FSC体系认证培训.doc

FSC体系认证培训FSC认证标准 1994年，FSC制定了全球统一的 FSC原则与标准（共10条原则和56个标准），1999年和2000年进行了两次修订。这些原则和标准为认证森林经营提供了总体框架或一般性标准，适用于热带、温带和寒带森林。在实际审核时，须应用适用于不同地区、国别、区域或某种森林类型和非木质林产品的更详细的标准，统称为FSC地区标准。 FSC原则与标准是国际标准，在全球范围内适用。它由很多国家的代表共同参与制定，经过了广泛咨询，最终由 FSC会员大会批准发布。该标准的修改也需得到 FSC会员大会的批准。任何国家和地区都可根据FSC国家倡议手册，成立 FSC国家工作组制定地区标准，使其更符合当地的特定环境，促进负责任的森林经营。 FSC的地区标准适用于该地区，是FSC原则与标准在该地区开展森林认证审核的实际应用版本。它必须遵守FSC原则与标准，符合当地的社会、经济和生态环境，并且经过了公正、透明和系统的制定过程。它在FSC原则与标准的框架下制定了指标和检验方法。 为了保证全球不同地区 FSC标准的一致性和完整性，任何地区标准都须经过 FSC董事会的批准。这要求地区标准符合 FSC标准制定的所有要求，包括标准的内容和制定过程，以保证 FSC认证的可信性。一旦通过了 FSC批准，在该标准适用的地理区域或范围内， FSC认证机构都须应用此标准开展认证审核。 到2004年底， FSC已经批准的地区标准包括9个国家的21个标准：玻利维亚（巴西坚果人工林和低地森林）、巴西、加拿大（海岸林区、大不列颠哥伦比亚地区和温带林区）、哥伦比亚（天然林和人工林）、德国、秘鲁（巴西坚果和亚马孙林区）、瑞典、英国、美国（多石山区、密执根州中部阔叶林区、东南地区、东北地区、西南地区、太平洋沿海地区、密苏里州活希托河地区和阿巴拉契亚地区）。另外，还有20多个国家的标准正在制定之中。 FSC认证十大原则 原则1：遵守法律及FSC的原则 森林经营应尊重所在国家的法律及其国家签署的国际公约和协议，并遵守FSC的所有原则和标准。 原则2：所有权、使用权及责任 对土地及森林资源的长期所有权和使用权应明确界定、建档并形成法律文件。 原则3：原住居民的权利 应当承认并尊重原住居民拥有、使用和经营他们的土地、领地及资源的法定权利及传统权利。 原则4：社区关系与劳动者的权利 森林经营活动应维护或提高森林劳动者和当地社区的长期社会利益及经济利益。 原则5：森林带来的收益 森林经营活动应鼓励有效利用森林的多种产品和服务，以确保森林的经济效益和广泛的社会效益及环境效益。 原则6：环境影响 森林经营应保护生物多样性及其相关的价值，如水资源、土壤以及独特的和脆弱的生态系统与景观的价值，并以此来保持森林的生态功能及其完整性。 原则7：经营规划 应当制定和执行与森林经营规模和强度相适应的森林经营规划，并随时进行修改。应清楚地阐述经营的长期目标以及实现这些目标的手段。 原则8：监测与评估 应按照森林经营的规模和强度进行监测，以评估森林状况、林产品产量、产销监管链、 经营活动及其社会与环境影响。 原则9：维护高保护价值森林 在高保护价值的森林中进行经营活动，应维护或加强这些森林的特征，并且始终要以预防的方法，来考虑关于高保护价值森林的各种决策。 原则10：人工林 应按照原则及标准19和原则10及其标准来规划和经营人工林，人工林可以提供一系列的社会和经济效益，并有助于满足全世界对林产品的需求，同时它对天然林形成一种补充，减轻对天然林的压力，并促进天然林的恢复和保护。 FSC森林认证包括哪些内容？ 1、森林可持续经营的认证（FM） 森林可持续经营认证是按照公认的原则和标准，对申请认证的森林经营单位的森林经营管理进行评估。评估内容包括：森林调查、经营规划、营林采伐、森林基础设施有关的法律法规以及环境经济和社会方面等。 2、林产品产销监管链的认证（COC） 林产品产销监管链认证是对林产品从原产地的森林经营到采伐的原木及其运输、加工、流通直至最终消费者的整个过程进行认证。由于林产品从原产地的森林到产品再到达最终消费者手中这个过程形成了一个链，所以森林产品认证又称为产销监管链认证。 FSC监管链标准针对森林产品的制造和加工。