某市区污水处理厂PPP项目实施方案.doc

某市区污水处理厂PPP项目实施方案 导读：【精编方 案】某 市区污 水处理 厂 PPP 项目实 施方案 【精编方 案】某 市区污 水处理 厂 PPP 项目实 施方案某市区污水处理厂 PPP 项目实施方案某市区污 水处理 厂 PPP 项目实 施方案 (DOCX 50 (石河子市污水处理厂提标改造和中水回用工程ppp项目效果图)【精编方 案】某 市区污 水处理 厂 PPP 项目实 施方案 【精编方 案】某 市区污 水处理 厂 PPP 项目实 施方案某市区污水处理厂 PPP 项目实施方案某市区污 水处理 厂 PPP 项目实 施方案 (DOCX 50 页)目录一、编制目的、原则和依据 . 1 。 。 。 。 。 。 。 。 （一）编制目的 . 1 。 。 。 。 。 。 。 。 （二）编制原则 . 1 。 。 。 。 。 。 。 。 （三）编制依据 . 2 。 。 。 。 。 。 。 。二、项目概况 . 4 。 。 。 。 。 。 。 。 （一）项目名称 . 4 。 。 。 。 。 。 。 。 （二）项目建设的背景及必要性 . 4 。 。 。 。 。 。 。 。 （三）项目建设内容与服务边界 . 6 。 。 。 。 。 。 。 。 （四）项目实施机构. 8 。 。 。 。 。 。 。 。 （五）项目协调机制. 8 。 。 。 。 。 。 。 。 （六）项目地理位置. 9 。 。 。 。 。 。 。 。 （七）项目建设进度. 9 。 。 。 。 。 。 。 。 （八）项目产出情况说明 . 9 。 。 。 。 。 。 。 。 （九）项目投资匡算与资金筹措 . 10 。 。 。 。 。 。 。 。 （十）项目采用 PPP 模式的可行性和必要性 . 12 。 。 。 。 。 。 。 。三、风险分配基本框架. 15 。 。 。 。 。 。 。 。 （一）项目风险分析. 15 。 。 。 。 。 。 。 。 （二）项目风险分担. 16 。 。 。 。 。 。 。 。 （三）本项目风险预防及管理措施 . 19 。 。 。 。 。 。 。 。四、项目运作方式与交易结构 . 24 。 。 。 。 。 。 。 。 （一）本项目运作方式. 24 。 。 。 。 。 。 。 。（二）项目公司股权情况 . 25 。 。 。 。 。 。 。 。（三）项目合作期限. 26 。 。 。 。 。 。 。 。（四）项目投融资结构. 26 。 。 。 。 。 。 。 。（五）项目回报机制和投资收益分配机制. 26 。 。 。 。 。 。 。 。五、项目效益分析 . 28 。 。 。 。 。 。 。 。 （一）相关参数 . 28 。 。 。 。 。 。 。 。 （二）运营费用测算. 29 。 。 。 。 。 。 。 。六、运营绩效评估 . 39 。 。 。 。 。 。 。 。 （一）考核指标 . 39 。 。 。 。 。 。 。 。 （二）付费进度 . 40 。 。 。 。 。 。 。 。 （三）绩效评价方法. 40 。 。 。 。 。 。 。 。 （四）绩效评价处理机制 . 41 。 。 。 。 。 。 。 。七、合同体系 . 44 。 。 。 。 。 。 。 。 （一）法律主体 . 44 。 。 。 。 。 。 。 。 （二）合同体系 . 45 。 。 。 。 。 。 。 。 （三）合同框架 . 45 。 。 。 。 。 。 。 。八、监管架构 . 52 。 。 。 。 。 。 。 。 （一）项目监管总体. 52 。 。 。 。 。 。 。 。 （二）项目监管主体和监管对象 . 52 。 。 。 。 。 。 。 。 （三）项目监管方式. 53 。 。 。 。 。 。 。 。 （四）项目全生命周期政府监管内容 . 55 。 。 。 。 。 。 。 。九、采购方式选择与实施计划 . 59 。 。 。 。 。 。 。 。（一）采购方式选择. 59 。 。 。 。 。 。 。 。（二）项目特点及拟选择采购方式 . 60 。 。 。 。 。 。 。 。（三）社会资本资格条件 . 62 。 。 。 。 。 。 。 。（四）资格后审评审方式 . 63 。 。 。 。 。 。 。 。