小康审核标准.xls

第 1 页 共 9 页 供供应应商商二二方方审审核核评评价价用用表表 检检查查表表 审核日期起 审核日期止 供应商名称 配套商电话 供应商财务代码 工厂地址 审核员 审核员电话 审核员邮箱号 部门 零部件编号 零部件名称 机型状态 工程更改等级 审核类型 是否完成产品验证 审核目的 初次审核跟踪审核 YesNo N A 第 2 页 共 9 页 审核重点 序序号号问问题题证证据据 相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现 1 1 技技术术支支持持 1 1 产品图纸是否是最新更改等级的 图纸 规范 是否是最新版本 是否受控 顾客的工程更改是否落实到相关技术图纸中和技 术文件中 4 1 2工程图纸是否获得顾客的批准 图纸 规范 我司要求确认的工程图纸是否有我司产品技术部 门人员确认签字 4 1 3 图纸是否完整 公差 形位尺 寸 基准 特殊产品特性等 完整的工程图纸确认所有层次的图纸信息是否完整4 1 4 是否具有全部的技术规范 包括 零部件技术规范和子系统技术规 范 零部件图纸 规范文件 确认零部件技术规范和子系统技术规范是否符合 我司要求及国标和法律法规的要求 4 1 5 有可供使用的过程流程图吗 过 程流程图是否完整 过程流程图 确认过程流程图的格式 更改情况 受控状态 过 程流程图应该包括物料接收和发运 测量和检验 4 1 6 有可供使用的PFMEA吗 PFMEA是否完 整 PFMEA 确认现有PFMEA的格式 受控状态 检查PFMEA是 否漏序 检查PFMEA潜在失效模式和潜在失效原 因是否漏项 4 1 7 PFMEA中风险顺序数过高的项目有建 议措施吗 PFMEA 验证严重度 频度 探测度取值与手册中推荐值符 合度 检查PFMEA中是否有RPN值过高的项目 检 查PFMEA中是否有S值大于等于9的项目 这些项目 是否有建议措施 4 1 8PFMEA是否动态更新 PFMEA 查看PFMEA修改记录 并横向参考PRR记录 顾客 投诉记录 过程审核信息 售后三包数据等等 是否有证据表明曾经失效的永久纠正措施及时反 馈到FMEA中 增加了相应的控制措施 4 1 9 有可供使用的控制计划吗 控制计划 是否完整 过程控制计划 确认过程控制计划的格式 更改情况 受控状态 过程控制计划中是否列出关键产品特性和关键过 程特性 4 1 10 过程控制计划中所列项目与PFMEA 过程流程图一致吗 过程控制计划 PFMEA 确认过程不漏项 控制计划中是否对所有的过程都有控制要求 PCP中的特殊特性是否与PFMEA和流程图一致 4 1 11 PFMEA中列出的 现行 新增的控制 措施 是否在控制计划中体现落实 过程控制计划 PFMEA 确认过程控制计划要点不漏项 是否将PFMEA中的控制措施落实到PCP中 4 1 12 PCP中是否对失控状态规定了反 应措施 过程控制计划 对失控状态规定了反应措施 操作者了解什么是失控状态 反映计划被遵照执行 4 技术信息质量系统文件质量体系实施计划管理层 第 3 页 共 9 页 序序号号问问题题证证据据 相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现 1 13 每个操作的抽样数量和检查频次是 否合理 过程控制计划 尽管有控制措施 是否仍有失效情况发生 内部 数据 废品 返工 一次下线合格率 能够说明抽 样数量和频次合理吗 4 1 14 生产成品性能是否满足顾客要求 PPAP资料 型式实验报告 核对产品图纸和技术标准 现行的产品型式试验 性能报告项目是否完整 指标是否能满足 4 1 15 供应商是否具有有效的流程来进 行更改管理 需要更改的FMEA PPAP CP等 供应商如何进行更改评审以确认是否得到顾客的 事先批准 4 1 技术支持项目总分 60实际得分得分率 2 2 采采购购支支持持 2 1 配套商的所有采购物料是否有技术 规范 采购物料技术规范 图纸 规范 是否有规范 与要求是否一致 4 2 2 采购零件是否进行PPAP 包括外包的过程 外包工序 配套商PPAP文件 全尺寸报 告 性能报告 外观件报告 等 检查是否有零件PPAP流程 是否执行流程 尺寸 性能是否完整 及关键零件的尺寸性能是否满足 要求 4 2 3 配套商的所有采购物料是否确保经 过了检验 证明 试验记录 配套商PPAP 文件 累积的控制数据 检查进货检验记录及性能试验报告 进货检验方式是否有效 是否执行检验计划 检 验人员是否具备能力 虽然有检验但是是否仍然有 较多不合格流入生产线 4 2 