标准要求对于认证的木材和木 产品通过贸易和制造到达零售商和消费者手中之全过程可追溯。 颁发的证书有效期为5年，到期后要重新认证，复评估每1年1次，如不 合格将吊销颁发的证书。FSC/FM森林认证流程 1.决定申请。根据FSC要求，森林所有者决定申请对他的经营活动进行认证，并选择信任认证机构。依据森林所有者的信息，认证方可以判断成功的期望值。 2.签订合同。要求认证方和被认证方签订合同。在签订合同前开展有关森林经营、森林经营认证过程以及课程的讨论。与本公司签订期限为5年的合同。 3.预评估。通常认证人员进行森林经营活动的预评估。这使认证人员初步了解森林经营活动的结构、管理和环境。而且森林所有者更熟识认证人员的要求。预评估的目的，就是要在主评估前从森林管理者那里进一步了解认证的森林面积。此外还有助于认证人员更有效地开展评估，所以需要咨询一些相关的人员。 4.审阅管理文件。为了使认证人员了解完整的森林计划和管理过程的特点，森林所有者要事先提供为正式评估所需要的重要文件。这是节约时间和有效正式评估的需要。 5.正式评估。当在预评估不合格的方面被解决，即可以计划公司的现场评估。对于已经建立森林认证（FSC）标准的国家，该标准既成为评价的基础。对于还没有制定森林认证（FSC）标准的国家，认证机构将使用被批准的、并做了适应性修改的森林认证标准。森林认证的基础不是森林的目前状态，而是通过不断的、定期监测来控制森林经营的质量。在评估期的所有活动包括：森林经营管理基础、人员和详细的计划文件以及有关人员的座谈。然后，与项目主管讨论评估的结果。依据评估的结果，认证人员起草一份报告，包括建议的认证结果或为克服不足而提出的修改意见。 6.复评估。认证报告将由23名独立的公认的专家复评。他们将对认证机构的工作和报告进行评估，并将评估结果提交认证决策委员会作最后评估。 7.发证和注册。假如以上步骤给出了积极的评价结果，森林企业将被授予合格证书。如有必有，可以附加在一定时间前必须满足的条件。要严格控制用认证书从事的市场活动和森林认证标志作为注册商标的活动。 8.定期审查。在规定的期间（一般一次/一年），为了检查经营是否持续符合标准，认证人员进行一次短暂的和实地的森林经营活动审查。认证的全过程需要好几个月。时间主要取决于排除不足条件数量。预评估一般需要12 天。正式评估则需要214天，这取决于企业规模和复杂程度。上述描述的步骤只是森林经营认证，并仅对“森林”本身有效。对使用经森林经营认证的林木，生产、销售带有FSC标识的产品，还需进行产销监管链认证。 我国森林认证行业标准发布 中国森林认证森林经营和中国森林认证产销监管链林业行业标准于9月10日由国家林业局正式发布，标准编号分别为LY/T1714-2007和LY/T1715-2007，从2007年10月1日起正式实施。 中国森林认证标准的发布是我国森林认证工作具有里程碑意义的一件大事，标志着森林认证体系建设以及促进我国森林可持续经营步入了科学、规范发展的新阶段。 作为一项具有创新意义的手段和工具，森林认证以市场机制促进森林可持续经营，符合世界发展的潮流和我国林业跨越式发展的要求。开展森林认证是我国适应世界林业发展客观规律的具体体现，有助于促使我国森林经营纳入可持续发展原则的轨道。同时，森林认证也是国际森林问题的主要内容之一，开展森林认证有利于我国主动参与有关国际森林问题的谈判和更好地适应国际环境，维护国家主权；有利于实践我国作为一个大国对保护全球环境的政治承诺。同时，作为一个林产品消费和贸易大国，引进森林认证制度，有助于中国树立一个负责任的林产品贸易的国际形象。 森林认证标准是森林认证工作的基础，是森林认证标准化、规范化和科学化管理的基础。任何一个国家要建立森林认证体系，都需要建立比较完备的标准体系。 森林认证系列标准由国家林业局科技发展中心提出，中国林业科学研究院负责起草，该系列标准的编制主要参考了两大国际森林认证体系，FSC体系和PEFC体系认证标准的主要内容，同时充分考虑了我国的国情和林情以及与国际认证体系接轨的需要，并与我国相关的法律法规相衔接。 此次发布的是系列标准中的两个主要标准，分别用于对森林经营单位的森林经营水平和企业的生产、销售等环节进行认证评估。