一、 编制目的、原则和依据（一）编制目的 为了完善新乡市凤泉区污水处理系统，落实政府和社会资本合作共同开展公共基础设施的建设、运营及维护，新乡市凤泉区人民政府、 市公用事业局、凤泉区财政局、凤泉区城乡建设委员会结合新乡市污 水厂的现状，拟对新乡市凤泉区污水处理厂项目采用 PPP（BOT）模 式（BOT 是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建 造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等 移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为 20-30 年）模式进行运 作，以缓解当前财政资金紧张，加快推进城市建设，提高公共服务质 量和效率。 。 。 。 。 。据此，本方案旨在通过对新乡市凤泉区污水处理厂项目实施的背 景、项目的交易结构、项目的投资成本和收入测算、政府财政承受能 力、利益和风险分担机制以及项目合作、政府监管等内容的分析，论 证本项目建设和运营采取 PPP 模式的可行性和必要性，通过分析投资 者经营期内的投资回报、政府的支出责任和双方间的权利义务和风险 分配，为本项目成功采用 PPP 模式进行投资、建设、运营提供理论和 现实支持，并为本项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表，为 本项目的实施提供清晰准确的方案依据。 。 。 。 。 。（二）编制原则 为了确保新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目的成功运作，在运作过程中贯彻执行以下原则： 1、严格遵守国家的法律和法规； 2、项目实施过程中坚持“公平、公正、公开”； 3、坚持通过法定竞争机制选定政府合作伙伴；4、发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高服务质量 效率；5、转变政府职能，强化政府和社会资本之间的协商合作； 6、坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先进经验。 （三）编制依据 1、中华人民共和国预算法； 2、中华人民共和国政府采购法； 3、中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定（2013 年 11 月 12 日）； 4、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发2014 43 号）； 5、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发2014 45 号）； 6、国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导 意见（国发201460 号）； 7、中共中央 国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意 见 8、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的 通知（财金201476 号）； 9、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行） 的通知（财金2014113 号）； 10、财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知 （财金2014156 号）； 11、中华人民共和国政府采购法实施条例（2015 国务院令 第 658 号）；12、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见 （发改投资20142724 号）；13、关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国 发201551 号）；14、河南省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作的指导 意见（豫政201489 号）；15、政府和社会资本合作项目物有所值评价指引（试行）（财 金2015167 号）；16、政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金 201521 号）；17、关于全面推开营业税改增值税试点的通知（财税2016 36 号）；18、财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作 工作的通知（财金201690 号）；19、关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推 动示范项目建设的通知（财金201691 号）；。 