《证券交易》模拟题.doc

证券交易模拟试卷二一、单选题1 证券公司风险控制制指标管理办法规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_。A 1亿元 B 5000万元 C 2000万元 D 1000万元2 QFII不可以投资中国证券市场上的_。A 封闭式基金 B 权证 C B股 D 国债3 对于证券公司来说，风险监察体现为_。A 事先预警、实时监控和事后监察 B 制度建设、内部自查和行业检查C 全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备 D 制度、监察和自律管理4 上海交易所国债现货交易的佣金标准为_。A 不超过成交金额的1，起点1元 B 不超过成交金额的1，起点5元C 不超过成交金额的0.5，起点1元 D 不超过成交金额的0.5，起点5元5 在帐户记录上，中央证券托管机构一般以_为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A 投资者法人 B 证券公司 C 投资者个人 D 证券交易所6 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在深圳开设的是_。A 欧元账户 B 美元帐户 C 港币账户 D 人民币账户7 集合竞价是在每个交易日上午_开始。A 9：15 B 9：20 C 9；25 D 9：308 债券质押式回购交易中的1手指的是_。A 人民币1000元标准券 B 人民币2000元标准券C 人民币500元标准券 D 人民币100元标准券9 投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为_。A 0.0001元人民币 B 0.001元人民币 C 0.01元人民币 D 0.1元人民币10 按上海深圳证券交易所交易规则，股票以_股为1手。A 50 B 100 C 500 D 100011 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的_。A 20% B 10% C 30% D 5%12 上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为_。A T+6 日前 B T+3 日前 C T+4 日前 D T+8 日前13 对于连续_天以上（含）达到涨跌幅限制的证券，交易所要实施停牌半天，并予以公告。A 5 B 4 C 3 D 214 存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为_。A 10% B 15% C 1% D 5%15 我国股权分制试点改革开始于_。A 2003年 B 2006年 C 2005年 D 2004年16 以下不属于上海证券交易所公布的指数是_。A 上证红利指数 B 中小企业板指数 C 新上证综指 D 上证国债指数17 由于工作人员的过失在委托单有效日期已过的情况下造成买卖行为，属于_。A 委托代理 B 表见代理 C 越权代理 D 无权代理18 法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_字样，以区别于其他股票。A CT B PT C ST D *ST19 深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续_个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。A 5 B 10 C 15 D 2020 金融期货保证金制度规定，股指期货合约最低交易保证金标准为_。A 10% B 5% C 15% D 20%21 深圳证券交易所规定，基金合同生效后进入封闭起，封闭期一般不超过_。A 12个月 B 6个月 C 3个月 D 1个月22 上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过_。A 99999900元 B 999999元 C 9999990元 D 999999900元23 证券公司设立限定性集合资产管理业务的，接受单个客户的资产数额不得低于人民币_。A 20万元 B 10万元 C 30万元 D 5万元24 有集合资产管理业务的证券公司应该将_提供给客户和资产托管机构。A 定期检查报告 B 客户资产管理业务报告 C 单项审计意见 D 年度审计报告25 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该公司已流通股总市值的_。A 20% B 25% C 15% D 10%26 单个集合资产管理计划投资于本公司 资产托管机构及与本公司 资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A 2% B 3% C 5% D 10%27 在集合资产管理计划中，_保证委托资产来源及用途的合法性。A 证券交易所 B 证监会派出机构 C 证券公司 D 客户28 证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后_内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。A 10个工作日 B 10日内 C 5个工作日 D 5日内29 证券公司办理非限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币_万元。A 20 B 15 C 10 D 530 从事自营业务的证券公司对外负债不得超过净资产额的_。A 8倍 B 7倍 C 9倍 D 6倍31 因证券市场波动 投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在_内调整。A 10个工作日 B 10日内 C 5个工作日 D 5日内32 证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币_。A 1亿元 B 2亿元 C 5000万元 D 3亿元33 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的_。A 2倍 B 3倍 C 1倍 D 4倍34 买断式回购期间，对债券可以进行的操作是_。A 换券 B 现金交割 C 再回购 D 提前赎回35 在证券交易所从事证券回购交易，资金结算和债券管理均直接在证券公司申报席位的_内自动进行。A 自营账户 B 交易账户 C 代理账户 D 经纪账户36 下面哪个不是银行间债券市场回购的期限？