系列标准中的其他标准正在制定过程中。 森林认证机构认可方案 1 目的与范围 1.1为了确保认证机构进行森林经营认证（FM）与产销监管链认证（COC）的一致性和可靠性，促进国内与国际的互相认同，特制定本文件。本文件对从事森林认证机构所应遵守的特定要求作了规定,适用于从事森林认证机构的认可工作。从事森林认证的认证机构应满足产品认证机构通用要求(CNAS-CC21,idt ISO/IEC导则65:1996)和产品认证机构通用要求应用指南(CNAS-CC22,idt IAF对ISO/IEC导则65:1996的应用指南)的要求。 1.2 本文件R部分是对认证机构认可规则(CNAS-RC01)的补充规定和进一步说明；C部分是对产品认证机构通用要求(CNAS-CC21)和产品认证机构通用要求应用指南(CNAS-CC22)的补充要求。 注：本文件的R部分和C部分的效力等同于相应类别的认可规范文件。 1.3 除本文件的特殊规定或要求,CNAS制定的认可规则和适用于产品认证机构的认可准则和指南均适用。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。 CNAS-CC21 产品认证机构通用要求 CNAS-CC22 产品认证机构通用要求应用指南 CNAS-RC01 认证机构认可规则 GB/T19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南（idt IS019011:2002） 森林管理委员会Forest Stewardship Council (FSC)相关标准 FSC认可认证机构的一般要求：对导则65的应用（General Requirements for FSC Accredited Certification Bodies: Application of ISO/IEC Guide 65:1996 FSC-STD-20-001 (Version 2-1) En） FSC认证机构审核员资格准则（Qualifications for FSC Certification Body Auditors FSC-STD-20-004 (Version 2-2) En） FSC森林经营预评估 (Forest Pre-evaluation visits FSC-STD-20-005 (Version 2-1) En) 森林经营评估中的相关利益方走访（Stakeholder consultation for Forest Evaluation FSC-STD-20-006 (Version 2-1) En） FSC森林经营评估（Forest Management Evaluation FSC-STD-20-007 (Version 2-1) En） FSC对COC认证机构的认可要求（Accreditation standard for Chain of Custody Evaluations FSC-STD-20-011 (Version 1-1) En） PEFC 相关标准（技术文件） 附录6 认证和认可程序（Annex 6 Certification and Accreditation Procedure） 3 术语、缩语和定义 中国森林认证标准和GB/T19011-2003中的术语、缩语和定义适用于本文件。 森林经营认证：Forest management（FM） 产销监管链：Chain of Custody（CoC） FMU：森林经营单位 小规模低强度经营森林：SLIMF（全称），森林面积不足 100 公顷的企业可以申请此项认证。 定义小规模或低强度，注解或说明 R部分 认可程序 R1 认可申请 R1.1 申请森林认可的认证机构（以下简称“申请人”）应满足以下条件:已按本文件的要求建立和实施了文件化的管理体系，并已实施了覆盖所有程序的内审和管理评审；通常情况下，在该领域已完整实施了至少3个组织的认证，如认证机构同时申请森林经营认证（FM）和产销监管链认证（COC）两种认证类型，则每种认证类型至少实施1个组织的认证，认证项目总数不少于3个；申请人在森林认证领域的质量管理体系已有效运行6个月。 