。 。 。 。 。 。20、政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金2016 92 号）；21、国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社 会资本合作有关工作的通知（发改投资20161744 号）；。 。 。 。 。 。 。22、国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社 会资本合作项目工作导则的通知（发改投资20162231 号）；。 。 。 。 。 。 。23、城市污水处理厂工程质量验收规范（GB50334-2002）； 24、给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268）； 25、城市工程管线综合规划规范（GB50289-2016）；26、新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告。二、项目概况（一）项目名称 新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目（以下简称“本项目”）。（二）项目建设的背景及必要性 新乡市凤泉区是经国务院批准设立的独立工业区，位于新乡市城区北部，太行山余脉凤凰山麓。辖区面积 115.6 平方公里，辖大块镇、 耿黄乡、潞王坟乡 3 个乡镇和宝东、宝西、电力、锦园、白鹭、建材 6 个社区办事处，耕地面积 5958 公顷。凤泉区交通十分便利，距市 中心约 10 公里、省会郑州约 99 公里，京广铁路纵贯全境，东侧紧临 京珠高速公路和 107 国道。在建的南水北调中线工程、济东高速公路、 新晋高速公路以及西气东输河南豫北支线均从境内通过。11 年南水 北调中线新乡段已经修建完成，现沿岸成为森林公园。济东高速也已 全线贯通。 。 。 。 。 。凤泉区总人口 13.9 万，其中：城镇人口 4.5 万，农村人口 9.4 万。 近年来，凤泉区在科学分析、深入研究的基础上，更新发展观念，坚 持结构调整主线，加大招商引资力度，盘整资源，重新洗牌，优化产 业结构，一大批新兴产业逐步成为了工业经济的主力军。经过近 8 年 的工业化进程，凤泉区的工业项目由资源型、污染型向科技型、加工 型转变，产业结构实现了战略转移，形成了化纤纺织、塑料化工、水 泥建材、旅游三产四大支柱产业及电池、铜材加工产业群多元化产业 格局。 。 。 。 。 。 。凤泉区基本为雨污合流制，尚无完善的污水管网系统。排水管渠 的现状特点是没有统一规划，现有排水管道主要分布在凤凰路、区府 路、团结路等，管网布置较为分散。在新中大道现已建 d1350、d1500污水管道，凤泉区部分污水沿区府路通过新中大道引至小尚庄污水处 理厂。由于排水管网系统不健全，辖区内大部分生活污水及部分工业 污水未经处理直接排放，就近排入附近的沟渠，对水环境造成了一定 程度的污染。 。 。 。 。 。 。目前，凤泉区尚无一座污水处理厂，规划污水处理厂位于区府路 与新中大道交叉口东南角。雨水干管设在在凤凰路、区府路、团结路等，无完善的雨水管网 系统，排水体制基本为污雨合流，雨水收集后就近流入排水沟渠。目 前建有团结路立交泵站和新中大道立交泵站。 。 。 。 。 。 。综上所述，本项目的实施是城市排水规划和环境保护规划实施的 重要组成部分，是实现水污染控制和保证水环境质量的有效手段，是 改善城市基础设施的重要途径之一，是完善凤泉区污水处理系统的重 要环节。因此，本项目在城市建设中的地位是十分重要的。 。 。 。 。 。随着经济的发展、人口的增加，会导致污水量的增加、水质恶化， 制约国民经济和社会发展，因此建设新乡市凤泉区污水处理厂项目将 生活污水和工业达标废水集中处理已成为迫在眉睫的问题，本项目的 建设具有重大意义：。 。 。 。 。 。 。（1）污水的直接排放造成地区沟渠水质恶化，污染环境，破坏 了工业园区景观。随着经济建设的快速发展和城镇规模的不断扩大， 污水量越来越大，污水入渗直接污染地下水，威胁居民饮用水水源。 为了改善当地的生态环境，保护当地宝贵的地下水资源，治理污水的 工作迫在眉睫。 。 。 。 。 。 。（2）污水治理后地面水环境将得以改善，人民生活环境质量得 到提高，还可以改善投资环境，改变地区的对外形象，有利于对外招 商引资，促进工业园区经济的腾飞，有利于可持续发展。 。 。 。 。 。 。