4是否对所有的配套商进行定期评价 评价记录检查配套商评价记录 4 2 5是否有年度合格配套商名录 合格配套商名录检查合格配套商名录 4 2 6进货零件 材料的管理是否符合 零件 材料库 产品标识和批次管理 防护 先进先出 有效期 管理 环境 4 2 采购支持项目总分 24实际得分得分率 3 3 产产品品形形成成过过程程 3 1 是否按工艺要求来配置相应的人员 吗 人员的定员定岗表 是否形成标准的人员定员定岗表 关键岗位是否有人员储备 一岗多能 弹性工作 表 顶岗表是否在生产现场体现 利于生产组织者对 人员的调配 4 3 2操作员接受了有效的培训吗 操作指导书 培训证明记录 计划 是否定期对操作人员技能进行回顾评定 4 3 3 是否具有机器 设备保养维护计划 并得到实施 维护计划 维护记录 查看是否有计划 查看记录是否与计划相符 4 3 4 有设备的预防性维护计划并得到实 施吗 预防性维护记录 确认预防性维护计划得到准守执行 查看预防性 维护记录 以确认按预防性程序实施预防性维护 4 第 4 页 共 9 页 序序号号问问题题证证据据 相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现 3 5 是否具有工装保养维护计划并得 到实施 维护计划 维护记录 查看是否有计划 查看记录是否与计划相符 4 3 6 有工装的预防性维护计划并得到实 施吗 预防性维护记录 查看预防性维护记录 验证按预防性维护程序实 施预防性维护工作 4 3 7 所有零部件和零部件是否得到正确 标识 各阶段的零部件标识 有无零部件标识 标识是否有零部件号 零部件 名称 数量 生产日期或批次等 生产各阶段 是否能保证不混批 4 3 8 每项操作都有有效的操作指导文件 吗 操作指导书 有操作指导书并可供操作员目视 确认操作指导 书是最新的工程更改等级 4 3 9 作业指导文件能详细说明正确的工 作内容吗 操作指导书 对照生产控制计划确认作业指导书信息完整 工 艺参数范围是否合理 并经验证确认 并能有效 控制过程质量 4 3 10 操作员理解标准化作业指导书的内 容并得到遵守执行吗 操作指导书 要求操作员进行现场操作 核对与指导书的一致 性 并解释说明合格与不合格零部件 抽查操作者是否明白作业指导书中特殊特性的含 义 4 3 11 有可供操作员使用的边界样件吗 操作指导书 确认按作业指导书的要求进行生产操作 工作时间 不合格材料的处理 等 确认配套商有边界样件 4 3 12 有可供检验确认使用的标准样本或 样件吗 标准样件 样件 确认标准样件 是否由技术质量部门或顾客进行 封样 封样项目是否明确 封样是否有有效期 4 3 13 正向和逆向追溯能有效进行吗 追溯文件查看产品的批次控制4 3 14 需要返工 返修的产品有返工 返修 作业指导文件吗 返工 返修作业指导文件 检查确认所有操作员和从事材料搬运的人员都知 道并遵守返工 返修作业指导文件 返工后的产品是否经过再检验 是否保留检验记 录 4 3 15 对返工 返修和报废是否具有控制 和流程 不合格处理流程文件 对不合格品是否具有相应的流程处理规定 规定中是否包含了对不合格的记录 评审 隔离 封存和处置等 是否按规定执行 并保留记录 4 3 16 支持系统能否对操作员存在的问题 进行快速响应 问题记录 查找每日问题记录或相关信息 查看填写和采取 措施的日期 以查找证明解决措施负责人快速到 位的客观证据 查找操作员参与问题解决过程的 客观证据 询问操作员是否了解问题及问题如何 被解决 4 3 17 如果有不止一个班组 有关零部件 的信息是否在班组之间进行了传递 班组记录 查找班组记录 备记 交接班记录 审核记录 确 保汇报的问题和它们的解决方案被反馈到汇报者 查找班组问题的闭环证据 4 第 5 页 共 9 页 序序号号问问题题证证据据 相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现 3 18 是否具有工艺要求所需的主要生产 设备和工装 生产现场 是否有设备台账和工装台账 设备和工装是否经验收后投入使用 查看相应的 验收记录 允许部分工序外委生产 但主要工序应具备生产能 力 4 3 19 包装和物料搬运能够避免零部件受 损吗 发货和进货审核表 配套商对于生产过程的保护 是否有足够的保护使 零部件在进行包装和发运之前免受损坏 是否在 配套商的装配中心等区域发现损坏现象的存在 有 进行包装评价吗 在整个过程中的材料搬运活动 中 零部件有免受损坏的保护措施吗 包装及搬运材料及工具是否有定期的维护和更换 计划 4 3 