R1.2 申请人应提交CNAS-RC01：认证机构认可规则 5.1.2条款所要求的文件。此外，认证机构提交认可申请时应说明其建立的认证制度或认证方案，包括认证实施规则、所覆盖的认证业务范围（包括FM和CoC）和适用标准等。 R2 评审 CNAS依据认可规范对申请人实施评审，评价申请人的认证能力及其运作的符合性和有效性，评价包括文件评审、办公室评审和必要的见证评审。 R2.1 文件评审 CNAS根据认可评价方案指派认可评审组长负责对申请人的认可申请文件、质量管理体系文件及认证实施规则类文件进行评审。 R2.2见证评审 R2.2.1见证评审项目数量 初次认可时见证项目数量不少于2个，且需对每个申请的业务范围（FM和 COC）实施见证。监督或复评时对申请方的认证实施能力至少进行一次见证评审。 R2.2.2见证评审项目要求 见证项目应是覆盖全部认证要求且包括全过程的完整检查项目。森林经营见证项目应包括主要的森林经营活动(如造林、抚育、采伐、更新等)；产销监管链见证项目应包括加工环节。 R3 认可的认证业务范围 CNAS对认证机构认可的认证业务范围包括认证制度或认证方案、业务范围（FM或COC）及适用标准等。 C部分 对认证机构的要求 C1 基本要求 C1.1在中国境内开展森林认证活动的认证机构，应符合中华人民共和国认证认可条例和其他有关法律、行政法规以及本文件的有关规定。 C1.2认证机构制定的森林认证实施规则类文件应满足CNAS-CC21条款4.1.3和CNAS-CC22条款G.4.1.3 G.4.1.5，G.4.3.2,G.4.3.3的要求。 C1.3 在有要求时，认证机构应将组织结构信息提供给各利益方，包括负责以下工作的成员姓名与资质： a) 认证机构的整体运作； b) 公正性审查； c) 有关认证机构运作政策的制定； d) 认证决定； e) 认证机构政策实施的监督； f) 争议处理。 C2分包 认证机构可向外部机构或个人分包认证相关的除报告审查和认证决定外的部分工作。在这种情况下，认证机构应确保分包机构遵守本文件及其他适用文件中关于检查或其他技术活动的规定，包括关于经营资质、客观性、公正性与保密性的规定等。 C3质量体系 C3.1 除了CNAS-CC21第4.5.3条规定的要求外,质量手册及相关程序还应包括以下认证程序内容： a) 申请受理； b) 预评价要求（适用时）； c) 利益方咨询（适用时）； d) 主评价要求； e) 认证报告的审查； f) 同行专家评审（适用时）； g) 认证决定； h) 颁证； i) 监督要求； j) 认证的变更、暂停、暂停恢复和撤销； C4批准、保持、变更、暂停、恢复与撤销认证的条件与程序 C4.1 认证的批准 a)遵守所有适用标准的要求； b)签订了合同，同意： i. 符合认证机构的颁证条件； ii. 通知认证机构经营状况与/或可能影响认证持续有效的资源状况的变化； C4.2 保持证书的必要条件应包括以下内容，证书持有者应： a) 遵守并一直符合认证机构颁发认证的条件，包括但不限于采取全面行动，纠正颁证前发现的一般不符合； b) 符合认证机构关于声明、标识、认证标志的要求； c) 在认证机构规定的期限内，对严重不符合进行了纠正； d) 接受认证机构确定的监督。 C4.3认证范围的变更： a) 认证范围变化不应影响最初颁发的认证证书有效期； b) 在批准认证范围变更前，认证机构应保留现场检查的权利；如认证机构认为范围变更对面积、经营活动关系重大，认证机构应在批准范围变更前进行现场检查； c)团体认证成员的增加或减少不视为范围变更，除非认证机构认为变更需要团体获证组织的管理体系做出重大变动。 C4.4认证的暂停或撤销 证书被暂停或撤销后应立即要求组织停止使用森林认证标志, 停止销售先前贴了标签的产品、不得继续做出任何符合认证要求的声明等。 C4.5 暂停恢复的条件： 组织就造成暂停的问题进行了原因分析、制定了纠正和纠正措施并举一反三，认证机构在现场检查验证后方可恢复其认证资格。 C5文件 C5.1 认证机构应在网站上公布CNAS-CC21第4.8.1条规定的信息。 