（3）水是不可以替代的自然资源，但可以再生，通过污水治理 及其资源化不但可以减轻对水环境的污染，而且起到缓解水资源供需 矛盾的作用。通过建设本工程，不但可以解决污水污染问题，而且可 以回用于附近工业企业，减少对地下水的开采，保护地下水源，有利 于经济的可持续发展。 。 。 。 。 。由此可见，尽快解决污水污染问题，加强污水的综合治理，本项 目建设势在必行。 （三）项目建设内容与服务边界根据新乡市凤泉区城区控制性详细规划，结合凤泉区原有工 程实际排放水质资料，全面建设粗格栅提升泵房、细格栅旋流沉砂池、 A2/O 池、二沉池、中间水池、高效沉淀池、MBR 超滤车间、接触消 毒池、反冲洗废水池、污泥浓缩池、调理池、综合工房等，以及 10km 污水收集管网。预计总污水量为 2020 年为 3 万 m /d，远期 2030 年 为 10 万 m /d（一期工程 3 万 m /d，二期工程为 7 万 m /d）。污 水厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002) 中一级 A 标准，出水进行深度处理后再生回用，处理后的中水由政 府进行管理，本次测算不考虑中水回用收入。 。 。 。 。 。 。（1）污水处理厂设计参数如下： 设计规模：3 万 m3/d 平均时流量：1250m3/h 总变化系数：K=1.42 最大小时流量：1773m3/h （2）进出水水质 污水厂的进出水主要指标见下表：表 2-1 污水处理厂设计进出水水质水质指标 进水水质 出水水质 去除率CODCr 400 40 87.5BOD5 210 10 95.2SS 240 10 95.8NH3-N 35 2 85.7TN 45 15 66.7TP 4 0.487.5污水厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放标准 （GB18918-2002）的一级 A 标准。（3）污水处理厂厂址 本工程厂址建于凤泉区新中大道东侧。 （4）污水处理厂工艺 根据设计进水水质和出水水质的要求，本方案推荐方案为：粗格 栅+细格栅+旋流沉砂池+ A2/O 池+二沉池+高效沉淀池+MBR 超滤+ 二氧化氯消毒工艺；对比方案为：粗格栅+细格栅+旋流沉砂池+曝气 调节池（Echap）+复合厌氧反应池（HAF）+流离生化反应池（FSBBR） +铁碳微电解池工艺。 。 。 。 。 。 。污水 集 水 井粗 格 栅提 升 泵 站泵细 格 栅填埋污泥脱水系统旋流厌缺 好二沉氧氧 氧沉砂池池 池池池排 泥储泥池中 途 提 升 泵 站泵混 凝 反 应 池高M效B沉R淀超池滤排 泥二氧 化 氯 消清 排放或回用 水 池毒图 2-1 工艺流程图污水厂主要的建、构筑物有：粗格栅及提升泵房，细格栅及旋流 沉砂池，A2/O 池，二沉池及中途提升泵站，清水池，综合楼、鼓风 机房、组合车间、污泥脱水车间、超滤车间和加药间。 。 。 。 。 。 。（四）项目实施机构 本项目为城市基础设施建设，新乡市凤泉区城乡建设委员会为项目主管部门。因此，建议由新乡市凤泉区城乡建设委员会作为项目实 施机构，负责本项目的准备、采购、监管及移交工作。 。 。 。 。 。 。（五）项目协调机制 为保证 PPP 项目运作的顺利推进，建议新乡市政府成立新乡市凤泉区污水处理厂 PPP 项目领导小组，负责本项目的统筹，决策项目实 施过程中的重大问题，建立协调推进机制，形成合力，保障项目规范 运作，稳妥推进。具体各部门职责如下：。 。 。 。 。 。1、新乡市发改委负责做好 PPP 项目的总体规划和项目库储备管 理；会同相关部门和新乡市住房和城乡规划建设局，开展项目筛选、 方案审查、价格管理、绩效评价等工作。 。 。 。 。 。2、新乡市财政局组织相关专家对本项目物有所值评价定性打分； 对咨询公司编制的物有所值评价论证、财政承受能力论证进行审核， 并出具书面意见；对采购方式选择进行批复；全程参与政府和社会资 本合作项目的监督管理。 。 。 。 。 。 。3、新乡市凤泉区城乡建设委员会作为项目实施机构，负责项目 申报、识别论证、项目准备、采购、监管和移交等工作；建立政府和 社会资本合作项目支付台账；项目实施后将项目采购资格后审的评审 报告、定期检测项目产出绩效指标、季报、年报及对项目进行中期评 估报告等资料报财政部门备案；及时向领导小组报告工作进展情 况。 。 。 。 。 。4、新乡市国土局配合本项目中涉及到的土地审批等工作。 5、新乡市审计局负责对在建项目的竣工财务决算进行审计。 6、新乡市监督部门负责监督政府与社会资本合作中的合法合规行为。 （六）项目地理位置新乡市凤泉区污水处理厂建设地点位于新乡市凤泉区新中大道 以东，京广铁路以南的区域。项目规划占地面积为 7 公顷，合 105 亩， 其中一期工程占地 50 亩。项目所在地的地理位置优越，交通方便， 植被及生态环境较好，地质情况较好，场地稳定，条件适宜项目建 设。 。 。 。 。 。（七）项目建设进度 依据本工程资金落实情况及设计、施工所需的必要时间，确定本工程建设期为 2 年。 （八）项目产出情况说明新乡市凤泉区污水处理厂设计规模为日处理污水 3 万吨，主要服 务范围为新乡市凤泉区城区控制性详细规划范围内的耿黄乡区域， 潞王坟乡区域。2020 年凤泉区规划总人口为 15.6 万人。 。 。 。 。 。 。新乡市凤泉区污水处理厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物 排放标准（GB18918-2002）的一级 A 标准，进出水水质见下表：。 。 。 。 。 。 。 。表 2-3 污水处理厂设计进出水水质表水质指标 进水水质 出水水质 去除率CODCr 400 40 87.5BOD5 210 10 95.2SS 240 10 95.8NH3-N 35 2 85.7TN 45 15 66.7TP 4 0.487.5注：括号内数值为水温12时的控制指标，最终指标以设计建设为准。（九）项目投资估算与资金筹措1、项目总投资估算根据新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告新乡市凤泉区污水处理厂总规模 3 万 m3/d。投资估算包括本工程建设所需第一部分工程费用，工程建设其他费用，基本预备费，静态投资为 15132.8万元，同时采用 PPP 模式融资，应当考虑建设期利息，加上建设期利息后的总投资估算表如下： 。 。 。 。 。 。 。 表 2-4 投资估算表估算价值（万元）序号 一工程或费用设备名称建筑工程费及工 器具 购置安装工 程费费第一部分工程费用7741.27 3473 694.6其他 费用0技术经济指标（元/单 位）合计单位数量单位价 值11908.871 集水井5.38005.38m3 67.27 8002 粗格栅渠 35.19 75 15 3 提升泵池 45.85 105 21 4 细格栅渠 1.19 120 24125.19 171.85 145.19m3 439.82 800 m3 573.07 800 m3 14.88 8005 旋流沉砂池 2.04 160 32 6 A/A/O 池 2041.73 560 112194.04 2713.73m3 25.51 800 m3 25521.6 8007 配水井1.38008二沉池353.879中途提升泵 站12.3210 高效沉淀池 346.32500 100 110 22 130 2611 超滤车间 288.58 530 10612 清水池960013 接触消毒池 48.51标准化排水14池0.6415 污泥储池 7.88污泥处理车16间23.3917 除臭系统 36.29120 240015 3300 60120 2418 加氯加药间 28.8 76 15.219 鼓风机房 22.03 60 1220 综合楼 226.97 42 8.421 组合车间 112.61 30 622门卫化验设备 23运输设备 24全厂电气 25全厂自控通26讯配套管网工27程4.32 40000020 450 10200 40150 3001.38 953.87 144.32 502.32 924.5896 192.51 0.64 25.88 383.39 180.29120 94.03 277.37 148.61 4.32m3 17.28 800m3 4423.36 800m3154 800m3 4329.02 800m3 3607.2 800m3 1200 800m3 606.38 800m3 8 800m3 98.52 800 146.16 1600 226.8 1600 180 1600 137.7 1600 1418.56 1600 703.8 1600 26.98 160024602401804000m 10000 4000工程建设其二他费用0征地费 1建设单位管2理费建设工程监 3 理与相关服务收费建设项目前 4 期工作咨询费5 工程勘察费00 2783.17 2783.171890 1890178.63 178.63119.09 119.0959.54 59.54 59.54 59.546 