非职务发明的专利技术又占整个专利技术的绝大部分。因此，从国家政策的角度保护非职务权利人的利益有着重要的现实意义。（3）大众意识公众产权保护意识不足 知识产品是人们的智力劳动成果，它一方面可以愉悦人们的精神生活，满足人们的精神生活的需要；另一方面与社会生产相结合，创造了巨大的物质财富，从而满足人们的物质生活的需要。知识作为资源，它的创造、获取、传播和应用都是要付出成本的，需要创新的思维、艰苦的劳动和高昂的资本投入。公众知识产权知识和意识普遍缺乏，没有形成尊重知识、尊重创造性劳动的价值取向和思维方式，导致侵权的随意性和不自觉性 。 从中国知识产权蓝皮书公布的调查报告结果可以看出，社会公众尊重知识产权的意识比较淡薄。在仅有的11%的不购买盗版产品的人当中，只有33%的人认为这是侵犯他人知识产权，而更多人是出于担心质量问题或有其他顾虑。真正意识到并从行为上拒绝盗版的公众比例非常少，仅占所受访者的4%。 同时，群体性侵权，最恐怖也是危害性最大的，就是民众把这种可耻的盗窃行为视为合乎道德范畴的行为。对于这种违法犯罪行为，产生了可怕的群体性无意识。大家都在做的事，甚至可以由不道德变为“道德”，由违法变为“合法”，社会对知识产权侵权没有形成有力的道德批判和文化导向机制。 现实之中人们对于知识产权有一个比较“刻板”的印象，认为知识产权是强者用以“欺压”弱者的工具，其实不然。每一项知识产权都是权利人付出了巨大的努力得来的。比如说苹果公司的iPod，公众只看到它现在很赚钱，但是却不知道其实iPod的概念早在上个世纪70年代就已经成型了，但当时取得专利的专利权人其实并没有从中得到什么经济利益。只有当产品的市场成熟了以后，才能开始收回成本，而这个时候通常都也是专利保护期限的末端，专利权人有限的时间成本，而这都是民众没有看到的。3.从市场和金融角度看 （1）在市场经济下，非职务专利发明面临着市场信息不对称的问题。非职务专利权人的发明创造大多根据自身兴趣爱好和经验并没有对市场需求做调研和了解，因此发明创造没有被市场充分吸收利用，造成发明成本和价值实现的不对称。埋头于发明研究，不善于与人交流和沟通，对自己专利的价值估的过高，不懂得市场和管理的确，面对市场经济，发明人的执著，往往显出不够灵活和务实的一面。此外，还有一部分发明专利与市场需求脱节，“含金量”不高，本身就不具备转化价值，当然也吸引不了投资者。这既是一种浪费也不利于非职务专利权人的长久发展。由于制度选择的不同，非职务专利权人的发明与职务专利权人的发明存在较大的市场信息不对称，职务专利权人往往依靠企事业单位科研单位进行发明创造，有一定的物质技术条件和市场信息资源；而非职务专利发明相对个人没有相应的依靠，这在一定程度上造成了信息资源上的不平衡，不利于其发展和权益保护。此外，很重要一点，目前还没有建立一个比较权威的专利产权供需交流信息平台，使得供需方难以了解彼此的需求，阻碍了专利顺利转化成实际的生产力。 （2）国家缺少对非职务专利权人这一群体的金融支持，他们既很难从相关基金申请到开发资金，又很难从银行申请到贷款，加之他们个人经济状况又处于较低的水平，所以导致他们很难自己开发自己的专利。三、思考与建议根据调研全国首个非职务专利权人团体潜江市知识产权协会以及对湖北省知识产权局的实地走访，加上我们的相关分析和创新，探索出一条切实可行的维护非职务专利权人利益的道路和模式。 政府牵头，建立一个非盈利性的组织，作为一个权威的专利供销信息平台（专利超市的形式），解决目前专利市场信息不对称和不充分的问题，提高专利转化成功率。将相关专利权做成金融产品，将其进行证券化，以此种方式融资进行专利开发，解决目前对于专利开发来说最大的问题资金。但同时也要做好相关专利开发的风险评估工作。 国家建立专项资金，对非职务专利权人进行补助，国家培训专利评估专家，对有价值的专利进行重点扶持。银行引进和培养专门的专利估价师，对专利估价后，以便确定其价值，有利于贷款工作的展开。 国家应该规范相关政策。据仁长久会长和我们查阅资料了解到这样一个事实，国家会对每个申请专利并且获得通过的专利进行一点的奖励，但是却存在差别，对职务专利权人的奖励为3000元，但是对于非职务专利权人的补助仅为1000元，这不仅仅反映出2000元的差别问题，从这两千元的差别中我们可见一斑，那就是国家对非职务专利权人存在一定的不重视，如果不改变相关观念和政策，很难调动人民群众的发明积极性，从而减缓科技创新的速度，阻碍国家生产力的发展。 国家应该严格监管知识产权专项资金的使用情况。据仁长久会长向我们透露，有些省份，政府会对企业中的发明专利进行奖励，奖励金额在十万以上。在这样大笔的奖励金额情况下，如果缺乏监管，就会产生一些问题，最典型的就是企业主为了得到这笔奖励，随便弄几个没有价值的专利，然后向科技局申请奖励（科技局掌握这部分资金的使用），然后得到奖励后却不会将那些专利进行投产，就出现了为了得到奖励而发明专利的情况，而不是为了投产和创造生产力，这样就容易产生公共资源的浪费，同时也容易产生腐败。 国家现今应该着手研究知识产权申报标准问题，具体讲来就是要提高我国的专利审查力度，将一些没有实际意义的发明不予受理专利申请。据了解，我国的专利审查标准要低于很多国家，这导致我国有很多专利没有很多价值，这应该是导致我国专利转化率低于其他国家的根本原因。以韩国为例，他们的专利审查力度很严，但是一旦顺利通过审查，国家会给予专门的财政、金融支持，使其能顺利转化成生产力，尽最大可能避免了公共资源的浪费，韩国方面善于抓住重点，将好钢用到刀刃上，这点很值得我们国家学习和借鉴，我们国家应该尽快严格专利审查标准，这点是解决我们国家专利转化率低的很好的措施。 将非职务专利权人“职务化”。目前有很多职务专利权人，他们无法将专利投入生产，主要有两个原因，一是厂家觉得价格有点高，并且投资风险偏大：二是他们自己没有足够的资金进行投产建设。将非职务专利权人“职务化”，就是解决这个问题的良好途径。具体说来，就是需要这个专利的工厂将这个