_。A 21天 B 28天 C 7天 D 1个月37 国债买断式回购的交易主体限于_。A 在深圳交易所开设证券账户的机构投资者B 在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者C 在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者D 在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者38 买断式回购和质押式回购的区别在于_。A 杠杆融资 B 质押冻结 C 所有权变化 D 信用贷款39 下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是_。A 在回购期拥有债券质权 B 按合同约定出质债券C 到期按合同约定取得资金清算款项 D 按合同约定取得债券质权40 融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于_。A 2000人 B 4000人 C 1000人 D 1万人41 银行间债券市场回购的期限有_个品种。A 6 B 5 C 7 D 842 证券营业部内部控制制度必须覆盖营业部经营管理的各个环节，并普遍适用于营业部每一位职员，不得留有制度上的空白，这样体现了内部控制制度的_原则。A 全面性 B 适时性 C 有效性 D 谨慎性43 证券营业部的主要业务是_。A 资金管理 B 经纪业务管理 C 内部管理 D 风险管理44 证券清算是证券公司以_为对手办理清算与交收。A 证券交易所 B 其他证券公司 C 客户 D 证券登记结算公司45 对于_方式，其最大的特点是直接掌握客户的资金动态，但是，证券公司须投入较大的人力，物力。A 银行代理出纳 B 银行代理资金结算 C 证券营业部自办出纳 D 投资者自行管理46 上海证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种? _。A 12种 B 10种 C 9种 D 8种47 证券营业部自助委托中断的应急处理方法是_。A 等待故障排除 B 启用柜台委托 C 停止营业 D 报告证券公司48 根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采用的措施之一是：T+1日交收时，暂扣托管人指定的，相当于透支金额价值_的证券。A 120% B 130% C 100% D 110%49 合格的境外机构投资人由其_作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A 托管人 B 代理人 C 授权代表 D 指定券商50 权证交收履约保证金最低限额为_。A MIN上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额20% B MAX上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额20%C MIN本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额20% D MAX本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额20%51 证券交易过程中，财产的实际转移是在_时。A 到帐 B 交收 C 清算 D 成交52 证券从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关规定，证监会能够给予最严厉的处罚是_。A 暂停从业资格6到12个月 B 撤消资格证C 撤消资格证，永不受理资格申请 D 撤消资格证，3年内拒绝受理资格申请53 在证券营业部开立资金帐户时，不得受理_申请。A 个人以法人名义开立的帐户 B 法人开立帐户 C 个人的证券交易帐户 D 个人开立帐户54 合格的境外机构投资者由其_作为结算公司的结算参与人，直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。A 结算公司 B 托管人 C 交易所 D 投资者55 证券公司营业部信息系统技术管理规范规定营业部信息技术人员不少于本单位总人数的A 15% B 1% C 5% D 10%56 按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算帐户时，须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和_。A 结算抵押款 B 结算风险 C 结算利息 D 结算保证金57 证券服务部的筹建期为_。A 6个月 B 9个月 C 3个月 D 1年58 深圳证券交易所于_推出了企业债券回购交易。A 2004年 B 2003年 C 2002年 D 2001年59 每家证券营业部开设客户交易结算资金专用存款帐户不得超过_个。A 2 B 3 C 4 D 560 营业部一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前年度亏损后）_比例提取。A 1% B 5% C 10% D 20%二、多选题1 证券交易风险的监察主要包括_等方面的内容。A 事后监察 B 实时监控 C 行业检查 D 事先预警2 证券交易所的组织形式有_。A 合伙制 B 公司制 C 会员制 D 契约式3 我国证券交易所管理办法将证券交易所定义为_法人。A 实行自律性管理的 B 履行国家有关法律 法规 规章 政策规定的职责的C 为证券的集中和有组织的交易提供场所 设施的D不以营利为目的的 E 依本办法规定条件设立的4 证券交易的风险有_。A 经营风险 B 管理风险 C 技术风险 D 市场风险 E 法律风险5 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括_等。A 其他需要在会员管理规则中规定的事项 B 会员违规行为的处罚C 会员的业务报告制度D 与证券交易和清算业务有关的会员内部监督 风险控制 电脑系统的标准及维护等方面的要求E 取得会员资格的条件和程序6 在我国证券交易所管理办法中，规定了证券交易所具有_等职能。A 制定证券交易所的业务规则 B 接受上市申请、安排证券上市C 组织、监督证券交易 D 管理和公布市场信息 E 提供证券交易的场所和设施7 证券交易所不得直接或间接从事的事项有_。