工程设计费297.72 297.72环境影响咨7询服务费招标代理服8务费第一、二部分 费用合计 7741.27预备费 三119.09 119.09 59.54 59.54 3473 694.6 2783.17 14692.04 440.76 440.76建设期利息 四617.4建设投资合计7741.27 3473 694.6 3223.93 15750.20105 182、根据可研投资计划重新调整项目总投资为 15750.20 万元（含 建设期利息 617.40 万元），资本金比例 20%为 3150.20 万元；政府方 出资 630.04 万元，占股 20%，社会资本出资 2520.16 万元，占股 80%； 剩余资金通过项目公司融资解决，政府部门不承担任何的融资担保、 抵押等责任。 。 。 。 。 。 。（十）项目采用 PPP 模式的可行性和必要性 1、项目投资规模大，适合采用 PPP 模式 本项目属于需求长期稳定、回报周期长的污水处理工程。若采用政府传统采购模式，需要政府全部投入建设资金并承担运营期相应风险，将会对新乡市政府形成很大的财政压力。根据河南省人民政府 关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见（豫政【2014】 89 号），本项目适宜也有必要采用政府和社会资本合作模式（PPP 模式）。 。 。 。 。 。 。2、政策引导 根据财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作 工作的通知（财金201690 号）要求“在中央财政给予支持的公共 服务领域，可根据行业特点和成熟度，探索开展两个“强制”试点。在 垃圾处理、污水处理等公共服务领域，项目一般有现金流，市场化程 度较高，PPP 模式运用较为广泛，操作相对成熟，各地新建项目要“强 制”应用 PPP 模式，因此本项目也非常有必要采用政府和社会资本合 作模式（PPP）。 。 。 。 。 。 。3、增加公共基础设施供给 采用政府和社会资本合作模式，政府仅需投入部分资金，剩余资 金可用于其他基础设施项目建设，拓展项目建设的融资渠道，同时有 利于整合社会资源，盘活社会存量资本，增加公共基础设施供给。 。 。 。 。 。4、优化风险分配 投资项目存在各方面风险，采用 PPP 模式按照风险分配优化、风 险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回 报机制和市场风险管理能力等要素，可以合理分配政府和社会资本风 险。项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险原则上由项目公司 承担，政府仅承担法律风险、政策风险、部分市场风险和不可抗力风 险，大大降低了政府的风险承担成本。 。 。 。 。 。 。5、提高项目管理效率和服务能力 规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新有机结合，实 现资源的优化配置，充分发挥社会资本的专业分工优势，减少政府对 微观事务的过度参与，提高公共服务的效率、质量和效益。 。 。 。 。 。对政府而言，采用 PPP 模式可以减轻政府债务负担，有效促进政 府职能转变，较少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监 管上；对企业而言，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽企业的 发展空间，进一步激发非公有制经济的活力；对社会而言，通过“让 专业的人做专业的事”，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。 。 。 。 。 。 。三、风险分配基本框架（一）项目风险分析PPP 项目包括识别和准备、建设运营和交易等环节，在不同环节 潜在的风险种类不同。结合本项目实际情况，分析各个阶段潜在的风险，以及各利益相关方与各类风险之间的关系，对各类风险等级进行预判，结果如表 3-1 所示。 。 。 。 。 。 。 。表 3-1 项目风险分析表风险分类风险表现形式法律法规 变更法律法规变更对建设、经营、付费等的影响。税收风险 指政府部门可能对 PPP 项目公司征收较高的税收。风险等 级 低中等利率风险 由于利率变动导致资金成本上升，使项目增加成本。 中等通货膨胀 指因通货膨胀对经营成本和项目收益造成影响。公众反对指公众对 PPP 采购模式的