地下矿山安全标准化工伤事故、事件报告、调查与分析.doc

地下矿山安全标准化第十三篇 事故、事件报告、调查与分析版 本： 第一版批准人： XXXXXXXXXXXXXXXXX公司2010年4月20日发布 2010年5月1日实施矿山企业安全标准化文档13 事故、事件报告、调查与分析版本号第一版修改号第0次修改批准人实施时间2010年5月1日编制单位：XXXXXXXXXXXXXXXXX公司2010年4月20日目 录13.0 事故事件报告和调查分析流程管理PDCA1 13.0.1 事故事件报告流程管理PDCA1 13.0.2 事故事件调查流程管理PDCA2 13.0.3 事故统计与分析流程管理PDCA4 13.0.4 事故事件回顾流程管理PDCA613.1事故事件报告控制程序713.2事故事件调查控制程序1013.3事故事件统计与分析控制程序1413.4事故事件回顾控制程序1713.0 事故事件报告和调查分析流程管理PDCA13.0.1 事故事件报告流程管理PDCA序号项具体内容负责人参与人员1策划1) 制定包括下列内容的事故、事件报告制度：1 事故、事件定义；2 事故、事件类别；3 报告范围；4 报告时间；5 报告方式；6 事故、事件的响应程序。2) 为事故、事件的报告提供畅通的渠道3) 根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式安全环保部各车间、部室管理层2执行1) 对报告的事故、事件进行登记管理2) 按照规定的范围报告事故、事件3) 在所有的急救箱中放有急救处理登记册4) 定期检查急救箱中值得关注的急救事件放到事故、事件登记册中安全环保部各车间、部室管理层3符合性1) 下列事故、事件按要求报告：1 人身事故、事件；2 职业病；3 设备事故、事件；4 火灾；5 交通事故、事件；6 相关方投诉；7 未遂、违章。2) 备有急救处理登记册的急救箱3) 值得关注的急救事件放到事故、事件登记册中安全环保部各车间、部室管理层4绩效1) 事故、事件报告程序的有效性，包括：1 定义、类别清楚；2 报告的时间、方式明确；3 渠道畅通。4 事故、事件登记册清楚、完整2)事故、事件报告的有效性，包括：1 报告及时；2 报告对象准确、全面；3 内容齐全。3） 员工对事故、事件报告程序的认可较好。4） 不存在事故、事件隐瞒不报的现象。安全环保部各车间、部室管理层13.0.2 事故事件调查流程管理PDCA序号项具体内容负责人参与人员1策划1) 制定事故、事件的调查制度2) 调查制度包括以下要点：1 事故、事件类型；2 调查机构及人员；3 调查内容；4 调查方法；5 时间要求；6 所需装置、设备；7 现场调查要求；8 事故证据、资料的收集整理；9 事故、事件信息沟通的方式、对象和时间；10 中高层管理人员参与调查的要求。3) 书面任命事故、事件调查员4) 为事故、事件的调查配备相应的设备与装置安全环保部各车间、部室管理层2执行1) 被任命的调查员接受下列事故调查技巧和知识的培训：1 访谈技巧；2 证据收集和保留；3 事故、事件原因分析技术；4 事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存。2) 报告的事故、事件依据制度进行调查3) 员工及其代表参与事故调查4) 中高层管理人员及时地响应并现场参与事故、事件的调查5) 在形成事故调查报告前将事故调查结果与相关的员工进行交流6) 根据事故性质和结案权限按时完成事故结案工作7) 跟进防范措施的落实情况及其有效性8) 按照要求将事故调查结果报送相关部门9) 与事故相关的文件资料整理归档安全环保部各车间、部室管理层3符合性1) 任命的调查人员得到培训2) 所有事故、事件均调查3) 事故、事件调查做到：1 查明事故经过及后果；2 查明直接原因；3 查明间接原因；4 查明标准化系统暴露的问题；5 分析事故再次发生的可能性；6 确定防范措施；7 为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。4) 事故信息采取以下方式进行沟通：1 事故快报和事故通报；2 安全生产月报、季报、年报；3 公告栏或备忘录；4 年度或半年度安全生产工作总结报告。5) 以下事故、事件调查中高层管理人员都要参与：1 重伤及死亡事故；2 严重的设备事故；3 严重火灾；4 事故灾难；5 严重未遂事故。安全环保部各车间、部室管理层4绩效1) 事故、事件调查程序有效2) 任命的调查人员调查技巧的熟练3) 调查技术及手段适用4) 事故、事件调查分析找出了所有的原因5) 据事故原因找出了标准化系统的缺陷6) 争取不重复发生相似的事故、事件7) 针对每一起事故、事件制定的措施针对事故原因并可操作公司总经理安全环保部各车间、部室管理层13.0.3 事故统计与分析流程管理PDCA序号项具体内容负责人参与人员1策划1） 规定事故、事件统计分析要求，包括：1 指标要求；2 内容要求；3 时间要求。1) 为便于统计分析明确计算的指标及计算方法1 工伤事故频率；2 百万工时死亡率；3 未遂率。