C5.2如认证机构作为另一个机构的一部分运营（如政府部门或作为公司的一个部门），认证机构应公布上述信息，明确说明与认证机构和上述机构之间的关系。 C6记录 C6.1认证机构应保留涉及下列内容的准确、完整、最新的记录： a) 认证机构人员（员工、检查员、同行评价员及委员会成员）记录，包括简历、资格、保密协议、培训记录及潜在利益冲突声明等； b) 与分包方签订的合同； c) 认证机构委员会的工作记录；operation of certification body committees d) 认证申请； e) 评价报告； f) 认证合同； g) 同行评审的意见与认证机构所作出的反馈； h) 负责认证决定的委员会会议纪要或记录； i) 公开的森林经营认证报告摘要； j) 获证组织及其认证的产品； k) 认证投诉、申诉或争议，包括负责受理上述投诉、申诉或争议的委员会会议纪要或记录； l) 内审、管理评审； C6.2 记录应安全存放，并至少保留7年，并能随时提供。 C7 保密 C7.1 认证机构的保密政策与程序应包括： C7.1.1 保密政策声明； C7.1.2 确保人员了解政策及相关义务的程序； C7.1.3 能够接触保密信息的人员签订的书面保密协议，上述人员包括： a) 行政人员； b) 检查员； c) 顾问与分包方； d) 认证决定人员； e) 同行评审组成员； f) 委员会成员。 C8 认证机构人员 C8.1认证机构应有充足的、具备相应能力的人员来运作森林认证制度。认证机构应有措施确保认证人员具备与认证范围相关的知识，如生态学、林业学、管理学、社会学、经济学等。 C8.2 为确保评价和认证实施的有效性和一致性，认证机构应规定人员能力准则。准则应包括与认证范围相关的教育、培训、技术知识、工作经验等最低要求。其中检查员最低要求应符合GB/T19011：2003质量与/或环境管理体系审核标准规定的详细要求，并结合森林经营认证与产销监管链评价的特殊要求进行适当的修改。 C8.3 认证机构应培训所有人员（检查人员、其他认证人员包括相关委员会的委员），确保这些人员具备并持续更新相应的技术知识和森林认证工作经验。特别是认证机构应： a) 针对各类人员实施相应的培训； b) 根据人员的表现来评价其能力，以确定培训需求； c) 确保新进人员具备相应的能力。 C9申诉、投诉与争议 认证机构应制定对来自申请方或其他各方的申诉、投诉或争议程序，程序中应规定如问题通过认证机构程序未能解决，申诉、投诉或争议一方应有机会借助认可机构的申诉、投诉与争议解决程序来处理。 C10 认证要求 C10.1认证申请 C10.1.1森林经营单位、林产品生产或加工企业、经销商都可以作为申请人，向认证机构提出森林认证申请。申请认证的业务范围根据组织的需要、认证类型和申请认证组织具备的能力，可以是以下几种： a) 森林经营认证（FM） b) 产销监管链认证(CoC) c) 森林经营认证 + 产销监管链认证 (FM + CoC) 对于多场所认证，申请认证者应说明各场所名称和地址，以及涉及的业务范围。 C10.1.2申请认证时，组织须提交认证申请书及相关的文件： C10.1.2.1森林经营认证（FM）须至少提供如下材料： 1）森林经营单位背景介绍：自然概况、经营总体目标、经营方针政策及经营现状； 2）森林、林木和林地的长期所有权或使用权的法律文件； 3）森林经营单位具有县级以上人民政府或国务院林业主管部门核发的林权证，承包者或租赁者有相关的合法证明，如承包合同书和租赁合同等； 4）森林经营单位有明确的边界，并标记在地图上； 5）森林经营方案； 6）森林监测体系和森林资源档案。 7）其他 C10.1.2.2产销监管链认证（CoC）须至少提供如下材料： 1）企业概况：生产流程、生产规模、主要产品及经营现状； 2）体系管理文件包括：认证产品分类、管理程序文件、记录和报告、培训情况； 3）原料管理报告：原料来源、原料收货和库存； 4）生产控制和记录。 C10.1.3森林经营认证申请应说明森林经营单位的范围；监管链认证申请应说明产品组范围及评价地点的范围。 C10.2 评价的准备 C10.2.1认证机构应编写一本关于森林经营评价和/或产销监管链的评价指导文件，供检查员在检查时使用。 