A 未经中国证监会批准的其他业务 B 发布对证券价格进行预测的文字和资料C 为他人提供担保 D 新闻出版业 E 以营利为目的的业务8 在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有_。A 数量优先原则 B按比例分配原则 C 时间优先原则 D 客户优先原则 E 价格优先原则9 证券交易风险的制度防范包括_等方面。A 岗位定编制 B 坏帐准备 C 风险准备金制度 D 全额交易结算资金制度10 委托受理的程序为_。A 审单 B 审查 C 验证资金及证券 D 验证 E 复核11 下列属于证券委托人义务的有_。A 按规定缴存交易结算资金 B 接受交易结果 C 采用正确的委托手段D 了解交易风险，明确买卖方式 E 履行交割清算业务12 下列属于授权委托书应载明事项的是_。A 被授权人姓名 B 证券帐号 C 证券买卖及资金调拨权限 D 授权有效期 E 授权人签字13 投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有_。A 委托他人进行资金存取 B 银证联网转帐存取C 委托银行代理资金存取 D 证券营业部自办资金存取14 下列属于证券经纪商义务的有_。A 不接受全权委托 B 坚持为客户保密制度 C 必须忠实办理受托业务D 坚持了解客户原则 E 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险15 下列属于证券委托人权利的有_。A 对证券交易过程的知情权 B 对自己购买的证券享有持有权和处置权C 选择经纪商的权利 D 寻求司法保护权 E 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利16 证券帐户持有人查询证券余额凭_在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。A 身份证 B 证券帐户卡 C 户口本 D 委托代办书17 对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取_。A 口头或书面警示 B 约见谈话 C 要求相关投资者提交书面承诺D 限制相关证券账户的交易 E 上报中国证监会查处18 网上发行的优点在于_。A 高效性 B 经济性 C 市场性 D 公开性 E 连续性19 下列关于ETF基金的申购、赎回的说法中，正确的是_。A 按照“金额申购、分额赎回”的原则 B “申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”C “申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入”D 申购、赎回的成交价格按当日基金分额净值确定 E 申报价格栏始终填“1元”20 网上竞价和定价发行，都需要满足_。A 银行验资确认 B 申购资金汇入申购专户 C 只能认购确定的申购数量 D 资金冻结21 网上竞价发行的特点在于_。A 市场性 B 公开性 C 高效性 D 连续性 E 经济性22 集合资产管理业务的特点是_。A 专门帐户经营运作 B 客户资产必须进行托管C 投资范围限定性和非限定性 D 综合性 E集合性23 专项资产管理业务的特点_。A 通过专门帐户经营运作 B 客户资产必须进行托管 C 特定性 D 综合性24 内幕信息包括_。A 发行人重大亏损超过净资产5% B 发行人未能归还到期重大债务的违约情况C 发行人外部环境重大变化 D 发行人重大债务25 禁止内幕交易的主要措施_。A 加强自律管理 B 加强监管 C 严格把关 D 加强信息披露26 证券公司为了支付客户的分红或退出款项，应该保持必要的_。A 到期日在1年内的金融债 B 现金C 到期日在3个月内的公司债券 D 到期日在1年内的政府债券27 专项资产管理业务的特点是_。A 集合性 B 综合性 C 特定性 D 非限定性 E 专门帐户经营运作28 下面的行为被禁止的有_。A 将自营业务与代理业务混合操作B 当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票C 将自营帐户借给他人使用 D 假借他人名义进行自营业务29 内幕信息包括_。A 发行人的增资计划 B 持股5%以上的股东持股情况较大变化C 发行人的分配计划 D 发行人的董事长 1/3以上的董事或者经理变动30 证券公司为禁止内幕交易，加强自律管理的措施有_。A 严禁为他人的证券交易提供方便 B 严禁从业人员炒买炒卖股票C 严肃保密纪律 D 企业决策和自营业务决策的人员分离31 资产管理业务的风险包括_。A 操作风险 B 管理风险 C 经营风险 D 市场风险 E 法律风险32 标准品种是指_的债券回购交易品种。A 不分券种 B 分回购期限 C 统一按面值计算持券量 D 标准化 E 非标准化33 是上海交易所买断式国债回购品种_。A 05国债（2）91天买断式回购 B 04国债（11）63天买断式回购C 05国债（11）28天买断式回购 D 05国债（1）28天买断式回购E 04国债（10）21天买断式回购 F 04国债（10）7天买断式回购34 目前，我国证券交易所里证券回购的券种主要是_。A 国债 B 企业债 C 公司股票 D 短期融资券 E 金融债券35 上海交易所和深圳交易所的国债回购品种，不同的是哪些？_。A 14天回购 B 28天回购 C 63天回购 D 91天回购 E 182天回购 F 273天回购36 下面属于上海交易所的回购品种的是_。A 21天国债回购 B 28天国债回购 C 3天国债回购 D 90天国债回购E 1天国债回购 F 182天国债回购37 融资融券业务客户征信调查内容应该包括_。A 客户基本资料 B 投资经验 C 诚信记录 D 还款能力 E 融资融券要求38 下面关于双边报价的叙述正确的是_。A 进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手达成交易B 双边报价同时还报出该券种得买卖数量、清算速度C 双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价D 双边报价是面向市场作出的公开报价E 双边报价属于对话报价 F 双边报价属于公开报价39 下面有关证券回购交易的说法中，不正确的是_。A 证券回购交易实质是一种信用行为 B 以有价证券作为抵押品C 代理客户进行的回购交易产生的所有风险由客户和证券公司共同承担D 回购交易到期反向成交，无需再申报 E 目前我国证券交易所回购券种主要是国债和融资券F 一笔证券回购交易涉及一个主体，两次交易契约行为40 深圳交易所回购交易所债券回购的交易单位是_及其整数倍。