20 生产现场5S管理是否达标 生产现场 查看生产现场 生产现场是否有产品落地 原材 料 半成品 成品是否有包装或料架 零部件是 否直接存放在地面 是否满足定置的要求 4 3 21 生产现场作业环境是否能确保产品 质量 生产现场观察 特别关注有特殊环境要求的生产过程 密封 洁 净 温度 湿度 粉尘 震动 噪声 防静电 电磁干扰等环境 4 3 产品形成过程项目总分 84实际得分得分率 4 4 检检测测与与试试验验 4 1是否具有产品必要的检验设备 生产现场 试验室 配套商应具备产品常规性能检验设备 是否有检 测设备台账 4 4 2 现场所用量具与控制计划上所要求 的一致吗 是否能满足现场产品检 测的要求 过程控制计划 工位操作指 导书 生产现场 两文件上要求一致 现场与要求一致 并满足要 求 4 4 3 所有量具都进行了校验并在有效期 内吗 量具的证明记录 检查以确认量具得到校验并在有效期内 主要量检具失效是否具有后备计划 4 4 4 测量系统的重复性和再现性小于10 吗 量具 文件 检查以确认每年都对测量系统进行分析 查看分 析计划和记录 4 4 5 所有专用量具都有正确的操作指导 书吗 量具指导书确保专用量具指导书与对应量具配合使用4 4 6检验实验人员符合要求吗 量具指导书 检验标准 现 场观察 是否有足够的检验实验人员 检验实验人员资质符 合要求吗 能正确理解检验指导书 正确使用检 验设备和检具 4 4 7检验实验环境符合要求吗 量具指导书 检验标准 现 场观察 特别关注有特殊要求的检验试验项目 温度 湿 度 粉尘 震动 噪声 电磁干扰等的实验环境 4 4 8 控制计划中列出的试验和检验 是 否按要求实施 过程控制计划 试验和检验记 录 确认按控制计划进行试验 检验 进料 过程和成 品检验 4 第 6 页 共 9 页 序序号号问问题题证证据据 相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的的证证据据得得分分观观察察发发现现 4 9 控制计划中有SPC要求的 是否规范 的开展SPC工作 过程控制计划 统计过程控制记录 查看现有的SPC记录数据记录 不得有意删除失 控点 是否填写了所有数据内容 是否计算了控 制限 目前的趋势表明需要重新计算被忽视的控 制限吗 控制限是实际控制限或它们是规范的控 制限吗 控制限超出规定公差范围吗 控制限表明过程能 力不足 但是目前仍然允许过程运行吗 4 4 10 失控点是否标注有实施的纠正措施 SPC记录 查看现有的SPC记录 对超出控制线的点 控制 措施是否要求有纠正措施的概要 如果答案是否 定的 是否所有的超出控制的点都没有解释说明 呢 4 4 11 制造过程能力研究结果是否可以接 受 SPC记录 pk值是否符合要求 4 4 12 内部产品审核表明最终产品结果是 否可以接受 产品审核记录文件 查看配套商产品审核记录及审核问题点的解决记 录 4 4 13 产品实物的质量状态是否可以符 合要求 适宜时 实地抽查部分产品 如果供应商实验室能够符合要求 对照产品图纸 标准 技术要求对产品进行尺寸 性能 可靠 性方面的测试 如果供应商实验室不能满足要求 对产品进行封样 协商后 到第三方实验室进 行试验 4 4 检测与试验项目总分 52实际得分得分率 5 5 持持续续改改进进 5 1 是否具有定期的经常的管理层质 量活动 管理评审记录 质量管理会议 持续改进会议 公司质量目标和改进趋势4 5 2 是否对不同顾客的抱怨问题有记 录并分析和跟踪解决 顾客抱怨记录 跟踪解决记录 查看顾客抱怨记录 如PRR 并查看是否有分析 和解决跟踪记录 4 5 3 是否有存档记录并跟踪停线的流 程 工厂信息墙 信息的当前图示 使用停线记录来管理业务吗 查找现有的表格 数据记录 行动措施 或相关资料 确认跟踪机 制的存在 4 5 4 是否有存档记录并跟踪废品的流 程 工厂信息墙 信息的当前图示 使用废品记录来管理业务吗 查找现有的表格 数据记录 行动措施 或相关资料 确认跟踪机 制的存在 4 5 5 是否有存档记录并跟踪额外运费 的流程 工厂信息墙 信息的当前图示 使用额外运费记录来管理业务吗 查找现有的表 格 数据记录 行动措施 或相关资料 确认跟 踪机制的存在 4 5 6 是否有存档记录并跟踪工厂问题 报告的流程 工厂信息墙 信息的当前图示 使用工厂问题报告记录来管理业务吗 查找现有 的表格 数据记录 行动措施 或相关资料 确 认跟踪机制的存在 4 第 7 页 共 9 页 序序号号问问题题证证据据 相相关关文文件件审审核核的的具具体体事事项项与与需需要要查查找找的