2) 为事故、事件的统计分析提供足够的资源安全环保部各车间、部室管理层2执行1) 整理了本月份及过去12个月的死亡、受伤、职业病、疾病、未遂事故统计资料2) 统计数据用图表显示3) 为了寻找规律针对下列内容进行分析：(1)事故原因、种类；(2)每部门事故、事件；(3)伤害发生的时间特性；(4)伤害发生的地点；(5)致害物；(6)伤害部位；(7)受伤人员的年龄结构；(8)哪一阶段的雇员；(9)原因分析；(10)不安全的行为和环境分析；(11)职业卫生重要因素分析；(12)工伤事故率分析；(13)事故、事件费用分析；(14)标准化系统元素分析。4) 对职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病5) 按要求公布统计分析结果6) 向领导层汇报事故、事件统计分析结果安全环保部各车间、部室管理层3符合性1) 对登记的事故、事件进行统计分析2) 每月进行一次事故、事件的分析3) 事故、事件分析的内容符合有关要求4) 每年对事故、事件统计进行回顾，并与上年度比较5) 统计数据用图形表示安全环保部各车间、部室管理层4绩效1) 统计过程的有效性，包括：1 统计项目齐全；2 统计范围全面；3 数据准确、真实、完整；4 统计方法合理。2） 数据分析的有效性，包括：数据合理、有针对性；数据有可比性；确定了规律、趋势。3） 管理层及员工了解统计分析结果及其趋势4） 分析结果为纠正行动提供了有效的信息公司总经理安全环保部各车间、部室管理层13.0.4 事故事件回顾流程管理PDCA序号项具体内容负责人参与人员1策划1) 对事故、事件的回顾作出规定2) 为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间3) 以适当的方式唤起对过去事故的回忆安全环保部各车间、部室管理层2执行1) 员工、班级依据要求进行事故、事件的回顾2) 事故回顾由班长牵头，并在需要时由安全管理人员协助3) 回顾时讨论已发生的事故、事件的原因和防范措施4) 利用事故、事件讲座来引发讨论和学习5) 保留回顾记录安全环保部各车间、部室管理层3符合性1）员工、班组实施了事故、事件回顾2）已发生的事故、事件得到回顾3）回顾中讨论了事故、事件原因和防范措施4）回顾中员工积极参与讨论安全环保部各车间、部室管理层4绩效1）员工对事故、事件回顾的认可很好好2）员工参与讨论的程度很好好3）员工对已发生的事故、事件原因的了解程度很好4）员工知道如何预防事故、事件的重复发生）公司总经理安全环保部各车间、部室管理层13.1事故事件报告控制程序1 目的为规范公司的事故、事件报告管理，使在公司范围发生的事故、事件能够达到快速、准确的逐级上报。2 范围发生在公司范围内的所有生产、生活中的一切事故、事件都必须按规定程序向有关领导和部门上报。3 术语和定义事故是指人们在进行有目的的活动过程中，发生了违背人们意愿，可能导致人员的伤亡或物质的损失的意外事件，称为事故。事件是指导致或可能导致事故的情况。4 职责公司安全环保部是事故事件报告的归口管理部门。5 工作程序5.1事故、事件类别1、人身伤害事故、事件2、职业病3、设备事故、事件4、火灾5、交通事故、事件6、未遂、违章7、相关方投诉5.2报告时间5.2.1事故上报时间规定：发生轻伤事故，当天电话报告公司安全环保部；发生重伤事故，事故单位1小时内电话上报公司安全环保部；发生死亡事故，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告，单位负责人接到报告后，必须在10分钟内向上级单位报告。5.2.2事件上报规定生产过程中发生的生产性事件，现场人员必须立即报告班组长，班组长在采取控制措施的同时向安全员报告，并根据事件处理情况实行逐级上报。生活中发生的非生产性事件，现场人员要先进行调解，在无法调解或可能发生难以控制的情况下，必须向公司安全环保部、公司负责人或镇政府派出所报告。5.3事故、事件的响应程序规定 事故、事件发生单位负责人在接到报告后，必须对现场采取处置措施，同时向上级部门和领导报告。班组长 生产负责人 企业法人 政府主管部门现场人员 安全员 安全组长 安全环保部5.4其它要求5.4.1事故、事件报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或瞒报。5.4.2保护好事故、事件现场，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何人和单位不得破坏事故现场、毁灭相关证。5.4.3事故、事件发生单位负责人接到事故报告后，应当立即采取有效措施，进行组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。5.4.4单位安全管理部门要建立事故、事件报告登记台帐，并对较大的事故事件造册登记、存档保存。6 相关/支持性文件无。7 记录无。编制： 审核： 批准：13.2事故事件调查控制程序1 目的为规范公司的事故、事件调查管理，使在公司范围发生的事故、事件能够按规定程序进行调查。