A 1000手 B 1000元面额 C 10手 D 10万元面额 E 1手41 在我国，开展证券回购业务的主要场所为_。A 商业银行 B 全国同业拆借中心 C 人民银行 D 深圳证券交易所 E 上海证券交易所42 证券营业部内部控制的目标是_。A 不断提高经营管理的效率和效益 B 消除来自营业部内部的风险C 建立行之有效的风险控制系统 D 健全符合现代企业制度要求的治理结构E 严格遵守国家有关法律和行业监管规章43 证券公司申请撤消服务部，应向服务部所在地的中国证监会派出机构提交以下材料_。A 中国证监会要求提交的其他材料B 客户转移方案及公司法定代表人签署的客户转移的承诺函C 服务部经理任职资格申请表 D 服务部过去的财务报表 E 服务部申请表F 会计事务所提供的报告书44 证券结算中，以下说法正确的有_。A 证券数量和价款的轧抵是清算 B 证券的收付称为清算C 资金的收付称为清算 D 资金的收付属于交收 E 证券的收付属于交收45 合格境外投资机构委托人应当配合熟悉_等方面的专业人员负责清算业务。A 法律 B 结算 C 财务 D 证券交易 E 电脑46 证券营业部交易系统常见的故障主要有_。A 远程终端中断 B 电话委托中断 C 客户股票，资金数据丢失D 自助委托中断 E 银证转帐系统故障 F 交易服务器不能正常工作，交易系统瘫痪47 证券营业部经纪业务的操作规程的主要内容包括_。A 证券委托买卖 B 清算交割 C 资金存取 D 帐户管理E 咨询服务 F 部门，岗位职责分离与制约48 银货对付是指_与_在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。A 证券登记结算机构 B 结算参与人 C 证券交易所 D 证券公司 E 投资者49 清算是交收的_。A 基础 B 保证 C 后续 D 完成50 上海市场B股交收模式的具体程序包括_。A 透支处罚 B 清算流程 C 待交收处理 D 交收流程51 证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括_费用。A 交易印花税 B 证管费 C 所得税 D 交易手续费 E 佣金52 为了防患于未然，证券营业部应针对可能发生的故障及对业务的影响，制定应急方案，其指导原则是_。A 及时报告，处置原则 B 维护社会安定原则C 控制风险，降低损失原则 D 谨慎性原则 保证正常交易原则53 计算证券公司T 日结算头寸余额时必须根据_进行计算。A T-1日结算头寸余额 B T日清算应收（付）金额 D T日存款E T日提款 F T+1日存款54 证券营业部常见突发事件的种类有_。A 内部员工矛盾激化引发打，砸，抢等事件 B 恐怖袭击C 抢劫，盗窃 D 因股市波动等原因导致投资者聚众闹事 自然灾害55 证券营业部在日常经营中造成的业务差错按导致差错的直接原因可以分为_。A 事故性差错 B 出纳差错 C 责任性差错 D 技术性差错 E 交易差错56 营业部主要的经营状况的指标有_。A 固定资产比率 B 流动比率 C 权益负债率 D 资产负债率 E 净资产收益率57 营业部固定资产实物管理应遵循_的原则。A 价值管理 B 帐务分管 C 账目管理 D 实物管理 E 日常管理58 证券公司营业部正副经理的聘任或变更应该提交的材料是_。A 营业部经理资格任职资格申请表 B 申请报告 C 身份证复印件D 证券业从业人员资格证书 E 学历证明59 证券营业部营业场所的安全管理包括_。A 重要支票保管 B 保卫值班制度 C 重要凭证保管 D 票券运送 E 营业场所的安全保卫要求60 客户管理主要包括_。A 客户资料管理 B 客户需求调查 C 客户开发 D 客户服务三、判断题1 证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。2 股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。3 开放式基金可以申购赎回，也可以在二级市场上交易。4 流动性是证券交易的特征之一。5 金融期货主要有外汇期货、利率期货和股指期货三种。6 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。7 证券的稳定性是证券市场生产的条件。8 同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。9 合格境外投资者进行境内证券交易，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易的A股数额不得超过该公司总股本的20%。10 股份首次公开发行、增发新股以及送配股都必须登进行股份登记。11 证券经纪商可以在批准的营业场所之外接收客户的委托。12 交易场所电力中断造成经济损失属于管理风险。13 证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”的原则竞价成交。14 在每个交易日9：20-9：25以及14：57-15：00，深圳证券交易所交易主机接受参与竞价交易的撤销申报。15 证券公司接受期货公司的委托，可以为期货公司介绍客户参加期货交易并提供其他相关服务。16 当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，也可以赎回。17 增发新股时，老股东可以优先认购。18 当日赎回的ETF基金份额，同日可以卖出，也可以用于申购基金份额。19 股东大会网络投票时，对同一议案的投票可以申报多次，并且可以撤单。20 上海证交所规定，买卖上交所的ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。21 证券的挂牌摘牌停牌与复牌，证券交易所要予以公告。22 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券不能够自营买卖。23 一个集合资产管理计划的投资主办人员可以管理其他集合资产管理计划。24 证券自营业务中，买卖的收益与损失由客户承担一部分。25 集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。26 集合资产管理计划申购新股，设申购上限，不超过该计划总资产的80% 。27 证券公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。28 证券公司的客户交易结算资金不必全部存入银行。29 全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为273天。