承包商评估表.doc

C-TPAT QuestionnaireSectionII Business PartnersSubjectQuestionnaire for Suppliers Security 调查问卷编号：供应商名称:地址:问卷填写人姓名:问卷填写人职位:联系方式:填写时间:Is your company a member of C-TPAT? Yes NoIf you answered YES to this question, you do not need to complete the rest of this questionnaire. Simply send us a copy of your C-TPAT certificate or a letter stating your companys SVI number so that we may verify your acceptance into the program.(如果你回答这个问题是 ”是” , 这样你不须要继续完成问卷的余下部份. 简单做法是寄给我们你们的C-TPAT 证书或一封书信说明你们公司是SVI的成员, 以便我们可能会验证你在这计划的接受.)If you are not yet a member of C-TPAT or have not a Certificate of C-TPAT security criteria, please finish all the questions below factually:如果你不是C-TPAT 的现有会员, 或者无法提供达到C-TPAT的安全标准的证书，请真实的填写以下的问题: 贵公司了解C-TPAT的最低安全要求标准吗？ Yes No贵公司有专门的人员负责C-TPAT的安全要求吗？ Yes No贵公司的所有供应商是否都已经了解C-TPAT的安全要求？ Yes No Supplier Audit List Confidential Page 1 Version：2.01. Physical Security实体安全序号Question审核要点YesNoComments备注1.1该公司的历史背景及信誉状况是否可靠？1.2建筑物的构成物料是否可以抵抗不合法的侵入?1.3外面及内面的门, 窗, 围栏是否有足够的方法去被保护?1.4下班后是否有防盗警钟作侦测未被受权的侵入?1.5所有安全出口门是否被加固?1.6员工及访客的泊车位置是否与货柜区分隔开?1.7内外设施是否有足够的照明设备以消除黑暗的角位?1.8设施周围的区域是否保持清洁 ?1.9当有紧急事故发生时, 是否设有一个联系系统与内部保安员人或当地公安部门联系。2. Access Controls通行管制序号Question审核要点YesNoComments备注2.1供应商有没有一个正式的员工证提供给长期员工及临时员工?2.2员工证有没有显示员工的姓名及相片及要求随时佩戴?2.3员工证是否彩色编制的, 用以帮助区别工人被指派的工作地点?2.4供应商是否有一个可控制出入的大门，以作监察进出入公司的活动?2.5供应商是否有一个正式的登记程序用作文件证明探访者的身份?2.6当访客在装卸设施内, 会有员工陪同着访客吗?2.7员工或保安员会对在设施内不知明人士或未授权人士查问吗?2.8所有受限制区域是否张贴布告以予警示?2.9供应商有否监察及控制所有公司内的钥匙,电子咭等等的发出及记录?2.10供应商有储存客访人仕进出记录. 里面有记录访客的名字,公司名称, 出入厂时间、证件号码及联系方式？2.11是否所有访客进工厂时都需要佩带访客证件或类似的证件？2.12供应商有措施以查核未获受权/未确认身份的人进工厂？2.13工厂是否有机制鼓励员工报告任何不法的活动？3. Procedural Security 程序安全序号Question审核要点YesNoComments备注3.1工厂是否有书面的实体安全政策/程序？3.2工厂是否有书面的通行管制安全政策/程序？3.3工厂是否有书面的人事安全政策/程序？3.4工厂是否有书面的培训与意识政策/程序？3.5工厂是否制订正式的有关安全政策和程序不断更新的程序？3.6工厂是否有书面的商业文件、信息安全政策/程序？3.7工厂有否书面的C-TPAT安全改进计划?3.8工厂是否制订正式的有关安全政策和程序不断更新的程序？4. Container & Conveyance Security 货柜及运输安全序号Question审核要点YesNoComments备注4.1是否所有集装箱或拖等结构密实并态好? 4.2工厂是否对空的货柜锁封条？4.3工厂是否会利用7点检查程序以保证装货前货柜是完整的?4.4工厂是否会在货柜 / 拖车上利用高安全防护封条吗?4.5封条号码是否在装货时进行检查、核对和记录？4.6货柜 / 拖车在工厂设施内存放过夜是否被妥善保管?4.7出口货物是否直接到达装船区域，没有中间环节?4.8司机是否清楚在货物发运前是否评估运输路线安全或塞车?4.9运输公司是否在运输车上装有GPS定位系统或无线沟通系统？有手机联系4.10司机是否清楚货物离厂后不可中途开往另一家工厂装货？4.11运输的货物在交付和卸载之前是否必须得到收货人的同意并核实所有单据？4.12卸货时收货方是否核对卸货单上的封条编号？4.13司机是否清楚在运输途中如何识别、报告阴谋及如何逃生？4.144.155. Personnel Security人事安全序号Question审核要点YesNoComments备注5.1入职前所有雇员是否被要求填写详细的入职申请表？5.2是否要求有希望的雇员提供雇用程序中规定的相关资料？5.3是否核实应聘者在入职申请上填写的资料？5.4招聘时是否和应聘者进行面谈和甄选？5.5你甄选临时员工及合约员工时是否使用同一的准则?不适用5.6是否对所有雇员进行背景调查（在法律允许的范围内进行）？5.7背景调查是否包括在前雇用单位的信用情况、过去3年是否有犯罪背景和吸毒记录等？5.8人事档案中是否有员工的近照？5.9是否有程序进行有周期地核对现有员工的背景？5.10是否有员工手册使员工了解公司相关政策？5.11员工手册是否覆盖反盗窃、行为守则、 公司的道德规范？5.12员工离职时是否要求交回个人工具、员工证及锁匙或密码？5.13人事招工指引是否合符要求，人事部门按指引规定执行吗？5. lT Security信息技术安全序号Question审核要点YesNoComments备注6.1计算机网络包含机密的数据是否被防护着以防止未授权许可对这些数据的存取?6.2个人计算机工作站是否有防护密码?6.3如果数据是在公开的网域内得到的, (例如., 互联网) 这样计算机会有防火墙保护着吗?6.4供应商有否设立程序或措施来保护文件及表格以防止被人非法使用6.5对于计算机的存取/建筑物的进入权力会否有记录簿记录存盘吗?6.6供应商是否制订了明文的计算机使用管理规定？6.7所有使用和接触计算机的人员是否接受了以上规定的培训？6.8如果员工离开公司后其职权会被撤销吗?6.9供应商有否有一个文件上证明的程序适当地保证那些职权被撤销的事宜?6. Training & Threat Awareness培训与反恐意识序号Question审核要点YesNoComments备注7.1是否建立现行的安全培训计划并定期培训员工？7.2培训计划是否包括如何识别内部阴谋和如何保持货物的完整？7.3培训计划是否包括如何识别未经授权人员进出公司或取资料？7.4培训计划是否包括如何对恐怖活动或可疑的恐怖活动作出反应？7.5员工是否接受培训，并有意识分辨可疑或违法为进举报及如