C10.2.2 确定检查组成员，认证机构应确保同一个检查员不对同一组织进行连续超过3次以上的评价（初审、监督或复评）。 C10.3 评价 现场评价由认证机构委派的具备相应能力的评价组，按照双方协商的安排和检查方案实施。现场评价包括预评价（适用时）和主评价。 C10.3.1预评价 在森林经营评价中，认证机构应在主评价前对森林经营企业实施预评价。预评价应包括以下内容： 1）对组织管理体系文件的评价； 2) 确认评价范围。如申请者是团体认证或是多场所认证，认证机构应完成对评价范围内的森林经营区域的准确分析和描述，应以独立的森林经营单位和组织的管理体系中建立的体系和组织结构来描述。描述必须包括拟评价范围内的所有FMU清单，每一个FMU均应描述其 a) FMU的面积； b) FMU的所有权； c) FMU的森林类型。 注：分析和描述的结果被作为后续对管理组织结构评价的基础，也作为对评价范围内的森林经营单位的成员进行抽样的基础。 3）和森林管理者确认相关认证要求，包括认证结果应在征求相关利益方意见的基础上得出的结论等内容； 4）团体认证或是多场所认证主评价的抽样方法； 5）对组织的管理体系和管理能力进行初始评价； 6）根据所获得的信息，判断组织存在的主要问题和与标准的差距； 7）收集以下重要的文件和记录：例如体系文件、管理计划、产品清单、地图、国家和地方适用的法律法规和要求等文件； 8）识别各利益相关方并形成清单（如可能的话应包括具体的联系方式），该利益相关方应包括政府主管部门，如林业主管部门等； 9）认证机构应出具书面的预评价报告。 C10.3.2主评价 C10.3.2.1总要求 主评价内容必须覆盖认证标准的所有要求，以及经认证机构确认的申请认证范围内森林经营管理体系所涉及的所有部门、区域、活动和过程。森林经营认证评价内容必须涵盖森林生态系统经营的各个方面，包括现场抽样查看、征求直接受经营活动影响的外部相关利益方的意见、现场调查结果与文件、记录的一致性等。 C10.3.2.2多个FMU的评价 1）对FMU进行分类： 认证机构应对评价范围内的FMUs进行分类，将“相近”的FMU分为一类，以便抽样。认证机构应根据下列内容对FMU进行分类: a) 经营目标/指标； b) 森林类型； c) 关键的组织结构 2）抽样要求： 对于每一个识别出的“相近或相近”FMU类别，认证机构应按照下述原则进行抽样： Y(用于抽样的系列中FMUs的总数)X（样本）0.8 X（SLIMFS样本）0.6 111 221 322 422 522 622 722 832 932 1032 1132 122433 253943 404454 455655 在样本选取过程中，应具有一定的随机性，以确保选取的样本在整个评价的森林区域中的地理分布、人员等方面具有代表性。 3）实施评价 检查员应对每一个选定的FMU进行评价，以便确认满足适用的标准要求。以下是认证机构可能进行评价的现场清单，但不是全部清单： a) 种子园； b) 苗圃； c) 受保护区域； d) 商品林区域要具有多样性（如陡坡、不同的土壤条件、不同的造林体系）。 e) 工人的居住和福利设施； f) 林区内或者林区附近的居民或社区使用的区域； g) 林区内或者林区下游不同规模的河道； h) 受森林经营影响的不同规模的公路和林区道路； i) 使用和储存化学品的场所； k) 监测点。 C10.3.2.3检查人日要求 认证机构应给检查员足够的时间来完成现场检查所要求的全部活动。认证机构用于评价申请人与适用认证标准要求符合性所需的人日数受如下因素影响：选取的FMU的数量，经营体系的复杂程度，社会和环境因素，走访的现场的数量，评价的资料和文件的数量、访谈的利益相关方的数量，及认证机构开展这些评价和咨询所需的时间等。 C10.4评价报告 C10.4.1评价报告内容至少应包括： 1）评价日期； 2）评价报告编制人、批准人姓名； 3）受评价方或评价场所的名称和地址； 4）认证范围； 5）认证依据； 6）森林经营管理体系或管理体系符合性、有效性及适宜性的评价； 7）不合格报告验证结论； 8）其他 C10.4.2为了确保评价报告的可靠性，评价报告和相关文件还需独立的同行专家进行评价。 