XX年5月期货从业资格考试法律法规分析真题.doc

XX年5月期货从业资格考试法律法规分析真题 单选题 1.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。 A.公开、公平、公正、公信 B.公开、公平、公正、诚实信用 C.公开、公平、公正、自愿 D.公开、公平、公正、公序良俗 2国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 3.期货交易所以其全部财产承担()责任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济 4期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起() 内做出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.30日 C.3个月 D.6个月 5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。 A.中国证监会 B.国务院有关部门 C.全国人大常委会 D.中国期货业协会 6.在我国设立期货公司，应当在()注册。 A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构 7期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.1% B.2% C.3% D.5% 8期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。() A.1;3 B.3;3 C.1;6 D.3：6 9银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 A.全国人大常委会 B.国务院证券监督管理机构 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构 10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。 A.期货交易所 B.该会员 C.期货交易所和该会员按比例 D.期货交易所和该会员共同连带 【参考答案】： 1.【答案】B 【解析】期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 2.【答案】D 【解析】国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 3.【答案】A 【解析】期货交易管理条例第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。 4.【答案】C 【解析】期货交易管理条例第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 5.【答案】B、 【解析】期货交易管理条例第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 6.【答案】A 【解析】期货交易管理条例第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 7.【答案】D 【解析】期货交易管理条例第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 8.【答案】B 【解析】期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 9.【答案】C 【解析】期货交易管理条例第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 10.【答案】B