30 深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年10月开办以国债为主要品种的回购交易。31 证券回购交易完整的回购合同就是回购双方进行回购交易逐笔订立的回购成交合同。32上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报限量，最大不得超过1万手。33 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，两次交易契约行为。34 未经证监会批准，证券公司也可以向客户融资融券。35 中央结算公司必须定期向证监会报告债券托管、结算的有关情况。36 以券融资方用以债券回购交易的债券必须是属于自己的债券。37 证券营业部责任性差错是指在坚持制度的前提下，由于业务繁忙，工作强度大，工作人员在操作过程中因口误、眼误、手误等造成的差错。38 只有融资方可以对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履行。39 在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，超过T+3日，证券登记公司通知交易所执行强制补仓。40 在T+1日，结算参与人未能补足违约交收款 利息及违约金的，结算公司可从T2日起开始变卖待处分证券。41 证券营业部的客户交易结算资金集中统一管理要求每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款帐户不得超过五个，营业部必须将不低于70%的客户交易结算资金上划证券公司总部。42 网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。43 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算帐户时，应缴纳保证金。44 钱货两清的主要目的是及时结算，保证市场正常运行。45 上海清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区别。46 结算参与人在资金结算时不需开立结算帐户。47 客户在证券营业部开立资金帐户，必须持有合法有效证件或中国法人资格的合法证件，不得受理个人以法人名义开立帐户，但可以受理法人以个人名义开立帐户。48 证券营业部可以根据需要，随时在公共场合举行投资咨询等活动以提高证券营业部的形象，吸引更多的投资者，而不需要报告中国证监会。49 证券营业部的场内交易员不得直接接受客户的直接报单委托。50 债券的逆回购方是指债券回购交易中融入资金并且出质债券的一方。51 上海市场B股清算交收模式只采取“净额交收”制度。52 ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，是并入当日其他证券交易的资金清算净额之中，于T+1日一并进行资金交收。53 证券营业部的有价证券的运送必须用运钞车并要有2名以上的工作人员押运，营业款的运送一般由银行或专门的保安公司来押运，为了节约开支，有时证券公司也可以自己运送。54 证券营业部信息技术人员离岗必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料，信息系统的进入指令可以不用更换。55 证券营业部提供的咨询服务项目主要包括预测证券市场，投资证券的可行性建议，投资分析报告等服务产品，都是用来直接指导投资者买卖证券。56 深圳B股清算交收过程中一类指令是指涉及境外券商的股份转托管指令。57 中国结算上海分公司规定，资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。58 如果委托划出的证券数量大与该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令仍然有效。59 证券公司稽核部门原则上应该每年对营业部的经营情况进行一次现场稽核 。60 营业部摊销期限在1年以上的各项费用不得作为长期待摊费用。证券交易模拟题（卷七）（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（ ）。A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（ ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（ ）。A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（ ）。A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ ）。A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（ ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（ ）。A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（ ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。A. 50% B. 60% C. 80% D. 100%12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。A. 帐号 B. 会员资格 C. 交易席位 D. 交易密码13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（ ）为准。A. 参与者认同 B. 交易系统成交记录 C. 仲裁机构裁决书 D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ ）向结算参与人收取罚息。A. 0.1 B. 0.5 C. 1 D. 1.515. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ）。A. 基本结算会员 B. 普通结算会员 C. 一般结算会员 D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（ ）。A. 见券付款 B. 券款对付 C. 见款付券 D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（ ），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ ）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A. 