C11 认证决定 C11.1 认证机构向组织颁发的认证文件应包括以下内容： 1） 森林认证标识，尺寸不应小于认证机构的标识； 2） 认证机构的名称与地址； 3） 获证组织名称和地址； 4） 认证范围（包括依据标准、业务类别）； 5） 认证证书的生效日期和有效期。 C11.2 认证机构应保留一份精确的、公开的最新颁证记录，记录应包括下列内容： a) 认证机构签发的认证证书编号； b) 获证组织的名称与地址； c) 认证范围内的产品或服务清单： d) 评价标准（包括版本号和日期）； e) 证书签发日期； f) 证书到期日期； C11.3认证证书的有效期不应超过五年。在特殊情况下(如不可抗拒的外力等)，认证证书的有效期最多可延长六个月。认证机构应保留特殊情况的处理记录。 C12 监督 C12.1 监督频次 C12.1.1一般情况下，认证机构每年应对森林经营和/或监管链获证组织至少进行一次现场评价。认证机构应保留进行不预先通知实施监督的权利。可根据下列情况增加监督的频率。 a)经营规模（如FMU面积，生产商的产量或贸易商的营业额与/或交易量）； b)FMU的资源管理强度（如木材采伐的频率与等级）； c)监管链控制体系的复杂性； d)团体认证的风险评价结果； e)进行经营干预的资源基地生态敏感度； f)相关操作者的经验与追溯记录（管理者与现场人员/伐木工人）； g)认证机构发现的不符合项数量与性质； h)利益相关方提交的对获证组织的投诉数量与性质。 C12.1.2对于单一的SLIMF的森林经营单位而言，认证机构应在证书有效期内至少开展一次FMU级别的现场评价活动。 C12.1.3对于SLIMF的团体认证，认证机构应在颁证后的1年内开展至少1次FMU级别的现场评价。在随后的证书有效期内，认证机构还应至少开展1次FMU级别的现场评价。 C12.2文件和记录评价 在现场评价前，认证机构应对获证方自上次评价之后的以下文件和记录进行评价: a) 证书覆盖范围内的任何有关森林区域的变化信息，如增加、减少或者FMU边界的变化； b) 证书持有者经营体系的任何变化； 注：认证机构应特别关注证书持有者的管理体系应对证书覆盖范围内的任何变化的能力，这些变化包括团体成员数量的增长、规模的变化、FMU的数量或复杂程度的变化等。 c) 收到的抱怨； d) 事故记录（突发事件记录） e) 培训记录； f) 未来12个月的运作计划（实施规划）； g) 盘存清单（inventory records） h) 采伐清单； i) 化学物质使用记录； j) 认证产品销售记录（发票、账单和运输文件的复印件） 此外，对于团体认证而言，认证机构还应评价： a) 团体成员清单； b) 该团体内成员转换会员资格的比例； c) 自上一次认证机构监审以来，团体组织给各成员的正式信息交流文件； d) 团体经营者开展监控的记录； e) 由团体经营者签发的任何纠正措施的记录。 C12.3现场评价 C12.3.1现场评价至少应包括以下内容: a) 对证书持有人与认证标准全部要求的符合性进行评价； b) 对与适用标准相关的任何抱怨、争议和不符合等进行评价； c)与直接利益相关方进行访谈。 C12.3.2抽样要求:对于团体和多FMU认证项目，现场评价的FMU应至少是初次评价时FMU数量的一半。如增加了新的FMU，则应在适宜时按照给出的比例对新FMUs进行抽样。 C13 复评 C13.1复评应包括全部适用的认证要求，并应遵循与主评价一样的程序，但不要求认证机构将复评报告提交同行评议。 C13.2对于团体和/或多场所认证项目，FMUs的抽样量可与年度监督评价相同（即现场评价的FMU应至少是初次评价时FMU数量的一半）。 附件1：利益相关方要求 附件1： 利益相关方要求 A 范围 本文件适用于实施森林经营评价的所有认证机构。 1 基本要求 1.1 认证机构应向一定范围内的利益相关方进行咨询，这些利益相关方能够提供与组织是否符合认证标准中环境方面、法规方面、社会方面和经济方面的要求等相关信息。 1.2 认证机构应将与利益相关方进行咨询的内容和要求形成文件，并满足以下要求：在主评价之前，识别和确定利益相关方。利益相关方的范围与被评价的森林经营的规模和范围相适应。利益相关方可能包含以下