2 范围发生在公司范围内的所有生产、生活中的一切事故、事件都必须按规定程序进行调查。3 术语和定义 无。4 职责根据事故、事件的严重程度和危害影响范围，安全员调查一般较轻，危害影响较小的事故、事件，由安全环保部主任任组长，安全员等相关人员组成调查组进行调查处理，结果上报公司，对较重、危害影响较大的事故、事件由公司总经理任组长，相关职能部室负责与技术人员等组成调查进行调查处理。5 工作程序5.1事故、事件类型包括：1、人身伤害事故、事件2、职业病3、设备事故、事件4、火灾5、交通事故、事件6、未遂、违章7、相关方投诉5.2各级调查人员必须由书面任命书，并应接受以下内容的培训：1、访谈技巧；2、证据收集和保留；3、事故、事件原因分析技术；4、事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存。5.3调查的主要内容：1、查明事故经过及后果；2、查明直接原因；3、查明间接原因；4、查明标准化系统暴露的问题；5、分析事故再次发生的可能性；6、确定防范措施；7、为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。5.4调查方法1、现场勘察取证（摄像、照相、技术分析）；2、询问当事人及现场人员，了解当时工作状态和事件、事故发生的过程；3、走访调查相关与事故、事件有联系的人员；4、总结、分析证据和询问记录。5.5调查时间规定5.5.1由安全员调查处理的一般较轻的事故、事件要求三天内完成，并形成调查报告上报安全管理领导小组。5.5.2由公司调查处理较重大的事故、事件要求一周内完成，并形成调查报告上报安委会。5.6其它要求5.6.1根据事故、事件的性质、类型为调查人员配备所需相应装置、设备。5.6.2现场调查要认真、详细，尽可能采用科技手段取证，收集相关资料。5.6.3对收集的证据、资料要整理、分类，妥善保存。5.6.4调查过程中要多与员工、中层领导交谈，了解事故、事件发生根本原因，听取他们意见或建议。5.6.5中高层管理人员必须对下列事故、事件调查进行参与：（1）重伤及死亡事故；（2）严重的设备事故；（3）严重火灾；（4）事故灾难；（5）严重未遂事故。6 相关/支持性文件无。7 记录无。编制： 审核： 批准：会东县鑫联矿业有限公司文件鑫安文201015号关于事故调查员任命的通知各车间、部室、建峰公司淌塘项目部、通业公司淌塘项目部：为切实加强公司安全管理工作，推进尾矿库安全标准化建设，经公司研究决定，任命 何皓燃 为事故调查员，负责项目部事故、事件调查的各项事项。XXXXXXXXXXXXXXXXX公司2010年4月20日主题词：安全生产 人员任命接收人员签字：13.3事故事件统计与分析控制程序1 目的对事故、事件进行统计分析，分析结果为纠正行动提供有效的信息，防止同类事故、事件的再次发生。2 范围发生在公司范围内的所有生产、生活中的一切事故、事件都必须按规定程序进行统计分析。3 术语和定义 无。4 职责4.1公司安全环保部负责对公司范围内发生的事故、事件进行统计分析。4.2各车间、部室进行对本单位内发生的事故、事件统计分析。5 工作程序5.1指标分析要求每月底将公司本月所发生的死亡、受伤、职业病、疾病、未遂事故、事件进行整理登记，并将与本单位上年度同月份（本年度上月份或同行业单位当月）的事故、事件进行对比、分析查找原因和规律。统计结果分析采用图表显示。（主次图、事故趋势图、柱状图、平面图等）5.2统计分析的内容要求：1、事故原因、种类；2、每部门事故、事件；3、伤害发生的时间特性；4、伤害发生的地点；5、致害物；6、伤害部位；7、受伤人员的年龄结构；8、哪一阶段的雇员；9、原因分析；10、不安全的行为和环境分析；11、职业卫生重要因素分析。5.3统计分析的计算指标及计算方法5.3.1计算指标：（1）工伤事故频率、（2）百万工时死亡率、（3）未遂率。5.3.2计算方法：5.3.2.1月工伤事故频率=当月工伤事故人次/当月职工总人数1000年工伤事故频率=当年工伤事故人次总和/当年12个月职工总人数平均值10005.3.2.2百万工时死亡率=（月）年死亡人数/（月）年实际工时数 1065.3.2.3未遂率=未遂事故、事件数/事故、事件总数1005.4时间要求5.4.1各单位、部室每月进行统计、分析，公司每年进行一次统计分析。5.4.2年底公司及各单位应对全年发生的事故、事件进行回顾，对照上年度进行比较。5.5其它要求5.5.1单位要为统计分析人员提供工作所需办公室、通讯等保障性资源。5.5.2统计工作人员要认真工作、实事求是，准确反映统计结果。5.5.3在统计分析时要对职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病，确保职业病不被统计遗漏。5.5.4定期将统计分析结果向领导汇报、并公布。5.5.5统计要求：项目齐全；范围全面；数据准确、真实、完整；统计方法合理；结果要有针对性、可比性、规律性或趋势性。6 相关/支持性文件无。