送股登记日前一日 B. 送股登记日 C. 送股登记日后一日 D. 送股登记日后两日19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。A. 8万元 B. 5万元 C. 3万元 D. 2万元20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（ ），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）或者中国证监会认可的其他机构。A. 基金管理公司 B. 信托公司 C. 商业银行 D. 证券公司22. 深圳证券交易所配股认购于R1日开始，认购期为（ ）工作日。逾期不认购，视同放弃。A. 5个 B. 10个 C. 15个 D. 30个23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（ ）代表反对。A. 1股 B. 2股 C. 3股 D. 4股24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。A. 申购 B. 配号及中签 C. 结算 D. 登记25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（ ）。A. 用以自己名义开设的账户进行交易 B. 委托其他证券公司代为买卖证券C. 假借他人名义进行自营业务 D. 将自营业务与代理业务混合操作26. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（ ）的二级帐户。A. 客户信用交易担保资金账户 B. 融券专用证券账户C. 融资专用资金账户 D. 信用交易资金交收账户27. 证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（ ）以下的罚款。A. 50万元 B. 60万元 C. 80万元 D. 100万元28. 下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A. 相互促进 B. 相互制约C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行29. 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，（ ）。A. 当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B. 当日申购的基金份额，同日可以赎回C. 当日买入的基金份额，同日可以卖出 D. 当日买入的基金份额，同日可以赎回30. 若出现不足转换1股的可转债余额时，应在T1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司（ ）。A. 代为保管 B. 以现金兑付 C. 零股凑整 D. 延期支付31. 报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五，每个报价日报价系统接受申报的时间为（ ）。A. 上午9:00至11:00，下午13:00到15:00 B. 上午9:30至11:30，下午13:00至15:00C. 上午9:30至11:30，下午13:30至15:30 D. 上午9:00至11:30，下午13:30至15:0032. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（ ）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A. 1个 B. 5个 C. 10个 D. 15个33. （ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A. 发行登记 B. 送股登记 C. 变更登记 D. 退出登记34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（ ）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A. 投资者 B. 证券发行人 C. 登记结算公司 D. 原交易参与人35. 按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足（ ）的部分，应当一次性申报卖出。A. 1份 B. 10份 C. 100份 D. 1000份36. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。A. 双边净额清算 B. 多边净额清算 C. 双边全额清算 D. 多边全额清算37. （ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A. 全价交易 B. 净价交易 C. 差价交易 D. 市场价交易38. 我国现行规定的委托期为（ ）。A. 当日有效 B. 约定日有效 C. 第二日有效 D. 一周有效39. 融券卖出的申报价格（ ）。A. 不得低于该证券的最新成交价 B. 不得高于该证券的最新成交价C. 不得低于该证券前一交易日收盘价 D. 不得高于该证券前一交易日收盘价40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A. 9:15至9:30 B. 9:30至11:30 C. 9:25至9:30 D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（ ）。A. 16.94元和13.86元 B. 16.17元和14.63元 C. 16.17元和13.86元 D. 16.94元和14.63元42. 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（ ）。A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务C. 为特别客户办理一般资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（ ）专用交易单元。A. 1个 B. 2个 C. 3个 D. 5个44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A. 债券 B. 资金 C. 信用 D